ICS 73.020 D 09 DB41 河南省地方标准 DB 41/T 1698 2018 金属非金 属矿山双 重预防机 制安全标 准化 实施指南（报批稿）2018-09-29 发布 2018-12-29 实施 河 南 省 质 量 技 术 监 督 局 发布 DB41/T 1698 2018 I 目 次 前 言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 总则.2 5 基 本要 求.2 6 制 度与 文档 管理.3 7 教 育培 训.4 8 现 场管 理.4 9 风 险分 级管 控及 隐患 排 查治理.5 10 应 急管 理与 事故 管理.6 11 持 续改 进.6 DB41/T 1698 2018 II 前 言 本标准 按照GB/T 1.1 2009 给出 的规 定起 草。本标准 由河 南省 安全 生产 监督管 理局 提出。本标准 由河 南省 安全 标准 化技术 委员 会归 口。本标准 起草 单位：河南 安 钢集团 舞阳 矿业 有限 责任 公司、河 南天 泰工 程技 术 有限公 司、河 南省 岩石矿物测 试中 心。本标准 主要 起草 人：李德 亭、孙 金水、陈 红旗、李 公堂、胡宾、许 友善、李 玮、范 春雷、邱 合 祥、杨献民、王 奎州、苗 江敏、王静、张 长普、余 文挺、李朋。DB41/T 1698 2018 1 金 属非金 属矿山双 重预防 机制安全 标准化 实施指南 1 范围 本标准 规定 了金 属非 金属 矿山安 全标 准化 的术 语和 定义、总则，以 及基 本要 求、制 度化 管理、教 育培训、现场管 理、安全风 险分级 管控与 隐患 排查治 理、应 急管理 与事 故管理、持续 改进7 个核心 体 系 要素的要 求。本 标 准 适用 于 金属 非 金属矿 山 企 业以 风 险分 级 管控与 隐 患 排查 治 理双 重 预防机 制 为 主要 内 容的 安全标准 化建 设与 监督 管理。本标准 不适 用于 从事 石油 天然气 开采 企业。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日 期的引 用文 件，仅注 日期 的 版本适 用于 本文 件。凡是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有 的修改 单）适用 于本 文件。GB/T 33000 企业 安 全生 产标准 化基 本规 范 AQ 2050.1 金 属非 金属 矿 山安全 标准 化规 范导 则 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 金属非 金属 矿山 开采金 属矿 物、放射 性矿 物以及 化工 原料、建 筑材 料、冶 金辅 助原 料、耐火 材料及 其他 非金 属 矿 物(煤炭 除外)的矿 山。3.2 企业安 全标 准化 企业通 过落 实企 业安 全生 产主体 责任，通过 全员 全 过程参 与，建 立并 保持 安 全生产 管理 体系，全面管控生 产经 营活 动各 环节 的安全 生产 工作，实现 安 全管理 系统 化、岗 位操 作 行为规 范化、设备 设施 本 质安全化、作 业环 境器 具定 置化，并持 续改 进。3.3 双重预 防机 制 通过安 全 风 险分 级管 控和 隐患排 查治 理，构 建管 风 险、治隐 患双 重预 防机 制。以安全 风险 分级 管控为基础，从 源头 上避 免和 消除隐 患，降低 事故 发生 的可能 性；通过 隐患 排查，针对 反复 多次 出 现 的 同 类型隐患，分 析其 规律 特点，查找 风险 辨识 的遗 漏与 缺失，查找 风险 管控 措施 的薄弱 环节，进 而 完 善 安 全风险管 控。3.4 危险源 DB41/T 1698 2018 2 一个系 统中 具有 潜在 能量 和物质 释放 危险 的、可造 成人员 伤害，在 一定 的触 发因素 作用 下可 转 化 为事故的 部位、区 域、场所、空间、岗 位、设备 及其 位置。3.5 安全风 险评 估 运用定 性或 定量 的统 计分 析方法 对安 全风 险进 行分 析、确 定其 严重 程度，对 现 有控制 措施 的充 分性、可靠性 加以 考虑，以 及对 其是否 可接 受予 以确 定的 过程。3.6 工作场 所 从业人 员进 行职 业活 动，并由企 业直 接或 间接 控制 的所有 工作 点。3.7 作业环 境 从业人 员进 行生 产经 营活 动的场 所以 及相 关联 的场 所，对从 业人 员的 安全、健 康和工 作能 力，以 及对设备（设 施）的安 全运 行产生 影响 的所 有自 然和 人为因 素。3.8 安全绩 效 企业根 据安 全生 产方 针和 目标，在控 制和 消除 职业 安全健 康风 险方 面取 得的 可测量 结果。4 总则 4.1 企业开 展安 全标 准化 建设 应充分 考虑 自身 安全 生产 的现状 与特 点，确保 全员 参与，体现 风险 管控事故预 防与 生产 管理 有机 结合，具有 可操 作性 和持 续改进 性等 特性。4.2 企业应 将不 同类 型(如露 天 开采、地下 开采、尾 矿库、选矿厂)和 不同 系统(有多 个独立 生产 系统 时)的安全 标准 化，统一 建成 一个体 系，以便 于安 全标 准化系 统的 运行 控制。4.3 企业应 采用“策 划、实施、检查、改 进”的“PDCA”动态 循环 模式，按 照本 标准的 规定，结 合企业自身 特点，自 主建 立并 保持安 全标 准化 管理 体系；通过 自我 检查、自 我纠 正和自 我完 善，构 建 安 全 生产长效 机制，持 续提 升安 全生产 绩效。4.4 安全标 准化 等级 评定 采用 企业自 评和 评审 单位 评审 相结合 的方 式。安全 标准 化等级 根据 评审 得分确定，各考 核项 设置 须符 合 企业实 际并 具 有 可操 作性，标准化 得分 采用 百分 制，不 涉及项 不得 分不 扣分。4.5 生产矿 山承 包商 应纳 入企 业安全 标准 化体 系统 一管 理。5 基本要 求 5.1 安全生 产目 标 目标的 确定 应基 于安 全生 产方针、现 状评 估的 结果 和其他 内外 部要 求，适合 企业安 全生 产的 特 点 和不同职 能、层次 的具 体情 况。目 标应 体现 企业 的风 险特点，具 体，可 测量，并确保 能够 实现。明 确 目 标的制定、分 解、实施、检 查、考 核等 环节 要求，按 照所属 基层 单位 和部 门在 生产经 营活 动中 所 承 担 的 职能，将 目标 分解 为指 标，确保落 实。企业应 定期 对安 全生 产目 标、指 标实 施情 况进 行评 估和考 核，并及 时调 整。5.2 机构及 人员 企业应 设置 安全 管理 机构 或配备 专职 安全 管理 人员，建立 健全 从管 理机 构到 基层班 组的 管理 网 络。配备的 安全 管理 人员 应满 足安全 生产 需求、考 核合 格并取 得证 书。DB41/T 1698 2018 3 5.3 安全生 产职 责 5.3.1 建立健 全本 单位 的安 全生 产职责。5.3.2 主要负 责人 职责 应包 括以 下内容：建 立、健全 安全 生产责 任清 单，组织 制定 安全生 产规 章制 度和操作 规程，保 证安 全生 产投入 的有 效实 施，督促、检查 安全 生产 工作，及 时消除 生产 安全 事故 隐 患，组织制 定生 产安 全事 故应 急预案 并定 期组 织演 练，及时、如 实报 告生 产安 全 事故，组 织制 定安 全生 产 方针与目 标，主 持召 开安 全 生产委 员会 或安 全生 产领 导机构 会议，讨 论 安全 生 产问题，定期 听取 员工 对 安全生产 工作 的意 见和 建议，每年 至少 组织 开 展1 次 标准化 系统 的管 理评 审，公开展 示对 履行 安 全 生 产 职责的承 诺。5.4 全员参 与 企业应 制定 员工 岗位 安全 生产责 任清 单。明确 员工 安全生 产权 利与 义务。班 组应定 期或 不定 期 开 展学习培 训、危险 预知、事 故回顾、安 全文 化、定置 管理、现场 应急 处置 方案 演练等 活动。企业应 制定 安全 生产 奖励 制度，及时 认可 员工 的安 全表现，不 断强 化员 工的 安全意 识和 行为。5.5 安全生 产投 入 企业应 建立 安全 生产 投入 保障制 度，按照 有关 规定 提取和 使用 安全 生产 费用，并建 立使 用台 账。企业应 按照 有关 规定 为从 业人员 缴纳 相关 保险 费用。企业 宜投 保安 全生 产责 任保险。5.6 安全生 产信 息化 建设 企业应 建立 本单 位安 全生 产信息 化管 理平 台。按 照 风险辨 识结 果，对 关键 岗 位制作 风险 告知 卡，在岗位醒 目处 张贴、悬 挂。5.7 自评 企业应 定期 评审 安全 标准 化系统，确 保其 运行 控制 有效，资源 保障 充分。6 制度与 文档 管理 6.1 规章制 度 企业应 建立 健全 安全 生产 管理制 度，并征 求工 会及 从业人 员意 见和 建议，规 范安全 生产 管理 工 作。企业安 全生 产管 理制 度包 括但不 限于 下列 内容：文 件、记 录和 档案 管理、安 全 风险管 控、隐患 排査 治理、教育培 训、设备 设施 管理、施工 和检 维修 安全 管理、安全 生产 奖惩 管理、相 关方安 全管 理、个 体 防 护 用品管理、应 急管 理、事故 管理、绩效 评定 管理 等制 度。6.2 操作规 程 结合本 企业 生产 工艺、作 业任务 特点 以及 岗位 作业 安全风 险要 求，编 制岗 位 安全生 产操 作规 程，发放到相 关岗 位员 工，并严 格执行。6.3 文档管 理 企业安 全制 度、规 程等 文 件应以 清单 或检 查表 格式 发布实 施，同 时应 建立 文 件、记录 和档 案管 理制度，明 确安 全生 产和 职业 卫生规 章制 度、操作 规程 的编制、评 审、发 布、使 用、修 订、作 废以 及文 件 和记录管 理的 职责、程序 和 要求。建 立健 全主 要安 全 生产和 职业 卫生 过程 与结 果的记 录，并 建立 和保 存 有关记录 的电 子 档 案，支持 査询和 检索，便 于自 身管 理使用 和行 业主 管部 门调 取检査。DB41/T 1698 2018 4 7 教育培 训 7.1 企业应 按照 有关 规定 进行 培训。提高 有关 人员 的安 全意识 和安 全知 识。7.2 企业应 记录 全体 从业 人员 的安全 教育 和培 训情 况，建立安 全教 育培 训档 案，并对培 训效 果进 行评估和改 进。8 现场管 理 8.1 设备设 施管 理 8.1.1 建设项 目的 安全 设施 和职 业病防 护设 施应 与建 设项 目主体 工程 同时 设计、同 时施工、同 时投 人生产和 使用。8.1.2 企业应 按照 有关 规定 进行 建设项 目安 全生 产、职业 病危害 评价，严 格履 行建 设项目 安全 设施 和职业病 防护 设施 设计 审査、施工、试 运行、竣 工验 收等管 理程 序。执行 设备 设施采 购、到货 验收 制 度，购置、使用 设计 符合 要求、质量 合格 的设 备设 施。设备设 施安 装后 企业 应进 行验收，并 对相 关 过 程 及 结果进行 记录。8.1.3 企业应 对设 备设 施进 行规 范化管 理，建立 设备 设施 管理台 账。8.1.4 企业应 有专 人负 责管 理各 种安全 设施 以及 检测 与监 测设备，定 期检 查维 护并 做好记 录。8.1.5 企业应 针对 高温、高 压和 生产、使用、储 存易 燃、易爆、有毒、有 害物 质等 高风险 设备，以 及矿山井 下特 种设 备，建立 运行、巡检、保 养的 专项 安 全管理 制度，确 保其 始终 处于安 全可 靠的 运行 状 态。8.1.6 安全设 施和 职业 病防 护设 施不应 随意 拆除、挪 用或 弃置不 用；确因 检维 修拆 除的，应采 取临 时安 全措 施，检维 修完 毕后 立即复 原。8.1.7 企业应 建立 设备 设施 检维 修管理 制度，制 定综 合检 维修计 划，加强 日常 检维 修和定 期检 维修 管理，落实“五定”原则，即 定检维 修方 案、定 检维 修 人员、定 安全 措施、定检 维修质 量、定 检维 修进 度，并做好 记录。8.1.8 检维修 方案 应包 含作 业安 全风险 分析、控 制措 施、应急处 置措 施及 安全 验收 标准。检维 修过 程中应执 行安 全控 制措 施，隔离能 量和 危险 物质，并 进行监 督检 査，检维 修后 应进行 安全 确认。8.1.9 特种设 备应 按照 有关 规定，委托 具有 专业 资质 的检 测、检 验机 构进 行定 期检 测、检 验。涉及人身安全、危 险性 较大 的矿 山井下 特种 设备，应 取 得 矿用产 品安 全标 志或 相关 安全使 用证。8.1.10 企业应 建立 设备 设施 报废 管理制 度。设备 设施 的报 废应办 理审 批手 续，在报 废设备 设施 拆 除 前应制定 方案，并 在现 场设 置明显 的报 废设 备设 施标 志。报 废、拆除 应按 方案 和许可 内容 组织 落实。8.2 作业安 全管 理 8.2.1 企业应 建立 作业 现场 安全 管理制 度，制度 应包 括以 下内容：作 业前 准备，作 业环境 标准，作 业程序，作业 记录，安 全警 示标志，特 殊作 业许 可。8.2.2 企业应 制订 岗位、作 业现 场环境 标准，标 准应 达到 以下要 求：现场 应实 行定 置管理，保 持作 业环境整 洁，生产 现场 空气 质量达 标，作业 环境 安全，应配 备相 应的 劳保 用品(具)及 消防 设 施 与器 材，按照有关 规定 设置 应急 照明、安全 通道，并 确保 安全 通道畅 通。8.2.3 特殊工 种应 有相 应的 作业 资格。危险 作业 地点 应实 行安全 确认 制：明确 安全 确认的 主体 及责 任人，相 关人 员填 写安 全确 认表。8.2.4 企业应 建立 承包 商、供应 商安全 管理 制度，将 承包 商、供 应商 等相 关方 的安 全生产 和职 业卫 生纳入企 业内 部管 理，对承 包商、供应 商等 相关 方的 资格预 审、选择、作业 人员 培训、作业 过程 检査 监督、提供的 产品 与服 务、绩效 评估、续用 或退 出等 进行 管理。DB41/T 1698 2018 5 8.2.5 企业应 建立 合格 承包 商、供应商 等相 关方 的名 录和 档案，定期 识别 服务 行为 安全风 险，并采 取有效的 控制 措施。8.2.6 企业不 应将 项目 委托 给不 具备相 应资 质或 安全 生产、职业 病防 护条 件的 承包 商、供 应商 等相 关方。企 业应 与承 包商、供 应商等 签订 合作 协议，明 确规定 双方 的安 全生 产及 职业病 防护 的责 任 和 义 务。8.2.7 企业应 通过 供应 链关 系促 进承包 商、供应 商等 相关 方达到 安全 标准 化要 求。9 风险分 级管 控及 隐患 排查 治理 9.1 安全风 险管 控 9.1.1 安全风 险辨 识 9.1.1.1 安全风 险辨 识范 围应 覆盖 本单位 所有 活动 及区 域，企业（注册 公司）应 按照 公司（矿山）的管理架 构组 织公 司（矿部）、车 间（工区）、班组(工段)、岗 位对 本单 位安 全 风险划 分管 理范 围，分级进行全 面、系统 的风 险辨 识。9.1.1.2 安全风 险辨 识应 采用 适 宜 的方法 和程 序，且与 现场 实际相 符。在风 险辨 识之 前对所 需的 组 织、资源、知识 进行 保障，对 相关人 员能 力进 行培 训。9.1.2 安全风 险评 估 企业安 全管理 机构 应组织 各类专 业人员 选用 符合矿 山实际 的风险 评估 方法对 各管理 层级风 险 辨 识分级的 结果 进行 评估 核定。风险 分级 级数 与管 理层 级相对 应，风险 等级 由大 到小分 为A、B、C、D 等。9.1.3 安全风 险控 制 9.1.3.1 企业应 根据 安全 风险 评估 结果及 生产 经营 状况 确定 相应的 安全 风险 等级，分 别由相 应层 级对其进行 分级、分 类、差异 化、动 态管 理，制定 并落 实相应 的安 全风 险控 制措 施。9.1.3.2 企业应 选择 工程 技术 措施、管理 控制 措施、个 体防 护 措施 等，对安 全风 险进 行控制。9.1.3.3 企业应 对相 关从 业人 员进 行安全 风险 评估 结果 及所 采取的 控制 措施 的培 训，使其熟 悉工 作岗位和作 业环 境中 存在 的安 全风险，掌 握、落实 应采 取的控 制措 施。9.1.4 重大危 险源 辨识 和管 理 企业应 全面 辨识 重大 危险 源并对 重大 危险 源进 行登 记建档，设 置重 大危 险源 监控系 统，进行 日 常 监控，按照 有关 规定 向安 全 监管部 门备 案，重 大危 险 源安全 监控 系统 应符 合技 术规定。含有 重大 危险 源 的企业应 将监 控中 心（室）视 频监控 资料、数据 监控 系 统状态 数据 和监 控数 据与 有关监 管部 门监 管系 统联网。9.2 隐患排 查治 理 9.2.1 隐患排 查 9.2.1.1 企业应 建立 并落 实从 主要 负 责人 到每 位从 业人 员的 隐患排 查治 理清 单。并按 照有关 规定 组织开展隐 患排 查治 理工 作，及时发 现并 消除 隐患，实 行隐患 闭环 管理。9.2.1.2 企业应 组织 制定 各部 门、岗位、场所、设 备设 施的 隐患排 查治 理标 准或 排查 清单，明确 隐患排查的 时限、范 围、内容 和要求，并 组织 开展 相应 的培训。隐 患排 查的 范围 应包括 所有 与生 产 经 营 相 关的场所、人 员、设备 设施 和活动，包 括承 包商 和供 应商等 相关 服务 范围。DB41/T 1698 2018 6 9.2.1.3 企业应 采用 综合 检查、专 业检查、季 节性 检查、节 假日检 查、日常 检查 等不 同方式 进行 隐患排查。对排 查出 的隐 患，按等级 进行 记录，建 立隐 患信息 档案，并 按照 职责 分工实 施监 控 治 理。组 织 有关人员 对本 企业 可能 存在 的重大 隐患 作出 认定，并 按照有 关规 定进 行管 理及 报送。企业 应将 相 关 方 排 查出的隐 患统 一纳 入本 企业 隐患管 理。9.2.2 隐患治 理 企业应 根据 隐患 排查 的结 果，制定 隐患 治理 方案，对 隐患及 时进 行治 理。企 业 应按照 责任 分工 立即或限期 组织 整改 一般 隐患。主 要负 责人 应组 织制 定、实施重 大隐 患治 理方 案，治理方 案应 包括 目标 和任务、方 法和 措施、经费 和 物资、机构 和人 员、时 限 和要求、应 急预 案。企 业 在隐患 治理 过程 中，应采 取相应的 监控 防范 措施。隐 患治理 完成 后，企业 应按 照有关 规定 对治 理情 况进 行评估、验 收。9.2.3 信息记 录、通报 和报 送 企业应 如实 记录 隐患 排査 治理情 況，至少 每月 进行 统计分 析，及时 将隐 患排 査治理 情况 向从 业 人 员通报。企业 应运 用隐 患自 查、自 改、自 报信 息系 统，通过 信息 系统 对隐 患排 査、报 告、治 理、销账 等 过程进行 电子 化管 理和 统计 分析，并按 照当 地安 全监 管部门 的要 求，定期 或实 时报送 隐患 排查 治 理 情 况。10 应急管 理与 事故 管理 10.1 应急准 备 10.1.1 企业应 按照 有关 规定 建立 应急队 伍，并与 邻近 专业 应急救 援队 伍签 订应 急救 援服务 协议。10.1.2 企业应 制定 符合 规定 的生 产安全 事故 应急 预案，定 期组织 应急 演练，评估 应 急预案，及时 根据评估结 果或 实际 情况 的变 化进行 修订 和完 善，并按 照 有 关规 定将 修订 的应 急预 案及时 报当 地主 管部 门 备案。10.1.3 企业应 按照 规定 设置 应急 设施，配备 应急 装备，储 备 应急物 资，建立 管理 台账，安排专 人管 理，并定期 检查、维 护、保养，确保 其完 好、可靠。10.1.4 企业应 建立 生产 安全 事故 应急救 援信 息系 统，并与 所 在地县 级以 上地 方人 民政 府负有 安全 生 产监督管 理职 责部 门的 安全 生产应 急管 理信 息系 统互 联互通。10.2 应急处 置及 评估 发生事 故后，企 业应 根据 预案要 求，立即 启动 应急 响应程 序，按照 有关 规定 报告事 故情 況，并 开 展相关应 急处 置。完成 险情 或事故 应急 处置 后，企业 应组织 或配 合有 关组 织开 展应急 处置 评估。10.3 事故报 告、调查 和处 理 10.3.1 企业应 严格 按照 有关 规定 的程序 报告 发生 的生 产安 全事故 并妥 善保 护事 故现 场以及 相 关 证 据。10.3.2 企业发 生事 故后，应 及时 成立事 故调 査组，明 确其 职责与 权限，进 行事 故调 査，编 制事 故 调 查报告，并做 好事 故后 警示 教育。11 持续改 进 11.1 绩效评 定 DB41/T 1698 2018 7 企业所 有班 组(工段)、岗 位开展 作业 前、作业 中、作业毕 风险 辨识 和隐 患排 查结果 安全 确认，企 业（公司、矿 部）、车 间（工 区）每 月或 每周 对下 属层 级的安 全管 理工 作进 行考 评，并 实施 相应 的奖 惩措施。11.2 持续改 进 企业每 年至 少应 对安 全标 准化管 理体 系的 运行 情况 进行一 次自 评，企业 主要 负 责人应 全面 负责 组 织自评工 作，并将 自评 结果 作为年 度安 全绩 效考 评的 重要依 据。企业 应根 据安 全标准 化管 理体 系 的 自 评 结果和安 全生 产运 行情 况，客观分 析企 业安 全标 准化 管理体 系的 运行 质量，及 时调整 完善 相关 制 度 文 件 和过程管 控，持续 改进。_