上海市闵行区财政支出 绩效评价报告 项目名称： 2017 年度事中事后综合监管专项 委托单位：上海市闵行区财政局 主管单位： 上海市闵行区市场监督管理局 评价单位：上海海峡会计师事务所有限公司 二一 八 年 七 月 目 录 内容摘要 . 1 前 言 . 7 一、项目基本情况 . 7 （一）概况 . 7 1. 项目立项背景及目的 . 7 2. 预算资金来源及使用情况 . 9 3. 项目实施情况 . 12 4. 项目组织及管理 . 16 （二）项目绩效目标 . 27 1.总体目标 . 27 2.阶段性目标 . 28 3.年度目标 . 28 4.分解目标 . 29 二、绩效评价工作情况 . 30 （一）绩效评价目的和依据 . 30 （二）评价过程及时间 . 31 （三）绩效评价指标体系 . 35 （四）数据采集方法及过程 . 45 （五）绩效评价实施过程 . 48 三、评价结论和绩效分析 . 49 （一）主要评价结论 . 50 （二）具体绩效分析 . 52 四、主要经验和做法、存在的问题和建议 . 59 （一）主要经验及做法 . 错误！未定义书签。 （二）存在的问题 . 错误！未定义书签。 （三）建议和改进措施 . 错误！未定义书签。 附件一：评价工作底稿 . 错误！未定义书签。 附件二：满意度调查问卷 . 错误！未定义书签。 附件三：访谈记录 . 错误！未定义书签。 附件四：闵行区事中事后综合监管平台开发内容表 错误！未定义书签。 附件五：闵行区事中事后综合监管平台截图 . 错误！未定义书签。 附件六：专家意见对照修改表 105 附件七：项目合同、中标通知书、指导性文件及科委预算削减报 告 107 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 1 内容摘要 一、概述 商事登记制度改革以来，全国每天注册诞生的新公司超过 1 万 家，市场主体增加很快。另一方面，随着经济全球化，企业经营形式 越来越多样化，活动半径非常大，使得监管越来越面临新挑战。为此 在 2015 年国务院发布了国务院办公厅关于运用大数据加强对市场 主体服务和监管的若干意见（国办发 2015 51 号）、国务院 关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见（国发 2015 62 号），全面提出了“先照后证”改革后加强事中事后监管的指导 思想。为贯彻落实文件精神，推进上海“事中事后”监管工作，同年 上海市发布了上海市政府部门 公示企业信息管理办法（沪府办发 2015 17 号）、上海市工商行政管理局关于“先照后证”改革 后加强事中事后监管的实施意见（沪工商管 2015 241 号），切 实加强和改进商事登记制度改革后续监管工作，推进市场监管法治化、 制度化、规范化、程序化。 2016 年上海市政府工作报告提出的“建设综合监管平台，建立 综合监管机制，完善事中事后监管”要求。将事中事后综合监管平台 功能定位在全市统一的监管信息共享和业务联动平台，其功能是实现 各领域监管信息的实时传递和无障碍交换，为本市有关行政职能部门 在实施综合监管过程的协同 工作提供支撑，是本市落实“证照分离” 改革和建立事中事后监管体系的重要抓手，是网上政务大厅的重要组 成部分，是法人库的重要应用 。 根据市政府整体工作方案的要求，上海市 16 个区都需开展区事 中事后监管子平台的建设工作 ，且要求当年 11 月 15 日 完成系统搭建 及试运行工作，为了更好的完成市委市政府交与的任务 。全市各监管 部门都要加强信息共享，充分运用“互联网 +”等信息化手段，形成 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 2 综合监管和专业监管合力，探索符合政府职能转变要求的综合执法和 事中事后监管体系。 闵行区事中事后综合监管专项系跨年度项目， 由闵行区区府办牵 头，闵行区市 场监督管理负责平台搭建相关事宜，各行政单位协同对 平台内容建设进行数据录入。 项目单位在 2016 年 6 月提出项目立项 请示，并制订企业事中事后综合监管平台建设工作方案和闵行 区企业事中事后综合监管系统可行性研究报告； 2016 年 7 月 5 日 闵行区科学技术委员会委托上海市经济和信息化发展研究中心对闵 行区企业事中事后综合监管系统可行性研究报告进行评估，经评估 认为本项目的建设有一定的必要性。 2016 年 9 月 6 日闵行区人民政 府办公室关于印发闵行区事中事后综合监管平台建设工作方案的 通知，明确在市级平台框架下，根据统一标 准规范，结合本区特色和 优势，建立相应工作制度，开展本区事中事后综合监管子平台建设。 并提出区级平台横向与区法人库进行数据共享 ,纵向与市平台和本区 各具有监管职能的部门监管系统实现互联互通，逐步纳入各个领域事 中事后监管事项。在市级平台基本框架基础上，从闵行实际出发，增 加特色监管内容，形成“ 1+X”的区级综合监管模式。在统一的数据 标准和规范下，将区级平台归集的数据集中汇聚到市级平台，实现市、 区两级互联互通，上通下达，形成覆盖全区、横向到边、纵向到底的 综合监管应用体系的项目建设工作总体框架。 本项目工作机制为在区网上 政务大厅建设与推进工作领导小组 的统一领导下，成立区事中事后综合监管平台建设工作组，成员由区 府办、区市场监管局、区审改办、区科委、区财政局、区政府法制办 及各行政管理部门组成，其中区市场监管局为牵头单位，承担主体责 任，其他各行政管理部门为平台建设参与单位，按各自部门职能分工， 分头推进相关工作。 按照工作方案要求，项目单位在 2016 年 8 月底前完成平台项目 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 3 立项， 厘清各 部门与事中事后综合监管相关的各类数据、应用资源， 制定统一的监管数据标准、接口规范及编码规则。 2016 年 9 月中旬 由区市场监管局牵头会同区有关部门 ,梳理本区监管事项目录清单， 对照上海市相关行业、领域、市场事中事后监管工作方案清单（沪 审改办 2016 1 号）要求，梳理制定本区各部门事中事后综合监管 工作方案，监管职责权限、程序、方式和手段，规范监管行为。 2016 年 11 月在全市统一的区级平台建设规范的指导下，完成本区事中事 后综合监管平台建设并试运行。 2016 年 12 月底前完善综合监管业务 规范，建立各相关部门综合监管 工作机制，推动各相关部门协同监管。 实现与市级平台之间的互联共享，并定时进行数据交换。 2017 年 6 月底前对区平台相关内容进行细化完善，重点推进社会参与综合监管 的功能建设。在信息归集、业务数据汇聚的基础上，通过向社会公众 提供市场主体数据、政府监管信息，鼓励第三方机构积极参与监督， 完善政府事中事后综合监管。 本项目实施目标是实现以“制度先行、平台保障”为理念，建立 以综合监管为基础、专业监管为支撑、信息化平台为保障的事中事后 监管体系框架，依托法人库、人口库、空间地理信息库等基础数据库， 进一步加强部门监管信息互联共享 ，综合利用网上政务大厅、公共信 用信息服务平台等已有资源，以集约化方式搭建集信息查询、协同监 管、联合惩戒、行刑衔接、社会监督、决策分析等功能于一体的事中 事后综合监管平台，逐步形成横向到边、纵向到底的监管网络和科学 有效的监管机制，强化部门联动和联合惩戒，增强监管合力，提升综 合监管水平。 事中事后综合监管专项计划由 2017 年度、 2018 年度两个年度预 算组成， 预算金额为 536.75 万元 ， 其中 2017 年度 预算 金额 268.38， 2018 年度预算金额 268.37。 2017 年度 资金支出 268.38 万元，预算 执行率为 100%。 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 4 2017年度事中事后综合监管专项全年工作开展成效显著，目前， 平台建设已完成，并进入试运行阶段，截止至 2017 年 12 月 31 日， 区级平台已开通一级用户单位 119 个，二级用户部门 49 个，注册用 户达 1725 人，其中执法人员 1332 人。全面落实了“双告知”信息接 收反馈工作，接收市级平台“双告知”推送信息 20080 条，接收 20000 条，接收率 99.60%，汇集整理了涉及 23 个行政部门“三清单”共 5688 条，其中审批事项清单 452 条、处罚事项清单 4973 条、监管事项清 单 266 条，全部录入区级平台；梳理了 147 项联合 惩戒事项，涉及 32 个信息提供单位与协同惩戒单位；导入各类市场主体登记信息 69.74 万条、市场主体信息 12 万余条；抽查市场主体 11940 余家； 对 2621 户未报税企业实施吊照；区市场监管局会同区财政局金融办， 对金融许可证失效的 6 户企业采取了系统预警响应措施。 二、评价结论和绩效分析 评价组运用自身研发的指标评价体系与指标评分标准，经过专家 评审后进行相应修改，依据填报的基础数据、访谈取得的信息，经评 价组综合评价，该项目的绩效评分结果为 83.50 分，评价结论为“良 好”。 评价结论 为 本项目 运行情况 良好， 对“先 照 后 证 ”改革具有积极 的推动作用，财政预算资金经过专家评审后 科学性显著增加，项目整 体制度较为完善，由于现阶段系统正处于试运行阶段，因此系统操作 便利性尚需提高，系统内信息完整性尚需提高。 总体而言，由闵行区 区府办牵头，由闵行区市场监督管理局负责实施的 2017 年度事中事 后综合监管专项整体完成情况较好，在时间紧张，需要各行政单位对 平台搭建事宜进行协调的压力下克服了种种困难完成了“事中事后” 综合监管平台的搭建工作 。 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 5 三、经验教训和建议 （一）主要经验及做法 1、项目建设制度完善，建设工作标准清晰 项目建设期间 制定闵行区企业事中事后综合监管系统建设规范 保障项目建设制度完善，明确闵行区事中事后综合监管系统平台 建设 的依据、目标、各模块建设规范、建设进度及相关要求，有效保证了 闵行区事中事后综合监管平台建设 的顺利进行，为系统平台及时上线 试运行提供了制度保障 。 2、工作理念有所创新， 特色监管 概念明确 2017 年度事中事后综合监管专项 在市级平台基本框架基础上， 从闵行区实际出发，增加特色监管内容，形成 1+X 的区级综合监管 模式，特色监管内容实用性与闵行区 监管需要 联系较为紧密 ，特色监 管内容模块建成后， 能够 形成覆盖全区、横向到边、纵向到底的综合 监管应用体系。 （二）存在的问题 1、系统应用仍待完善，系统效益尚未达标 闵行区企业事中事后综合监管系统虽在系统架构基本满足架构 的要求 ， 系统各功能在运行使用中 还存在部分 与需求难以匹配的问题， 导致对业务工作支撑度有限，系统效益 与 预期目标 尚存在差距 。 例如： 系统数据未全部录入 ，系统信息 无法完全接 收 存在遗漏 。 2、 政府采购管理仍需加强， 合同内容 要素 不够 细致 本项目建设周期时间要求较高，项目从立项到上线试运行只有四 个月时间，为及时完成工作任务，项目单位在 政府采购 招标 流程 中存 在瑕疵，且所签订的服务 合同内容不够全面细致。例如： 付款方式未 预留项目质保金， 项目验收条件、供应商承诺等内容未在合同中明确 反映，后续项目验收时只能 翻阅 招标文件、投标文件等相关文件 现场 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 6 归集， 影响验收工作效率。 3、未按照合同内容办理系统验收 事中事后综合监管系统已经过上海计算机软件技术开发中心的 系统安全测评和软件测评，系统平台建设工作已经完成。 根据 综合监 管系统建设合同 约定，事中事后综合监管系统在试运行连续 1 个月无 重大缺陷、无重大故障后进行正式验收。 但 截止目前，项目单位尚未 组织系统验收 工作 。 （三）建议和改进措施 1、完善系统应用，提高系统效益 建议 闵行区市场监督管理局 加强与 其它行政管理单位 的需求对 接，进一步 了解尚需 完善和 的 系统功能， 确定特色管理模块（ X 部分 ）； 同时与 平台建设单位 沟通 ， 及时完成特色管理模块，并对系统使用便 利性进行完善，例如解决须手动录入大量数据问题，完善平台数据自 动汇入功能， 建立系统维护后续工作预案， 提高系统使用效率、 延长 系统的使用周期和使用寿命。 2、重视 政府采购 管理， 细化合同条款内容 建议重视 政府采购管理 及 合同管理 ， 与服务单位签订合同 时 ， 将 招标文件、投标文件中关于 后续验收条件、供应商承诺等内容 梳理后 列入 合同条款或补充协议 ，便于后续工作中及时对供应商服务情况进 行验收和考核。 同时 对于此类系统平台建设项目， 在制定付款方式时 预留 5%-10%的款项 ，待项目验收 合格 通过后支付，从而 督促供应商 不断对系统进行完善并依据项目需求及承诺进行售后服务。 3、尽快落实验收工作，掌握系统建设情况 建议按照合同条款，尽快落实测评和验收工作，从而掌握系统建 设开发情况，为后续进一步完善系统功能和运维工作创造条件。 如因 故无法对平台建设进行验收，建议签订补充协议时对验收时间及要求 进行及时调整。 7 2017 年度事中事后综合监管专项 绩效 评价报告 前 言 商事登记制度改革以来，全国每天注册诞生的新公司超过 1 万家，市场 主体增加很快。另一方面，随着经济全球化，企业经营形式越来越多样化， 活动半径非常大，使得监管越来越面临新挑战。为此在 2015 年国务院发布 了国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见 （国办发 2015 51 号）、国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监 管的意见（国发 2015 62 号），全面提出了“先照后证”改革后加强事中 事后监管的指导思想。为贯彻落实文件精神，推进上海“事中事后”监管工 作，同年上海市发布了上海市政府部门 公示企业信息管理办法（沪府办 发 2015 17 号）、上海市工商行政管理局关于“先照后证”改革后加强事 中事后监管的实施意见（沪工商管 2015 241 号），切实加强和改进商事 登记制度改革后续监管工作，推进市场监管法治化、制度化、规范化、程序 化。 一、项目基本情况 （一）概况 1. 项目立项背景及目的 2016 年上海市政府工作报告提出的“建设综合监管平台，建立综合监管 机制，完善事中事后监管”要求。将事中事后综合监管平台功能定位在全市 统一的监管信息共享和业务联动平台，其功能是实现各领域监管信息的实时 传递和 无障碍交换，为本市有关行政职能部门在实施综合监管过程的协同工 作提供支撑，是本市落实“证照分离”改革和建立事中事后监管体系的重要 抓手，是网上政务大厅的重要组成部分，是法人库的重要应用 。 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 8 根据市政府整体工作方案的要求，上海市 16 个区都需开展区事中事后 监管子平台的建设工作。全市各监管部门都要加强信息共享，充分运用“互 联网 +”等信息化手段，形成综合监管和专业监管合力，探索符合政府职能 转变要求的综合执法和事中事后监管体系。 闵行区事中事后综合监管专项系跨年度项目，项目单位在 2016 年 6 月 提出项目立项请示，并制订企业 事中事后综合监管平台建设工作方案和 闵行区企业事中事后综合监管系统可行性研究报告； 2016 年 7 月 5 日闵 行区科学技术委员会委托上海市经济和信息化发展研究中心对闵行区企业 事中事后综合监管系统可行性研究报告进行评估，经评估认为本项目的建 设有一定的必要性。 2016 年 9 月 6 日闵行区人民政府办公室关于印发闵行 区事中事后综合监管平台建设工作方案的通知，明确在市级平台框架下， 根据统一标准规范，结合本区特色和优势，建立相应工作制度，开展本区事 中事后综合监管子平台建设。并提出区级平台横向与区法人库进行数据共享 , 纵向 与市平台和本区各具有监管职能的部门监管系统实现互联互通，逐步纳 入各个领域事中事后监管事项。在市级平台基本框架基础上，从闵行实际出 发，增加特色监管内容，形成“ 1+X”的区级综合监管模式。在统一的数据 标准和规范下，将区级平台归集的数据集中汇聚到市级平台，实现市、区两 级互联互通，上通下达，形成覆盖全区、横向到边、纵向到底的综合监管应 用体系的项目建设工作总体框架。 本项目工作机制为在区网上政务大厅建设与推进工作领导小组的统一 领导下，成立区事中事后综合监管平台建设工作组，成员由区府办、区市场 监管局、区审改办、区科委、 区财政局、区政府法制办及各行政管理部门组 成，其中区市场监管局为牵头单位，承担主体责任，其他各行政管理部门为 平台建设参与单位，按各自部门职能分工，分头推进相关工作。 按照工作方案要求，项目单位在 2016 年 8 月底前完成平台项目立项， 厘清各部门与事中事后综合监管相关的各类数据、应用资源，制定统一的监 管数据标准、接口规范及编码规则。 2016 年 9 月中旬由区市场监管局牵头会 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 9 同区有关部门 ,梳理本区监管事项目录清单，对照上海市相关行业、领域、 市场事中事后监管工作方案清单（沪审改办 2016 1 号）要求，梳理制定 本区各部 门事中事后综合监管工作方案，监管职责权限、程序、方式和手段， 规范监管行为。 2016 年 11 月在全市统一的区级平台建设规范的指导下，完 成本区事中事后综合监管平台建设并试运行。 2016 年 12 月底前完善综合监 管业务规范，建立各相关部门综合监管工作机制，推动各相关部门协同监管。 实现与市级平台之间的互联共享，并定时进行数据交换。 2017 年 6 月底前对 区平台相关内容进行细化完善，重点推进社会参与综合监管的功能建设。在 信息归集、业务数据汇聚的基础上，通过向社会公众提供市场主体数据、政 府监管信息，鼓励第三方机构积极参与监督，完 善政府事中事后综合监管。 本项目实施目标是实现以“制度先行、平台保障”为理念，建立以综合 监管为基础、专业监管为支撑、信息化平台为保障的事中事后监管体系框架， 依托法人库、人口库、空间地理信息库等基础数据库，进一步加强部门监管 信息互联共享，综合利用网上政务大厅、公共信用信息服务平台等已有资源， 以集约化方式搭建集信息查询、协同监管、联合惩戒、行刑衔接、社会监督、 决策分析等功能于一体的事中事后综合监管平台，逐步形成横向到边、纵向 到底的监管网络和科学有效的监管机制，强化部门联动和联合惩戒，增强监 管合力，提升综合监管水 平。 2. 预算资金来源及使用情况 （ 1）预算资金来源 根据闵行区企业事中事后综合监管平台建设工作计划，项目单位于 2016 年 6 月制订闵行区企业事中事后综合监管系统可行性研究报告 ， 申报项目 总投资金额为 858.16 万元。 2016年 7月 5日闵行区科学技术委员会委托上海市经济和信息化发展研 究中心对闵行区企业事中事后综合监管系统可行性研究报告进行评估， 依据关于闵行区企业事中事后综合监管系统可行性研究报告的评估意见 本项目申报资金 858.16 万元，核减资金 344.15 万元，核定资金 536.75 万 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 10 元。 根据 2016 年 8 月的闵行区人民政府办公室抄告单（闵府抄 2016 162 号） 项目 总预算 536.75 万元，全部为区 级 财政 资金， 用于 闵行区区级层 面的事中事后综合监管平台系统建设经费，整个建设工作已于 2017 年全部 完成。在财政安排上分为 2017 年、 2018 年 2 个财政年度， 2018 年预算金额 用于支付项目尾款。 本项目总预算 明细见下表 1。 表 1：项目总 预算汇总表 单位：万元 序号 项目内容 总 预算 金额 其中： 2017 年 预算 金额 2018 年 预算 金额 1 应用系统开发 401.00 240.14 236.36 2 系统软件 32.50 3 安全设备 43.00 4 其他费用 60.25 28.24 32.01 合计 536.75 268.38 268.37 按照本项目的具体实施内容，项目预算细分至 32 个子项目，具体见下 表 2 表 2： 项目 预算明细表 单位：万元 序号 模块 功能描述 单价 数量 总价 1 应用系统开发 401 1.1 监管措施 监管基础 2 10 20 双告知 2 15 30 日常监管 2 10 20 双随机 2 12 24 专项整治 2 12 24 联合惩戒 2 12 24 监管预警 2 10 20 效能管理 2 10 20 报表统计 2 8 16 1.2 共享应用 综合查询 2 8 16 扶持鼓励 2 8 16 信息共享 2 15 30 数据分析 2 2 4 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 11 1.3 信息归集 市综合监管信息交换 2 8 16 在线录入导入 2 7 14 归集信息管理 2 5 10 归集信息反馈 2 5 10 1.4 监管门户 监管门户 2 4 8 1.5 应用支撑 数据交换 2 3 6 用户管理 2 4 8 权限管理 2 3 6 应用审计 2 4 8 配臵管理 2 3 6 区公务员门户整合 2 5 10 1.6 市局数据落地 市质监信息落地 2 10 20 市食药监信息落地 2 7.5 15 2 系统软件 32.5 2.1 应用中间 软 件 金蝶 AAS 8 2 16 2.2 交换软件 cuteinfo 15 1 15 2.3 文书打印 软航 weboffice 1.5 1 1.5 3 安全设备 43 3.1 网络审计 Windows 2012 标准版 18 1 18 3.2 数据库审计 Oracle RAC 25 1 25 4 其他费用 60.25 4.1 前期咨询费 13.09 1 13.09 4.2 工程建设监理费 21.44 1 21.44 4.3 系统集成费 3.78 1 3.78 4.4 系统安全测评费 11.91 1 11.91 4.5 系统软件测评费 10.03 1 10.03 5 预算合计 536.75 （ 2）资金使用情况 本项目总预算 536.75 万元，按照预算安排分为 2017 年、 2018 年 2 个财 政年度。本项目 2017 年财政预算 268.38 万元，预算执行 268.38 万元，预 算执行率 100%。 项目 具体执行情况见下表 3： 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 12 表 3：预算 执行 明细表 单位 ：万元 序号 项目内容 预算 总金额 2017 年预算金额 2017 年预算执行金额 预算执行 率 1 应用系统开发 480.28 240.14 240.14 100% 2 系统软件 32.50 3 安全设备 43.00 4 其他费用 60.25 28.24 28.24 100% 合计 536.75 268.38 268.38 100% 注： 2017 年预算执行金额 268.38 万元， 用于 支付项目预算总金额的 50% 款项。 3. 项目实施情况 （ 1） 项目 工作内容 闵行区事中事后综合监管专项为跨年度项目， 是上海市事中事后综合监 管系统的子系统，数据与法人库相同， 分为前期事中事后综合监管平台系统 建设、开展综合监管、监管信息归集、监管信息应用。其中：前期事中事后 综合监管平台系统建设工作的财政预算金额为 536.75 万元，后续的开展综合 监管、监管信息归集、监管信息应用三项工作作为项目单位日常工作职能， 未安排专项财政预算。本项目具体工作内容如下： 1）事中事后综合监管平台系统建设 按照建设方案，项目单位在 2016 年 6 月底前启动项目立项和开发建设， 2016 年 8 月底前完成项目立项，厘清各部门与事中事后综合监管相关的各类 数据、应用资源，制定统一的监管数据标准 及 接口规范。在 2016 年 11 月底 前在全市统一的区级平台建设规范的指导下，完成闵行区事中事后综合监管 平台建设并试运行。具体平台建设工作内容包括： 1.1 应用系统开发， 应用系统开发包括三部分， 建设开发事中事后综合监管平台系统，具 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 13 备监管基础、信息归集、监管措施、共享应用、重点区域监管分析、市局数 据落地、应用支撑等应用功能； 建设闵行区企业综合数据库，具体包含企 业的登记信息、资质信息、监管信息和处罚信息； 建设闵行区企业事中事 后综合监管系统软硬件基础设施，具体包括硬件服务器、机柜等，软件操作 系统、数据库、应用中间件、数据分析软件等。 具体 事中事后综合监管平台系统应用功能 内容 见附件 5。 1.2 系统软件购臵 系统软件购臵分为三部分， 应用中间 软 件，保证应用程序可以快速地 和数据库进行交互，支持多个用户并发的环境下最大限度地重复利用系统资 源等。 交换软件，整合不同部门不同信息系统资源，实时监控交换过程， 支持通过数据集成、服务集成等。 文书打印软件，采用软航 weboffice。 1.3 安全设备购臵 安全设备购臵 分为二部分， 网络审计设备，对进出网络的行为与数据 进行审计。 数据库审计设备，实时记录网络上的数据库活动，对数据库操 作进行合规性管理，对 数据库遭受到的风险行为进行警告，对攻击行为进行 阻断。 1.4 其他工作 各相关方为本项目提供前期咨询服务、工程建设监理服务、系统集成服 务、系统安全测评服务和系统软件测评服务。 2）开展综合监管 在企业事中事后综合监管平台试运行后，按照建设方案应在 2016 年 12 月底前完善综合监管业务规范，建立各相关部门综合监管工作机制，推动各 相关部门协同监管。实现与市级平台之间的互联共享，并定时进行数据交换。 实施综合监管。具体工作内容为：按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管” 的原则，对本区各部门的审批清单、处罚清单和监管清单进 行梳理，形成监 管清单。根据监管清单，建立跨部门综合监管业务应用，实现区内各类监管 信息的互联互通，支撑部门协同监管。各部门将已有监管系统纳入区事中事 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 14 后综合监管平台，监管过程和结果数据向区级子平台汇聚。建立监管通用模 块，为尚未实现信息化的监管业务提供支撑，收集监管数据。适时推动与其 他区之间的监管数据共享，开展跨区域联合惩戒。 3）监管信息归集 在企业事中事后综合监管平台运行后，闵行区各相关行政职能部门应按 照闵行区事中事后综合监管平台信息归集管理实施意见的要求定期归集 各部门的相关企业监管过程和结果数据、区网上 政务大厅数据及区法人库等 数据，并记于企业名下，夯实综合监管的数据基础。各部门应当按照“谁产 生，谁录入，谁负责”的原则开展部门信息归集工作，要做到“监管信息全 入库，监管信息全覆盖”，归集的信息应当真实、及时、有效。 4）监管信息应用 在企业事中事后综合监管平台运行后，各相关行政职能部门实施监管信 息应用。具体分为以下三部分（ 1）综合查询。按照“一户一档”的方式展 示相关行政许可及事中事后监管信息。根据企业名称、行业、性质、注册地 址等指标，进行查询展示；根据部门的审批事项、行政检查事项、监管处罚 类型、惩戒措施等进行 查询展示。（ 2）数据分析。应用数据分析，有效甄别 监管对象，促进精准监管、全项彻查等监管创新。探索建立数据分析模型， 加强行业发展及监管趋势分析。（ 3）信息共享。提供企业全方位、全生命周 期信息跟踪查询服务，向企业提供市场监管信息共享服务。 （ 2） 项目实施情况 经本绩效评价小组前期调研，截止 2017 年 12 月 31 日本项目实施情况 如下： 1）事中事后综合监管平台系统建设 事中事后综合监管平台系统 从 2016 年 6 月提 出立项申请，并在 2016 年 7 月提出项目采取单一来源采购方式的请示，但未获批准，后续修改为提前 实施政府采购申请。在 2016 年 9 月批准 立项 ，项目单位随后 启动 建设项目 单位为了解事中事后综合监管平台系统的系统架构和系统效益，与万达信息 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 15 股份有限公司协商后，由万达信息股份有限公司先提供上海市其它区级的事 中事后综合监管平台用于试运行评估系统架构和系统效益。 2016 年 11 月 8 日万达信息股份有限公司闵行区事中事后综合监管平台上线试运行，同年 12 月中旬上海市闵行区市场监督管理局委托上海信息投资咨询有限公司对闵 行区事中事后综合监管平台系统的系统运行情况和绩 效情况进行评估，评估 意见为系统架构基本满足架构的要求、系统内容部分满足内容的要求、系统 效益尚未满足效益的要求。 2016 年 12 月 5 日项目单位通过上海市闵行区招标投标中心对“闵行区 事中事后综合监管平台”建设需求包括系统的应用软件设计、开发、测试， 系统软硬件采购、集成服务以及运行维护服务面向社会公开招标， 2016 年 12 月 27 日上海市闵行区招标投标中心发布中标公告，中标供应商为万达信 息股份有限公司。 2）开展综合监管 在闵行区事中事后综合监管平台上线试运行后， 闵行区成立了区级平台 建设领导小组，由区府办总牵头、区市 场监管局为主要责任部门， 在 2016 年 11 月 15 日印发 了闵行区事中事后综合监管平台建设信息归集管理实施 意见明确信息归集范围、信息归集原则、信息归集途径、管理机制、工作 要求等内容。同时依据实施意见， 各相关行政职能部门 汇集整理了涉及 23 个行政部门 “三清单 ”共 5688 条，其中审批事项清单 452 条、处罚事项清 单 4973 条、监管事项清单 266 条，全部录入区级平台。 相关职能部门 制定 了闵行区事中事后综合监管联合惩戒目录，依据相关法律、法规规定， 梳理了 147 项联合惩戒事项，涉及 32 个信息提供单位与协同惩戒单位，进 一步明确了失信主体在市场准入与退出、政府采购与工程招投标、政府扶持 与荣誉评比等方面实施限制、禁入的惩戒措施。 注：项目工作内容中第 2 至 4 项“开展综合监管”、“监管信息归集”和“监管信息应用”，因 2017 年企业事中事后综合监管平台处于运行阶段，未制定具体工作计划。 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 16 3）监管信息归集 在闵行区事中事后综合监管平台上线试运行后，各相关行政职能部门按 照闵行区事中事后综合监管平台信息归集管理实施意见的要求， 通过区 级平台与工商部门注册登记信息系统、区法人 库、区公共信用信息平台、对 接，导入各类市场主体登记信息 69.74 万条、市场主体信息 12 万余条。通过 单点登录方式实现区级平台与区政务平台对接，将区级平台整合纳入到区政 务统一平台。 4）监管信息应用 目前，区级平台已开通一级用户单位 119 个，二级用户部门 49 个，注 册用户达 1725 人，其中执法人员 1332 人。全面落实了 “双告知 ”信息接收反 馈工作，接收市级平台 “双告知 ”推送信息 20080 条，接收 20000 条，接收率 99.60%。 “双随机、一公开 ”监管工作进一步展开， 2017 年通过区级平台开 展 39 项 “双随机 ”抽查工 作，涉及市场监管、安监、公共卫生、医疗执业、 交通、民房、文广、农委等部门，抽查市场主体 11940 余家。其中，区市场 监督管理局全年在特种设备、美容美发、消保、商标、餐饮、交易市场等行 业开展了 18 次双随机抽查，涉及市场主体 9511 家。并且探索开展了跨部门 协同监管，如，税务 -工商部门联合，依据联合惩戒目录，对 2621 户未报税 企业实施吊照；区市场监管局会同区财政局金融办，对金融许可证失效 6 户 企业采取系统预警响应措施。 4. 项目组织及管理 （ 1） 项目 组织结构 1） 项目 参与单位 闵行区企业事中事后综合监管平台建设在闵行区网上政务大厅建设与 推进工作领导小组的统一领导下，成立平台建设工作组，区府办主任 担任 工 作组组长，区市场监管局局长任副组长，成员单位由区审改办、区科委、区 财政局、区法制办行政主要负责人组成。其他各行政管理部门为平台建设参 与单位，按各自部门职能分工，分头推进相关工作。 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 17 区府办负责统筹协调、日常联络、督促检查、考核评估等工作。 区市场监管局负责组织、实施本区企业事中事后综合监管平台建设与推 进相关工作，管理平台运行相关事宜。 区审改办负责梳理各行政管理部门许可清单、处罚清单和监管清单，指 导推进行政许可、行政监管、商事制度改革、政府职能转变等工作。 区科委负责企业事中事后综合监管平台立项审批，保障与区相关平台的 互联互通和信息共享。 区财政局负责企业事中事后综合监管平台开发建设、日常运行等经费保 障。 区法制办负责指导审核平台相关配套文件。 其他各行政管理部门厘清部门监管职责及执法依据，对每一项行政权力 编制业务手册，逐项分类制定具体的事中事后监管制度，明确监管职责权限、 程序、方式和手段，规范监管行为；负责履行事中事后监管措施、提供行政 许可、行政监管、行政处罚信息。 各单位要明确责任部门和责任人，制定本部门工作方案，全力推动企业 事中事后综合监管平台建设具体工作。 2） 项目管理流程 2016 年 6 月底前，启动项目立项和开发建设。厘清各部门与事中事后综 合监管相关的各类数据、应用资源，制定统一的监管数据标准、接口规范及 编码规则。 2016 年 8 月底前，完成平台项目立项，厘清各部门与事中事后综合监管 相关的各类数据、应用资源，制定统一的监管数据标准、接口规范及。 2016 年 11 月底前，在全市统一的区级平台建设规范的指导下，完成本 区事中事后综合监管平台建设并试运行。 2016 年 12 月底前，完善综合监管业务规范，建立各相关部门综合监管 工作机制，推动各相关部门协同监管。实现与市级平台之间的互联共享，并 定时进行数据交换。 上海海 峡会计师事务所有限公司 2017 年度事中事后综合监管专项 18 2017 年 6 月底前，对区平台相关内容进行细化完善，重点推进社会参与 综合监管的功能建设。在信息归集、业务数据汇聚的基础上，通过向社会公 众提供市场主体数据、政府监管信息，鼓励第三方机构积极参与监督，完善 政府事中事后综合监管。 详见下 表 ： 19 闵行区企业事中事后综合监管平台建设任务分工表 序号 主要任务 任务内容 责任部门 配合部门 时间节点 1 厘清各部门 监管职责，明 确监管清单 梳理各行政管理部门许可清单、处罚清单和监管清单 区审改办 各相关单位 6 月底 2 厘清部门监管职责及执法依据，对每一项行政权力编制业务手册，逐项分 类制定具体的事中事后监管制度，明确监管职责权限、程序、方式和手段， 规范监管行为； 其他各行政管理 部门（ 23 个） 6 月底 3 项目立项 组织、实施本区企业事中事后综合监管平台立项工作 区市场监管局 8 月底 4 负责企业事中事后综合监管平台立项审批。 区科委 8 月底 5 负责企业事中事后综合监管平台经费拨付，组织开展招投标工作，对开发建设、日常运行等提供经费保障。 区财政局 区采购中心 8 月底 6 项目建设 负责指导本区企业事中事后综合监管平台建设 区市场监管局 区科委 11 月底 7 保障与区网上政务大厅互联互通和信息通向 区府办 区科委 11 月底 8 保障与区相关系统的互联互通和信息共享。 区科委 各相关单位 11 月底 9 构建综合监 管应用体系， 形成多部门 综合监管 指导推进行政许可、行政监管、商事制度改革、政府职能转变等工作。 区审改办 各相关单位 12 月底 10 负责区企业事中事后综合监管平台的应