上 海 市 徐 汇 区 财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 2017年 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ）现 状 测 绘 经 费 项 目项 目 单 位 ： 上 海 市 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局 项 目 主 管 部 门 ： 上 海 市 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局委 托 单 位 ： 上 海 市 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局评 价 机 构 ： 上 海 立 信 资 产 评 估 有 限 公 司2018年 8月 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 1 目 录摘 要 . 1一 、 项 目 概 况 . 4(一 ) 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的 . 4(二 ) 项 目 情 况 说 明 . 4(三 ) 项 目 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况 . 5(四 ) 项 目 绩 效 目 标 . 6(五 ) 项 目 完 成 情 况 . 6 (六 ) 项 目 的 相 关 方 及 其 关 联 . 7(七 ) 项 目 的 组 织 及 管 理 . 7二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 . 8(一 ) 评 价 目 的 . 8(二 ) 评 价 依 据 . 8(三 ) 评 价 方 案 制 定 过 程 . 9(四 ) 绩 效 评 价 体 系 . 9(五 ) 绩 效 评 价 实 施 情 况 . 13 (六 ) 本 次 绩 效 评 价 的 局 限 性 . 14(七 ) 其 他 需 要 说 明 的 情 况 . 14三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 . 14(一 ) 评 价 结 论 . 14(二 ) 绩 效 分 析 . 15四 、 评 价 意 见 . 20(一 ) 主 要 经 验 . 20(二 ) 存 在 的 问 题 . 21 (三 ) 改 进 措 施 . 21 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 2 (四 ) 建 议 . 21 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 1 摘 要一 、 项 目 概 况上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 地 块 是 市 “ 十 三 五 ” 期 间 城 市 大 文 化 设 施的 规 划 完 善 和 布 局 调 整 的 重 点 项 目 ， 也 是 徐 汇 区 “ 五 违 四 必 ” 环 境 综合 整 治 重 点 区 域 。 为 推 进 “ 五 违 四 必 ” 区 域 环 境 综 合 整 治 工 作 和 徐 家汇 体 育 公 园 项 目 规 划 更 新 ， 形 成 常 态 长 效 管 理 机 制 ， 根 据 徐 汇 区 “ 五违 ” 整 治 办 公 室 于 2016 年 印 发 关 于 贯 彻 市 委 市 府 号 召 ， 抢 抓 “ 五 违四 必 ” 攻 坚 契 机 进 一 步 推 动 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 环 境 综 合 整 治的 函 、 关 于 开 展 八 万 人 体 育 馆 地 块 “ 五 违 四 必 ” 综 合 整 治 “ 攻 坚战 ” 的 通 知 和 市 、 区 领 导 的 更 新 指 示 ， 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局 （ 以下 简 称 “ 区 规 土 局 ” ） 于 2017年 申 请 设 立 了 “ 上 海 市 东 亚 体 育 文 化 中心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 ” ， 对 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 地 块 内的 所 有 建 筑 状 况 、 建 筑 面 积 、 层 数 、 高 度 是 否 涉 嫌 违 法 使 用 、 区 域 内停 车 场 面 积 布 置 以 及 是 否 符 合 区 建 交 委 审 批 要 求 等 “ 五 违 ” 现 象 和 规 划 更 新 所 需 基 础 数 据 进 行 摸 排 。 本 项 目 总 预 算 为 69.57 万 元 ， 由 区 规土 局 委 托 上 海 新 域 工 程 建 设 咨 询 有 限 公 司 开 展 代 理 招 标 ， 中 标 单 位 为上 海 市 汇 源 测 绘 院 有 限 公 司 ， 中 标 价 为 64.3 万 元 。 区 规 土 局 于 2017年 11月 完 成 对 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 项 目 的 验 收 工作 ， 项 目 费 用 已 按 照 合 同 约 定 付 清 。二 、 绩 效 评 价 情 况(一 ) 评 价 结 论本 次 上 海 市 徐 汇 区 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项目 的 绩 效 评 分 结 果 为 86.62分 ， 根 据 沪 财 绩 201422号 的 规 定 ， 其 绩 效评 级 为 “ 良 ” 。 具 体 评 分 如 下 ：指 标 类 别 权 重 得 分 得 分 率项 目 决 策 类 指 标 10 8.00 80.00%项 目 管 理 类 指 标 32 20.62 64.43%项 目 绩 效 类 指 标 58 58.00 100.00% 总 计 100 86.62 86.62%(二 ) 预 算 执 行 情 况上 海 市 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 项 目 的 总 预 算 为69.57万 元 ， 截 至 2017年 12月 31日 ， 项 目 实 际 支 出 64.30万 元 ， 预 算 执行 率 为 92.42%。(三 ) 项 目 实 施 及 绩 效 情 况区 规 土 局 与 中 标 单 位 上 海 汇 源 测 绘 院 有 限 公 司 签 订 技 术 服 务 合同 ， 汇 源 测 绘 院 按 照 合 同 要 求 进 行 测 绘 工 作 ， 并 在 项 目 完 成 后 向 区规 土 局 提 交 两 套 测 绘 报 告 。 区 规 土 局 于 2017 年 11 月 完 成 对 东 亚 体 育文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 项 目 的 验 收 工 作 。 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 2 上 海 市 徐 汇 区 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 项 目 符 合 市“ 十 三 五 ” 期 间 城 市 大 文 化 设 施 的 规 划 完 善 和 布 局 调 整 ， 以 及 上 海 市区 域 环 境 综 合 整 治 工 作 的 要 求 ， 立 项 依 据 充 分 、 合 理 ； 该 项 目 预 算 编制 合 理 ， 财 务 管 理 制 度 健 全 、 监 控 有 效 ； 其 产 出 目 标 完 成 度 高 ， 达 成了 项 目 预 期 目 的 。 但 在 评 价 过 程 中 也 发 现 出 一 些 不 足 ， 主 要 是 ： 特 事特 办 项 目 管 理 规 范 性 、 档 案 管 理 规 范 性 等 有 待 进 一 步 提 高 。三 、 经 验 、 问 题 和 建 议(一 ) 主 要 经 验1.“ 五 违 ” 和 规 划 基 础 数 据 测 绘 准 确 ， 助 力 东 亚 体 育 文 化 中 心 地块 区 域 环 境 综 合 整 治 目 标 顺 利 完 成 ， 城 市 规 划 更 新 方 案 顺 利 落 地为 贯 彻 落 实 市 委 、 市 政 府 领 导 重 要 指 示 ， 结 合 徐 汇 区 区 委 、 区 政府 工 作 要 求 ， 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局 组 织 对 东 亚 体 育 文 化 中 心 地 块的 “ 五 违 ” 现 象 和 规 划 更 新 所 需 基 础 数 据 进 行 了 测 绘 。 基 于 该 测 绘 结果 ， 徐 汇 区 “ 五 违 ” 整 治 办 公 室 等 单 位 组 织 了 对 “ 五 违 ” 建 筑 的 拆 除 工 作 和 城 市 规 划 更 新 方 案 实 施 。 截 至 2017 年 5 月 ， 东 亚 体 育 文 化 中 心地 块 的 违 建 已 全 部 拆 除 ， 过 程 中 未 发 生 因 测 绘 数 据 不 准 确 引 起 的 矛 盾 ，区 域 环 境 综 合 整 治 工 作 顺 利 完 成 ， 城 市 规 划 更 新 方 案 也 顺 利 落 地 。2.全 程 跟 踪 的 测 绘 形 式 ， 提 高 了 测 绘 工 作 效 率 和 测 绘 成 果 质 量因 东 亚 体 育 文 化 中 心 地 块 的 很 多 测 绘 点 处 于 封 闭 状 态 ， 为 更 高 效率 的 完 成 测 绘 工 作 ， 保 证 所 有 测 绘 点 均 能 够 落 实 到 位 ， 徐 汇 区 规 划 和土 地 管 理 局 工 作 人 员 进 行 了 全 程 跟 踪 ， 这 种 工 作 模 式 ， 有 效 地 避 免 了沟 通 障 碍 ， 提 高 了 测 绘 成 果 的 质 量 。(二 ) 存 在 的 问 题1.特 事 特 办 的 事 前 事 后 管 理 规 范 性 有 待 进 一 步 提 高项 目 组 在 调 研 中 了 解 到 ， 本 项 目 因 属 于 重 要 事 项 紧 急 安 排 的 情 况 ，预 算 单 位 经 比 价 后 确 定 服 务 单 位 先 行 实 施 ， 后 按 规 定 程 序 申 请 预 算 ，并 进 行 公 开 招 投 标 采 购 ， 并 与 中 标 方 签 订 技 术 服 务 合 同 。 在 比 价 确 定服 务 单 位 后 ， 预 算 单 位 和 服 务 单 位 双 方 的 责 任 和 义 务 没 有 通 过 书 面 方 式 予 以 确 认 。2.特 事 特 办 的 档 案 管 理 规 范 性 有 待 进 一 步 提 高项 目 组 在 调 研 中 了 解 到 ， 与 服 务 单 位 约 定 该 先 期 服 务 提 供 不 会 影 响按 照 规 定 程 序 实 施 的 公 开 招 标 的 公 平 性 ， 但 上 述 比 价 资 料 和 约 定 均 未形 成 相 应 的 档 案 资 料 ， 即 档 案 管 理 规 范 性 有 待 进 一 步 提 高 。(三 ) 改 进 措 施1.规 范 合 同 事 前 事 后 管 理 ， 防 范 履 约 风 险建 议 预 算 单 位 在 特 事 特 办 项 目 时 签 订 事 前 服 务 备 忘 录 ， 事 后 在 政 府 采购 格 式 合 同 之 外 签 订 细 化 约 定 服 务 标 准 的 补 充 合 同 ， 以 增 强 合 同 的 约束 力 ， 避 免 争 议 发 生 ， 防 范 履 约 风 险 。 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 3 2.加 强 特 事 特 办 工 作 痕 迹 管 理 ， 提 高 档 案 管 理 的 完 整 性建 议 预 算 单 位 在 以 后 项 目 实 施 过 程 中 ， 对 于 项 目 关 键 环 节 的 过 程工 作 留 存 相 应 的 书 面 记 录 和 过 程 文 件 ， 并 形 成 相 应 的 档 案 资 料 进 行 归档 ， 如 比 价 会 议 记 录 、 服 务 备 忘 录 等 ， 以 提 高 项 目 档 案 的 完 整 性 。(四 ) 建 议1.探 索 建 立 特 事 特 办 规 范 化 程 序 操 作 指 南建 议 预 算 单 位 与 相 关 单 位 共 同 研 究 ， 探 索 建 立 针 对 类 似 本 项 目 的 因 属于 紧 急 工 作 任 务 性 质 而 不 能 按 照 一 般 项 目 程 序 进 行 立 项 等 工 作 时 的 事前 事 后 管 理 程 序 操 作 指 南 ， 使 特 事 特 办 项 目 实 施 单 位 有 通 用 的 程 序 开展 立 项 、 服 务 采 购 工 作 。 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 4 根 据 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 （ 沪 财 绩 2014 22 号 ）和 徐 汇 区 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 （ 徐 财 绩 2015 2 号 ） 等 文 件 的规 定 ， 本 公 司 受 上 海 市 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局 （ 以 下 简 称 “ 区 规 土局 ” ） 委 托 ， 对 区 规 土 局 2017 年 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123 街 坊 ）现 状 测 绘 经 费 项 目 进 行 绩 效 评 价 。 我 公 司 根 据 专 家 评 审 会 审 议 后 修 改完 善 的 工 作 方 案 开 展 本 次 评 价 ， 经 过 合 规 性 检 查 、 数 据 采 集 、 访 谈 、社 会 调 查 等 必 要 的 评 价 程 序 ， 采 用 绩 效 分 析 和 统 计 方 法 ， 在 梳 理 、 分析 评 价 数 据 资 料 的 基 础 上 ， 形 成 本 评 价 报 告 。一 、 项 目 概 况(一 ) 项 目 立 项 的 背 景 和 目 的区 域 环 境 问 题 已 经 成 为 制 约 城 市 发 展 的 重 要 因 素 ， 上 海 作 为 特 大型 城 市 ， 其 人 口 、 土 地 、 环 境 、 安 全 等 方 面 的 压 力 更 加 显 著 。 为 使 上海 真 正 成 为 让 广 大 市 民 满 意 的 干 净 、 有 序 、 安 全 、 舒 适 的 特 大 型 城 市 ，市 政 府 着 力 聚 焦 区 域 环 境 综 合 整 治 和 道 路 交 通 违 法 行 为 整 治 ， 提 出 “ 五 违 四 必 ” 概 念 。 “ 五 违 ” 指 的 是 违 法 用 地 、 违 法 建 筑 、 违 法 经 营 、 违法 排 污 、 违 法 居 住 ， “ 四 必 ” 指 的 是 安 全 隐 患 必 须 消 除 、 违 法 无 证 建筑 必 须 拆 除 、 脏 乱 现 象 必 须 整 治 、 违 法 经 营 必 须 取 缔 。 上 海 东 亚 体 育文 化 中 心 地 块 （ 即 八 万 体 地 块 ） 是 市 “ 十 三 五 ” 期 间 城 市 大 型 体 育 文化 设 施 的 规 划 完 善 和 布 局 调 整 的 重 点 项 目 ， 市 领 导 多 次 至 现 场 进 行 调研 、 视 察 ， 也 是 徐 汇 区 “ 五 违 四 必 ” 环 境 综 合 整 治 重 点 区 域 。为 贯 彻 落 实 好 市 委 、 市 政 府 领 导 重 要 指 示 ， 结 合 市 委 办 公 厅 督 查室 现 场 督 导 提 出 的 要 求 ， 基 于 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 即 八 万 体 地 块 ）即 将 实 施 “ 徐 家 汇 体 育 公 园 ” 项 目 的 背 景 ， 徐 汇 区 抢 抓 “ 五 违 四 必 ”攻 坚 契 机 ， 进 一 步 推 动 该 地 块 区 域 环 境 综 合 整 治 和 徐 家 汇 体 育 公 园 规划 方 案 落 地 。 徐 汇 区 领 导 为 清 退 东 亚 体 育 中 心 地 块 内 非 体 育 使 用 的 业态 ， 让 该 区 域 回 归 原 有 的 体 育 使 用 功 能 ， 营 造 上 海 东 亚 体 育 中 心 良 好的 社 会 服 务 氛 围 ， 要 求 区 规 土 局 对 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 内 的 所有 建 筑 状 况 、 建 筑 面 积 、 层 数 、 高 度 是 否 涉 嫌 违 法 使 用 、 区 域 内 停 车 场 面 积 布 置 以 及 是 否 符 合 区 建 交 委 审 批 要 求 等 “ 五 违 ” 现 象 和 规 划 更新 所 需 基 础 数 据 进 行 摸 排 ， 并 建 立 工 作 台 账 ， 为 后 续 规 划 方 案 实 施 提供 数 据 支 撑 。 基 于 该 工 作 部 署 ， 区 规 土 局 于 2017年 申 请 预 算 69.57万元 用 于 委 托 测 绘 公 司 对 该 区 域 地 块 进 行 全 面 测 绘 工 作 。 截 至 2017年 度 ，项 目 实 际 支 出 64.30万 元 ， 预 算 执 行 率 92.42%。 本 项 目 的 直 接 成 果 是上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123 街 坊 ） 现 状 测 绘 报 告 ， 测 绘 报 告 的 使 用 者为 区 “ 五 违 ” 整 治 办 公 室 和 规 土 局 工 作 人 员 。(二 ) 项 目 情 况 说 明 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 5 本 次 评 价 对 象 是 2017年 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123 街 坊 ） 现 状测 绘 经 费 项 目 ， 预 算 总 额 为 69.57万 元 ， 评 价 时 段 为 2017 年 1月 1日至 2017年 12月 31日 。上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 位 于 上 海 市 徐 汇 区 徐 家 汇 街 道 ， 区 域 地 块由 中 山 南 二 路 、 漕 溪 北 路 、 零 陵 路 、 天 钥 桥 路 合 围 而 成 ， 区 域 总 用 地面 积 3387061平 方 米 ， 目 前 权 属 分 属 上 海 体 育 馆 、 上 海 奥 林 匹 克 俱 乐 部和 上 海 东 亚 集 团 有 限 公 司 三 家 单 位 ， 总 用 地 面 积 38790 平 方 米 2， 涉 及有 证 建 筑 21幢 ， 总 建 筑 面 积 267564.8平 方 米 ， 违 法 建 筑 23处 ， 建 筑面 积 7486.8平 方 米 ， 停 车 场 共 19处 ， 出 租 商 户 共 69家 ， 非 体 育 功 能使 用 40 处 ， 各 类 岗 亭 、 广 告 牌 90 多 处 。 结 合 区 域 地 块 建 筑 体 量 大 、分 布 广 、 密 度 大 的 实 际 情 况 ， 2017 年 度 徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局 （ 以下 简 称 “ 区 规 土 局 ” ） 以 追 加 预 算 的 方 式 申 请 上 海 东 亚 文 化 体 育 中 心地 块 （ 123街 坊 ） 现 状 测 量 专 项 经 费 69.5667 万 元 ， 经 报 区 政 府 同 意 后 ，由 公 共 财 政 预 算 安 排 69.57万 元 。 本 项 目 为 政 府 采 购 服 务 项 目 ， 由 区 规 土 局 委 托 上 海 新 域 工 程 建 设咨 询 有 限 公 司 开 展 代 理 招 标 ， 共 有 上 海 星 火 测 绘 有 限 公 司 、 上 海 汇 源测 绘 院 、 上 海 市 测 绘 院 三 家 单 位 投 标 ， 最 终 上 海 汇 源 测 绘 院 （ 以 下 简称 “ 汇 源 测 绘 院 ” ） 中 标 ， 中 标 价 格 64.30 万 元 。 区 规 土 局 与 汇 源 测绘 院 签 订 了 技 术 服 务 合 同 。在 本 项 目 实 际 实 施 过 程 中 ， 区 规 土 局 执 法 大 队 工 作 人 员 全 称 跟 踪测 绘 工 作 的 进 程 ， 并 进 行 指 导 和 协 调 沟 通 。(三 ) 项 目 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况1.预 算 安 排 情 况本 项 目 系 区 委 区 政 府 临 时 工 作 安 排 ， 由 区 规 土 局 报 送 预 算 申 请 3，经 区 政 府 同 意 4， 作 为 2017 年 度 预 算 调 整 的 形 式 安 排 的 ， 项 目 总 预 算69.57 万 元 ， 资 金 来 源 为 区 级 一 般 公 共 财 政 预 算 。2.资 金 到 位 情 况上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 总 预 算 69.57万 元 ， 实 际 到 位 69.57万 元 。3.预 算 执 行 情 况区 规 土 局 按 照 合 同 约 定 的 付 款 条 件 进 行 付 款 ， 即 在 受 托 方 提 交 了本 项 目 的 测 量 报 告 后 ， 进 行 付 款 。 项 目 完 成 后 由 区 规 土 局 实 际 支 付 人民 币 64.3 万 元 ， 预 算 执 行 率 为 92.42%。1 区 域 地 块 总 面 积 。 2 建 筑 物 占 用 土 地 面 积 。3 关 于 安 排 区 规 划 土 地 局 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 的 请示 （ 徐 财 行 201710号 ）4 上 海 市 徐 汇 区 人 民 政 府 公 文 处 理 单 2017-B2建 设 管 理 -18 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 6 (四 ) 项 目 绩 效 目 标1.总 目 标为 全 面 落 实 “ 五 违 四 必 ” 的 综 合 整 治 和 徐 家 汇 体 育 公 园 规 划 方 案落 地 工 作 ， 对 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 地 块 内 的 所 有 建 筑 状 况 、 建 筑 面积 、 层 数 、 高 度 是 否 涉 嫌 违 法 使 用 、 区 域 内 停 车 场 面 积 布 置 是 否 符 合区 建 交 委 审 批 要 求 等 “ 五 违 ” 现 象 和 规 划 更 新 所 需 基 础 数 据 进 行 摸 排 ，为 后 续 规 划 方 案 实 施 提 供 数 据 支 撑 。2.年 度 绩 效 目 标（ 1） 产 出 目 标 测 绘 目 标 完 成 率 100%： 完 成 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 地 块 内 的 所有 测 绘 任 务 ； 测 绘 成 果 完 整 性 100%： 测 绘 服 务 单 位 需 按 照 合 同 规 定 交 付 两 套完 整 的 测 绘 结 果 报 告 ； 测 绘 服 务 完 成 及 时 性 ： 测 绘 服 务 单 位 需 按 照 合 同 规 定 的 日 期 及 时 完 成 测 绘 任 务 ； 产 出 成 本 控 制 有 效 。（ 2） 效 果 目 标 “ 五 违 ” 拆 除 工 作 、 后 续 规 划 实 施 工 作 适 配 ； 使 用 者 满 意 度 90%； 相 关 单 位 协 作 机 制 健 全 。(五 ) 项 目 完 成 情 况徐 汇 区 “ 五 违 ” 整 治 办 公 室 制 定 的 关 于 贯 彻 市 委 市 府 号 召 ， 抢抓 “ 五 违 四 必 ” 攻 坚 契 机 进 一 步 推 动 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 环 境综 合 整 治 的 函 和 关 于 八 万 人 体 育 馆 地 块 综 合 整 治 工 作 计 划 的 内容 显 示 ， 区 规 土 局 负 责 的 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123 街 坊 ） 现 状 测 绘 工 作于 2016年 10 月 前 初 步 完 成 数 据 采 集 。 上 述 针 对 项 目 地 块 进 行 整 治 工作 的 函 件 和 工 作 计 划 的 内 容 即 来 源 于 区 规 土 局 对 测 绘 成 果 梳 理 总 结 形成 的 八 万 人 体 育 馆 地 块 （ 132街 坊 ） 实 测 情 况 汇 总 。 根 据 招 标 公 告 ， 本 项 目 的 政 府 采 购 工 作 于 2017年 7月 进 行 。 由 徐汇 区 政 府 采 购 项 目 验 收 书 可 知 ， 本 项 目 测 绘 成 果 于 2017年 11月 通过 区 规 土 局 组 织 的 验 收 工 作 。综 上 文 件 分 析 ， 本 项 目 开 始 服 务 时 间 和 政 府 采 购 时 间 存 在 时 间 倒挂 。 项 目 组 经 现 场 调 研 了 解 到 ， 该 项 目 属 于 不 可 预 见 的 突 发 工 作 安 排 ，且 要 求 在 15天 内 完 成 现 场 实 测 工 作 ， 故 现 实 情 况 表 明 无 法 按 照 通 常 规范 流 程 先 申 请 预 算 ， 根 据 批 复 进 行 政 府 采 购 后 再 实 施 项 目 。 由 此 区 规土 局 经 与 区 财 政 局 沟 通 ， 且 经 过 询 价 和 比 价 等 程 序 先 期 确 定 项 目 服 务方 开 展 项 目 服 务 并 出 具 初 步 成 果 ， 待 公 开 招 投 标 程 序 完 成 并 确 定 受 委托 方 后 ， 由 受 委 托 方 出 具 正 式 测 绘 报 告 。 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 7 (六 ) 项 目 的 相 关 方 及 其 关 联1.相 关 政 府 部 门 、 单 位 及 其 管 理 职 责徐 汇 区 政 府 ： 下 达 工 作 要 求 。徐 汇 区 财 政 局 ： 负 责 项 目 预 算 的 审 核 、 监 督 与 管 理 ， 负 责 财 政 专项 资 金 的 拨 款 。徐 汇 区 规 划 和 土 地 管 理 局 负 责 项 目 资 金 核 算 与 组 织 实 施 。 其 内 设科 室 执 法 大 队 具 体 负 责 项 目 的 组 织 实 施 、 成 果 汇 报 和 过 程 跟 踪 管 理 。办 公 室 负 责 预 算 申 请 ， 并 根 据 执 法 大 队 的 申 请 进 行 项 目 资 金 的 审 核 及拨 付 。徐 汇 区 “ 五 违 ” 整 治 办 公 室 ： 参 照 测 绘 结 果 统 筹 安 排 拆 违 工 作 。2.其 他 利 益 相 关 者 及 其 与 项 目 的 关 联上 海 新 域 工 程 建 设 咨 询 有 限 公 司 ： 受 区 规 土 局 委 托 ， 按 照 政 府采 购 法 要 求 代 理 招 标 。上 海 汇 源 测 绘 院 有 限 公 司 ： 项 目 中 标 单 位 ， 按 照 合 同 要 求 开 展 测 绘 工 作 。(七 ) 项 目 的 组 织 及 管 理1.组 织 结 构徐 汇 区 根 据 市 委 、 市 政 府 开 展 “ 五 违 四 必 ” 区 域 环 境 综 合 整 治 和徐 家 汇 体 育 公 园 更 新 的 要 求 ， 指 示 区 规 土 局 对 上 海 东 亚 体 育 中 心 区 域的 “ 五 违 ” 现 象 和 规 划 基 础 数 据 进 行 摸 排 。 据 此 ， 经 “ 三 重 一 大 ” 事项 集 体 决 策 通 过 后 ， 区 规 土 局 申 请 设 立 了 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 即八 万 体 地 块 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 。区 规 土 局 委 托 上 海 新 域 工 程 建 设 咨 询 有 限 公 司 进 行 代 理 招 标 ， 确定 中 标 单 位 后 ， 由 执 法 大 队 具 体 负 责 项 目 的 组 织 实 施 ， 包 括 全 程 跟 踪测 绘 工 作 的 进 程 ， 以 及 验 收 及 上 报 测 绘 成 果 等 等 。2.管 理 和 资 金 拨 付 流 程区 规 土 局 执 法 大 队 按 照 区 政 府 的 要 求 和 技 术 服 务 合 同 的 条 款对 项 目 的 组 织 实 施 进 行 管 理 ， 并 根 据 合 同 约 定 的 费 用 支 付 方 式 申 请 付 款 工 作 。资 金 拨 付 流 程 ： 执 法 大 队 向 办 公 室 提 交 经 局 领 导 批 准 的 签 报 、 汇源 测 绘 院 开 具 的 服 务 发 票 等 相 关 资 料 ， 向 办 公 室 申 请 付 款 。 办 公 室 相关 人 员 经 审 核 后 ， 提 交 付 款 ， 区 支 付 中 心 拨 付 资 金 。记 账 流 程 ： 区 规 土 局 财 务 人 员 凭 经 局 领 导 批 准 的 签 报 、 汇 源 测 绘院 开 具 的 服 务 发 票 、 支 付 中 心 的 政 府 采 购 资 金 付 款 通 知 单 及 上 海 市 徐汇 区 政 府 采 购 项 目 验 收 书 、 中 标 通 知 书 等 进 行 记 账 。 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 8 图 1： 项 目 组 织 管 理 与 资 金 拨 付 流 程 图二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况(一 ) 评 价 目 的从 项 目 决 策 科 学 性 、 项 目 管 理 规 范 性 及 绩 效 目 标 实 现 程 度 三 方 面进 一 步 总 结 上 海 市 徐 汇 区 2017 年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 即 八 万 体 地 块 ）现 状 测 绘 项 目 的 经 验 ， 查 找 其 存 在 的 不 足 ， 并 有 针 对 性 的 提 出 科 学 合理 且 有 操 作 性 的 建 议 。 通 过 本 次 绩 效 评 价 ， 进 一 步 加 强 和 规 范 上 海 市区 规 土 局 的 预 算 管 理 工 作 ， 合 理 配 置 公 共 资 源 ， 在 推 动 “ 五 违 四 必 ”区 域 环 境 综 合 整 治 工 作 和 徐 家 汇 体 育 公 园 实 施 落 地 中 起 到 助 力 作 用 。(二 ) 评 价 依 据在 本 次 项 目 绩 效 目 标 细 化 工 作 开 展 的 过 程 中 ， 我 们 从 区 规 土 局 收集 到 的 与 项 目 相 关 的 文 件 具 体 如 下 ：1.项 目 业 务 文 件 ；（ 1） 关 于 贯 彻 市 委 市 府 号 召 ， 抢 抓 “ 五 违 四 必 ” 攻 坚 契 机 进 一 步 推 动 上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 区 域 环 境 综 合 整 治 的 函 ；（ 2） 关 于 开 展 八 万 人 体 育 馆 地 块 “ 五 违 四 必 ” 综 合 整 治 “ 攻 坚战 ” 的 通 知 ；（ 3） 关 于 进 一 步 加 强 本 市 违 法 建 筑 治 理 工 作 的 实 施 意 见 （ 沪建 管 联 2014 547 号 ） ；（ 4） 关 于 八 万 人 体 育 馆 地 块 综 合 整 治 工 作 计 划 ；2.绩 效 评 价 管 理 文 件 ；（ 1） 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 暂 行 办 法 （ 财 预 2011 285号 ） ；（ 2） 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 （ 沪 财 绩 2014 22号 ） ；（ 3） 徐 汇 区 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 （ 徐 财 绩 2015 2 号 ） 。 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 绩 效 评 价 报 告 9 3.其 他 作 为 评 价 依 据 的 材 料 ；（ 1） 关 于 申 请 上 海 东 亚 文 化 体 育 中 心 （ 123 街 坊 ） 现 状 测 绘 费用 的 请 示 （ 徐 规 土 业 2017 13 号 ） ；（ 2） 八 万 人 体 育 馆 地 块 （ 132街 坊 ） 实 测 情 况 汇 总 ；（ 3） 其 他 相 关 资 料 。(三 ) 评 价 方 案 制 定 过 程为 加 强 和 规 范 上 海 市 徐 汇 区 财 政 部 门 的 预 算 管 理 工 作 ， 保 证 财 政资 金 安 全 、 规 范 、 高 效 使 用 ， 受 区 规 土 局 的 委 托 ， 我 司 承 担 了 徐 汇 区上 海 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 即 八 万 体 地 块 ） 现 状 测 绘 经 费 项 目 的 绩 效 评价 工 作 。 上 海 立 信 资 产 评 估 有 限 公 司 成 立 项 目 组 ， 制 定 前 期 调 研 方 案 ，联 络 本 次 绩 效 评 价 的 相 关 负 责 人 。 项 目 组 首 先 与 区 规 土 局 沟 通 ， 收 集区 规 土 局 对 本 次 评 价 的 关 注 重 点 和 要 求 ； 其 次 与 具 体 业 务 科 室 -执 法 大队 和 财 务 人 员 进 行 充 分 沟 通 ， 了 解 项 目 的 实 施 背 景 、 实 施 内 容 、 绩 效目 标 和 组 织 管 理 等 信 息 ， 并 收 集 立 项 文 件 、 预 算 安 排 、 资 金 使 用 、 管 理 制 度 、 招 投 标 文 件 等 资 料 ； 再 次 与 项 目 关 键 环 节 单 位 上 海 汇 源 测 绘院 进 行 访 谈 ， 了 解 项 目 的 具 体 实 施 情 况 。 在 此 基 础 上 ， 根 据 徐 汇 区 财政 局 和 区 规 土 局 的 要 求 ， 结 合 项 目 的 特 点 ， 形 成 项 目 评 价 的 总 体 思 路 ，撰 写 项 目 绩 效 评 价 工 作 方 案 ， 并 就 工 作 方 案 内 容 、 指 标 体 系 、 问 卷 调查 及 访 谈 内 容 广 泛 听 取 意 见 、 进 行 完 善 ， 提 交 专 家 组 进 行 评 审 。项 目 组 根 据 专 家 评 审 意 见 对 评 价 方 案 进 行 了 修 改 ， 形 成 了 最 终 的评 价 方 案 。 专 家 意 见 及 修 改 情 况 主 要 包 括 ： 补 充 说 明 了 “ 区 域 总 用 地面 积 338706平 米 ” 和 “ 总 用 地 面 积 38790平 方 米 ” 的 数 据 关 系 ； 对 项目 名 称 、 项 目 资 金 来 源 、 项 目 业 务 科 室 等 文 字 表 述 进 行 了 调 整 ； 修 改完 善 了 立 项 背 景 、 项 目 情 况 说 明 、 项 目 绩 效 总 目 标 ； 根 据 实 际 情 况 调整 了 评 价 工 作 计 划 ； 年 度 绩 效 目 标 中 补 充 了 对 产 出 时 效 的 考 量 ； 进 一步 明 确 和 整 合 了 决 策 类 指 标 、 管 理 类 指 标 、 产 出 类 指 标 ； 在 方 案 附 件添 加 了 预 算 批 复 、 立 项 文 件 、 招 标 文 件 、 合 同 等 文 件 。(四 ) 绩 效 评 价 体 系 1.指 标 体 系 设 计 的 总 体 思 路根 据 绩 效 评 价 的 基 本 原 理 、 原 则 和 预 算 绩 效 管 理 的 相 关 要 求 ， 结合 被 评 价 项 目 的 特 点 ， 由 项 目 组 按 照 逻 辑 分 析 法 ， 并 参 考 财 政 项 目支 出 绩 效 评 价 共 性 指 标 框 架 中 的 共 性 指 标 和 上 海 市 徐 汇 区 东 亚 体育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ） 现 状 测 绘 项 目 招 标 文 件 等 资 料 对 项 目 实 施 的要 求 ， 独 立 设 定 本 次 绩 效 评 价 的 指 标 体 系 。按 照 逻 辑 分 析 法 ， 徐 汇 区 2017年 东 亚 体 育 文 化 中 心 （ 123街 坊 ）现 状 测 绘 项 目 绩 效 评 价 指 标 体 系 包 括 项 目 决 策 、 项 目 管 理 和 项 目 绩 效三 部 分 内 容 ， 由 四 级 指 标 构 成 。 其 中 ， 一 级 指 标 和 二 级 指 标 按 照 财政 项 目 支 出 绩