ICS 01.120 CCS A 00 DB51 四 川 省 地 方 标 准 DB51/T 2832 2021 社区矫正 调查评估 规范 Norms for the investigation and evaluation of community-correction 2021-08-02 发布 2021-09-01 实施 四川省市场监督 管理局 发 布DB51/T 2832 2021I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 接 受调 查评 估委 托条 件.1 5 调 查评 估流 程.1 6 调 查评 估结 果运 用.5 7 保 密要 求.5 附录A（规 范性）调查 评估委 托函.6 附录B（规 范性）被告 人调查 评估 表.7 附录C（规 范性）罪犯 调查评 估表.9 附录D（规 范性）未成 年人调 查 评 估表.11 附录E（规 范性）调查 评估意 见审 核表.13 DB51/T 2832 2021II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由 四 川省 司法 厅 提 出、归 口并 解释。本文件 起草 单位：四 川省 司法厅 社区 矫正 管理 局、四川省 标准 化研 究院。本文件 主要 起草 人：刘志 诚、孔 祥贵、王 祥文、向 军、曾 南南、郭 飞、邓育 红、周 琴、易晓 霞、朱晓科、岳立、周 睿熙、张 笑、覃 晓岳、刘 志禄、何 阳平、廖鸿、江 军、朱贵 宏、周 长维、周 明、黄川。本文件 首次 发布。DB51/T 2832 20211 社 区矫正 调查评估 规范 1 范围 本文件 规定 了社 区矫 正调 查评估 接受 委托 的条 件、调查评 估流 程、调查 评估 结果应 用以 及保 密 要 求等内容。本文件 适用 于县 级社 区矫 正机构 开展 调查 评估 工作，其他 有关 社会 组织 可参 照使用。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。SF/T 0055 社区 矫正 术语 3 术语和 定义 SF/T 0055 界定 的术 语和 定 义适用 于本 文件。4 接受调 查评 估委 托条 件 4.1 县级社 区矫 正机 构应 接受 委托进 行调 查评 估，包括 以下情 形:a)拟对被 告人 判处 管制、宣 告缓刑 或决 定暂 予监 外执 行的；b)对监狱 关押 罪犯 拟暂 予监 外执行 的；c)对看守 所留 所服 刑罪 犯拟 暂予监 外执 行的；d)拟对罪 犯提 请假 释的。4.2 对调查 事项未 发生 重大变 化的同 一案件，县 级社区 矫正机 构在六 个月 内不得 重复接 受社区 矫 正 决定机关 的委 托进 行调 查评 估。5 调查评 估流 程 5.1 委托文 书签 收处 置 5.1.1 责任人 县级社 区矫 正机 构工 作人 员。5.1.2 签收要 求 5.1.2.1 邮寄、快递 送达 应写明 签收 人、签收 时间，并进 行收 文登 记。DB51/T 2832 20212 5.1.2.2 当面送 达 委托机 关工作 人员 当面送 达，应 确认工 作人 员身份。签收 时写明 签收 人、签 收时间，并加 盖公 章，进行收 文登 记。注：委托机关指人民法院、公安机关、监狱管理机关、监狱 及看守所。5.1.2.3 电子送 达 委托机 关通 过专 用信 息网 络系统 将 委 托文 书送 达县 级社区 矫正 机构。县 级社 区 矫正机 构收 到委 托 文书后，应发 送电 子回 执，确认接 收。5.1.3 签收处 置 5.1.3.1 查验来 源是 否符 合程 序，调查 评估 委托 函（见 附录A）等 材料 是否 由委 托机关 发出。5.1.3.2 查验委 托事 项及 材料 是否 清楚、完整，查 验内 容包 括:a)调 查评 估 委托 函 是 否包 括 被告 人 或罪 犯及 其 家属 等 有关 人 员的 姓名、住址、联系 方式、案由以 及委 托机 关的 联系 人、联 系方 式等 内容；b)人民法 院的 委托 是否 附带 起诉书 或自 诉状；c)公 安 机关、监狱 管理 机 关及 监 狱的 委 托是 否附 带 原刑 事 判决 书、减 刑裁 定 书以 及 罪犯 在服刑期间的 表现 情况 材料。5.1.3.3 经查验 材料 齐全 的，自签 收之日 起 2 个工 作日 内告 知同级 人民 检察 院。材 料 不全的，2 个工作日内 告知 委托 机关 补充 材料。5.1.3.4 电子送 达及 回执 可通 过互 联互通 的网 络系 统操 作。5.2 调查前 准备 5.2.1 工作指 派 县 级 社 区矫 正 机构 可 指派本 机 构 社区 矫 正工 作 人员或 受 委 托的 司 法所 以 及社区 矫 正 中队 工 作人 员组建调 查评 估小 组，开展 调查评 估工 作。5.2.2 组建调 查评 估小 组 5.2.2.1 组建时 限 签收调 查评 估委 托函 后2 个 工作日 内。5.2.2.2 组成人 员 5.2.2.2.1 调查评 估小 组人 员应 不少 于 2 人。5.2.2.2.2 调查评 估小组 组长 应由社 区矫正 机构工 作人 员或受 委托的 司法所 以及 社区矫 正中队 工作 人员担任。5.2.2.2.3 调查评 估小 组成 员可 由社 区矫正 社会 工作 者及 志愿 者担任。5.2.2.2.4 被调查 评估 对象 为未 成年 人的，调查 评估 小组 应有 熟 悉未成 年人 身心 特点 的工 作人员 参 加。5.2.2.2.5 调查评 估小 组人 员有 以下 情形之 一的，应 主动 回避 或由县 级社 区矫 正机 构作 出回避 决定：a)本案当 事人 或当 事人 近亲 属；b)本人或 其近 亲属 与本 案有 利害关 系；c)担任过 本案 的证 人、鉴定 人、辩 护人 或诉 讼代 理人；DB51/T 2832 20213 d)与本案 当事 人有 其他 关系，可能 影响 公正 调查 评估。5.2.2.3 职责 5.2.2.3.1 调查评 估小 组职 责包 括以 下内容：a)组织实 施调 查；b)撰写调 查评 估意 见书。5.2.2.3.2 对于调 查评估 人员 不履行 职责或 不认真 履行 职责的 情形，可根据 其行 为的严 重程度，分 别进行相 应的 岗位 调整 或纪律 惩罚。5.3 实施调 查评 估 5.3.1 责任人 调查评 估小 组组 长。5.3.2 调查评 估方 式 调查评 估人 员进 行综 合调 查评估 采取 的方 式，可包 括但不 限于：a)查阅、调取 资料。查 阅法 律文书 等资 料，固定 相关 文书；b)走 访 有关 单 位和 个人。走访 与 被调 查 人员 相关 的 工作 单 位、生 活的 社区 以 及与 其 生活 密切的人员；c)召开座 谈会（未 成年 人除 外）；d)问卷调 查；e)个别约 谈；f)查看现 场。5.3.3 调查评 估内 容 调查评 估人 员对 被告 人或 罪犯开 展相 关情 况的 调查，应包 括但 不限 于以 下内 容：a)居所情 况；b)家庭和 社会 关系；c)犯罪行 为的 后果 和影 响；d)居住地 村（居）委和 被害 人意见；e)拟禁止 的事 项；f)社会危 险性 和对 所居 住村（社区）的 影响。5.3.4 工作要 求 5.3.4.1 开展调 查时，调 查评 估人 员应出 示工 作证 件、调 查评估 委托 函 等证 明材 料。5.3.4.2 开展调 查时，调查 评估人 员应进 行调查 笔录，必要 时可进 行录音、摄 像。调 取的材 料应 由 提供单位 加盖 公章 予以 确认。调查 结束 后应 经被 调查 对象核 实无 误后 在笔 录上 签字捺 印，被调 查 人 拒 绝 签字捺印 的，应注 明情 况并 由 实施调 查 的 2 名 调查 评估 人员 和 1 名 与被 调查 人无 直接利 害关 系的 见证 人 一起签字 确认。5.3.5 特殊情 况处 置 DB51/T 2832 20214 调查中，查明 被告 人或 罪 犯居住 地不 属于 本行 政区 域或因 被告 人、罪 犯的 姓 名不真 实、身 份不 明等原因导 致无 法开 展调 查评 估时，调查 评估 人员 应及 时向县 级社 区矫 正机 构报 告情况，由 县级 社 区 矫 正 机构在3 个工 作日 内与 委托 机 关联系 说明 情况 并将 相关 材 料退 回。5.3.6 结果评 估 5.3.6.1 分值评 估 通过调 查所 掌握 的情 况，调查评 估小 组按 照调 查评 估对象 的不 同进 行分 值评 估：a)被告人 应按 附 录 B 要 求进 行打分 评估；b)罪犯应 按附 录 C 要求 进行 打分评 估；c)未成年 人应 按附 录 D 要求 进行打 分评 估。5.3.6.2 调查评 估小 组意 见 根据调 查评 估得 分情 况，调查评 估小 组对 被告 人或 罪犯是 否纳 入社 区矫 正提 出以下 意见：a)评估得 分80 分，调查 评 估小组 可提 出适 宜纳 入社 区矫正 的意 见；b)评估得 分80 分，调查 评 估小组 可提 出不 适宜 纳入 社区矫 正的 意见。5.3.7 调查评 估意 见呈 批 5.3.7.1 由调查 评估小 组提 出调查 评估意 见，调 查评 估人员 在调 查评估 意见 审核表（见 附录 E）上签字。5.3.7.2 委托司 法所或 社区 矫正执 法中队 开展调 查评 估的，受委托 单位负 责 人 在调 查评估 意见 审核表上 签署 是否 适用 社区 矫正的 意见，盖 章后 报县 级社区 矫正 机构 审核。5.3.7.3 县级社 区矫正 机构 对调查 评估结 果进行 审核 后，县 级社区 矫正机 构 负 责人在 调查 评估 意见审核表 上 签署 是否 适用 社区矫 正的 意见。5.4 制作、送达 调查 评估 意见 书 5.4.1 责任人 县级社 区矫 正机 构工 作人 员。5.4.2 制作要 求 调查评 估意 见书 的制 作应 满足以 下要 求：a)字迹工 整、没有 涂改；b)用语规 范；c)围绕委 托事 项，以事 实列 举为主，概 括恰 当，表述 准确；d)结论客 观公 正，给出 是 否 适用社 区矫 正的 明确 意见。5.4.3 送达要 求 5.4.3.1 应将调 查评估 意见 书采取 派员送 达、邮 政寄 达（挂 号或特 快专递）或 电子送 达的方 式送 委 托机关并 附调 查笔 录、调查 评估表 以及 各项 证明 材料 复印件 等资 料。5.4.3.2 调查评 估意 见同 时抄 送当 地县级 人民 检察 院。5.4.4 时限要 求 DB51/T 2832 20215 5.4.4.1 材料齐 全的，应自 收到 调 查评估 委托 函 起，10 个 工 作日内 向委 托机 关提 交调 查评估 意 见。5.4.4.2 对于人 民法院 适用 刑事案 件速裁 程序的，应 自收到 调查 评估委 托函 起，5 个工 作日 内 向委托机 关提 交调 查评 估意 见。5.4.4.3 特殊情 况需要 延长 调查评 估时限 的，应 与委 托机关 协商，并在协 商确 定的期 限内完 成调 查 评估。5.4.5 其他 在反馈 调查 评估 意见 前社 区矫正 决定 机关 已作 出判 决、裁定、决定 的，县级 社 区矫正 机构 可不 出 具调查评 估意 见，但应 向委 托机关 书面 说明 不出 具意 见的原 因。6 调查评 估结 果运 用 6.1 县级社 区矫 正机 构 宜 了解 掌握委 托机 关对 调查 评估 意见的 采信 情况。6.2 县级社 区矫正 机构 的调查 评估意 见宜作 为委 托机关 判断是 否适用 或者 提请适 用社区 矫正的 重 要 依据。7 保密要 求 除依法 在法 律文 书中 予以 说明的 调查 评估 相关 情况 外，社 区矫 正机 构及 其工 作 人员对 调查 评估 意 见及调查 中涉 及的 国家 秘密、商业 秘密、个 人隐 私等 信息，应当 保密，不 应泄 露。DB51/T 2832 20216 附录A（规范 性）调查评 估委 托函 调查评 估委 托函 格式 见图A.1。图A.1 调查评 估委 托函 格式 DB51/T 2832 20217 附录B（规范 性）被告人 调查 评估 表 被告人 调查 评估 应符 合表B.1 要求。表B.1 被告人 调查 评估 表 序号 项目 评估标准 分值 评分 备注 得分 小计 1 居所情况（10 分）有固定住所 5 有固定生活来源 5 2 家庭与社会关系（20 分）家庭结构完整（有父母/兄弟姐妹/配偶/子女）2 家庭成员间关系融洽且愿意接纳 3 家庭有稳定的经济收入 3 家庭成员无恶习（如赌博、吸食毒品等）或犯罪记录 3 家庭有监管能力和约束力，且愿意承担监管责任 4 人际关系融洽 2 与社会劣迹（如赌博、吸食毒品等）人员无密切交往 3 3 犯罪行为的后果和影响（12 分）未造成人员伤亡 4 未造成重大经济财产损失 4 未产生严重的社会舆论负面影响 4 4 居住地村（居）民委员会 和 被 害 人意见（11 分）居住地村（居）民委员会同意接纳 4 居住地村（居）民委员会愿意配合监管 4 取得被害人及其家属谅解（无特定被害人视为不谅解）3 5 拟禁止的事项（3 分）委托调查中无拟禁止的事项调查 3 6 社会危害性（16 分）本次犯罪前无犯罪记录 4 无暴力、故意等主观恶性犯罪情形 4 非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用 4 能认清犯罪原因与危害，认罪服法，真诚悔罪，积极减轻危害 4 DB51/T 2832 20218 表B.1 被告 人调 查评 估表（续）序号 项目 评估标准 分值 评分 备注 得分 小计 7 居住社区的影响（20）邻里及社区成员愿意容纳，不排斥 4 无重度传染性疾病（艾滋病、肺结核等）4 无精神疾病 3 无吸毒史 3 无酗酒、赌博等恶习 3 无沉迷网络游戏行为 3 8 其他事项（8 分）有从事相关工作的能力 3 购买有社会保险、医疗保险或其他商业保险 3 生活能够自理 2 总计 100 DB51/T 2832 20219 附录C（规范 性）罪犯调 查评 估表 罪犯调 查评 估应 符合 表C.1 要求。表C.1 罪犯调 查评 估表 序号 项目 评估标准 分值 评分 备注 得分 小计 1 居所情况（10 分）有固定住所 6 有固定生活来源 4 2 家庭与社会关系（27 分）家庭结构完整（有父母/兄弟姐妹/配偶/子女）2 家庭成员间关系融洽且愿意接纳（有通信、会见等）5 家庭有稳定的经济收入 4 家庭成员无恶习（如赌博、吸食毒品等）或犯罪记录 4 家庭成员对罪犯犯罪事实无异议 4 家庭有监管能力和约束力，且愿意承担监管责任 4 人际关系融洽 2 与社会劣迹（如赌博、吸食毒品等）人员无密切交往 2 3 犯罪行为的后果和影响（8 分）未造成人员伤亡 2 未造成重大经济财产损失 2 未产生重大负面社会舆论 4 4 居住地村（居）民委员会和被害人意见（10 分）居住地村（居）民委员会同意接纳 4 居住地村（居）民委员会愿意配合监管 4 取得被害人及其家属谅解（无特定被害人视为不谅解）2 5 社会危害性（17 分）本次犯罪前无犯罪 记录 3 本次犯罪时未满18岁 3 无暴力、故意等主观恶性犯罪情形 4 非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用 3 能认清犯罪原因与危害，认罪服法，真诚悔罪，积极减轻危害 4 DB51/T 2832 202110 表C.1 罪犯 调查 评估 表（续）序号 项目 评估标准 分值 评分 备注 得分 小计 6 居住社区的影响（20）邻里及社区成员愿意容纳，不排斥 4 无重度传染性疾病（艾滋病、肺结核等）4 无精神疾病 4 无吸毒史 4 无酗酒、赌博等恶习 4 7 其他事项（8 分）近两年服刑期间获得过表扬奖励三次以上或有重大立功表现 3 有从事相关工作能力 3 生活能够自理 2 总计 100 DB51/T 2832 202111 附录D（规范 性）未成年 人调 查评 估表 未成年 人调 查评 估应 符合 表D.1 要求。表D.1 未成年 人调 查评 估表 序号 项目 评估标准 分值 评分 备注 得分 小计 1 居所情况（10 分）有固定住所 5 在校就学，或已经就业 5 2 家庭与社会关系（25 分）家庭结构完整（有父母/兄弟姐妹）2 与父母共同生活 3 家庭成员间关系融洽且愿意接纳 3 家庭有稳定的经济收入 3 家庭成员无恶习（如赌博、吸食毒品等）或犯罪记录 2 家庭有监管能力和约束力，且 愿意承担监管责任 4 家庭成员支持、理解、配合社区矫正工作 3 人际关系融洽 3 与社会劣迹（如赌博、吸食毒品等）人员无密切交往 2 3 犯罪行为的后果和影响（12 分）未造成人员伤亡 4 未造成重大经济财产损失 4 未产生重大负面社会舆论 4 4 居住地村（居）民委员会和被害人意见（9 分）居住地村（居）民委员会同意接纳 3 居住地村（居）民委员会愿意配合监管 3 取得被害人及其家属谅解（无 特定被害人视为不谅解）3 5 拟禁止的事项（3 分）委托调查中无拟禁止的事项调查 4 6 社会危害性（20 分）本次犯罪前无被公安机关处理的记录 4 无暴力、故意等主观恶性犯罪情形 4 非共同犯罪，或共同犯罪但起次要作用 4 能认清犯罪原因与危害，认罪服法，真诚悔罪，积极减轻危害 4 有自首、立功、坦白等情节，向司法机关如实陈述犯罪事实。4 DB51/T 2832 202112 表D.1 未成 年人 调查 评估 表（续）序号 项目 评估标准 分值 评分 备注 得分 小计 7 居住社区的影响（18 分）邻里及社区成员愿意容纳，不排斥 3 无重度传染性疾病（艾滋病、肺结核等）3 无精神疾病 3 无吸毒史 3 无酗酒、赌博等恶习 3 无沉迷网络游戏行为 3 8 其他事项（3 分）生活能够自理 3 总计 100 DB51/T 2832 202113 附录E（规范 性）调查评 估意见 审 核表 调查评 估意见 审 核表 格式 见图E.1。图E.1 调查评 估意 见审 核表 格式