ICS 13.030.99 CCS P 53 4501 南宁市地方标准 DB 4501/T 0017 2023 大件垃圾 处理设施 运行监管 规范 Specifictation for supervision on operation of bulky waste treatment facility 2023-10-12 发布 2023-11-12 实施 南宁市市 场监督 管 理局 发 布 DB 4501/T 0017 2023 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 基 本要 求.2 5 监 管程 序和 方法.3 6 监 管内 容和 要求.4 7 台 账管 理.6 8 监 管考 核结 果应 用.6 附录A（资 料性）监管 核填数 据和 情 况 记录 表.8 附录B（资 料性）监管 问题记 录表.9 附录C（资 料性）月度 监管报 告.10 附录D（资 料性）年度 监管报 告.11 附录E（资 料性）月度 监管考 核评 分表.12 参考文 献.19 DB 4501/T 0017 2023 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由 南 宁市 市政 和园 林管理 局 提 出并 归口。本文件 起草 单位：南 宁市 市政和 园林 管理 局、南宁 市环境 卫生 管理 处。本文件 主要 起草 人：庄凯、李军、黄华、郭 桂瑛、阮 松宾、王宗 建、李 浓、蒙槿、张建 秀、何 秀萍、黎江、蒋洪 权、赵璀 英。本文件 在实 施过 程中 如有 建议或 疑问，归 口单 位负 责解释 及分 析处 理。意见 和建议 反馈 渠道 如下：归口单 位（南宁 市市 政和 园林管 理局）：通讯地 址：南宁 市青 秀区 葛村路3号；联系电 话：0771-2705276、0771-2771151；电子邮 箱：、。主要起 草单 位（南宁 市市 政和园 林管 理局、南 宁市 环境卫 生管 理处）：通讯地 址：南宁 市青 秀区 葛村路3号、南 宁市 兴宁 区 中华路47号；联系电 话：0771-2705276、0771-2438554；电子邮 箱：、。DB 4501/T 0017 2023 1 大 件垃圾 处理设施 运行监 管规范 1 范围 本文件 界定 了大 件垃 圾处 理设施 运行 监管 的术 语和 定义，规定 了监 管内 容、运 行效果 考核 及基 本 要求，确 立了 监管 程序 和方 法。本文件 适用 于南 宁市 行政 辖区范 围内 监管 单位 对大 件垃圾 处理 设施 的运 行监 督管理，大 件垃 圾 处 理设施运 行单 位内 部的 监督 管理参 照使 用。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB 3095 环境 空气 质量 标 准 GB 12348 工业 企业 厂界 环境噪 声排 放标 准 GB/T 12801 生 产过 程安 全卫生 要求 总则 GB 14554 恶臭 污染 物排 放标准 GB 16297 大气 污染 物综 合排放 标准 GB 18597 危险 废物 贮存 污染控 制标 准 GB 18599 一般 工业 固体 废物贮 存和 填埋 污染 控制 标 准 GB/T 25175 大 件垃 圾收 集和利 用技 术要 求 GB/T 50323 城 市建 设档 案著录 规范 GB/T 50328 建 设工 程文 件归档 规范 GBZ 1 工 业企 业设 计卫 生 标准 DB45/T 1896 城市 生活 垃 圾分类 设施 配置 及作 业规 范 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 大件垃 圾 bulky waste 重量超 过5 kg或 者体 积超 过0.2 m 或长 度超 过1 m，且整体 性强 的废 弃物（如 废旧家 具及 其他 大件 废物等）。注：本文件涉及的大件垃圾不包括废弃电器电子产品、建筑垃圾、园林废弃物（现场裁剪后树干除外）等。来源：GB/T 25175 2010，3.1，有 修改 3.2 大件垃 圾处理 bulky waste treatment 对大件 垃圾 进行 分拣、拆 解、破 碎、分选、再 利用，实现 无害 化、减量 化、资源化 的过 程。DB 4501/T 0017 2023 2 3.3 大件垃 圾处 理设 施 bulky waste treatment facility 用于大 件垃 圾处 理及 资源 化的设 施。3.4 拆解 disassembly 以利用 或处 理处 置为 目的，通过 人工 或机 械的 方式 将大件 垃圾 进行 拆卸、解 体的活 动。来源：GB/T 25175 2010，3.6 3.5 破碎 crushing 通过 外 力（机械 设备 冲击/剪切/挤压 力）使大 件垃 圾 分解为 小块 物料 的过 程。3.6 粉碎 smashing 通过 外 力（机械 设备 冲击/辗压/料更 变为 粒径 更小 的 物料的 过程。3.7 分拣 picking 将大件 垃圾 进行 同类 物质 归类的 过程。3.8 分选 sorting 将破碎 或粉 碎后 的垃 圾进 行同类 物质 归类 的过 程。3.9 资源化 resource recovery 对大件 垃圾 进 行 处理，使 其具备 再次 利用 价值 的过 程，包 括再 使用 和再 生利 用。3.10 再使用 reuse 大件垃 圾或 其拆 解后 的零 部件经 清洁、消 毒、灭菌、整理 并检 验合 格后 可继 续使用 的过 程。来源：GB/T 25175 2010，3.5，有 修改 3.11 再生利 用 recycling 大件垃 圾经拆 解、加工、转化，使之能 够 作 为原材 料重新 利用的 过程。材料 主要包 括木材、塑 料、玻璃、皮革、纸 张、金属 等。来源：GB/T 25175 2010，3.7 4 基本要 求 监管方 案 内 容要 求 4.1 4.1.1 监管单 位在 实施 监管 前应 制定监 管方 案，监管 方案 的 编制应 针对 大件 垃圾 处理 设施的 实际 情况，明确具 体的 监管 工作 制度、内容、程 序、方法 和措 施。4.1.2 监管方 案包括 大件 垃圾处 理设施 概况，工艺 特点、关键环 节及主 要风 险点分 析，监 管人员 配 备计划、岗位 划分 及职 责，监管总 结与 考核 等内 容。监管单位 要求 4.2 4.2.1 大件垃 圾处 理设 施运行 监 管应按 下列 规定 实行 市、县（市、区）分 级负 责制：DB 4501/T 0017 2023 3 a)市 级 环境 卫 生主 管部 门 负责 全 市大 件 垃圾 处理 设 施 运行监管 工 作的 统筹 协 调，授 权下 属行业管理机 构或 其他 指定 机构 对市属 大件 处理 设施 运行 实施监 督管 理；b)县（市、区）人 民政 府、开 发 区管 委 会负 责县（市、区）所 属 大件 垃圾 处 理设 施、村镇 大件垃圾处 理设 施运行 监 管工 作的统 筹协 调，承担 辖区 内大件 垃圾 处理 设施 的属 地管理 责任；c)县（市、区）环 境卫 生 主管 部 门负 责 对县（市、区）所 属 大 件 垃圾 处理 设 施、村镇 大 件垃圾处理设 施运 行进 行监 督管 理。4.2.2 监管力 量不 足或 者达 不到 要求的，宜 授权 具备 相应 资质的 第三 方专 业机 构协 助监管。监管人 员要 求 4.3 4.3.1 监管人 员应具 备与 大件垃 圾处理 设施运行 监 管工作 相适应 的专业 知识 和业务 工作经 验，应 定 期接受培 训，及时 掌握 行业 最新技 术要 求和 动态。4.3.2 大件垃 圾处 理设 施运行 监 管岗位 配置 及其 所需 专业 宜符合 表 1 的规 定。表1 大件垃 圾处 理设 施运行 监 管岗位 及专 业配 置 监管岗位 综合监管（包括计量、粉尘、噪声 处理环境等）预处理、主处理、设备 设施维护 其他（安全、材料管理、消防、应急）所需专业知识 环境工程 或其他相近专业 机械工程、环境工程 安全工程或其他相近 专业 4.3.3 监管人 员对大 件垃 圾处理 设施采 用现场 检查、随机 抽查、定期考 核、资料检 查等多 样化形 式 进行监管，每 次检 查 应2 名 以上监 管人 员在 场。4.3.4 监管人 员进 入大 件垃 圾处 理设施 现场 应遵 守现 场各 项安全 管理 和运 行管 理制 度。5 监管程 序和 方法 监管程 序 及 要求 5.1 5.1.1 监管程 序应 包括 准备、检 查、综 合分 析、意见 反馈、整改 和复 查等。5.1.2 监管准 备阶段 应收 集 经营 许可证、机构 设置、人员 配置、制度化 建设、设施 建设、运行情况及污染物 的排 放状 况，经营 协议、环境 影响 评价 报告 及批复、排 污许 可证、相 关批文 等。5.1.3 检查阶 段应 对主 体设 施、辅助设 施运 行及 管理 情况 进行现 场检 查，并符 合下 列规定：a)对 大 件垃 圾 进场 计量、大件 垃 圾处 置、回 收物 分 类处 置 或回 收、粉 尘收 集 及处 理、大 气污染物、作 业机 械设 备运 行维 护、材 料消 耗全 面检 查；b)检查相 关记 录、台账，对 检查中 发现 的问 题进 行核 实确认。5.1.4 综合分 析应全 面分 析和评 价总 体 运行情 况，形成综 合分析 报告，对存 在的问 题应逐 一列明；并应提出 书面 整改 要求 及整 改限期。5.1.5 意见反 馈应将 监督 检查结 论、整 改通知、处 罚建议 和综合 分析报 告等 按规定 的程序 报送大 件 垃圾处理 设施 运行 单位 和 环 境卫生 主管 部门。5.1.6 督促大 件垃 圾处 理设 施运行 单位 在整 改限 期内 完成 整改项 目，整改 报告 提交 环 境卫生 主管 部 门。5.1.7 复查阶 段应根 据综 合分析 报告逐 一复查 整改 情况，未整改 到位的，应 根据国 家或地 方相应 法 律法规和 政府 主管 部门 的要 求，对 大件 垃圾 处理 设施 运行单 位提 出处 罚建 议，报送 环 境卫 生主 管 部 门 及相关行政 执法 部门。DB 4501/T 0017 2023 4 监管方 法 及 要点 5.2 5.2.1 采取现 场检查、随 机检查、针对 重点问 题的 专项抽 查等方 式开展 现场 检查，检查内 容包括：企业管理 制度、运行 记 录、监测数 据、其他 相关 报表 等。5.2.2 对地磅 间、卸料 口、破碎 分选、出料 口等 生产 作业 环节设 置现 场监 控设 备装 置。5.2.3 对关键 运行 数据 和情 况进 行核填 和记 录，监管 核填 数据和 情况 记录 内容 和格 式参见 附 录 A。5.2.4 如 发现 问题，与运行 单位 沟通确 认，及 时填 写 监管 问题记 录表，监管 问题记 录表格 式及内 容 参见附 录 B。5.2.5 提出整 改建 议。5.2.6 当 运行 单位 对整 改建 议有 异议时，监 管人 员上 报监 管单位，并 研究 解决 方案。5.2.7 督促整 改落 实并 复查。5.2.8 进行月 度考核，对 照月度 监管考 核评分 表，进行综 合评分，并编 制月 度监管 报告，月度监 管 报告和月 度监 管考 核评 分表 格式及 内容 分别 参见 附 录C、附 录E。5.2.9 进行年 度运行 监 管总 结，编制年 度监 管报 告，年度 监管报 告格 式及 内容 参见 附录 D。6 监管内 容和 要求 一般规 定 6.1 6.1.1 大 件垃 圾处 理设 施监 管的 范围应 包括 大件 垃圾 处理 量控制、大 件垃 圾 进 场计 量、进场 车辆 管理、处理过 程、环境 保护、安 全生产 与劳 动保 护、应急 处置、信息 公开、台 账 管 理等。6.1.2 对大件 垃圾 处理 设施 运行 的下列 内容 应实 施重 点监 管：大件垃 圾进 场检 查及 计量；大件垃 圾破 碎处 理环 节及 设备运 行状 况；处理车 间粉 尘、噪声 防治 措施及 效果；安全生 产。6.1.3 对大件 垃圾 处理 设施 的下 列内容 可实 施一 般性 监管：场区总 体环 境；作业环 境；机械设 备运 维；厂界大 气控 制；劳动保 护；台账。进场计 量及 车辆 管理 的监 管 6.2 6.2.1 监管人 员应 对大 件垃 圾进 场计量 实施 监管，并 符合 下列规 定：a)监 管 大件 垃 圾来 源，大 件垃 圾 来源 包 括进 场大 件 垃圾 运 输车 辆 与规 定服 务 区域 符 合性、进场大件垃 圾种 类与 国家 相关 要求的 符合 性等；b)检 查 大件 垃 圾计 量的 台 账，对 所有 进 场大 件垃 圾 称重 计 量和 登 记；登记 内 容包 括 进场 大件垃圾的来 源、重量、运 输车 辆牌号、运 输单 位、进场 日期及 时间、出 场时 间等；c)大件垃 圾计 量设 备根 据有 关规定 定期 检定/校 准，检 定/校 准的 有效 期标 于设 备 明显位 置；d)大 件 垃圾 计 量设 备发 生 故障 时 期间，应采 用手 工 记录，进场 大 件垃 圾量 可 按故 障 前最 近时间每辆车 计量 的装 载率 估算，估算 数据 经监 管人 员签 字确认；e)运行单位 每 周至 少2 次随 机抽查 进场 大件 垃圾 组成。DB 4501/T 0017 2023 5 6.2.2 监管人 员对 大件 垃圾 进场 车辆管 理实 施监 管，并符 合下列 规定：a)进场车 辆的 信息 应提 前登 记，内 容包 括：运输 车辆 牌号、运输 单位、行 驶证 等；b)进场车 辆应 采用 密闭 式车 辆，条 件不 具备 的应 采取 有效的 覆盖 措施；c)重点检 查未 登记 的进 场大 件垃圾 车辆 及大 件垃 圾组 成；d)及时将 新增 或替 换更 新的 大件垃 圾运 输车 辆信 息补 充至车 辆登 记台 账中。6.2.3 监管人 员应每 月对 垃圾进 站计量 记录资 料进 行审核 确认，对计量 误差 不符合 要求的 给予修 正，并按修 正后 的垃 圾进 场量 签署结 算单。处理 过 程的 监管 6.3 6.3.1 监管人 员应 对大 件垃 圾处 理设施 实施 监管，并 符合 下列规 定：a)大件垃 圾 贮 存场 所应 符 合GB 18599 的有 关规 定；b)大 件 垃圾 拆 解场 所宜 在 大件 垃 圾相 对 集中 区域。场所 应 平整，具有 一定 的 抗压 强 度，有防雨淋、防渗 漏 措施，并 配 套排 水 设施。含有 毒有 害 物质 的 大件 垃 圾拆 解在 封 闭或 半 封闭 设施中进行；c)检查大 件垃 圾卸 车、识 别、拆 解、粉 碎、分 选、收 集、转移 等各 处理 环节。处理以 机械 拆解、分选为 主，人工 拆解、分 拣为辅；d)拆 解 作业 采 取经 济合 理、安 全 可靠 的 工艺 技术 及 必要 的 安全 防 护，并应 防 止对 环 境产 生二次污染以 及人 体健 康产 生危 险；e)在拆解 过程 中发 现含 有毒 有害物 质的 部件，存 储应 符合 GB 18597 的有 关规 定，并 应 及时 转运处理。6.3.2 监管人 员应 对可 回收 物、废渣处 理实 施监 管，并符 合下列 规定：对于可 直接 回收 利用 的废 金属、陶瓷、玻 璃、木材 等原料，应 送往 有资 质的 公司进 行回 收利用；大件垃 圾破 碎后 的废 渣应 集中收 集，运至 焚烧 厂或 填埋场 等设 施进 行集 中无 害化处 置。6.3.3 监管人 员应 对大 件垃 圾处 理过程 中粉 尘、噪声 防治 设施运 行监 管，并符 合下 列规定：检查粉 碎、出料 的过 程中 粉尘处 理设 备正 常运 行、粉尘收 集处 置情 况；检查破 碎设 备降 噪措 施设 备正常 运行、降 噪效 果等 情况。环境保 护监 管 6.4 6.4.1 场区环 境监测 按国 家现行 相关标 准规定 执行，监 测 可采取 自行 监 测和 委托有 资质的 机构进 行 监测，并 应符 合下 列规 定：监测在 工况 稳定 的情 况下 进行；当监测 不达标 时，监 管单 位要求 运行 单位 对相 应设 施进行 检查，找 出原 因并 及时解 决，确保在达标 的条 件下 运行；运行单 位定 期向 政府 主管 部门 报 送监 测数 据，监测 数据保 存期 应为 三年 以上。6.4.2 大气污 染物 应符 合GB 16297、GB 3095 的 有关 规定。6.4.3 厂界噪 声应 符 合GB 12348 的有关 规定。安全生 产与 劳动 保护 监管 6.5 6.5.1 监管人 员应 对处 理设 施安 全生产 进行 监管，并 按下 列规定 进行 定期 检查：建立安 全生 产管 理制 度，包括岗 位运 行操 作规 程、设备维 护与 检修 操作 规程 等管理 制度，落实安全 生产 责在 制度；DB 4501/T 0017 2023 6 事先分 析大 件垃 圾处 理各 环节作 业过 程中 工艺、物 料、设 备设 施、通道、作 业环境 等方 面存在的安 全隐 患和 风险，并 制定相 应的 防范 措施；作业场 所应 设置 安全 警示 标志、人员 物流 通道 标识 等；定期对 设施 设备 进行 维护、检测、修 理，发 现 安全 隐患应 及时 处理。6.5.2 监管人 员应 对职 业卫 生管 理进行 监管，并 按下 列规 定进行 定期 检查：采取防 尘、防噪、防 机械 伤害等 必要 防护 措施，并 严格按 照规 范安 全操 作；发放必 要的 劳动 工具 和劳 动防护 用品；劳动保 护应 按 照GBZ 1 和GB/T 12801 的 有关 规定 执 行，并 结合 作业 特点 采取 有利于 职业 病 防治和保 护作 业人 员健 康的 措施。职工 应每 年体 检1 次，并 建立 健康 登记 卡。应急处 置监 管 6.6 6.6.1 大件垃 圾处理 设施 运行单 位应制 定并落 实事 故灾害、公共 突发性 事件 和临时 大件垃 圾处理 的 综合预案、专项 预案 和现 场 处置方 案等 应急 预案，每 年至少 进行 一次 应急 演 练，并 对演 练情 况进 行跟 踪 记录。6.6.2 大件垃 圾处 理设 施运 行单 位 应建 立健 全应 急物 资储 备保障 制度 并落 实。6.6.3 大件垃 圾处理 设施 运行单 位 应建 立健全 处理 设施重 大危险 源识别 和评 价体系，加强 运行过程中重大安 全风 险的 控制，并 确保设 施事 故预 防和 应急 预案处 于受 控状 态，对 安 全事故、环境 事件 处理 进 行跟踪记 录。6.6.4 遇突发 事件时，大 件垃圾 处理设 施运行 单位 应立即 启动相 关应急 预案，及时 上报，同时做 好 先期处理 和公 共关 系应 对等。信息公 开监 管 6.7 6.7.1 通过国 家排 污许 可管 理信 息平台 公开 污染 物排 放信 息。6.7.2 宜在场 区大 门设 置电 子公 示信息 牌，公示 大件 垃圾 处理量、噪 声等 污染 物排 放情况。7 台账管 理 监管人 员应监 督大 件垃圾 处理设 施 运行 单位 建立并 保存生 产工作 中的 相关档 案及资 料，包 括：当 7.1 班记录，交接 班记 录，设 备使用 记录，监测 记录，各项日、月、年 统计 报表，各 种活 动、事 件 记 录，各类规章 制度 和文 件等，并 及时存 档，并定 期对 相关 档案与 资料 进行 核查。监管人 员应保 存监 管工作 过程的 全部记 录，包括核 实并签 署的各 种文 件，监 管记录、监管 报 告、7.2 监测报 告、单项 事件 或时 间节点 的各 种分 析评 价报 告、下 发的 整改 通知 书等 并及时 存档。台账的 保存 符合 下列 规定：7.3 保存的 形式 包括 图表、文 字数据 材料、照 片等 纸质 或电子 载体 资料，确 实不 能长期 存留 的实物建立 图片 电子 文档；资料整 理和 保存 应符 合 GB/T 50323、GB/T 50328 的 相关规 定；保存的 形式 包括 图表、文 件数据 材料、照 片等 纸质 或电子 载体 资料；资料归 档保 存前 进行 核准 并签署，保 证资 料的 原始 性、真 实性 和完 整性。8 监管考 核结 果应 用 监管人 员每月 对大 件垃圾 处理设 施进行 一次 月度考 核，月 度考核 采用 综合评 分的方 式进行，月度 8.1 考核结 果 可 作为 环境 卫生 主管部 门 研 判大 件垃 圾处 理设施 运行 效果 的参 考 依 据。DB 4501/T 0017 2023 7 监管单 位每 月 应向 环境卫 生主管 部门 提 交月 度监管 报告。每年根据 月度 考核 结果综 合评价 全 年 的 8.2 运行效 果，并应 向 环 境卫 生主管 部门 提交 年度 监管 报告。DB 4501/T 0017 2023 8 A A 附录A（资料 性）监管核 填数 据和 情况 记录 表 表A.1 给出 了监 管核 填数 据 和情况 记录 表的 内容 和格 式。表A.1 监管核 填数 据和 情况 记录 表 序号 监管内容 日期 当月数据 备注 1 2 3 1 日大件垃圾处理量（t）2 渣料出场登记量（t）3 可回收物量出场登记量（kg）4 有毒有害物质出场登记量（kg）DB 4501/T 0017 2023 9 B B 附录B（资料 性）监管问 题记 录表 表B.1 给出 了监 管问 题记 录 表内容 和格 式。表B.1 监管问 题记 录表 日期：年 月 日 问题描述：问题发现时间（精确到分）：问题持续时间（查看运行记录或询问运行操作人员）：解决方案或整改建议：（内容包括：解决方案或整改建议，要求完成时间，应达到效果）运行单位意见及签字：监管人员签字：DB 4501/T 0017 2023 10 C C 附录C（资料 性）月度监 管报 告 表C.1 给出 了月 度监 管报 告 的内容 和格 式。表C.1 XX 年 XX 月 度监 管报 告 大件垃圾处理设施运行基本情况 大件垃圾进场量（t）月度总计：平均每天：大件垃圾处理量（t）月度总计：平均每天：渣料产生量（t）月度总计：平均每天：可回收物产生量（kg）月度总计：平均每天：有毒有害物质产生量（kg）月度总计：平均每天：电消耗量（kWh）月度总计：平均每吨垃圾：粉碎设备处理线 运行时间（h）：粉碎设备处理线检修时间（h）：环保监测机构的环境监测数据 大气污染物排放浓度（mg/m3）厂界噪声（dB）颗粒物：氨：硫化氢：安全生产情况 月度监管 工作总结 监管人员投入情况 运行管理问题与不足 公众调查与公众反馈情况 月度考核分数 注：大件垃圾处理设施运行基本情况及 环境监测数据根据实际生产运行调整并填写。DB 4501/T 0017 2023 11 D D 附录D（资料 性）年度监 管报 告 表D.1 给出 了年 度监 管报 告 内容和 格式。表D.1 XX 年 度监 管报 告 大件垃圾处理设施运行基本情况 大件垃圾进场量（t）年度总计：平均每天：大件垃圾处理量（t）年度总计：平均每天：渣料产生量（t）年度总计：平均每天：可回收物产生量（kg）年度总计：平均每天：有毒有害物质产生量（kg）年度总计：平均每天：电消耗量（kWh）年度总计：平均每吨垃圾：粉碎设备处理线累计运行时间（h）：粉碎设备处理线累计检修时间（h）：环保监测机构的环境监测情况 大气污染物浓度监测次数及超标情况 厂界噪声监测次数及超标情况 安全生产情况 对大件垃圾处理设施年度运行情况的评述 运行管理亮点 问题与不足 改进意见 注：大件垃圾处理设施运行基本情况及 环境监测数据根据实际生产运行调整并填写。DB 4501/T 0017 2023 12 E E 附录E（资料 性）月度监 管考 核评 分表 表E.1 给出 了月 度监 管考 核 评分表 的内 容和 格式。表E.1 月度 监管 考核 评分 表 项目 类别 子项 监管要求、指标 检查评分和评分方法 分值 扣分 扣分 理由（一）生产运行（40分）1.大件垃圾处理量控制（13分）大件垃圾产生量充足情况 下，大件垃圾处理能力保持设计规模的80 及以上，特殊情况除外。月平均大件垃圾处理 能力在设 计规模 70（含）80 的，每 次扣2 分；在 60（含）70 的，每次扣 3 分；低于 60 的，每次 扣 5分。5 未经监管单位同意，大 件 垃 圾 处理设施不能停运、歇 运（不 可 抗 力因素除外，如区域性停电等）。未经监管单位同意，擅自停运、歇运的，每次扣 3 分；严重影响到社会公共利益和安全的，按相 关规定处理。3 严格按照协议约定规定范 围接 收进场垃圾；未经监管单位同意、不准许接收协议约定范围外的垃 圾；采取有效措施控制火种、危险废物；对混装垃圾的进场车辆，如明 显可见，应制止其进场卸料。违规接收垃圾进场，每次扣 1 分；发现火种、危险废物进场，未 及时处理的，每次扣 1 分；发现火种、危险废物进场，未及时处理造 成严重后果的，每次扣 5 分；发现混装垃圾的车辆进场，不及时制止 卸料，每次扣 1 分。5 2.计量管理（6 分）每天做好大件垃圾进场和 碎料、可回收物等出场的计量工作，计量数据完整、准确、及时，规范 建立台账，计量记录资料应显示各 车次的车辆编号和净载量、所属城 区、大件垃圾的名称、来源进场时 间等内容，并有产生单位、大件垃 圾处理人员审核、签字确认；按时 按要求形成报表上报。条件成熟时，应建立车辆进出管理系统。运行单位未建立计量 台账的，每次扣 2 分；计量数据缺损、错误，每次扣 1 分；计量数据弄虚作假、伪造的，每次扣 2 分；数据报表不按时上报的，在资料报送子项 扣分。3 DB 4501/T 0017 2023 13 表E.1 月度 监 管考 核评 分 表（续）项目 类别 子项 监管要求、指标 检查评分和评分方法 分值 扣分 扣分 理由（一）生产运行（40 分）2.计量管理（6分）及时做好计量系统的维护，确 保计量系统的平稳运行；要求每 个季度对垃圾计量设备检定/校准 1 次；发生故障应及时修复；计量系 统故障期间，应采用经监管单位确 认的有效称重方式进行计量，并确 保数据客观真实；计量系统修复后，应及时委托具备资质的计量检定 机构进行校准，合格后方投入使用。运行 单 位 未 及 时 加 强 维 护，导 致计量系统出现 最 大 允 许 误 差 的，每次扣 2 分；计量设备未按要求检定/校准，每次扣 1 分；故障不及时修复的，每次扣 1 分；计量系统故障期间未采取监管单位确认的有 效称重方式进行计量的，每次扣 1 分；计量系统修复后，未经具备资 质的计 量 检 定 机 构 进 行 校 准/检 定 合 格就投入使用的，每次扣 1 分。3 3.运输车辆管理（6分）只允许大件垃圾运输车、作业 车辆进入场；其他运输车不允许进入。其他运输车进场，每车次扣 2 分。2 运行单位配备或管理的大 件垃 圾运输车辆、其他作业车辆运行正常、管理保持整齐有序。建立垃圾 车辆详细信息档案。详细信息应包 括所属单位、车辆型号特点、载重、所运大件垃圾来源等；对新增或 更新的垃圾运输车辆应及时完善相 应台账。车辆管理混乱，每次扣 1 分；未建立信息档案，每辆扣 0.5 分；未及时更新车辆台账，每辆扣 0.5 分。2 运行单位有责任督促大件 垃圾 运输使用符合要求的密闭式车辆，条件不具备时采取有效的覆盖措 施。运输车辆性能保持良好，严格 遵守交通规则。大件垃圾运输车辆不 密闭、未 有效覆盖措施，每次每辆扣 1 分；入场车辆不符合大件垃圾运输要求的，每次每辆扣 2 分。2 4.处理管理(15 分）中控系统运行正常，稳定，控 制得当，作业有序。中控系统运行不正常，每次扣 1 分；故障超过 10 日未修复的，每次扣 2 分。2 卸料、出料车间安全标识 和设 施应保持完好，指示标识准确无 误。作业车间内降尘、降噪 措 施 应 保 持良好的工作状态；车间 门 窗 应 保 持密闭良好，卸料完毕应及时关闭。现场工作人员指挥作业车 辆有 序进出作业；应及时清洁地面，清理撒漏的大件垃圾。大件垃圾倾倒卸料过程中，应 采取安全防护措施，防止人员受伤。车间安全标识和设施 缺损，每 次扣 0.5 分；指示标识不准确，每次扣 0.5 分；车辆作业混乱的，每次扣 1 分；卸料门窗不密封、未及时关闭，每次扣 0.5 分；卫生状 况差，每次扣 0.5 1 分；发现未采取 安全防护措施，每次扣 2 分。3 DB 4501/T 0017 2023 14 表E.1 月度 监 管考 核评 分 表（续）项目 类别 子项 监管要求、指标 检查评分和评分方法 分值 扣分 扣分 理由（一）生产运行（40分）4.处理管理(15 分）大件垃圾卸车、识别、拆 解、粉碎、分拣、收集、装车、转移 等处置过程符合技术规范，无违规 违章操作现象。大件垃圾破碎后的废渣应 集中 收集，运至焚烧厂或填埋场等设 施进行集中无害化处置。发现有违章操作的，每次扣1 2，分；废渣未集中无害化处置的，每次扣 2 分。3 生产设施设备状况保持良 好，日常维护保养、维修到位，并建 立台账。设施设备大修有计划并提 前上报监管单位。生产 设 备 设 施 维 护 保 养 和 维 修 无台账的，每次扣 1 分；设备设施大修无计划，每次扣 2 分；大修计划未提前上报监管单位批准擅自 进行的，每次扣 2 分。3 在拆解过程中发现含有毒有害物质的部件，存储应符合 GB 18597 的有关规定，并应及时转运处理。有毒有害物质的部件 存储不符 合GB 18597，每次扣 1 分；未及 时转运处理的，每次扣 1 分。2 应规范设置回收物存放点，将 分选后的木质、金属等不同性质 的垃圾进行分类处置或回收；回收 物应交由具有资质的单位集中处理，不准许私人外运与售卖，实现资 源化利用，防止造成二次污染。未设回收物存放点，每次扣 2 分；造成二次污染的，每次扣 2 分；分选后的垃圾未分类进行安全处置的，每次扣 2 分。2（二）污染控制与节能减排（20分）5.气体污染控制(6分）车间应密闭作业，采取有 效措 施控制粉尘扩散；降尘处理设备 正常运行。大气污染物排放符合国 家相关标准。未密闭作业，每次扣 1 分；未配备降尘设施，每次扣 2 分；降尘处理设备不正常运行，每次扣 1 分；粉尘污染严重，每次扣 1 分。6 6.噪声控制（4 分）车间隔 音 降 噪 措 施 设 备 正 常 运行、降噪效果良好，并 定 期 保 养 和维护；区边界按标准设置绿化 隔离带。无隔音降噪措施的，每次扣 2 分；场区边界不设置绿化隔离带的，每次扣 2 分。4 DB 4501/T 0017 2023 15 表E.1 月度 监 管考 核评 分 表（续）项目 类别 子项 监管要求、指标 检查评分和评分方法 分值 扣分 扣分 理由（二）污染控制与节能减排（20 分）7.环境监测(8分）按国家和行业相关要 求，定 期 开展第三方环境监测，监测项 目 及 频率按排污许可 证和相关标准执行。按国家和行业有关要求 定 期 开 展职业卫生监测，监测类别和因 子包括车间噪声、粉尘，监测频率 每年不低于 1 次。各项监测结果均需达到国 家及 行业相关标准，并将连续、完整、准确的监测资料和报告归档保存。未开展第三方监测的，每个考 核周期（环境监测为一个季度，职业卫生监测为一年），每次每类扣 2 分。监测因子缺项的，每次每项扣0.5分；监测因子（包括第三方监 测和监督监测）超标的，每次每项扣 0.5 分；未按要求保存监测档案的，每次扣 2 分。8 8.节能减排(2分）根据大件垃圾处理量负荷 安排 作业班次，对照明、机械设备等 采取节能减排要求和措施，效果良好。无节能减排措施，每次扣 1 分；存在能源资源浪费现象，每次扣 0.5 分。2（三）劳动安全与卫生防疫（20 分）9.安全生产（14分）安全管理制度健全并严格 落实 到位，有安全工作计划和各项安 全预案；定期开展安全和健康教育，全年不少于 4 次；不定期开展安全演习，全年不少于 1 次并应于当 年11月底前完成；定期或不定期开 展安全检查并记录，及时消除安全隐患，每月不少于 1 次。无安全管理制度，每项扣 2 分；无年度安全管理工作计划或无 安全预案的，每项扣 1 分；未落实安全管理制度的，每次扣 1 分；未开展安全和健康教育的，每次扣 1 分；未定期开展安全检查的，每次扣 2 分；安全问题不按要求及时整改的，扣 2 5 分；未开展安全演 习的，年终12 月考核 扣 3 分。5 DB 4501/T 0017 2023 16 表E.1 月度 监 管考 核评 分 表（续）项目 类别 子项 监管要求、指标 检查评分和评分方法 分值 扣分 扣分 理由（三）劳动安全与卫生防疫（20 分）9.安全生产（14 分）运行单位应确保大件垃圾 处理 设施 运行过程中的人员、财产安 全；作业区域安全防护设施和保障 措施全面有效，场内安全标识、指 示标识齐全，规范；在场内易产生 易燃易爆气体或易产生安全隐患的地方，应安装报警设备，并定期 进行维护保养。全场作业无违规操 作现象，无安全生产责任事故发生。未按要求设置防护设施和措施，每处扣 1 分；无标识或标识不齐 全不规范的，每次扣 0.5 分；因 运行 单位责任发生一般事故，每次扣 5 分；较大事故，每次扣 10 分（此项不 设扣分上限）；重大事故，每 次扣15 分（此项不设扣分上限）；特大事故，每次扣 20 分（此项不设扣分上限），并交由应急管理行政主管部门、生态环境 行 政 主 管 部 门 和 交 通 管 理 部 门 依法处理；不按要求安装报警设备的，每处扣 2 分；不定期进行维护、报警设备失效的，每处扣 1 分。5 按国家有关安全管理法规，执 行安全事故报告制度，对重大事 故应在 1 h 内上报监管单位，一般运行事故应在 1 个工作日内报告监管单位。重大事故迟报、瞒报、谎报、漏报的，每次扣5 分（此项不设扣分 上限）；一般运行事故迟报、瞒报、谎报、漏报的，每次扣 1 2 分。4 10.卫生防疫(2分）保持作业卫生符合相关标 准，有员工劳动保护管理措施，定期 发放符合有关标准的劳动防护用品；定期对场内区域进行消杀，灭蝇 灭鼠灭蟑，场内无活鼠活蟑，可视 范围内，苍蝇密度不大于 3 只；劳动防护用品应定期发放。人员作业时不佩戴防护用品，每人每次扣 0.2 分；劳动防护用品 不定期发放或不符合标准的，每次扣0.5 分；无消杀措施，扣 1 分；消杀效 果差，可视范围内苍蝇密度大于 3 只 的，每次扣 1 分；发现有活鼠活蟑活 动，每次扣 1 分；未按防疫相关要求 落实疫情防控措施的，每次扣 1 分。2 11.环境保洁（2分）场内无破碎后的垃圾洒落，无 污水沉积，每日高峰作业后，应 对处置场所进行清扫或冲洗保洁，保持场内所有区域卫生整洁。场 内 整 体 环 境 卫 生 差，每 次 扣0.5 1 分；有破碎后的垃圾落 地，或有污水沉积现象，每次扣 1 分；未及时清扫或冲洗场内处置场所，每次扣1 分。2 DB 4501/T 0017 2023 17 表E.1 月度 监 管考 核评 分 表（续）项目 类别 子项 监管要求、指标 检查评分和评分方法 分值 扣分 扣分 理由（三）劳动安全与卫生防疫（20 分）12.急处置和突发事件应对（2分）制定并落实各类应急预案，具 备有效的应急处置和突发事件应 对措施、设施设备、物资、人员；实行24 h 值班制度，节假日 有主管 级以上管理人员值班；每 年 举