上海市卫生和计划生育委员会 财政支出绩效评价报告 项目名称 ： 2017 年华东疗养院 X 射线计算机断层摄影设备项目 项目单位 ： 华东疗养院 主管部门 ： 上海市卫生和计划生育委员会 委托部门 ： 上海市卫生和计划生育委员会 评价机构 ： 上海国家会计学院 二 一八年七月 报告撰稿人 ：裴 济 红、 王雅莉 、 王抒怀 、赖嫣珩 复审人 ： 王蕾 终审人 ： 赵敏 目录 摘要 . 1 一、项目概况 . 6 （一）项目立项背景及目的 . 6 （二）项目内容 . 8 （三）项目预算及资金使用情况 . 11 （四）项目的组织及管理 . 11 （五）项目绩效目标 . 13 二、绩效评价工作情况 . 14 （一）评价目的 . 15 （二）评价内容 . 15 （三）评价指标体系 . 15 三、项目绩效指标分析及基本结论 . 18 （一）基本结论 . 18 （二）绩效分析 . 28 四、主要经验做法 . 38 （一）设备采购管理程序规范，相关制度建设较完备 . 38 （二）设备的使用提高了疗养院整体医疗水平 . 38 五、存在的问题 . 39 六、改进措施 . 40 七、建议 . 40 1 摘要 为进一步贯彻落实上海市 “ 关于全面推行以结果为导向的绩效预 算管理改革 ” 的精神 ， 加快推进部门预算项目支出绩效评价工作 ， 提 高财政资金使用效益 ， 根据 上海市财政支出绩效评价实施意见 的 有关规定 ， 上海国家会计学院受上海市卫生和计划生育委员会的委托 ， 负责该项目支出绩效评价工作的具体实施 。 一、项目概况 华东疗养院创建于 1951 年，隶属于上海市卫生和计划生育委员 会（以下或简称上海市卫计委）领导，是一所集预防保健、疗养康复 为一体的三级专科医疗机构。 疗养院现核定床位 500 张，现有职工 300 余人，装备有螺旋 CT、 DR、数字钼靶机、多谱勒彩超、全自动检验流水线系统等大批先进医 疗仪器设备。原有 1 台西门子 Sensation 40 CT 设备于 2008 年 12 月 完成装机并正式投入使用，近年来每年完成 23000 例左右的诊察业务， 设备的球管、探测器等关键部件出现广泛性 、 经常性的故障 ， 造成频 繁停机检修或更换配件 ， 进一步延长候诊时间 。 为解决原有设备因陈 旧 、 故障频发 、 性能下降而且诊疗质量不稳定 、 停机检修造成候诊时 间长等问题 ，减少患者等待时间， 进而提高疗养院整体医疗水平，故 申请更新为一台超低剂量 CT 设备。该台 CT 设备的超低放射剂量也将 更好地减少检查对设备使用者的影响。 该项设备的采购全部由市财政 2 出资完成 。 2017 年 预算金额为 2200 万元 ， 实际支出为 2195 万元 ， 预算执行率为 99.77%。 二 、 评价结论及绩效分析 根据上海市及市卫计委预算绩效管理的相关要求 ，评价机构 通过 数据采集 、 问卷调查及访谈等方法 ， 对 2017 年华东疗养院 X 射线计 算机断层摄 影设备采购项目进行了第三 方评价 ， 最终得分为 88.96 分 ， 评价等级为良 。 其中 ： 项目决策类指标权重为 13 分 ， 得分为 12 分 ， 得分率为 92.31%； 项目管理类指标权重为 27分 ， 得分为 27 分 ， 得分率为 100.00%； 项目绩效类指标权重为 60分 ， 得分为 49.96分 ， 得分率为 83.27%。 表 1 绩效评价综合得分表 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 权重 13 27 60 分值 12 27 49.96 得分率 92.31% 100.00% 83.27% 总体来看 ， 该项目立项依据充分 、业务与财务 管理有效 ， 并取得 了较好的项目产出与效果 。 但由于该设备刚刚投入使用，仍处于磨合 期，在设备相关功能开发以及设备保养维护方面还存在着不足 。 三 、经验、 问题与建议 （ 一 ）主要经验 1.设备采购管理程序规范，相关制度建设较完备 3 本项目设备在采购过程中，严格按照政府采购要求，遵循设备的 申请、审批与验收程序，且各项手续齐全。设备采购完成后，严格按 照规定进行设备调试与安装，并进行质量检测。在设备交付使用前， 完成了相关人员主要的培训工作。同时，设备的使用严格按照医院相 关设备使用管理制度进行，设备后续维护也基本能够到位。 2.设备的使用提高了疗养院整体医疗水平 新引进的 CT 设备可以进一步降低筛查放射剂量、提高成像质量 和诊断水平，有效保护所有保健对象；开展冠脉筛查诊断，拓展检查 序列。彩超设备在先进技术应用后提升影像质量和清晰度，便于早期 疾病的发现，为保健对象赢取宝贵的诊疗时间。相对于原有设备，该 设备节省了候诊者的候诊时间，且其超低放射剂量从很大程度上提高 了疗养员及设备操作者的满意度，从一定程度上保障了设备使用者的 健康。上述条件为提高疗养院整体医疗水平提供了一定的基础。 （二）存在的问题 1.CT 设备用途广泛，当前功能使用率与使用范围尚未有效开发 该项目引进的 CT 设备为现在国际上较 为 先 进 水平的 X 射线计算 机断层摄影设备 ， 同时配合各种系统软件 （ 如 ： 高级心脏后处理软件 包 、 心功能分析软件包 、 骨科软件包 、 头颈部 CTA 同步数字剪影技术 等 ） 来达到预期效果 。 由于该 设备 功能复杂，且使用时间较短 ， 对于 设备的有些功能尚处于摸索阶段，到目前为止疗养院主要运用常规摄 影检查（含胸部 CT、冠脉 CT 等），相对于该设备的全部功能来说， 4 只是较小的一部分。 2.设备维护保养工作复杂，磨合期管理有待加强 通过查阅疗养院常规摄影检查（ 含胸部 CT、冠脉 CT 等），对该 台设备的相关维修记录以及对相关人员的访谈了解到 ， 该设备在 2017 年投入使用的 2 个多月 间 共产生 2 条维修记录 ， 故障率约为 4.5%。 通过了解，维修的主要原因是该 设备性能先进，维护保养工作复杂， 在全国范围内都属于探索进步阶段。加之在设备使用初期培训医生及 操作员的操作并不熟练，设备安装初期各部件处于磨合期等也会导致 相关维修产生。 （三） 改进措施 1.积极 拓展项目外部合作 ， 拓展先进医疗资源共享 作为高端科研型设备，除了进一步加强设备本身的功能开发与综 合使用，满足疗养院相关诊疗需求外，还可进一步加强外部合作，可 与无锡市地方医疗机构等进行医疗资源共享 ，可在冠心病早筛、肺 结核的图像处理、 AI 智能识别上等进行深度科研合作，提升该台设 备的功能使用率。 2.加强设备养护，积极提升磨合期设备使用效率 该设备采购于 2017 年度 ， 在本次评价的时间范围内处于刚安装 完设备的阶段 ， 所以其设备的故障率有一部分是由于设备安装完成后 的磨合期内产生；另外 由于 设备功能复杂、性能先进，维护保养工作 复杂，许多功能操作在全国范围内都属于探索进步阶段，所以培训医 生以及操作员的技巧并不熟练 。 建议项目单位加快与设备的磨合 ，并 5 加大对相关操作人员的培训， 有效降低设备故障率 ， 减少设备故障给 疗养人员带来的不便 ， 提高医技人员感受度 。 （四）未来建议 1.建议项目单位进一步加强设备对科研建设的辅助作用 由于设备的先进性 ， 其拥有发展科研的优越条件 ， 并且在项目申 报表所附的绩效评价指标中也有相关考量 。但因设备刚购置不久， 项 目单位在 2017 年 尚未有 相关课题申报 。建议 项目单位进一步加大科 研建设力 量 ， 加强设备对科研建设的辅助作用 ，以 发挥设备的最大效 用 。 6 2017年华东疗养院 X射线计算机断层摄影设备 项目绩 效评价报告 为进一步贯彻落实上海市 “ 关于全面推行以结果为导向的绩效预 算管理改革 ” 的精神 ， 加快推进部门预算项目支出绩效评价工作 ， 提 高财政资金使用效益 ， 根据 上海市财政支出绩效评价实施意见 的 有关规定 ， 上海国家会计学院受上海市卫计委的委托 ， 负责该项目支 出绩效评价工作的具体实施 。 一、 项目概况 （ 一 ） 项目立项背景及目的 1.项目背景 华东疗养院创建于 1951 年 ， 建院五十多年来 ， 曾先后接待过毛 泽东主席等党和国家领导人 。 华东疗养院是一所集疗养 、 康复为一体 的三级专科医疗机构 ， 是上海市唯一的一所干部疗养院 ， 是上海市的 各级干部的保健基地 。 华东疗养院 现有职工 300 余人 ， 其中 55%为专业技术人员 ， 中 、 高级职称达 60 余人 ， 院内有疗养楼 19 幢 ， 床位 500 张 。 多年来 ， 华 疗人始终坚持为干部保健服务的宗旨 ， 秉承 “ 严谨 、 务实 、 关爱 、 卓 越 ” 的医院精神 ， 坚持 “ 医疗为主 ， 疗养结合 ” 的办院方针 ， 走 “ 医 疗特色 ， 宾馆服务 ” 的发展道路 ， 开展多层次 、 全方位的疗养康复 、 健康体检等业务 。 主要收治各种老年病 、 慢性病和术后恢复期患者医 疗康复 ， 接待健康体检以及外宾的保健疗养 。 7 近年 来 ， 疗养院通过不断加大软硬件投入力度 ， 着力打造 “ 三个 中心 ” 诊疗中心 、 康复中心 、 保健中心 。 诊疗中心设内 、 外科等 11 个临床及辅助检查科室 ， 拥有多台进口彩色多谱勒超声诊断仪 、 日产 7170A 全自动生化仪 、 X 线数字胃肠机 、 数字化 X 线胸片机 （ DR） 等大中型诊疗仪器 、 设备 ， 开展常规疗养 、 体检项目百余项 ， 另设特 殊检查 200 余项 ， 通过个性化健康咨询 、 专家保健课 、 特殊病例的追 踪随访对疗养员进行健康指导 、 健康管理 ， 广受欢迎 。 华东疗养院原有 1 台西门子 Sensation 40 CT 设备于 2008 年 12 月完成装机并正式投入使用 ， 近年来每年完成 23000 例左右的诊察业 务 ， 球管 、 探测器等关键部件出现广泛性 、 经常性的故障 ， 造成频繁 停机检修或更换配件 ， 进一步延长候诊时间 。 考虑短期内难以新增配 置许可 ， 急需更新 。 拟更新为 1 台超低剂量 CT 设备 、 成像质量更优 越 ， 能发现更早期 、 更微小的病灶 ， 为受检者赢得宝贵诊疗时间 ， 故 申请了 2017 年 X 射线计算机断层摄影设备项目 ， 主要解决原有设备 因陈旧 、 故障频发 、 性能下降而且诊疗质量不稳定 、 停机检修造成候 诊时间长等问题 。 进而提高疗 养院整体医疗水平 。 该项设备的采购全 部由市财政出资完成 。 为了加强资金的使用效率及效果 ， 同时也为了 规范疗养院设备采购的使用和管理 ， 故对该设备进行绩效评价 。 2.项目目的 随着健康人群中各类恶性肿瘤诊断率的提高 、 全社会对健康保健 需求的增加 ， 早期筛选和预防诊断越来越受到重视和欢迎 。 新引进的 CT 设备可以进一步降低筛查放射剂量 、 提高成像质量 8 和诊断水平 ， 有效保护所有保健对象 ； 开展冠脉筛查诊断 ， 拓展检查 序列 。 进而达到提高疗养院整体医疗水平的目的 。 （ 二 ） 项目内容 1.项目范围 本项目涉及的设备为华东疗养院 2017 年购入的 X 射线计算机断 层摄影设备 ， 共一台 。 2.项目 完成情况 2017 年 X 射线计算机断层摄 影设备项目为 CT 设备更新项目 ， 下 表是该项目的主要内容 。 表 1-1 2017 年 X 射线计算机断层摄 影设备项目内容 资产名称 设备型号 资产总额 采购日期 采购理由 制造商名称及产地 X 射线计算 机断层摄影 设备 Revolution CT 21950000.0 0 2017-8-10 原有设备陈 旧 、 故障频 发 、 性能下 降 ， 需要更 新 通用电气 /美国 设备的采购形式为分散采购 ， 采购方式为国际招标 。 华东疗养院将招 标事宜委托给上海东松医疗科技股份有限公司 ， 委托其组织货物的国 际招标采购工作 。 2017 年 7 月 ， 华东疗养院 X 射线计算机断层摄影 设备项目最终由江苏舜天国际集团机械进出口有限公司中标 ， 江苏舜 天国际集团机械进出口有限公司也将对该设备进行后续设备的运输 、 安装及保修期内的维护工作 。 款项由市财政一次性直接拨付给供应商 。 9 3.项目实施情况 该项目由项目单位于 2016 年 7 月立项 ， 2016 年 11 月向上海市 卫计委提交项目申请表 。 项目单位在完成内部预算申请流程后 ， 将项 目申请书递交至上海市卫生计生委 ， 通过市财政局审核通过后 ， 项目 单位可于预算年度进行该项目的实施 ， 即进行 X 射线计算机断层摄影 设备的采购安装等程序 ， 采购采用国际招标的方式进行 。 项目单位完 成采购流程后 ， 款项将由市财政一次性直接拨付给供应商 。 该项目于 2017年 1月 20日完成进口产品专家论证并报市卫计委 审批 ， 3 月 16 日收到 17S030 政府采购审批情况告知单同意采购进口 产品 ， 2017 年 3 月 30 日收到上海市政府采购中心因进口产品需要国 际招标的采购需求退回单 。 2017 年 6 月 13 日收到同意分散采购的批 复 ， 6 月 19 日委托上海东松医疗科技股份有限公司组织货物的 国际 招标采购工作 ,6 月 26 日通过政采网和国际招标网发布采购公告 。 7 月 18 日组织项目开标和评标并发布中标结果公告 ， 7 月 25 日发送中 标通知书 ， 8 月 10 日签订合同 ， 9 月 29 日设备运抵现场 ， 10 月 27 日完成所有安装调试和应用培训并交付使用 。 项目实施流程详见下图 ： 10 相关部门可行性调研论证 申请部门主管及医学工程科意见 办公会议讨论决定 专题会议讨论决定 确认是否需要采购 集中采购 结束采购 分散采购 采购设备是否 为进口设备 须国际招标及 专家论证 20 万元以上或 政府采购目录 以内 20 万元以下 或政府采购目 录以外 采用招标形式采购 （委托社会专业机构 /政府招标） 采用比价形式采 购（院内比标， 至少三家） 签订、执行合同 设备验收交付使用 结束采购办理转固 是 否 否 申请部门填写设备采购申请表 是 图 1-1 华东疗养院设备采购申请流程 11 4.项目期限 本次绩效评价所涉及到的时间范围为 2017年 1月 -2017年 12月 。 （三） 项目预算及资金使用情况 本项目预算由市财政统一安排 ，并 由项目单位委托招标代理机构 进行采购招标 。 2017 年华东疗养院关于 X 射线计算机断层摄影设备 采购的预算 2200 万元 ， 实际支出 2195 万元，预算执行率 99.77%。 相关 及支出情况如下表所示 。 表 1-2 X 射线计算机断层摄影设备 预算及资金使用情况表 资产名 称 设备 型号 预算 年度 预算金 额 采购日 期 合同金 额 支付金 额 执行 率 资金 来源 X 射线 计算机 断层摄 影设备 Revol ution CT 2017 2200000 0.00 2017-8- 10 2195000 0.00 2195000 0.00 99.77 % 市财 政 （四） 项目的组织及管理 1.组织 、 管理和监督 医疗设备采购项目由疗养院提出申请 ， 并进行立项论证 ， 同时医 疗设备的验收 、 安装和使用管理也由华东疗养院参与进行 。 设备采购 采用政府采购的形式 ， 通过招投标的方式进行采购 ，上海 市卫计委对 项目进行立项审批 ， 财政对采购计划和资金的预算进行审批 。 2.管理流程图 12 不正常 不完整 损坏 设备到货，设备科，使用科 室，供应商三方人员到场 外包装是否破损 会同使用科室，供应商开箱 清点 安装 开机调试 使用科室，供应商设备科三 方签署合格验收 进行现场短期培训，授课， 确保正常使用 退货或调换 供应商补偿或 索赔 设备使用说明，维修 资料收集 设备编码建立档案 供应商补偿或索赔 确认设备完好无损 损坏 完好 完整 正常 图 1-2 医疗仪器设备与器械安装、调试、验收及使用流程 13 3.经费申请和拨付流程 由供应商将医疗设备的发票提供给华东疗养院 ， 然后华东疗养院 凭借发票和相关资料向市财政提出申请 ， 最后市财政将采购设备的款 项直接一次性拨付给供应商 ， 并将采购设备的付款凭证给医院入账 。 （五）项目绩效目标 根据项目设立的目标 ， 结合上海市卫计委 、 华 东 疗养院 的 相 关 职 责、前期项目申报书和绩 效 目标申报表 ， 评价组认 为 项目绩效目标如 下 ： 1.总体目标 依据华东疗养院 “ 十三五 ” 发展规划 、 医疗设备三年计划等中长 期规划文件 ， 结合干部保健业务和医疗设备实际情况 ， 决定于 2017 年引进和更新一批无创 、 先进 、 适宜的医疗设备和技术以满足干部保 健工作的需求 ， 逐步提升医疗服务和质量的硬件保障水平 。 2.年 度 绩效目标 评价小组通过整理 、 研读政策文件 ， 结合项目特点和预算管理要 求 ， 对项目单位编制的绩效目标申报表进行了补充完善 ， 确定了以下 年度绩效目标 ： 产出目标 (1) 数量目标： 华东疗养院 市财政 供应商 资金申请 付款凭证 资金拨付 发票 14 采购计划完成率为 100%； 设备安装完成率为 100%； 设备人员培训完成率达到 100%等。 (2) 质量目标： 设备质量检测合格率为 100%等 。 (3) 时效目标： 采购计划完成及时率 100%； 采购项目符合预期要求、按照预期时间完成等。 效果目标 设备功能利用率 =95%； 疗养员满意度 =95%； 设备操作员对设备满意度 =95%； 设备故障率 =2%等 。 影响力目标 设备后期相关运维成本的控制有效 ; 项目设备对教学和科研的辅助作用明显等 。 二、 绩效评价工作情况 本次评价以华东疗养院 2017 年 X 射线计算机断层摄影设备采购 项目为评价对象 ， 对项目实施情况及效果开展评价 。在对绩效评价方 案进行评审后，根据专家组意见进行修改，并在此基础上完成该绩效 评价报告。 15 （一） 评价目的 通过评价 ， 了解华东疗养院 X 射线计算机断层摄影设备采购项目 资金使用的绩效状况 ， 并给予客观评价 。 并且从绩效的角度出发 ， 探 索提高资金管理效率的方法和路径 ， 促进财政支出管理改革 。 另外 ， 通过对医疗设备采购过程的了解进行规范性评价 ， 了解设备采购过程 中存在的不足 ， 为医疗设备采购工作的顺利开展提供依据 。 最后 ， 通 过绩效评价 ， 了解医疗设备使用和管理过程中存在的不足 ， 为优化疗 养院医疗设备的管理提供依据 。 （二） 评价内容 绩效评价的主要内容 ： （ 1） 项目立项的必要性和合理性 ， 包括战略目标和规划的适应性 、 项目立项的合理性 ； （ 2） 项目管理规范性 ， 包括投入管理 、 财务管理和业务管理的规范 性 ； （ 3） 项目的结果 ， 包括产出 、 效果和影响力 。 产出类指标主要评价 采购计划的完成情况 、 采购设备的质量合格情况以及采购设备的及时 性等 ； 效果类指标主要指设备采购对医院总体硬件设施的提升和诊断 水平的提高以及对病人需求的满足情况 ； 影响力类指标主要评价采购 设备完成后的信息共享情况以及运维成本控制情况等 。 （三）评价指标体系 16 本项目为疗养院医疗设备采购项目 ， 评价该项目 ， 指标从项目立项的 可行性和必要性 、 项目立项的规范性 、 设备采购的完成情况以及设备 安装和使用设备的维护情况来设计指标体系 。 1.指标设计 根据绩效评价的基本原理 、 原则和预算绩效管理的相关要求 ， 结 合被评价项目的特点 ， 由项目组按照逻辑分析法 ， 并参考 财政项目 支出绩效评价共性指标框架 和由项目单位提供的个性资料 ， 来编制 本次绩效评价的指标体系 。 （ 1） 决策指标设计 ： 从两个方面来设计 。 项目立项方面 ： 项目是否能够满足国家 、 上海市委 、 市政府关于 加强医疗建设的部署 。 项目战略目标是否符合相关法律法规 。 项目立 项过程是否规范 ， 项目是否按照规定的程序申请设立 。 项目目标方面 ： 项目所设定的目标是否符合客观实际 ， 是否能够 支撑项目单位的需要 ， 项目预期产出效益和效果是否符合往年在该项 目上的正常要求 ； 项目目标是否合理 ， 依据目标设定的指标是否清晰 、 细化 、 可衡量等指标是否明确 。 （ 2） 管理指标设计 ： 根据管理流来设计投入管理 、 财务管理和 实施管理三类指标 。 投入管理指标从预算编制合理性与预算执行率这两个指标来体 现 。 预算编制合理性主要评价编制预算的计算依据是否根据项目计划 内容实行细化 ， 尽量做到科 学 、 合理 。 预算执行率主要用以反映项目 预算执行的情况 ， 同时也可以从另一方面来反映预算编制的准确性 。 17 财务管理指标的设计结合相关文件制度的规定 ， 主要从资金使用 合规性及财务制度建设与执行情况这两个方面进行考察 。 资金使用合 规性指标考察项目资金使用是否符合相关法律法规 、 制度和规定 ， 用 以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性 。 财务制度建设与执行 情况指标主要考察项目的财务制度是否健全 、 完善 、 有效 ， 用以反映 和考核项目实施单位对资金规范 、 安全运行的保障情况 ， 对资金运行 的风控管理情况 。 项目实施管理指标的设计按照项目管理流程 ， 主要从业务制度的 健全性和执行有效性 、 项目信息公示及资料归档情况这四个方面进行 考察 。 同时 ， 考察相关单位在信息公示 、 资料整理等方面是否做出合 规 、 高效的促进作用 。 （ 3） 绩效指标设计 ： 围绕项目立项目的 ， 绩效目标设计了项目 产出 、 项目效益 、影响力三 类指标 。 在考量项目产出时 ， 主要从产出 数量 、 产出质量 、 产出时效三个方面进行分析 ， 以考察项目是否按照 计划数量完成 ， 考察和评价项目实施进度的及时性 。 项目效益指标主 要从效益 ， 相关人员满意度这两个方面设计指标 。影响力指标主要从 后续维护方面、后续科研辅助方面进行分析。 效益方面设计引进新 设 备后对项目单位产生的社会效益 ， 从客观 、 主观两个角度对项目效果 加以衡量 ， 以考察项目实施后是否均达到了项目立项之预期 。 项目长 期的运行管理情况 ， 通过长效管理的执行与管理部门信息共享两方面 进行综合考察 。 满意度考察囊括主要的设备使用群体，即设备操作者 以及疗养员 。 18 2.指标设计依据 2017 年华东疗养院 X 射线计算机断层摄影设备项目绩效评价根 据 上海市预算绩效管理实施办法 （ 沪财绩 201422 号 ） 相关指标 框架体系来设计 ， 包括项目决策 、 项目管理 、 项目绩效三部分内容 ， 主要围绕项目立项 、 项目管理 、 资金使用等方面客观分析项目的产出 和效果 ， 体现从投入过程到产出效果和影响的绩效逻辑路径 ， 结合被 评价项目的特点 ， 编制本次绩效评价的指标体系 。 3.数据来源 为完成绩效指标的分析评价工作 ， 项目组依据指标体系设计了基 础资料部分 、 调查问卷 、 访谈提纲 。 基础资料由项目单位与绩效评价项目组商讨后由项目单位提供 ， 然后由项目组进行核对核查分析 ， 来确保项目评价结果尽可能的可靠 真实 。 在项目实施阶段 ， 项目组对所有提供的基础资料进行核对核查 。 问卷调查采用对设备操作人员 、 门诊医生以及使用该设备的疗养员进 行随机抽样的方式 ， 其中获得设备操 作人员有效样本数 6 份 ， 门诊医 生有效样本数 9 份 ， 疗养员有效样本数 106 份 。 调查项目实施后的效 果 、 相关满意度与改进建议 。 同时采用访谈的形式对 X 射线计算机断 层摄影设备项目相关负责人进行访谈来取得更进一步的信息资料 。 三、 项目绩效指标分析及基本结论 （一） 基本结论 1.评分结果 项目组经过基础数据分析及处理 ， 并结合访谈 、 问卷调查及其他 19 相关资料 ， 对华东疗养院 2017 年采购 X 射线计算机摄影断层设备项 目进行了客观的绩效评价 ， 综合得分 88.96 分 ， 评价等级为 “ 良 ”。 具体得分情况见表 4-1。 表 4-1 绩效评价综合得分表 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 权重 13 27 60 分值 12 27 49.96 得分率 92.31% 100% 83.27% 2.主要绩效 在项目决策部分 ， 指标总体评价优秀 。 项目与卫计委和疗养院的 工作职责 、 工作计划相适应 ， 项目的立项依据国家 、 上海市卫计委的 相关文件 ， 项目属于一次性项目 ， 立项经过了相关审核 。 有些项目绩 效目标不够明确 ， 另外由于 2017 年是项目采购完成的当年 ， 有些绩 效需要设备经过一段时间的运行后才能显现。 在项目管理部分 ， 资金到位及时 ， 预算执行率高 ； 财务制度健全 性较好 ， 执行有效性良好 ； 有关项目的业务管理制度健全完善 ， 且制 度执行的有效性强 。 在项目绩效部分 ， 就产出而言 ， 设备采购及时完成率 、 设备安装 及时完成率 、 质量检查合格率 、 设备维护完成率等方面均取得了良好 的成绩 。 但在设备故障率 、 设备故障排除及时性方面有待加强 。 就效 果而言 ， 设备诊断结果准确度 、 设备图像清晰度 、 服务对象满意度等 方面均较好 ， 但在设备功能利用率方面有所欠缺 。 就可持续影响力而 言 ， 设备对教学和科研的辅助作用这一方面有待提高 ， 长效管理执行 20 情况以及设备后期运维成本的控制情况相对较好 。 总体而言 ， 2017 年 X 射线计算机断层摄影设备采购项目取得了 良好的成绩 ， 但在后续的工作中 ， 疗养院还需多多开发设备的可用功 能 ， 加快与新设备的磨合减少设备故障发生率以及加强科研工作的开 展 ， 以使这台设备更好地为疗养院带来整体全面的效益 。 21 表 4-2 2017 年华东疗养院 X 射线计算机断层摄影采购项目绩效评价指标得分表 一级指标 权重 二级指标 三级指标 四级指标 分值 评分标准 评分 A 项目决策 13% A1 项目立 项 (7 分） A11 战略目标 适应性 A111 与市医 疗发展战略 的适应性 2 是否符合上海市的医疗发展战略；是否符合 院“十三五”规划。符合所有条件得满分，一项 不符合，扣 1 分，扣完为止。 2 A112 项目立 项必要性 2 项目拟解决的问题是否客观存在；相关问题 是否可以通过该项目解决。符合所有条件得满分， 一项不符合，扣 1 分，扣完为止。 2 A12 立项程序 规范性 A121 立项程 序合规性 2 项目按照规定的程序申请设立；立项决策前 期程序，如可行性研究、专家论证、风险评估、 集体决策等具备。符合所有条件得满分，一项不 符合扣 1 分，扣完为止。 2 A122 立项资 料完整性 1 所提交的文件、材料符合相关要求，内容全面、 关联度高。符合条件得满分，不符合不得分。 1 A2 项目目 标（ 6 分） A21 绩效目标 合理性 A211 产出计 划合理性 2 项目的产出计划充分支持项目拟解决的问题； 项目产出计划是否合理可行。符合所有条件得 满分，一项不符合扣 1 分，扣完为止。 2 A212 产出结 果合理性 2 项目预期产出结果符合客观实际；计划产出 的成果与项目申请的预算资金量相互支撑。符合 所有条件得满分，一项不符合扣 1 分，扣完为止。 2 22 一级指标 权重 二级指标 三级指标 四级指标 分值 评分标准 评分 A22 绩效指标明确性 2 将项目绩效目标细化分解为具体的绩效目标； 通过清晰、可衡量的指标值加以体现。符合所 有条件得满分，一项不符合扣 1 分，扣完为止。 1 B 项目管理 27% B1 投入管 理（ 6 分） B11 预算编制合理性 3 项目预算构成的标准（数量、单价）来源合理、 数值准确；预算编制依据充分、合理。符合所 有条件，得满分；一项不符合，扣 1.5 分，扣完 为止。 3 B12 预算执行率 3 预算执行率 =实际支出数 /预算安排数 100% 。预 算执行率在 95-100%（含）之间，得满分；每偏 离 1%，扣权重 2%， 60%（含）以下或 100%以上， 不得分。 3 B2 财务管 理（ 10 分） B21 资金使用合规性 4 符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专 项资金管理办法的规定；资金的拨付是否有完 整的审批程序和手续；符合项目预算批复或合 同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列 支出等情况。项目实际支出计费细化、完整、 计算准确。符合所有条件得满分，缺失一项扣 1 分，扣完为止。 4 23 一级指标 权重 二级指标 三级指标 四级指标 分值 评分标准 评分 B22 财务制度 建设与执行 情况 B221 财务制 度建设情况 2 已制定或具有相应的财务或项目资金管理办 法；财务或项目资金管理办法是否完整、科学、 合理。符合所有条件得满分，缺失一项扣 1 分， 扣完为止。 2 B222 财务制 度执行情况 2 根据资金合规检查，项目单位有效落实财务管理 制度，得满分；执行力度不够，得 1 分；未有效 执行，不得分。 2 B223 财务监 控有效性 2 是否已制定或具有相应的监控机制；是否采 取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。 符合所有条件得满分，缺失一项扣 1 分，扣完为 止。 2 B3 项目实 施管理（ 11 分） B31 管理制度的健全性 3 建立了保证项目顺利实施的相关制度和措施； 项目组织机构配置和各环节责任是否落实到 位；相关工作流程清晰；项目后期的运维制 度健全。符合所有条件得满分，缺失一项扣 1 分， 扣完为止。 3 24 一级指标 权重 二级指标 三级指标 四级指标 分值 评分标准 评分 B32 管理制度执行的有效性 4 遵守相关法律法规和业务管理规定；项目的 人员条件落实到位；根据已制定的项目计划实 行采取了相应项目质量检查、验收等必须的控 制措施或手段，并且材料齐全。符合所有条件得 满分，缺失一项扣 1 分，扣完为止。 4 B33 合同的规范性 3 项目单位与供应商签订了规范的采购合同； 合同中买卖双方权利义务条款明确。符合所有条 件得满分，缺失一项扣 1.5 分，扣完为止。 3 B34 项目资料归档情况 1 项目资料分类、分批保管，资料完整、齐全。符合条件得满分，不符合不得分。 1 C 项目绩效 60% C1 项目产出（ 23 分） C11 设备 采购完成及时率 3 设备采购是否在计划采购日期内完成。在采购日期内完成得满分；否则不得分。 3 C12 设备安装完成及时率 3 设备安装是否在合同约定日期内完成。在合同日期内完成得满分；否则不得分。 3 C13 设备质量检测合格率 4 设备质量检测合格率被检测项目合格数量 /总 被检测项目数量 *100%。 设备质量检测合格率达到 100%，得满分；每偏离 1%，扣权重 10%， 90%（含） 以下，不得分。 4 25 一级指标 权重 二级指标 三级指标 四级指标 分值 评分标准 评分 C14 医疗设备的使用频率 4 以项目单位正常的工作时间 t 为标准，计算在 2017 年度该设备每天工作时间，当 80%t每天工 作时间 =95%,得满分； 每偏离 1%，扣权重 1%。 1 C22 设备诊断结果正确情况 4 根据对门诊医生进行调查问卷来评分，公式：设 备诊断正确率 =(选择 “ 非常准确 ” 选项样本数 +“ 比较准确 ” 选项样本数 0.8+“ 一般 ” 选项 样本数 0.5+“ 不太准确 ” 选项样本数 0.3)/ 3.57 26 一级指标 权重 二级指标 三级指标 四级指标 分值 评分标准 评分 总样本数， 设备诊断正确率 =95%,得 满 分 ，每偏 离 1%，扣除权重 1%，设备诊断正确率 75%以下不 得分。 C23 设备图像清晰度 4 根据对设备操作者进行调查问卷来评分，公式： 清晰度得分 =(选择 “ 非常清晰 ” 选项样本数 +“ 比较清晰 ” 选项样本数 0.8+“ 一般 ” 选项 样本数 0.5+“ 不太清晰 ” 选项样本数 0.3)/ 总样本数 100%4 。 3.6 C24 服务对象满意度 4 根据调查问卷评分，公式：服务对象满意度 =(选 择 “ 满意 ” 选项样本数 +“ 较满意 ” 选项样本数 0.8+“ 一般 ” 选项样本数 0.6+“ 不满意 ” 选 项样本数 0)/ 总样本数 100% ，满意度 95% 得 满分，每下降 1%，扣权重 1%， 60%（含）以下， 不得分。 4 C25 设备操作者满意度 4 根据调查问卷评分，公式：满意度 =(选择 “ 非常 满意 ” 选项样本数 +“ 比较满意 ” 选项样本数 0.8+“ 一般 ” 选项样本数 0.6+“ 不太满意 ” 选项样本数 0.3)/ 总样本数 100 。满意度 95% 得满分，每下降 1%，扣权重 1%， 60%（含）以下， 不得分。 3.5 C26 设备故障率 4 设备故障率设备故障天数 /设备开机工作天数 *100%。 设备故障率 =95%,得满分，每偏离 1%，扣除权重 1%，设备诊断正 确率 75%以下不得分。计算得出设备诊断正确情况得分 =3.57 分。 根据评分标准，该指标满分 4 分，得 3.57 分。 C23 设备图像清晰度，权重 4 分，得分 3.6 分。 根据对设备操作人员的 调查问卷结果显示，总有效样本数量为 6， 选择“非常清晰”的 3 份，选择“比较清晰”的 3 份，通过公式：清晰 度得分 =(选择“非常清晰”选项样本数 +“比较清晰”选项样本数 0.8+ “一般”选项样本数 0.5+“不太清晰”选项样本数 0.3)/总样本数 100% 4，计算得出设备图像清晰度得分 =3.6 分。 根据评分标准，该指标满分 4 分，得 3.6 分。 C24 服务对象满意度，权重 4 分，得分 4 分。 放射科每年 CT 检查量约为 7 万人次，新设备在放射科的诊疗过程 36 中优化了诊疗流程，为疗养员节约人均等候时间约为 5 分钟，疗养院每 月约收集 10-20 份满意度调查表，整体满意度较高。根据对疗养员进行 的问卷调查显示，有效样本量为 106 份，选择“满意”的为 101 份，选 择“较满意”的为 5 份，通过公式：满意度 =(选择“满意”选项样本数 +“较满意”选项样本数 0.8+“一般”选项样本数 0.6+“较不满意” 选项样本数 0.3)/总样本数 100，计算得出服务对象满意度 =95.28%。 满意度 95%得满分，每下降 1%，扣权重 1%， 60%（含）以下，不得分。 根据评分标准，该指标得满分 4 分。 C25 设备操作者满意度，权重 4 分，得分 3.5 分。 根据对设备操作人员的调查问卷结果显示，总有效样本数量为 6， 选择“非常满意”的 1 份，选择“比较满意”的 5 份，通过公式：满意 度 =(选择“非常满意”选项样本数 +“比较满意”选项样本数 0.8+“一 般”选项样本数 0.6+“不太满意”选项样本数 0.3)/总样本数 100， 计算得出设备操作员满意度 =83.33%。满意度 95%得满分，每下降 1%， 扣权重 1%， 60%（含）以下，不得分。 根据评分标准，该指标 满分 4 分，得 3.5 分。 C26 设备故障率，权重 4 分，得分 3 分。 根据疗养院提供的维修记录以及相关资料，该设备在 2017 年 10 月 27 日投入使用，在 2017 年剩余的 2 个多月间，共有维修记录 2 项，设 备故障率 =2/45=4.5%，根据评分细则，设备故障率设备故障天数 /设 37 备开机工作天数 *100%。设备故障率 =2%，得满分；每偏离 1%，扣权重 10%， 12%(含 )以上，不得分，该故障率偏离目标值 2.5%，扣除权重 25%， 最终得分 3 分。 根据评分标准，该指标满分 4 分，得 3 分。 C27 设备故障