财政项目支出绩效 评价 报告 项目名称： 2017 年 上海党外代表人士和党外优秀人才调 研工作平台 （ 运维 ） 项目单位：中共上海市委统战部事业管理中心 主管部门：中共上海市委统战部 委托单位：中共上海市委统战部 评价机构：上海科技咨询有限公司 二一 八 年 六 月 目 录 摘要 . I 前言 . 3 一、项目基本情况 . 3 （一）概况 . 3 （二）项目绩效目标 . 6 二、绩效评价工作情况 . 7 （一）绩效评价目的 . 7 （二）绩效评价工作计划制定过程 . 7 （三）绩效评价原则及评价方法 . 8 （四）数据采集方法及过程 . 9 （五）绩效评价实施过程 . 10 三、评价结论和绩效分析 . 10 （一）评价结论 . 10 （二）具体绩效分析 . 11 四、存在的问题和建议 . 11 （一）存在的问题 . 13 （二）建议和改进措施 . 13 I 摘 要 受 中共上海市委统战部 委托， 本公司 于 2018 年 5 月开始针对 “ 2017 年 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运维 ） ” 项目 开展 财政支出绩效评价工作。 经过前期访谈、方案制定、分析评 价、报告撰写等环节，最终形成 上海党外代表人士和党外优秀人才 调研工作平台 （ 运维 ） 项目支出绩效 评价报告。 一、项目基本情况 1、项目内容 该项目主要内容是 委托 上海党外代表人士和党外优秀人才调研 工作平台信息系统 的开发商对系统进行日常 维护运营工作，并签订委 托合同，明确了信息系统平台的运营维护标准和要求。同时，事业管 理中心 全程参与运维工作 ，及时获取运维质量信息，保证信息系统平 台运维达到预期水平。 2、项目实施情况 2017 年 该 项目预算为 4.09 万元，实际支出 4.09 万元，预算执 行率达到 100%。从工作完成情况来看， 该 项目均基本达到预期工作 计划目标。 二、评价结论与绩效分析 2017 年 “ 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运 维 ） ”项目 绩效评价 得分为 89.2 分。 财政支出绩效评价等级为 良 。 项目主要绩效如下： 主要绩效： 项目实施加强了对网络统战工作的信息技术支撑。 该 II 项目通过 系统更新和维护 ，全面提升了统战信息系统建设与运营水 平，从技术上支撑起上海市网络统战的中枢管理系统 。同时， 继续推 进无纸化办公，提高工作效率，加强信息化支撑保障，确保机房网络 安全稳定运行，加强信息基础设施 建设，强化内部管理，加强技术培 训，提高网络、系统的运行保障能力，并 不断改正系统运行错误，并 对系统进行各种优化完善，从而最大限度保证信息系统跟上实际情况 的变化并充分发挥效用。 三、存在问题及改进建议 主要问题： 运维公司技术支撑能力不足 有待进一步 加强 。 根据调 研了解，随着对上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台运维 要求的提升，当前委托的信息技术公司，其技术力量已难以支撑平台 实现更高的运维要求，对平台未来更大范围的应用与功能拓展，造成 了技术阻碍。 改进 建议 ： 提高采购要求 ， 确保运维工作质量水平 。 建议事业管 理中心在下一年度进行政府采购时，对采购要求进行修订，提高采购 门槛，选择更具专业化技术水平的信息技术公司，保证平台运营质量 的进一步提升。 3 前 言 根据上海市财政局关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）文件的要求，上海科技咨询有限 公司受 中共上海市委统战部 委托， 于 2018 年 5 月开始针对 “ 2017 年 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运维 ） ”项目 开展 财政支出绩效评价工作。 根据工作要求， 本公司成立了评价工作组， 对项目 管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评 价情况具体如下： 一、项目 基本情况 （一） 概况 1、项目背景 中共上海市委统战部事业管理中心成立于 2001 年 10 月 31 日， 是隶属于中共上海市委统战部的全额拨款事业 单位。事业管理中心的 主要职能如下：承担 市委统战部和市委统战部事业管理中心的信息 化 建设和日常运维 工作；做好统战部综合楼及民主党派大厦物业 、餐饮 等运转工作；做好统战系统老干部服务工作； 做好民主党派历史研究 和统一战线研究工作。事业管理中心根据以上 职能，设立了 “ 2017 年 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运维 ） ” ，旨在 进一步优化运维管理方式和系统资源配置，加强资产管理，有效控制 运维成本，明晰系统功能，加强应 用推广，维护好现有应用系统，并 4 通过有效落实相关监督、检查工作，对区网络和安全设备配置、备份 和安全密码的设置、更改等情况开展检查，同时进一步加强部门托管 设备上架前的安全检查，并适时开展信息安全应急演练。 2、 项目实施内容 2017 年 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平 台（运维） 项目主要实施内容 是 委托 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工 作平台信息系统 的开发商对系统进行日常 维护运营工作，并签订委托 合同，明确了信息系统平台的运营维护标准和要求。同时，事业管理 中心 全程参与运维工作 ，及时获取运维质量信息，保证信息系统平台 运维达到预期水平。 3、 预算资金来源及使用情况 （ 1） 预算编制情况 该 项目资金全部来源于市级财政资金，预算总额为 4.09 万元。 （ 2） 资金执行情况 根据 财务凭证及相关核算信息， 2017 年度 该 项目 实际支出 4.09 万 元，预算执行率达到 100%。 4、项目 实施情况 根据调研了解， 2017 年， 上海党外代表人士和党外优秀人才调 研工作平台（运维）项目 基本按照计划完成了 运维 工作。 5、组织及管理情况 （ 1）项目管理组织架构 项目主管部门：中共上海市委统战部，负责信 息化项目统筹管理， 工作指导以及管理制度的制定。 5 项目实施部门：中共上海市委统战部事业管理 中心，负责信息化 项目申报、实施与后期管理等工作。 项目服务供应 商：上海慧康信息技术有限公司等单位，负责 为 提 供相关信息化服务。 （ 2）实施管理 制度 由于主管部门未针对信息化项目制定相应的管 理制度，评价工作 组对项目实施管理流程的梳理 ， 以调研了解的主管部门实际操作流程 为准。 机房运行安全保障方面，监督空调、 UPS、消防等厂商认真落实 每季度巡检和每周消防安全检查工作，以及国定节假日前对机房的安 全专项检查工作。 网络正常运行保障方面，加强区主干网络日常监控，监督相关维 护公司每季度一次，对网络安全设备和软件的巡检、维护，并出具相 关分析报告。 应用系统维护方面，按实际需求，有计划增添基础信息设备，优 化完善系统结构，提升信息系统服务能力。 信息完全方面，每季度开展一次防毒软件、特种木马防御系统、 汉邦审计软件等网络安全设备和软件的巡检、维护，并根据有关分析 报告，对一些安全问题进行了及时的处置。 （ 3）资金管理 制度 该项目主要依据 中华人民共和国会计法、中华人民共和国 预算法、财政部行政单位会计制度、行政单位财务规则、 事业单位会计制度、事业单位财务规则等法律法规， 以及 市 6 委统战部财务管理规定 等进行资金管理。 （二）项目绩效目标 1、总目标 该项目总目标梳理如下：通过项目工作开展， 进一步优化运维管 理方式和系统资源配置，确保机房网络安全稳定运行，充分共享法人 库和地理库的信息数据，并加强信息基础设施建设，提高网络、系统 的运行保障能力，从而继续推进无纸化办公，提高工作效率，加强支 撑保障。 2、年度绩效目标 根据项目总目标，将该项目年度绩效目标分为产出目标、效果目 标和影响力目标。其中，产出目标包括项目工作完成率、项目工作达 标率和项目完成及时率；效果目标包括提升网络运维能力 、 故障解决 率、全年不发生重大信息安全事件 ；影响力目标包括 使用者 满意度。 根据年度绩效目标，该项目绩效目标分解如下表所示。 表 1:项目绩效目标分解表 一级目标 二级目标 三级目标 目标值 产出目标 数量目标 项目工作完成率 100% 质量目标 项目工作达标率 100% 时效目标 项目完成及时率 100% 效果目标 服务效益 提升网络运维能 力 运维网络运行速率及办公效 率提升。 故障解决率 100% 全年不发生重大 信息安全事件 不发生。 影响力目标 满意度目标 使用者 满意度 100% 7 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 根据市财政局关于印发 的通 知（沪财绩 201422 号）文件要求，开展本次 “ 2017 年 上海党外 代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运维 ） ”项目的 财政支出绩 效评价工作。 评价目的主要包括以下三个方面： 一是通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策合理 性和绩效目标实现程度，并进一步剖析社会影响、管理能力建设、可 持续发展前景等情况。 二是通过对项目财政资金投入和执行情况的评价，分析项目投入 管理和资金管理水平，并进一步剖析财政资金使用的安全性和规范 性。 三是通过对项目实施管理和相关制度措施的评价，分析项目管理 规范性和实施管理水平，并进一步剖析管理中尚需改进之处。 通过上述三个方面的分析，从加强财政资金管理的实际出发，对 财政资金使用的经济性、效率性和效益性进行客观、公正地综合评价， 为进一步强化部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置 和提高公共服务水平提供依据和参考。 （二）绩效评价工作计划制定过程 为了更加全面反映项目绩效，科学合理地对项目整体情况进行评 8 价，本次绩效评价工作方案的制定分成四个阶段： 1、实地调研，了解项目情况。 从项目背景到发展历程，从组织 分工到实施管理，深入了解项目实施内容；对项目相关管理人员进行 调研，了解项目实施效果、实施后的影响等信息。通过实地调研，提 炼绩效评价要素和重点，分析项目绩效评价工作框架和工作计划。 2、研讨分析，理清设计思路。 在确定评价框架和评价重点的基 础上，评价工作组收集资料、研究项目卷宗材料，根据关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）确 定的上海市财政支出绩效评价指标框架，结合科技研发项目的特点以 及本次评价项目的具体情况设置本次绩效评价指标体系。 3、凝练思 路，撰写工作方案。 评价工作组在完成评价指标体系 设计后，梳理项目资料以及后期评价流程，设计社会调研方案以及调 研问卷，并形成了初步的评估工作方案，以此作为后期开展绩效评价 工作的主要参考依据。 4、修改方案，完成项目评价。 方案初稿完成后，评价工作组与 业务处室再次进行沟通确认，确保方案内容与评价指标符合项目实际 情况，针对方案中的不合理之处进行及时修改与调整，确保后期评价 结果客观有效。 （ 三 ）绩效评价原则及评价方法 1、评价原则 （ 1）客观公正。 评价内容客观、公正，标准统一、资料可靠， 评价过程与结果依法公开并接受监督。 （ 2）科学规范。 严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性 9 为辅的综合分析方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、效 率性和有效性进行评价。 （ 3）绩效相关。 针对财政资金具体支出及其产出绩效进行评价， 评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2、绩效评价方法 工作组根据绩效评价指标进行针对性具体分析评价，综合运用文 件资料分析、数据对比分析、问卷调查、现场调研、公众评判等方法， 开展绩效评价工作。 （ 四 ）数据采集方法及过程 本 次 绩效评价主要以现场访谈、问卷调研作为数据来源和取数方 式，要求 项目单位提供真实有效的数据信息，并在回收调研问卷同时， 要求各单位提供各类数据和信息的相关佐证材料，对数据和信息进行 综合核实评判。同时还将网上信息查询、实地考察、社会调查等多种 渠道作为获取更多有效项目信息和数据的补充方式 。 1、案卷研究。 通过项目 管理部门 获取项目前期准备工作和过程 管理相关资料信息，对项目决策和过程管理的要素信息进行分析，并 确定评价要素指标。 2、问卷调研。 通过设计调查问 卷对项目 管理部门 和项目单位进 行信息采集，对项目的基本信息、管理和执行效果进行全面调查，对 项目评价主要决定要素信息进行分析采集。 3、现场访谈。 通过实地调研访谈 ， 与 项目管理部门 和项目 单位 的管理人员进行交流，了解项目的具体实施情况 和 实际完成情况。 4、满意度调查。 通过对 系统使用者 进行匿名调研，了解 项目直 10 接使用者对新建信息系统功能的 满意 度。 通过上述社会调查采集评价相关全部信息，并进行综合分析汇总 于基础表中作为评价依据。 （ 五 ）绩效评价实施过程 本次 建设 项目评价周期为 2018 年 5 月 初 至 2018 年 6 月 底 ，约 2 个自然月。按照评价目的与要求，对整个评价周期进行阶段性划分， 明确每个阶段的任务、工作内容及节点成果。 绩效评价实施过程分四个阶段： 第一阶段：前期调研，准确掌握项目基本情况。 工作组对 市委统 战部 、 统战部事业管理中心 相关负责人进行了访谈，收集和整理与项 目相关的政策、文件资料，了解项目基本情况。 第二阶段：制定绩效评价工作 计划 。 确定评价思路，设计绩效评 价指标体系， 制定 绩效评价工作 计划 ， 并 按照 工作 计划 组织开展绩效 评价调查工作 。 第三阶段：核实资料，调查取数。 根据工作方案，工作组发放了 满意度问卷，完成问卷的数据核实和分析，获取各项绩效评价指标的 相关数据资料，综合判断后完成各项绩效评价指标的评价工作。 第四阶段：完成绩效评价报告。 工作组撰写财政支出绩效评价报 告，并在工作组内进行讨论修改，完成 项目 财政支出绩效评价报告。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 11 1、评价结果 2017 年 “ 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运 维 ） ”项目 绩效评价 得分为 89.2 分。 项目财政支出绩效评价等级为： 良 。 2、主要绩效 项目实施加强了对网络统战工作的信息技术支撑。 该项目通过 系 统更新和维护 ，全面提升了统战信息系统建设与运营水平，从技术上 支撑起上海市网络统战的中枢管理系统 。同时， 继续推进无纸化办公， 提高工作效率，加强信息化支撑保障，确保机房网络安全稳定运行， 加强信息基础设施 建设，强化内部管理，加强技术培训，提高网络、 系统的运行保障能力，并 不断改正系统运行错误，并对系统进行各种 优化完善，从而最大限度保证信息系统跟上实际情况的变化并充分发 挥效用。 （二）具体绩效分析 “ 2017年 上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台 （ 运 维 ）”项目的 财政支出绩效评价工作 ， 主要是对财政资金管理与使用 情况及整个项目产生的绩效进行客观、公正的评价。具体的评价内容 主要包括项目决策的科学性、项目管理的规范性和项目绩效的有效 性。项目评分情况详见下表。 表 2：项目 绩效评价得分情况表 一级 指标 二级指标 三级指标 四级指标 满分 值 得分 值 失分原因简述 A：项 目决 策 A1：项目立 项 A11：战略目标 适应性 2 2 A12：立项依据 2 2 12 充分性 A13：项目立项 规范性 2 2 A2：项目目 标 A21：绩效目标 合理性 2 2 A22：绩效指标 明确性 2 2 B：项 目管 理 B1：投入管 理 B11：预算执行 率 4 4 B2：财务管 理 B21：财务管理 制度建设 3 3 B22：财务管理 执行情况 B22.1：预决算内 容相符性 4 4 B22.2：拨款 /请款 流程规范性 3 3 B22.3：会计核算 规范性 3 3 B3：实施管 理 B31：实施管理 制度建设 3 2 项目单位未针对信 息化项目制定相应 的管理制度。 B32：实施管理 执行情况 B32.1：政府采购 规范性 3 1 部分子项目应做集 中采购，而非分散 采购。 B32.2：监督管理 有效性 3 2 未能对信息化项目 实施过程进行有效 监管。 B32.3：成果验收 规范性 3 3 B32.4：信息管理 有效性 3 3 C：项 目绩 效 C1：项目产 出 C11：项目工作 完成率 10 10 C12：项目工作 达标率 12 10 部分系统故障未得 到有效处理。 C13：项目完成 及时率 6 5 部分系统故障因技 术能力未能及时处 理。 C2：项目效 益 C21：服务效益 C21.1：提升网络 运维能力 5 5 C21.2：故障解决 率 5 3 运维公司力量难以 有效解决系统故 障。 C21.3：全年不发 生重大信息安全 时间 5 5 C22：可持续影 响 C22.1：长效维护 保障 5 4 1 个项目技术力量 难以支撑后续运营 C22.2：服务对象 满意度 10 9.2 服务对象满意度 92% 13 合计 100 89.2 四 、 存在的问题和建议 （ 一 ） 存在的问题 运维公司技术支撑能力不足 有待进一步 加强 。 根据调研了解，随 着对上海党外代表人士和党外优秀人才调研工作平台运维要求的提 升，当前委托的信息技术公司，其技术力量已难以支撑平台实现更高 的运维要求，对平台未来更大范围的应用与功能拓展，造成了技术阻 碍。 （ 二 ） 建议和改进措施 提高采购要求 ， 确保运维工作质量水平 。 建议事业管理中心在下 一年度进行政府采购时，对采购要求进行修订，提高采购门槛，选择 更具专业化技术水平的信息技术公司，保证平台运营质量的进一步提 升。