上 海 市 2017 年 度黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目绩 效 评 价 报 告 项 目 名 称 ：上 海 市 2017年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目项 目 单 位 ： 上 海 市 市 容 环 境 卫 生 水 上 管 理 处主 管 部 门 ： 上 海 市 绿 化 和 市 容 管 理 局委 托 单 位 ： 上 海 市 财 政 局评 价 机 构 ： 上 海 立 丰 税 务 师 事 务 所 有 限 公 司2018 年 6 月 8 日 目 录摘 要 .1前 言 .5一 、 项 目 基 本 情 况 .6（ 一 ） 概 况 .6（ 二 ） 绩 效 目 标 .16二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .17（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的 .17（ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 方 案 制 定 过 程 .18（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 、 评 价 方 法 .18（ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .19（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .19（ 六 ） 绩 效 评 价 的 局 限 性 .20三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .20 （ 一 ） 评 价 结 论 .20（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .21四 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .36（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法 .36（ 二 ） 存 在 的 问 题 .37（ 三 ） 建 议 和 改 进 措 施 .38五 、 其 他 需 说 明 的 问 题 .38六 、 附 件 （ 略 ） 1 摘 要一 、 概 述上 海 市 位 于 长 江 三 角 洲 东 端 ， 濒 临 东 海 ， 河 网 密 布 ， 黄 浦 江 、 苏州 河 是 上 海 市 的 地 标 性 河 流 。 自 上 世 纪 九 十 年 代 初 开 始 ， 黄 浦 江 、 苏州 河 启 动 规 模 化 的 水 域 保 洁 管 理 工 作 。 近 年 来 ， 随 着 社 会 公 众 生 态 环境 意 识 的 不 断 增 强 ， 公 众 对 水 域 市 容 环 境 卫 生 的 要 求 也 不 断 提 高 。 本次 开 展 评 价 的 “ 上 海 市 2017 年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 ” ，主 要 是 对 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 （ 黄 浦 江 吴 淞 口 至 关 港 44.6公 里 、苏 州 河 东 港 口 至 北 横 沥 24.78公 里 ） 实 施 保 洁 。 上 海 市 市 容 环 境 卫 生水 上 管 理 处 （ 以 下 简 称 ： 市 水 管 处 ） 负 责 具 体 组 织 管 理 和 监 管 考 核 。 自 2004年 上 海 市 人 民 政 府 关 于 原 则 同 意 上 海 市 容 环 卫 行 业 市 场化 改 革 方 案 的 批 复 （ 沪 府 2004 28 号 ） 实 行 政 企 分 离 改 革 后 ， 本项 目 开 始 采 用 政 府 采 购 方 式 委 托 第 三 方 进 行 保 洁 作 业 。 市 水 管 处 委 托第 三 方 机 构 进 行 招 标 代 理 ， 面 向 全 社 会 公 开 招 标 ， 按 程 序 进 行 采 购 ，城 投 环 境 为 该 项 目 的 中 标 单 位 ， 负 责 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 日 常 作业 保 洁 工 作 。2017 年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 预 算 资 金 为 2,600万元 。 项 目 预 算 列 入 市 水 管 处 2017年 度 财 政 预 算 ， 资 金 来 源 于 上 海 市 市级 财 政 预 算 安 排 的 城 市 维 护 资 金 。 2017 年 度 项 目 实 际 拨 付 财 政 资 金2,596.08 万 元 ， 其 中 ： 黄 浦 江 市 管 水 域 保 洁 1,937.06 万 元 ， 苏 州 河市 管 水 域 保 洁 659.02万 元 ， 预 算 执 行 率 为 99.85%。 二 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析通 过 调 研 访 谈 、 数 据 分 析 、 问 卷 调 查 等 方 式 ， 根 据 工 作 方 案 确 定的 指 标 体 系 及 评 分 标 准 ， 对 “ 上 海 市 2017 年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水域 保 洁 项 目 ” 绩 效 进 行 客 观 评 价 ， 得 出 综 合 评 价 结 论 如 下 ： 该 项 目 目标 完 成 情 况 总 体 良 好 ， 较 好 地 完 成 了 水 面 保 洁 、 河 滩 保 洁 、 定 点 打 捞 2 等 各 项 年 度 目 标 任 务 ， 推 动 了 项 目 总 目 标 的 实 现 。 项 目 最 终 评 分 为87.56分 ， 绩 效 评 级 为 “ 良 ” 。从 项 目 决 策 方 面 来 看 ， 项 目 立 项 依 据 充 分 ， 立 项 程 序 规 范 ， 项 目设 立 能 够 支 持 部 门 目 标 的 实 现 。从 项 目 管 理 方 面 来 看 ， 财 务 管 理 制 度 健 全 ， 资 金 使 用 合 规 ， 财 务监 控 有 效 ； 业 务 管 理 制 度 健 全 ， 服 务 资 源 配 置 合 理 ， 服 务 合 同 的 管 理与 执 行 高 效 有 序 。从 项 目 绩 效 方 面 来 看 ， 及 时 完 成 水 面 保 洁 、 河 滩 保 洁 和 定 点 打 捞作 业 ； 应 急 事 件 、 市 民 投 诉 事 件 响 应 率 100%； 市 绿 化 市 容 局 相 关 管 理人 员 满 意 度 为 92%， 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 周 边 群 众 满 意 度 为 87.37%（ 市 民 满 意 度 达 80%以 上 属 于 满 意 度 较 高 ） ； 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 全 年 平 均 污 染 指 数 均 为 “ 良 ” 。三 、 经 验 教 训 和 建 议（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法1.建 立 有 效 的 奖 惩 机 制 ， 规 范 作 业 行 为市 水 管 处 根 据 项 目 特 点 及 内 容 制 定 了 黄 浦 江 保 洁 作 业 监 管 考 核方 案 和 苏 州 河 保 洁 作 业 监 管 考 核 方 案 ， 对 作 业 单 位 的 作 业 行 为 和作 业 实 效 进 行 评 分 ， 并 将 评 分 结 果 作 为 奖 惩 依 据 ， 起 到 良 好 的 激 励 和约 束 作 用 。2.开 展 成 本 规 制 工 作 ， 关 注 项 目 成 本为 了 解 保 洁 作 业 实 际 成 本 情 况 ， 自 2014 年 开 始 ， 市 水 管 处 聘 请第 三 方 机 构 每 年 对 该 项 目 资 金 开 展 成 本 调 查 （ 审 计 ） 。 成 本 规 制 成 果 于 2018年 发 布 ， 对 项 目 合 理 的 人 员 支 出 、 设 备 维 修 和 动 力 燃 料 等 必 要 成本 进 行 明 确 。3.开 展 绩 效 评 价 工 作 ， 注 重 项 目 绩 效为 关 注 财 政 资 金 的 使 用 绩 效 ， 为 以 后 年 度 项 目 更 好 地 开 展 建 言 献策 ， 自 2015年 开 始 ， 市 水 管 处 聘 请 第 三 方 机 构 对 项 目 进 行 绩 效 评 价 ， 3 并 对 发 现 的 问 题 进 行 整 改 ， 逐 年 提 升 项 目 绩 效 。（ 二 ） 存 在 的 问 题1.项 目 预 算 金 额 未 考 虑 税 费 及 作 业 量 等 因 素“ 营 改 增 ” 前 作 业 单 位 免 缴 营 业 税 ， “ 营 改 增 ” 后 （ 2016 年 5 月 1日 ） 作 业 单 位 税 费 压 力 加 大 ， 甚 至 一 度 亏 损 。 黄 浦 江 45公 里 景 观 全 线贯 通 后 势 必 会 加 大 保 洁 作 业 量 ， 保 洁 费 用 也 会 随 之 提 高 。 近 年 来 ， 该项 目 预 算 都 是 2600万 元 未 曾 变 化 ， 未 考 虑 到 税 费 及 作 业 量 等 变 动 因 素 。2.项 目 管 理 有 待 进 一 步 加 强项 目 应 急 事 件 相 关 通 知 、 确 认 函 或 工 作 联 系 单 等 资 料 缺 失 ， 项 目相 关 管 理 资 料 保 管 不 力 。3.作 业 设 施 装 备 有 待 更 新 ， 水 面 保 洁 质 量 有 待 提 升 项 目 作 业 设 施 装 备 较 陈 旧 ， 多 处 还 采 用 人 工 打 捞 方 式 ， 局 部 区 域保 洁 效 率 不 高 。 黄 浦 江 两 岸 浅 滩 的 沉 积 垃 圾 、 码 头 夹 档 间 漂 浮 垃 圾 较多 ， 存 在 不 易 清 理 的 保 洁 死 角 ， 水 面 保 洁 质 量 有 待 提 升 。（ 三 ） 建 议 和 改 进 措 施1.精 确 预 算 编 制建 议 项 目 单 位 考 虑 作 业 单 位 税 费 、 作 业 量 及 合 理 利 润 等 因 素 ， 为下 一 年 度 项 目 预 算 编 制 提 供 依 据 。2.强 化 项 目 管 理建 议 项 目 单 位 及 相 关 部 门 规 范 项 目 管 理 ， 确 保 项 目 实 施 、 验 收 、考 核 等 资 料 齐 全 并 及 时 归 档 。3.改 善 保 洁 工 艺 ， 加 强 监 管 力 度 ， 提 高 水 环 境 维 护 意 识 建 议 项 目 单 位 引 入 水 域 保 洁 的 吸 扫 、 冲 洗 设 备 ， 提 升 保 洁 水 平 和效 率 ； 建 议 加 大 惩 处 力 度 ， 促 使 作 业 单 位 提 升 作 业 质 量 ； 建 议 动 员 沿岸 社 区 居 委 组 建 市 民 护 河 队 ， 提 高 社 会 公 众 的 水 环 境 维 护 意 识 ， 从 源头 上 减 少 水 面 垃 圾 。（ 四 ） 其 他 需 说 明 的 问 题 4 黄 浦 江 45 公 里 景 观 全 线 贯 通 后 保 洁 船 舶 的 停 靠 问 题随 着 黄 浦 江 水 域 的 开 放 ， 特 别 是 杨 浦 大 桥 至 徐 浦 大 桥 两 岸 45公 里公 共 空 间 的 全 面 贯 通 开 放 。 其 间 将 无 保 洁 船 舶 停 靠 码 头 ， 再 加 上 通 航时 速 的 限 制 ， 将 会 增 加 保 洁 处 置 时 间 与 保 洁 成 本 。 5 前 言为 了 解 上 海 市 2017 年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 的 实 施情 况 及 反 映 项 目 实 施 后 所 取 得 的 效 益 成 果 ， 上 海 立 丰 税 务 师 事 务 所 有限 公 司 受 上 海 市 财 政 局 委 托 ， 根 据 上 海 市 绩 效 评 价 有 关 文 件 及 规 定 ，结 合 政 府 公 共 绩 效 管 理 的 一 般 原 理 ， 采 用 数 据 对 比 、 问 卷 调 查 ， 同 时辅 以 访 谈 、 研 讨 、 审 计 等 方 法 ， 对 上 海 市 2017年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市管 水 域 保 洁 项 目 的 财 政 资 金 使 用 及 其 效 果 ， 实 施 绩 效 评 价 形 成 绩 效 评价 报 告 。 6 一 、 项 目 基 本 情 况（ 一 ） 概 况1.立 项 背 景 及 目 的（ 1） 立 项 背 景“ 十 三 五 ” 时 期 是 我 国 全 面 建 成 小 康 社 会 的 决 胜 阶 段 ， 中 华 人 民共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 三 个 五 年 规 划 纲 要 （ 2016 年 2020年 ） 提 出 “ 加 快 改 善 生 态 环 境 ， 加 强 重 点 流 域 、 海 域 综 合 治 理 ” 。 “ 十三 五 ” 时 期 也 是 上 海 市 基 本 建 成 “ 四 个 中 心 ” 和 社 会 主 义 现 代 化 国 际大 都 市 的 冲 刺 阶 段 ， 是 打 好 污 染 治 理 持 久 战 和 攻 坚 战 的 关 键 时 期 ， 上海 市 人 民 政 府 印 发 上 海 市 环 境 保 护 和 生 态 建 设 “ 十 三 五 ” 规 划 （ 沪 府 发 2016 91号 ） 明 确 “ 加 强 水 环 境 综 合 治 理 ， 不 断 深 化 河 道 综 合整 治 ” 。 上 海 市 政 府 在 关 于 加 强 上 海 市 环 境 保 护 和 建 设 若 干 问 题 的 决定 中 把 加 强 水 域 环 境 卫 生 的 建 设 和 管 理 列 为 城 市 环 境 综 合 治 理 的 主要 任 务 之 一 。上 海 市 位 于 长 江 三 角 洲 东 端 ， 濒 临 东 海 ， 河 网 密 布 ， 黄 浦 江 、 苏州 河 作 为 上 海 市 两 条 最 主 要 的 河 流 ， 是 上 海 市 的 地 标 性 河 流 。 2004年 ，按 照 上 海 市 政 府 的 分 工 ， 原 上 海 市 市 容 环 境 卫 生 管 理 局 （ 以 下 简 称 ：原 市 容 环 卫 局 ） ， 现 上 海 市 绿 化 和 市 容 管 理 局 （ 以 下 简 称 ： 市 绿 化 市 容局 ） 具 体 负 责 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 段 的 水 域 保 洁 工 作 ， 根 据 市 政府 关 于 本 市 市 容 环 卫 行 业 市 场 化 改 革 的 精 神 ， 原 市 容 环 卫 局 为 体 现 保 洁 作 业 的 专 业 性 ， 保 障 保 洁 作 业 的 顺 利 实 施 以 及 长 期 有 效 的 管 理 ， 申请 设 立 了 “ 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 ” ， 作 为 市 级 城 市 维 护 专项 项 目 。随 着 社 会 公 众 环 境 意 识 的 不 断 提 高 ， 公 众 对 环 境 保 护 和 生 态 建 设 、水 域 市 容 环 境 卫 生 的 要 求 也 不 断 提 高 ， 期 待 “ 面 清 、 岸 洁 、 有 绿 、 畅流 、 水 净 ” 的 水 环 境 ， 要 求 整 治 水 环 境 “ 脏 、 乱 、 差 ” 的 愿 望 十 分 迫切 。 为 确 保 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 的 整 洁 ， 创 造 一 个 优 美 的 水 环 境 ， 7 营 造 良 好 的 城 市 生 态 环 境 ， 保 障 人 民 身 体 健 康 ， 2017 年 ， “ 黄 浦 江 、 苏州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 ” 继 续 作 为 市 级 城 市 维 护 项 目 实 施 ， 根 据 上 海市 人 民 政 府 颁 布 实 施 的 上 海 市 水 域 环 境 卫 生 管 理 规 定 （ 2010 年 12月 20 日 上 海 市 人 民 政 府 令 第 52 号 ） 的 具 体 要 求 ， 市 绿 化 市 容 局 是 上海 市 水 域 环 境 卫 生 的 主 管 机 关 ， 其 所 属 的 上 海 市 市 容 环 境 卫 生 水 上 管理 处 （ 以 下 简 称 ： 市 水 管 处 ） 负 责 具 体 管 理 工 作 ， 市 水 管 处 负 责 组 织落 实 作 业 单 位 对 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 （ 黄 浦 江 吴 淞 口 至 关 港 44.6公 里 、 苏 州 河 东 港 口 至 北 横 沥 24.78公 里 ） 的 日 常 保 洁 工 作 。因 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 具 有 特 殊 性 ， 需 要 配 备 大 型船 舶 、 打 捞 设 备 、 保 洁 人 员 等 ， 且 无 法 由 政 府 部 门 通 过 现 有 的 人 力 物力 解 决 ， 因 此 该 项 目 采 取 了 政 府 采 购 委 托 第 三 方 的 方 式 开 展 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 工 作 。该 项 目 以 前 年 度 效 益 明 显 。 2016 年 全 年 黄 浦 江 漂 浮 垃 圾 打 捞 量12373吨 ， 出 动 作 业 人 员 47959人 次 ， 出 动 作 业 船 次 9240 艘 次 ； 2016年 全 年 苏 州 河 漂 浮 垃 圾 打 捞 量 6127吨 ， 出 动 作 业 人 员 21498人 次 ， 出动 作 业 船 次 4791 艘 次 。（ 2） 立 项 目 的确 保 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 的 整 洁 ， 创 造 一 个 优 美 的 水 环 境 ，同 时 ， 通 过 落 实 世 博 后 市 管 水 域 的 长 效 管 理 机 制 ， 拓 展 水 域 保 洁 范 围 ，确 保 市 管 水 域 水 面 质 量 保 持 长 效 常 态 。（ 3） 项 目 立 项 依 据 上 海 市 市 容 环 境 卫 生 管 理 条 例 （ 2009 年 2月 24日 上 海 市 第 十 三 届 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 九 次 会 议 ） ; 上 海 市 水 域 环 境 卫 生 管 理 规 定 （ 2010 年 12月 20日 上 海 市人 民 政 府 令 第 52号 ） ； 上 海 市 水 域 市 容 环 境 卫 生 质 量 规 范 （ 沪 绿 容 2014 92号 ） ； 中 华 人 民 共 和 国 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 三 个 五 年 规 划 纲要 （ 2016年 2020年 ） ; 8 上 海 市 人 民 政 府 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 府 发 2016 91号 ） ; 关 于 加 强 上 海 市 环 境 保 护 和 建 设 若 干 问 题 的 决 定 ; 城 市 水 域 保 洁 作 业 及 质 量 标 准 （ CJJ/T 174-2013） 。2.预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况2017 年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 安 排 预 算 资 金 为2,600.00万 元 ， 其 中 ： 黄 浦 江 市 管 水 域 保 洁 1,940.55万 元 ， 苏 州 河 市管 水 域 保 洁 659.45 万 元 。 2017 年 度 项 目 实 际 拨 付 财 政 资 金 2,596.08万 元 ， 其 中 ： 黄 浦 江 市 管 水 域 保 洁 1,937.06万 元 ， 苏 州 河 市 管 水 域 保洁 659.02 万 元 ； 预 算 执 行 率 99.85%。 项 目 预 算 列 入 市 水 管 处 2017 年财 政 预 算 ， 资 金 来 源 于 上 海 市 市 级 财 政 预 算 安 排 。 项 目 近 3 年 的 预 算 及 执 行 情 况 如 下 ： 2015年 预 算 总 额 为 2,600.00万 元 ， 实 际 拨 付 财 政 资 金 2,600.00万 元 ， 预 算 执 行 率 100.00%； 2016年 预 算 总 额 为 2,600.00 万 元 ， 实 际 拨 付 财 政 资 金 2,594.65 万 元 ， 预算 执 行 率 99.79%； 2017 年 该 项 目 预 算 总 额 为 2,600.00 万 元 ， 实 际 拨付 财 政 资 金 2,596.08万 元 ， 预 算 执 行 率 99.85%。市 水 管 处 依 托 “ 上 海 市 政 府 采 购 网 ” 公 开 招 投 标 后 ， 按 照 中 标 结果 委 托 水 域 保 洁 作 业 单 位 （ 上 海 环 境 实 业 有 限 公 司 ） 对 黄 浦 江 、 苏 州河 市 管 水 域 进 行 日 常 保 洁 ， 并 签 定 相 应 委 托 服 务 合 同 。 市 水 管 处 下 属管 理 机 构 黄 浦 江 管 理 站 和 苏 州 河 管 理 站 根 据 合 同 及 合 同 履 约 情 况 进 行奖 惩 （ 监 管 方 案 见 附 件 8 和 附 件 9） 。 项 目 的 奖 惩 金 额 于 下 一 年 结 算 ，例 如 ： 2017 年 实 际 支 付 资 金 的 扣 除 额 是 2016 年 的 奖 惩 净 额 ， 2017 年 考 核 的 奖 惩 净 额 ， 将 于 2018年 结 算 。2015 年 -2017年 的 预 算 及 执 行 情 况 、 2017年 项 目 预 算 及 执 行 情 况构 成 表 见 表 1： 表 1-1： 2015年 -2017年 的 预 算 及 执 行 情 况序号 项 目 年 度 预 算 金 额（ 万 元 ） 实 际 支 出 金额 （ 万 元 ） 预 算执 行 率 备 注1 2015年 度 2,600.00 2,600.00 100.00% 9 2 2016年 度 2,600.00 2,594.65 99.79% 根 据 合 同 约 定 的 付 款 方 式 及 监 管 考核 、 绩 效 奖 惩 办 法 ， 2015 年 累 计 奖 励5.6万 元 ， 扣 款 10.95万 元 ， 奖 惩 相抵 扣 款 5.35 万 元 。3 2017年 度 2,600.00 2,596.08 99.85% 2016年 累 计 奖 励 3.93万 元 ， 扣 款7.85万 元 ， 奖 惩 相 抵 扣 款 3.92万 元 。合 计 7,800.00 7,786.81表 1-2: 2017年 项 目 预 算 及 执 行 情 况 构 成 表项 目 名 称 项 目 内 容 预 算 金 额 （ 元 ） 执 行 金 额 （ 元 ）黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 黄 浦 江 市 管 水 域 保 洁 19,405,500.00 19,370,613.00苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 6,594,500.00 6,590,146.00合 计 26,000,000.00 25,960,759.003.实 施 情 况（ 1） 项 目 范 围 黄 浦 江 市 管 水 域 范 围黄 浦 江 市 管 水 域 段 ： 吴 淞 口 至 关 港 水 域 ， 全 长 44.6公 里 ， 其 中 ，特 级 水 域 ： 杨 浦 大 桥 -鳗 鲡 嘴 （ 船 划 线 轮 渡 ） ， 全 长 19.3 公 里 ； 一 级水 域 ： 吴 淞 口 （ 吴 淞 军 港 ） -杨 浦 大 桥 ， 全 长 20.4 公 里 ， 鳗 鲡 嘴 -关港 ， 全 长 4.9公 里 。 苏 州 河 市 管 水 域 范 围 苏 州 河 市 管 水 域 段 ： 东 港 口 至 北 横 沥 水 域 ， 全 长 24.78 公 里 ， 其中 ， 特 级 水 域 ： 东 港 口 -真 北 路 桥 ， 全 长 16.59 公 里 ； 一 级 水 域 ： 真北 路 桥 -北 横 沥 ， 全 长 8.19公 里 。 黄 浦 江 、 苏 州 河 水 域 等 级 划 分根 据 上 海 市 水 域 市 容 环 境 卫 生 质 量 规 范 ， 结 合 黄 浦 江 、 苏 州 河市 管 水 域 所 处 的 区 位 功 能 及 定 位 ， 划 分 为 黄 浦 江 特 级 水 域 、 黄 浦 江 一级 水 域 、 苏 州 河 特 级 水 域 、 苏 州 河 一 级 水 域 （ 详 见 附 件 11） 。（ 2） 项 目 内 容 10 日 常 水 域 保 洁 工 作 一 般 分 为 四 种 作 业 内 容 ， 一 是 水 面 航 扫 ； 二 是滩 涂 沉 积 废 弃 物 清 理 ； 三 是 拦 截 点 清 理 ； 四 是 易 聚 集 点 清 理 。 同 时 ，作 业 单 位 还 需 随 时 应 对 应 急 保 洁 任 务 。 水 面 航 扫落 实 船 舶 在 保 洁 区 域 内 进 行 巡 回 航 扫 打 捞 ， 做 到 水 面 基 本 无 漂 浮废 弃 物 ； 水 面 无 条 状 、 片 状 的 水 生 植 物 污 染 。 滩 涂 沉 积 废 弃 物 清 理根 据 每 处 滩 涂 沉 积 垃 圾 的 特 点 ， 以 及 受 潮 汐 影 响 的 程 度 ， 利 用 大潮 汛 （ 每 月 2次 ） ， 在 滩 涂 露 滩 时 采 取 人 工 和 机 械 相 结 合 的 作 业 方 式 完成 清 理 工 作 。 做 到 特 级 水 域 的 河 滩 无 明 显 废 弃 物 附 着 、 沉 积 ； 一 级 水 域 的 河 滩 无 明 显 废 弃 物 堆 积 。 拦 截 点 清 理在 市 管 水 域 采 取 船 舶 停 靠 ， 人 工 使 用 打 捞 设 备 将 拦 截 点 内 垃 圾 打捞 至 船 舶 垃 圾 仓 ， 经 吊 运 船 吊 卸 转 运 至 环 卫 驳 船 处 置 。 做 到 拦 截 设 施内 的 漂 浮 废 弃 物 日 产 日 清 ； 水 生 植 物 整 治 期 间 ， 作 业 后 的 拦 截 设 施 内无 条 状 、 片 状 的 水 生 植 物 污 染 。 聚 集 筏 的 拦 截 点 位 置 及 数 量 见 表 2：表 2： 黄 浦 江 、 苏 州 河 聚 集 筏 的 拦 截 点 位 置 及 数 量黄 浦 江 位 置 数 量 苏 州 河 位 置 数 量金 陵 路 轮 渡 （ 浦 西 ） 1个 四 川 路 1个 春 申 港 塘 （ 长 桥 港 浦 西 ） 1个 莫 干 山 （ 南 岸 ） 1个长 桥 取 水 口 （ 围 油 栏 浦 西 ） 1个 沙 河 库 区 1个华 漕 库 区 1个西 港 口 库 区 1个周 家 桥 库 区 3个 易 聚 集 点 清 理指 对 易 聚 集 水 域 的 整 治 工 作 ， 在 潮 水 允 许 的 情 况 下 组 织 人 员 下 水作 业 ， 并 根 据 实 际 情 况 安 排 整 治 计 划 ， 落 实 推 进 工 作 ， 同 时 加 强 平 时 11 对 该 区 域 附 近 水 域 的 保 洁 维 护 ， 防 止 垃 圾 聚 集 。 垃 圾 易 聚 集 点 位 置 见表 3： 表 3： 黄 浦 江 、 苏 州 河 垃 圾 易 聚 集 点 位 置黄 浦 江 位 置 苏 州 河 位 置黄 浦 江 苏 州 河 口 四 川 路金 陵 路 轮 渡 莫 干 山春 申 港 塘 （ 长 桥 港 ） 沙 河 库 区长 桥 取 水 口 华 漕 库 区西 港 口 库 区周 家 桥 库 区 应 急 保 洁 任 务应 急 保 洁 任 务 主 要 来 源 于 市 民 求 助 热 线 以 及 突 发 情 况 （ 如 水 生 植 物 侵 袭 ） 。 在 发 生 突 发 情 况 后 ， 作 业 单 位 需 及 时 响 应 ， 对 突 发 情 况 现 场进 行 应 急 保 洁 。 应 急 状 态 下 水 面 基 本 无 大 面 积 漂 浮 废 弃 物 、 水 生 植 物或 动 物 尸 体 污 染 。（ 3） 项 目 完 成 情 况水 面 航 扫 、 滩 涂 沉 积 废 弃 物 清 理 、 拦 截 点 清 理 、 易 聚 集 点 清 理 工作 均 按 计 划 完 成 ； 应 急 任 务 及 时 响 应 并 处 理 完 毕 。2017 年 全 年 黄 浦 江 漂 浮 垃 圾 打 捞 量 12676.3 吨 ， 出 动 作 业 人 员43123人 次 ， 出 动 作 业 船 次 7984 艘 次 ； 2017 年 全 年 苏 州 河 漂 浮 垃 圾 打捞 量 5829 吨 ， 出 动 作 业 人 员 21733人 次 ， 出 动 作 业 船 次 4773 艘 次 。4.组 织 及 管 理 （ 1） 项 目 组 织 情 况 上 海 市 财 政 局负 责 审 核 和 安 排 专 项 资 金 预 算 ， 负 责 上 海 市 2017 年 度 黄 浦 江 、 苏州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 资 金 预 算 批 复 和 拨 付 ； 负 责 对 专 项 资 金 使 用 情况 进 行 绩 效 评 价 ， 开 展 专 项 资 金 管 理 和 使 用 情 况 监 督 检 查 ， 确 保 专 项 12 资 金 使 用 效 益 。 上 海 市 住 房 和 城 乡 建 设 管 理 委 员 会负 责 项 目 的 确 立 和 审 批 ， 负 责 2017 年 度 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域保 洁 项 目 资 金 预 算 的 复 核 ， 组 织 开 展 项 目 资 金 使 用 情 况 的 专 项 检 查 和审 计 。 上 海 市 绿 化 和 市 容 管 理 局负 责 项 目 计 划 的 审 批 、 预 算 资 金 的 申 报 ； 负 责 指 导 并 监 督 市 水 管处 对 项 目 运 行 及 资 金 支 付 的 管 理 ； 负 责 加 强 对 专 项 资 金 分 配 使 用 的 全过 程 管 理 ， 保 证 资 金 使 用 的 规 范 有 效 ； 按 照 财 政 专 项 资 金 信 息 公 开 的要 求 ， 向 社 会 公 开 专 项 资 金 使 用 情 况 。 上 海 市 市 容 环 境 卫 生 水 上 管 理 处作 为 市 绿 化 市 容 局 的 下 属 事 业 单 位 ， 负 责 项 目 计 划 的 申 报 ， 通 过公 开 招 标 与 中 标 单 位 签 订 服 务 合 同 ； 负 责 对 作 业 单 位 的 具 体 工 作 进 行监 管 ， 参 与 项 目 调 研 和 总 体 协 调 工 作 ； 负 责 对 项 目 进 行 日 常 监 督 、 管理 和 考 评 ； 负 责 根 据 合 同 及 考 核 情 况 支 付 项 目 经 费 。 黄 浦 江 管 理 站 、 苏 州 河 管 理 站市 水 管 处 下 属 管 理 机 构 黄 浦 江 管 理 站 和 苏 州 河 管 理 站 负 责 对 作 业单 位 日 常 作 业 实 效 及 作 业 行 为 进 行 监 管 ； 负 责 考 核 的 具 体 实 施 ， 定 期对 作 业 单 位 的 工 作 进 行 考 核 打 分 。 上 海 环 境 实 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 ： 城 投 环 境 ） 市 水 管 处 对 该 项 目 进 行 政 府 采 购 ， 按 规 定 开 展 公 开 招 投 标 程 序 ，并 委 托 上 海 宏 同 万 邦 建 设 工 程 咨 询 有 限 公 司 进 行 招 标 代 理 ， 但 除 城 投环 境 外 无 其 他 供 应 商 投 标 ， 经 流 标 及 招 标 内 容 排 他 性 审 查 后 按 程 序 进入 单 一 来 源 采 购 ， 城 投 环 境 为 该 项 目 的 中 标 单 位 。 城 投 环 境 隶 属 于 上海 市 市 属 国 有 企 业 -上 海 市 城 投 集 团 。 负 责 编 制 项 目 的 年 度 日 常 保 洁 13 计 划 和 具 体 实 施 方 案 ； 负 责 采 取 各 种 措 施 加 大 对 设 施 、 设 备 进 行 维 修和 保 养 ； 负 责 整 合 公 司 内 部 资 源 及 项 目 的 协 调 沟 通 ； 负 责 根 据 保 洁 作业 实 施 的 要 求 ， 布 置 作 业 进 度 ， 保 障 完 成 作 业 范 围 内 的 日 常 保 洁 工 作 。 上 海 环 境 实 业 有 限 公 司 水 域 保 洁 分 公 司 （ 也 称 为 上 海 市 水 域 环境 发 展 有 限 公 司 ， 以 下 简 称 ： 水 域 保 洁 分 公 司 ）上 海 市 水 域 环 境 发 展 有 限 公 司 是 由 城 投 环 境 单 独 出 资 设 立 的 国 有独 资 子 公 司 ， 为 有 限 责 任 公 司 。 上 海 环 境 实 业 有 限 公 司 水 域 保 洁 分 公司 的 经 营 业 务 隶 属 于 上 海 水 域 环 境 发 展 有 限 公 司 ， 并 由 上 海 水 域 环 境发 展 有 限 公 司 经 营 管 理 。 城 投 环 境 为 中 标 单 位 ， 水 域 保 洁 分 公 司 负 责黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 工 作 的 具 体 实 施 。 （ 2） 项 目 管 理 情 况 资 金 管 理 情 况项 目 由 市 水 管 处 进 行 立 项 和 预 算 编 制 ， 编 制 完 成 后 将 预 算 申 请 上报 市 绿 化 市 容 局 ； 因 该 项 目 为 市 级 城 市 维 护 项 目 ， 市 绿 化 市 容 局 复 核确 定 预 算 后 ， 同 时 向 上 海 市 住 建 委 、 上 海 市 财 政 局 上 报 预 算 ； 经 市 住建 委 及 市 财 政 局 审 批 确 定 后 ， 市 财 政 局 根 据 市 水 管 处 的 请 款 拨 付 资 金 ，资 金 的 拨 付 采 用 国 库 直 拨 方 式 。 市 水 管 处 下 属 管 理 机 构 黄 浦 江 管 理 站和 苏 州 河 管 理 站 根 据 合 同 及 考 核 情 况 进 行 奖 惩 。预 算 申 报 及 审 批 支 付 流 程 见 图 1： 14 图 1 预 算 申 报 及 审 批 支 付 流 程 图 业 务 管 理 情 况2017 年 市 水 管 处 委 托 代 理 公 司 开 展 招 投 标 工 作 ， 确 认 中 标 单 位 后 ，市 水 管 处 与 城 投 环 境 签 订 水 域 保 洁 作 业 服 务 合 同 。 该 项 目 为 经 常 性 项目 ， 由 市 水 管 处 下 属 黄 浦 江 管 理 站 和 苏 州 河 管 理 站 编 制 黄 浦 江 市 管水 域 日 常 保 洁 监 管 方 案 （ 详 见 附 件 8） 和 苏 州 河 市 管 水 域 日 常 保 洁监 管 方 案 （ 详 见 附 件 9） ， 结 合 历 年 市 管 水 域 环 境 卫 生 保 障 需 求 和 保 洁作 业 工 作 开 展 的 实 际 情 况 ， 根 据 开 展 污 染 点 及 漂 浮 垃 圾 易 聚 集 区 域 的 15 排 摸 情 况 ， 确 定 黄 浦 江 、 苏 州 河 市 管 水 域 保 洁 项 目 的 作 业 任 务 、 作 业时 间 ， 明 确 作 业 实 效 、 作 业 行 为 等 要 求 。 并 由 水 管 处 每 季 度 编 制 市管 水 域 保 洁 作 业 监 管 评 价 报 告 ， 考 核 结 果 与 支 付 资 金 相 挂 钩 。 由 水 域保 洁 分 公 司 编 制 市 管 水 域 保 洁 服 务 作 业 方 案 和 作 业 计 划 ， 合 理 安 排 作业 人 员 和 作 业 船 舶 ， 每 日 组 织 开 展 市 管 水 域 航 扫 保 洁 、 定 点 打 捞 、 滩涂 作 业 等 ， 改 进 作 业 工 艺 ， 提 升 作 业 装 备 水 平 ， 不 断 提 高 作 业 服 务 质量 。 同 时 ， 根 据 主 管 部 门 的 要 求 ， 在 节 假 日 和 重 大 保 障 活 动 的 期 间 ，制 定 相 应 的 工 作 计 划 和 应 急 预 案 ， 加 强 市 管 水 域 保 洁 作 业 服 务 ， 确 保作 业 服 务 工 作 有 序 开 展 ， 保 障 水 域 环 境 整 洁 、 优 美 。 为 衡 量 项 目 支 出成 本 、 规 范 资 金 支 出 范 围 以 及 评 估 项 目 支 出 绩 效 ， 市 水 管 处 也 作 出 相 应 举 措 ， 从 2014年 至 今 ， 每 年 自 行 委 托 第 三 方 上 海 上 审 会 计 师 事 务 所进 行 项 目 的