上海市档案局（馆）财政支出 绩效评价报告 项目 名称： 2017年度档案管理经费 项目单位：上海市档案局（馆） 主管部门：上海市档案局（馆） 委托单位：上海市档案局（馆） 评价机构： 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 2018年 6月 目 录 报告摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）项目概况 . 5 （二）绩效目标 . 10 二、绩效评价工作情况 . 11 （一）评价 目的 . 11 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 11 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 11 （四）数据采集方法及过程 . 13 （五）绩效评价实施过程 . 14 （六）绩效评价的局限性 . 15 三、评价结论及绩效分析 . 15 （一）评价结论 . 15 （二）具体绩效分析 . 17 四、主要经验及做法、存在的问题及建议 . 233 （一）主要经验及做法 . 233 （二）存在的问题 . 24 （三）建议和改进举措 . 244 附 件： . 254 报告摘要 一、项目概况 （一）立项背景 档案馆是国家档案事业的主体，是永久保管档案的基地，是科学 研究和各方面工作利用档案史料的中心。上海市档案局（馆）馆藏档 案 360.89万卷（件），档案案卷数为 327.53万，其中，建国前历史档 案 140.59万卷。以件为单位保管的档案数为 33.36万件（主要为 2010 年中国上海世界博览会档案）。另有录音、录像、影片档案 1.55万盘， 照片档案 4210册，光盘 1.09万张，实物 1.83万件，资料 6.06万册。档 案数据库共有全文信息 1.42亿幅，照片档案 5.03万幅，档案检索目录 数据 2600多万条。包括诸多历史档案和建国后档案，内容涵盖政治、 经济、文化等各个方面，为了解上海建设发展提供了重要参考作用。 “十三五”期间，我国将进入全面建成小康社会决胜阶段，实 现“两个一百年”中第一个一百年的奋斗目标。创新、协调、绿色、 开放、共享的理念将贯穿国家和上海经济社会发展整个进程及各个方 面，为上海档案事业发展提供了更广阔的空间和舞台。新的发展环境 给档案事业发展带来新的机遇，同时也使档案工作面临更多的挑战。 根据十 三五规划要求，将进一步完善档案安全的基本条件和应急、灾 备机制，健全人防、物防、技防“三位一体”的安全防范体系，全面 提升档案网络和信息系统风险管理能力。确保档案实体与信息安全。 完善落实档案库房安全管理制度，加强档案库房的安全管理和检查。 上海市档案局（馆）是永久保管档案的基地，是科学研究和各方 面工作利用档案史料的中心，负责接收、保管市委、市人大、市政府、 市政协及局级机关、事业单位、群众团体、国有企业永久保存的档案 资料和上海旧政权及社会组织的档案资料。为确保库房正常运转，维 护各项设施设备，完成零星维修等，上海市 档案局（馆）设立了 2017 年度档案管理经费项目。 （二）预算资金来源及使用情况 “档案 管理 经费 ”项目资金 由市档案局（馆）编入 2017年 度预 算 计划 报 上海市财政 局 ，经 人 大会议审议批准，上海市财政局 下达 预 算 批复 后 ，纳入 当 年度预 算 支出计划，由上海市财政全额承担。 本 项目 财政预 算安 排为 5,981,116.00元， 子项目 档案库房运行维护经费 调减 预算 300,000.00元，调整后预算为 5,681,116.00元。 截 至 2017年 12 月 31日 ，实际财政支出为 4,905,775.80元 。 项目 预 算 执行情况见表 1。 表 1 2017年度档案管理经费 项目预算执行情况表 单位：人民币元 序号 预算构成内容 调整后财政 预算金额 实际支出金额 预算执行率 1 档案保管经费 1,020,720.00 546,120.00 53.50% 2 档案库房运行维护经费 2,039,996.00 1,869,105.19 91.62% 3 外埠库房运行维护经费 1,238,900.00 1,154,833.61 93.21% 4 后勤管理经费 900,000.00 863,188.00 95.91% 5 专用设备购置 481,500.00 472,529.00 98.14% 合 计 5,681,116.00 4,905,775.80 86.35% 二、绩效分析和评价情况 （一）绩效分析 通过实施“档案 管理 经费项目”， 2017 年 档案馆 共计接收档案 16 批次 24590 卷 /册 ； 完成接收档案清点上架 32988 卷（件） ； 根据 馆藏档案粘贴条形码工作数量统计 ， 2017 年馆藏档案粘贴条形码工 作 完成 数量总计 38,156 卷 ； 保证了 局（馆）档 案 电梯 、 空调、水泵 及交换机的 正 常 运 转 ； 2017 年局（馆）专用设备采购计划基本完成； 局（馆）全年 组织 安全巡检 1000 余批次 （含佘山库房）、部门检查 50 余次，全面安全检查 4 次，针对发现的安全隐患和薄弱环节，及 时整改落实 ， 部门 100 多批次入库维修、维护库房设施等。 （二）评价结论 本次评分依据项目组研发的指标评价体系及评分标准，通过现场 收集、问卷调查和访谈获取的数据，项目组对 2017 年度档案管理经 费 项目进行了独立客观地评价，最终评分结果为 82.11 分 ，绩效评级 为“良好”。各部分权重和得分情况见下： 指标类别 权重 得分率 得分 项目决策类指标 12 87.50% 10.50 项目管理类指标 28 87.64% 24.54 项 目绩效类指标 60 78.45% 47.07 总计 100 82.11% 82.11 三、主要经验及做法、存在的问题及建议 （一）主要经验及做法 1、 强化合同管理，加强廉政风险防范 档案 局（馆）严格合同审批流程，相关需求部门草拟合同文本后， 办公室财务人员、局馆律师对合同进行审核、修改后，由采购管理小 组提出意见报局馆领导审定同意后方能签署。签署后的合同原件，包 括审批材料由办公室统一保存，每份合同均有编号。自 2017 年 2 月 起，在局（馆）货物、工程、服务等项目中建立“双协议” 制度，即 在签订项目合同的同时签署廉政协议，签署后的廉政协议同 时报机关纪委备案。 2、 认真开展采购管理工作 加强局（馆）采购工作的统一管理，完善监督制约机制，提高资 金使用效益，做到采购工作规范、廉洁、高效， 2012年 5月局（馆） 成立采购管理小组，由党组成员担任组长，专门负责大宗设备、工程 项目、政府购买服务的招标、采购等事宜。同时明确纪检干部全程参 与，对采购工作进行监督。依据中华人民共和国采购法上海市 政府采购管理办法等有关法律法规，制定采购管理细则（试行）， 明确采购管理小组工作职责、工作方式 、工作程序，依法合规进行采 购管理工作。 （二）存在的问题 1、 绩效指标未明确量化 档案局（馆）未对产出结果目标进行量化，年初未制订 档案接收 数量、 档案清点上架数量 计划 。 2、 部 分子 项目预算未及时调整，导致项目预算执行率低 该项目 预算执行率 86.35%，其中 子项目 档案保管经费 预算执行 率 53.50%，因 密集架安装经费预算金额 40 万 元， 2017 年度未执行 ， 导致预算执行率过低 。 （三）建议和改进举措 1.细化产出结果目标 根据单位规划和资金预算，细化产出结果目标，制定定量指标。 2、加强项目预算管理，提高预算执行率。 建议预算编制部门根据项目历年运行的实际情况，合理编制项目 预算，并在项目实施过程中加强对预算执行全过程的跟踪，及时编制 调整预算，以准确反映项目实际执行内容，从而增强预算编制的准确 性，提高预算执行率。 上海市档案局（馆） 2017年度档案管理经费 财政支出绩效评价报告 为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理 配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，根据上海市预 算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号）的要求，受上海市档 案局（馆）（以 下简称 “市 档案局（馆） ”） 委托， 上会会计师事 务所 （特殊普通合伙） 对 2017年度档案管理经费 项目实施绩效评价，评 价时段为 2017年 1月 12月。评价项目组通过制定科学合理的绩效评 价指标体系，从项目决策、项目管理、项目绩效和影响力等方面对该 项目做出综合的评价。通过采集、 分析 基础财务数据、业务管理制度、 档 案使用者及 公众满意度等内容，对档案 管理 经费进行深入的调查分 析，总结成绩与经验，探索潜在问题与不足，从而为今后的档案 管理 经费的使用和管理建言献策。 一、 项目基本 情况 （一 ） 项目 概况 1、 项目立项的背景 及 目的 档案馆是国家档案事业的主体，是永久保管档案的基地 ，是科学 研究和各方面工作利用档案史料的中心。上海市档案局（馆）现有馆 藏 360多万卷（件），包括诸多历史档案和建国后档案，内容涵盖政治、 经济、文化等各个方面，为了解上海建设发展提供了重要参考作用。 这些档案数量多、时间跨度大、类型各异，尤其是一大批珍贵档案， 由于历史久远以及不断提高的利用率，面临纸张破损、安全管理等问 题， 因此每年保证一定量的纸质档案、音像档案及照片档案的保护 抢救工作尤 为重要 。同时，随着信息技术的飞速发展，档案事业已经 进入了数字化时代。进行档案数字化一方面是适应网络、通讯和多媒 体等信息化建设的需 要，另一方面也是档案馆功能在信息时代的延 伸。 国家档案局长、中央档案馆馆长杨冬权，在 2013年全国数字档 案馆（室）推进会上指出，我国数字档案馆（室）建设的目标是：用 15年左右的时间，建成以数字资源为基础、安全管理为保障、远程利 用为目标的数字档案馆（室）体系，使各级各类档案管（室）能够实 现对电子文件的归档和管理并按规定及时移交，对馆藏传统载体档案 全部数字化，实现馆藏档案的数字化利用、馆藏开放档案的互联网利 用以及馆藏电子档案的安全保存和长期可利用。 开展档案数字化加工 及管理则是数字档案馆（室）建设的工作基础， 2014年，市档案局 （馆）进行档案数字化加工及管理的常规化工作。截至 2015年，全 市各级国家综合档案馆馆藏案卷级目录全部实现计算机检索，文件级 机读目录总量达 5180.99万条，数字化档案全文达 3.6亿幅，市和区县 国家综合档案馆档案数字化全文覆盖率普遍达到 60%以上， 根据 十 三 五规划要求， 至 于 2020年市 档案局（馆）需要 新 增约 400万 条文件目 录 ，馆藏档案全文数字化总量超过 2亿幅，全市国家档案馆馆藏档案 全文数字化总量达到 8亿幅。到“十三五”末，在全市档案网站上发 布档案全文信息总数不少于 10万件。 为达 成 上海 市 档 案事业 发展 “十三五”规划 目标， 上海市档案局 （馆）设立了 2017年度档案管理经费 项目 。 2、预算 资金来 源 及使用情况 “档案 管理 经费 ”项目资金 由市档案局（馆）编入 2017年 度预 算 计划 报 上海市财政 局 ，经 人 大会议审议批准，上海市财政局 下达 预 算 批复 后 ，纳入 当 年度预 算 支出计划，由上海市财政全额承担。 本项目 财政预算安排为 5,837,500.00元，截至 2017年 12月 31日，实际财政 支出为 5,664,901.67元。 项目 预 算 执行情况见表 1。 表 1-1 2017年度档案管理经费 项目预算执行情况表 单位：人民币元 序号 预算构成 内容 调整后 预算金额 实际支出金额 预算执行率 1 档案保管经费 1,020,720.00 546,120.00 53.50% 2 档案库房运行维护经费 2,039,996.00 1,869,105.19 91.62% 3 外埠库房运行维护经费 1,238,900.00 1,154,833.61 93.21% 4 后勤管理经费 900,000.00 863,188.00 95.91% 5 专用设备购置 481,500.00 472,529.00 98.14% 合 计 5,681,116.00 4,905,775.80 86.35% 3.项目实施情况 档案局（馆）全年安全巡检 1000余批次（含佘山库房）、部门检 查 50余次，全面安全检查 4次，针对发现的安全隐患和薄弱环节，及 时整改落实；加强特殊敏感时期和汛期临时值守巡视；严格执行非本 部门人员入库陪同制度，协助有关单位、部门 100多批次入库维修、 维护库房设施等。 完成 新一轮档案清点检查工作，确保帐、物和位置相符 。 除人工 清点检查外，还设置了数据采集设备核查，依托库房管理系统功能对 人工清点检查的结果进行核查。理清了相关全宗空缺卷情况、二次编 目和一卷多册 档案情况等，修正、完善了基础数据。共计完成档案清 点复核的人工清点 373094卷，设备核查 236299卷 ， 完成接收档案清点 上架 32988卷（件） ，对 1500份 对已修复的道契档案进行衬纸更换工作。 依托库房管理信息系统开展档案保管工作，将库房、密集架、档 案盒、全宗卷、档案及其位置等数据纳入管理，完善数据、提升成效， 完成粘贴档号条形码 38156卷。 依托档案库房信息管理系统，落实即时数字化提供在线利用，做 好档案实体借用服务工作，全年提供档案原件共计 116546卷，其中， 数字化借用 74471卷，编目划控借用 38172卷，档案修复借用 972卷， 窗口档案原件借用数量为 2931卷，调卷车送卷 100次。 完善库房建设，在保管条件、管理方式等方面对不同类型档案实 行差异化管理，增强档案安全保护效果。认真做好特藏室接待参观， 三个特藏室共计接待参观 27批 393人次。对珍档陈列室设备进行了维 修，调研档案专门库房专用柜架设施设备，确保珍贵档案保管的安全 可靠。 4、组 织及管理 （ 1） 项目组织情况 上海市档案局（馆）作为档案管理经费的预算单位和主管部门， 负责项目整体实施过程管理和监管。通过档案局（馆）办公室财务负 责项目立项、预算编制及报批、 资金申请及划拨；采购管理小组实行 市场化公开招投标机制进行采购监督与管理；项目具体业务工作由保 管部负责落实，主要工作流程简述如下： 档案管理项目由保管部负责，根据市档案局（馆）工作安排，完 成档案清点检查工作，确保帐、物和位置相符，保持档案实体严整有 序，夯实档案实体的数据基础。设置数据采集设备核查，依托库房管 理系统功能对人工清点检查的结果进行核查。理清了相关全宗空缺卷 情况、二次编目和一卷多册档案情况等，修正、完善了基础数据。负 责库房及设施的维修维护，确保库房正常运行。根据库房安全保管的 要求，每日安全巡查、定期安 全检查。 （ 2） 项目管理情况 本项目属于市档案局（馆）每年的常规项目，由市档案局（馆） 办公室根据市财政局的有关规定编制本项目预算，在履行相关预算审 批程序后，市财政局对市档案局（馆） 2017年度的财政支出预算进行 了批复，本项目开始实施。市档案局（馆）负责本项目的实施，是本 项目的责任主体。 项目投入管理 本项目预算资金申请应由市档案局（馆）根据有关政策和程序编 制，经上海市十四届人大五次会议审议批准后，市财政局对本项目的 预算资金进行批复。本项目资金使用应由市档案局（馆）申请，市财 政 局及时拨付，以确保项目正常运行。 项目财务管理 本项目预算资金由市档案局（馆）办公室负责管理。保管部根据 市档案局（馆）的工作要求及合同约定，原则上按照任务的批次、数 量等进行批量结算；市档案局（馆）也可以按季度完成情况进行验收， 验收合格后由相应的部门上报办公室财务进行请款并通过市档案局 （馆）零余额账户支付给服务供应商。本项目资金使用符合国家财经 法规和财务制度的规定，资金拨付审批手续完整，符合项目预算批复 的用途，专款专用，财务管理制度健全完整，经费使用存在检查监督 措施，以保证财务 监控的有效执行。 项目实施管理 本项目属于市档案局（馆）的经常性项目，项目立项符合国家制 定的有关政策，市档案局（馆）保管部制定了保障项目实施的岗位责 任制，各岗位相互牵制，相互监督。项目实施按计划执行，实施进度 有监控，项目结束后进行总结和考核，能及时发现项目实施过程中存 在的问题并加以改善。如：依据档案馆工作通则制订上海市档 案馆馆藏档案清点检查工作规范、馆藏档案资料档号条形码张贴工 作规范等制度，库房管理制订了档案库房技术管理规范，为实 现本项目的绩效目标奠定基础。 （二）绩 效目标 1、总目标 上海市 档案局（馆） “档案 管理 经费”项目 的总体目标 为： 1.确 保库房档案的安全存放、有序清点。每年购置一定量的档案装具、密 集架的维护更新。 2.维护库房各项设施设备正常运转，包括空调、配 电、保洁等。 3.库房大楼的整体维护，及零星维修等。 4、更新购置 各项办公设备及档案专用设备。 2、阶 段 性 目标 2017年 度本项目的 阶 段 性 目标如下： （ 1） 投入和管理目标：财务管理制度建立健全并有效执行；预 算编制合理使用合规；项目管理制度建立健全；项目采购流程合理规 范，符合相关文件规定；项目管理有效执行， 项目实施规范，为保障 项目质量采取必要的措施。 （ 2） 产出目标：重点工作办结率 100%，主要包括：接收档案工 作、馆藏档案清点检查工作、内部归卷、馆藏档案粘贴条形码工作等； 质量达标率 100%。 （ 3） 效果目标： 社会公众或服务对象满意度 90.00%，完善长 效管理建设，建立保障项目实施的相关制度和措施，保障项目长期实 施的效果。 二、 绩效 评 价工作情况 （一）评价目的 评价的主要目的是反映上海市档案局（馆）档案管理经费资金执 行情况、实施成果和社会效应，评价过程应关注的重点是：（ 1）摸清 本项目资金投入、产出及绩效状况； （ 2） 了解本项目组织管理内控 机制，确保财政资金使用符合规定（ 3）项目效益是否通过项目实施 得到体现，确保库房正常运转，档案安全存放、有序清点。同时，通 过绩效评价来总结经验和教训，发现亮点和问题，为今后档案管理项 目的实施提供意见、建议和参考。 （二）绩效评价工作方案制定过程 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 接 受委托后，立即成立绩效 评价小组并明确小组成员分工和职责 。评 价小组 根 据本项目具体情 况， 以及市 档案局（馆） 提供的前期资料，明确了评价的思路、方法、 原则、所需资料，完成 评价 方案设计、基础表等内容。通过与市 档案 局 （馆） 和 业务实施部 门的沟通，项目组深入了解档案 管理 工作实际 作业流程及管理情况，并根据项目单位意见，进一步完善绩效评价指 标体系。 （三）绩效评价原则、评价方法等 1、绩效评价原则 本次绩效评价过程中， 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 作为 第三方中介机构，秉承科学规范、公平公正、绩效相关等绩效评价原 则，遵循勤勉尽责，恪守独立、客观、公正的工作原则，获取充分信 息，确保绩效评价工作的客观性及绩效评价报告的真实性、准确性， 按照从投入、过程到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，对上海市 档案局（馆） 档案 管理 经费支出产出和效 果进行客观、公正的评价。 2、绩效评价方法 本项目主要采用因素分析法。采取数据对比，标准和抽样调查相 结合，同时辅以访谈、研讨、审计等方法。 指标体系框架是依据绩效 评价的基本原理和上海市财政局、市档案局（馆）颁发的财政资金投 入绩效评价相关规定，围绕项目决策、项目管理和项目绩效三个方面 展开。指标设计主要是结合项目特点和绩效目标，并充分考虑指标内 容的相关性、评价需求的有效性和指标数据的可得性。 本次设定的绩 效指标主要在产出和效果方面制定了个性化指标，围绕产出设计了档 案接收数量、清点上架数量、粘贴条形码工作数量、库房运 行完好率、 更新设备采购完成率等指标，围绕社会效益设计了受益对象满意度等 指标。 定性数据的处理通常采用调 研访谈 及实地检查等方法。为保证绩 效评价范围全面，数据准确，程序规范，对已 完成或实际已完成的 项 目 进行 抽样，实地了 解 预算 单位 工作情况和需 求 部 门 真实感受；对本 项目的相关 业务负责人 进行访谈；访谈根据需要选择不同管理和实施 部门进行。评分方式确定的一个重要原则是量化原则。为避免主观判 断引起的失误，增加定性指标的准确性，尽量对定性指标进行分解， 针对分解部分进行打分，具体可以采用隶属度赋值方法，将定性指标 分成几个档次，分别 对应分值。对于每一档次的评分，制定评分依据， 作为评分的参考标准。 （四）数据采集方法及过程 1、文献和资料研究：通 过 网 络或项目单位实地 收集项目相关文 献资料，进行研究； 2、访谈：组织相关各方集中访谈或座谈，同时针对某些重要人 士进行面对面个别访谈。通过对利益相关方的细分，针对性地进行深 入细致的访谈、了解，可以有效掌握项目情况、项目效果以及不足， 尤其是各方关注的核心问题，进而得到相关各方如何改进后续项目质 量、确保项目长效运行的各种意见和建议，并将这些情况，整理反映 到评价报告中去； 3、现场考察和调研：根据评价需 要，我们到市档案局（馆）进 行了现场调研，针对访谈、座谈中所发现的成绩、问题以及各种情况， 进行确认和详细了解，并在现场考察中进行实地调研，进行现场访谈， 从而真实、有效地掌握项目第一手资料； 4、公众问卷抽样调查：根据评价指标需要，有针对性地根据项 目内容设计调查问卷，调查范围涉及数字化档案查询对象。 5、相关政策文件及采集到的卷宗资料、财务数据包括： 关于印发 的通知（沪财绩 201422号） .中华人民共和国档 案法（ 1987年 9月 5日第六届全国人民代 表大会常务委员会第二十二次会议通过根据 1996年 7月 5日第八届全 国人民代表大会常务委员会第二十次会议关于修改中华人民共和 国档案法的决定修正）； 上海市档案条例 (1995年 6月 16日上海市第十届人民代表 大会常务委员会第十九次会议通过 根据 1997年 12月 10日上海市第 十届人民代表大会常务委员会第四十次会议关于修改上海市档案 条例的决定修正 )； 上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府 发 2011 60 号 )； 上海市档案事业发展“十三五”规划 上海市档案局（馆）管理制度和工作规范汇编； 访谈记录及问卷调查统计表； 国家有关法律、法规和财务会计制度； 财政部门批复的项目预算； 2017年项目明细账； 其他相关资料。 （五）绩效评价实施过程 本次评价根据前 期收 集 到 的 基础数据进 行 分析整理 后 ，绩 效评价 具体 工作 实施过程如下： 1、梳理基础数据，绘制评价思维导图 项目组评价人员通过首次交流收集的数据进行梳理，了解项目实 施流程、管理方式、项目预算及资金来源、资金支出情况、利益相关 方、年度绩效目标等信息，根据以上信息构建评价思维导图。将管理 制度与绩效产出一一对应，做到产出目标制度保障的对应，并在此基 础上初步构建绩效评价指标体系。 2、确定访谈、问卷调研对象，展开现场走访 对项目整体情况有所了解后，项目组评价人员根据实际需求确定 了访谈、问卷调研对象，同时拟定了访谈提纲、问卷样卷， 并展开现 场走访工作。旨在通过现场调研，与项目的直接实施方与直接受益者 正面交流，切实了解项目目前的实施情况、发展瓶颈、存在问题，并 收集各方意见与建议。 3、与项目业务科室进行交流，敲定细节问题 通过前两步的数据收集与整理，报告初稿已基本完成。通过与项 目业务科室进行交流，对报告中尚存疑问的部分进行探讨，敲定细节 问题，进一步完善报告。 4、完成报告定稿 与项目委托方进行交流，重点就问题建议等部分进行讨论，做进 一步修改，完成报告定稿。 （六）绩效评价的局限性 由于绩效评价工作中问卷、访谈的对象是有针对性的进行选择， 并非来源于项目所有的利益相关人，所以采集到的资料具有固有的局 限性。 三 、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 本次评分依据项目组研 发 的指标评价体系及评分标准，通过现场 收集、问卷调查和访谈获取的数据，项目组对 2017年度档案管理经 费 项目 进行了独立客观地评价，最终评分结果为 82.11分 ，绩效评级 为 “良 好 ”。各部分权重和得分情况见表 3-1： 表 3-1 上海市档案局（馆）“ 2017年档案 管理 经费”项目绩效评分表 评 价指标 1、项目决策类 2、项目管理 类 3、项目绩效类 合计 权重 12 28 60 100 分值 10.5 24.54 47.07 82.11 2、主要绩效 通过实施 2017年 度 “档案 管理 经费项目”，市档案局（馆 ） 保障 档案保管和档案流转的安全，库房各项设施设备正常运行。 共计完成 档案清点复核的人工清点 373094卷，设备核查 236299卷 ； 接收档案 16批次 24590卷 /册 ； 完成接收档案清点上架 32988卷（件） ； 完成档 案粘贴档号条形码 38156卷 ； 对 1500份 已修复的道契档案进行衬纸更 换工作 ； 三个特藏室共计接待参观 27批 393人次。 本项目 2017年主要绩 效目标完成情况见下表： 绩效目标名称 设定目标值 实际完成值 完成度 接收档案完成率 100% 46.92% 46.92% 档案清点上架完成率 100% 53.08% 53.08% 档案粘贴条形码工作完成 率 100% 38.16% 38.16% 档案库房运行完好率 95.00% 99.50% 100% 更新设备采购完成率 100% 53.61% 53.61% 档案保管安全保障 2017 年档案保管无安全事故 全年安全巡检 1000 余批次 （含佘山库房）、部门检查 50 余次，全面安全检查 4 次，针对发现的 安全隐患和 薄弱环节，及时整改落实 。 2017 年未发生档案保管 安 全事故 不 适用 社会公众或服务对象满意 度 90.00% 90% 不 适用 （二）具体绩效分析 1、项目决策分析 A 类项目决策类指标，包括项目立项、项目目标二方面的内容。 表 3-2 A 类指标得分明细表 一级 指标 指标 权重 二级指标 指标 权重 三级指标 分值 权重 得分值 A 项目 决策 12 A1 项目立项 6 A11 档案发展战略目标 的适应性 3 3 A12 项目立项规范性 3 3 A1 指标小计 6 6 A2 项目 目标 4 A21 绩效目标合理性 3 3 A22 绩效指标明确性 3 1.5 A2 指标小计 6 4.5 A 类指标小计 12 10.5 （ 1） A1项目立项 A11战略目标适应性： 本项目 2017年度总目标符合市档案局（馆） 的工作范畴 ， 项目 立项符合 十三五规划要求，将进一步完善档案安全 的基本条件和应急、灾备机制，健全人防、物防、技防“三位一体” 的安全防范体系，全面提升档案网络和信息系统风险管理能力。确保 档案实体与信息安全。完善落实档案库房安全管理制度，加强档案库 房的安全管理和检查。 档案馆是国家档案事业的主体， 是永久保管档案的基地，是科学 研究和各方面工作利用档案史料的中心。馆藏包括诸多历史档案和建 国后档案，内容涵盖政治、经济、文化等各个方面，为了解上海建设 发展提供了重要参考作用。本项目符合国家发展政策和优先发展重点 的要求。根据评分标准， 该指标满分为 3分，得分为 3分。 A12项目立项规范性 ： 本项目属于市档案局（馆）经常性项目， 根据市档案局（馆）长办公会议申请设立。本项目纳入 2017年度市档 案局（馆）部门预算并按规定程序上报。本项目符合中华人民共和 国档案法、上海市档案条例 (1995年 6月 16日上海市第十届人民 代 表大会常务委员会第十九次会议通过 根据 1997年 12月 10日上海市 第十届人民代表大会常务委员会第四十次会议关于修改上海市档 案条例的决定修正 )、上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪 府发 2011 60号 )和上海市档案事业发展“十三五”规划等法 律法规的要求 。根据评 分标准，该指标满分为 3分，得分为 3分。 （ 2） A2项目目标 A21绩效目标合理性： 本项目属于市档案局（馆）的经常性项目， 项目立项符合国家制定的有关政策 。 本项目的产出目标主要包括：接 收档案工作、馆藏档案清点检查工作、内部归卷、馆藏档案 粘贴条形 码工作等，能够充分支持项目立项所要完成的目标，实现库房正常运 转，档案安全存放、有序清点的目标。本项目由市档案局（馆）根据 项目内容和绩效目标编制经费预算申请，经市人大批准后市财政局拨 付预算经费，产出目标与预算紧密相连，符合项目所需完成的产出目 标与申请的预算资金相匹配的指标考察标准 。根据评分标准，该指标 满分为 3分，得分为 3分。 A22绩效指标明确性：通过查阅和分析绩效目标申报表及 各 部 门 的工作计划， 具体负责部门进行了对应 目标的 预算资金需求量的测 算，并编制了项目预算。预算测算依据是根据以往年度预算金额及执 行 金额进行总体估计 ， 但工作计划中， 关于产出目标给出的范围（如： 档案清点上架数量、馆藏档案粘贴条形码工作数量）并未有明确的数 量计划。 根据评分标准， 该指标满分为 3分， 扣分 1.5分，得 1.5分。 2、项目管理分析 B 类项目管理类指标，包括投入管理、财 务 管理及项目 实施 控制 三方面的内容。 表 3-3 B 类指标得分明细表 一级 指标 指标 权重 二级指标 指标 权重 三级指标 分值 权重 得分值 B 项 目管 理 28 B1 投入管理 6 B11 预算执行率 5 3.79 B1 指标小计 5 3.79 B2 财务管理 13 B21 资金使用合规性 5 3.75 B22 财务制度健全性 4 4 B23 财务监控的有效性 4 4 B2 指标小计 13 11.75 B3 项目 实施 12 B31 管理制度健全性 6 6 B32 制度执行有效性 4 3 B3 指标小计 10 9 B 类指标小计 28 24.54 （ 1） B1投入管理 B11预算执行率：项目 调整后 预算为 5,681,116.00元，截至 2017 年 12月 31日，项目实际支出为 4,905,775.80元，预算执行率为 86.35%, 其中：档案保管经 费预算金额 1,020,720.00元，实际支出 546,120.00， 预算执行率 53.50%，不得分 ；档案库房运行维护经费预算金额 2,039,996.00元，实际支出 1,869,105.19元，预算执行率 91.62%， 得 分 0.92分 ；外埠库房运行维护经费预算金额 1,238,900.00元，实际支 出 1,154,833.61元，预算执行率 93.21%， 得分 0.93分 ；后勤管理经费 预算金额 900,000.00元，实际支出 863,188.00元，预算执行率 95.91%， 得分 0.96分 ；专用设备购置预算金额 481,500.00元，实际支出 472,529.00元，预算执行率 98.14%， 得分 0.98分 。子项目档案保管经 费中，有一项密集架安装经费，预算金额 400,000.00元， 2017年度未 执行。 根据评分标准， 该指标满分 5分， 预算执行偏差率每 1%扣权重 分 1%，得 3.79分。 （ 2） B2财务管理 B21资金使用合规性：通过检查核对会计账册、凭证和附件、合 同等原始资料， 本项目资金由市档案局（馆）经过各级授权审批后通 过零余额账户对外支付，资金支付手续符合上海市档案局馆财务管 理规定（沪档办 201116号），资金拨付有完整的 审批程序，但在抽 查项目账簿和凭证时发现“后勤管理服务费”中列支了 2017年度的餐 饮服务费，支出范围与项目执行不相关。库房后勤设施维护经费中， 列支与项目执行不相关的费用为 4046.56元。 零星工程款 中， 列支 了 与项目执行不相关的费用为 120,050.00元。 根据评分标准， 该指标满 分为 5分，因 支出范围与项目执行不相关的部分资金使用不符合预算 批复的用途，扣分 1.25分 ,得 分为 3.75分。 B22财务管理制度健全性：市 档案局 （ 馆） 已按照行政事业单 位会计制度、行政单位财务规程等相关要求对项目进行财务管理， 且制定 了财务管理规定、处室、部门经费报销实施细则等一系 列财务管理制度。 根据评分标准， 该指标满分 4分，得分为 4分。 B23财务监控的有效性：市档案局（馆） 虽然制定了相应的 财 务管理规定， 办公室每季度进行一次预算执行情况分析，分析结果 汇报分管财务工作的领导，各级财务人员对本单位的经济活动实施会 计监督。 根据评分标准， 该指标满分 4分，得分为 4分。 （ 3） B3项目实施 B31项目管理制度的健全性：项目 组 收集了市档案局（馆 ） 档案 管理和制度规范汇编，项目管理制度建立基本健全。 根据评分标准 , 该指标满分 6分，得分为 6分。 B32制度执行有效性：经过对部分制度实施情况进行了符合性测 试，发现制度执行基本 有效。 但是委派业务付款无验收记录，相关负 责人批示签字后即付款。未 建立 相应 的 服务质量要求或考核标准。根 据评分标准 ,该指标满分 4分， 扣分 1分， 得分为 3分。 3、项目产出及结果分析 C 类项目绩效类指标，包括项目 产出 、项目 结果等 方面的内容。 表 3-4 C 类指标得分明细表 一级 指标 指标 权重 二级指标 指标 权重 三级指标 分值 权重 得分 值 C 项 目绩 效 60 C1 项目 产出 30 C11 接收档案完成率 6 2.37 C12 档案清点上架完成率 6 3.19 C13 档案粘贴条形码工作完成 率 6 2.29 C14 档案库房运行完好率 6 6 C15 更新设备采购完成率 6 3.22 C1 指标小计 30 17.07 C2 项目 结果 30 C21 档案保管安全保障 10 10 C22 社会公众或服务对象满意 度 10 10 C23 项目长效管理机制及其有 效性 10 10 C2 指标小计 30 30 C 类指标小计 60 47.07 （ 1） C1项目产 出 C11接收档案完成率 ： 经过项目 组 人员实地走访访谈显示， 以及 根据保管部 2017年工作总结 统计 ， 2017年共计接收档案 16批次 24590 卷 /册 。因年初未制订计划数，比对上年度数据 62143卷 /册 ， 接收档 案完成率 39.57%。 根据评分标准， 该指标满分 6分， 按比率扣分 3.63 分， 得 分为 2.37分 。 C12档案清点上架完成率 ： 根据保管部 2017年工作总结 统计 ， 2017 年共计完成接收档案清点上架 32988卷（件）。 因 无本年度计划数 ， 比 对上年度数据 62143卷 （件） ， 档案清点上架完成率 53.08%。 根据评分 标准， 该指 标满分 6分， 按比率扣分 2.81分， 得 分为 3.19分。 C13档案粘贴条形码工作完成率 ： 根据馆藏档案粘贴条形码工作 数量统计 ， 2017年馆藏档案粘贴条形码工作数量总计 38,156卷。依据 档号条形码制作和粘贴项目合同，计划完成工作量为 10万 ，执行 率 38.16%。 根据评分标准， 该指标满分 6分， 按比率扣分 3.71分， 得 分为 2.29分。 C14档案库房运行完好率 ：经过项目组人员走访及访 谈 ， 以及查 阅相关设备维保台账显示 ， 除 门卫线路多处断线，其余设备运行完好。 根据评分标准， 该指标满分 6分， 得 分为 6分。 C15更新设备采 购完成率 ： 经查询财务帐以及样本抽取， 2017年 度共购置专用设备 472,529元，预算金额为 881,500元 ，执行率 53.61% 。 根据评分标准， 该指标满分 6分， 按比率扣分 2.78分， 得 分 为 3.22分。 （ 2） C2项目 结果 C21档案保管安全保障 ： 市档案局（馆） 全年安全巡检 1000余批 次（含佘山库房）、部门检查 50余次，全面安全检查 4次，针对发现的 安全隐患和薄