虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置绩 效 评 价 报 告 上 海 社 发 项 目 管 理 服 务 有 限 公 司2018 年 9 月 21 日 虹 口 区 财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置项 目 单 位 ： 上 海 市 虹 口 区 环 境 卫 生 管 理 中 心 主 管 部 门 ： 上 海 市 虹 口 区 绿 化 和 市 容 管 理 局委 托 单 位 ： 上 海 市 虹 口 区 财 政 局评 价 机 构 ： 上 海 社 发 项 目 管 理 服 务 有 限 公 司 2018 年 9 月 21 日 目 录摘 要 .1一 、 项 目 基 本 情 况 .4（ 一 ） 概 况 .4（ 二 ） 绩 效 目 标 .14二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .14（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的 .14（ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 方 案 制 定 过 程 .15（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 和 评 价 方 法 .15 （ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .16（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .17三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .18（ 一 ） 评 价 结 论 .18（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .20四 、 主 要 绩 效 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .28（ 一 ） 主 要 绩 效 .28（ 二 ） 存 在 的 问 题 .29（ 三 ） 建 议 和 改 进 措 施 .30五 、 其 他 建 议 .30六 、 附 件 . 31 附 件 1： 绩 效 评 价 指 标 体 系 表 .33附 件 2： 绩 效 目 标 申 报 表 （ 项 目 单 位 填 制 ） .38附 件 3： 虹 口 区 2017 年 部 门 预 算 调 整 申 请 表 . 39附 件 4： 虹 口 区 2017 年 各 月 垃 圾 计 量 吨 位 统 计 表 .40附 件 5： 相 关 文 件 .55附 件 6： 相 关 服 务 合 同 .72附 件 7： 问 卷 调 查 汇 总 分 析 报 告 .81 附 件 8： 访 谈 报 告 .84附 件 9： 财 务 凭 证 （ 部 分 ） .92附 件 10： 工 作 底 稿 .96附 件 11： 专 家 方 案 评 审 意 见 修 改 对 照 表 .118附 件 12： 专 家 报 告 评 审 意 见 修 改 对 照 表 .119 1 摘 要一 、 概 述虹 口 区 共 有 8 个 街 道 ， 截 止 2016 年 底 ， 常 住 人 口 80.5 万 人 ， 日均 生 活 垃 圾 产 量 约 750吨 ， 日 均 餐 厨 垃 圾 产 量 约 30吨 。 生 活 垃 圾 和 餐厨 垃 圾 从 居 民 小 区 收 集 运 输 至 垃 圾 末 端 处 置 场 所 进 行 处 置 ， 需 经 历 若干 环 节 。 “ 虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 ” 项 目 仅 包 括 整 个 垃 圾 处置 环 节 中 的 两 个 环 节 ： 1.水 上 运 输 服 务 ， 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾 从 虎 林路 码 头 装 船 运 输 至 老 港 固 废 基 地 ； 2.市 级 系 统 垃 圾 末 端 处 置 ， 包 括 老港 固 废 基 地 对 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾 的 处 置 。本 项 目 为 经 常 性 项 目 ， 资 金 由 区 财 政 安 排 。 2017年 年 初 预 算 安 排6049.8750 万 元 ， 年 中 调 增 126.2700 万 元 ， 调 整 后 预 算 为 6176.1450 万 元 ， 2017年 实 际 支 出 6176.1222万 元 ， 预 算 执 行 率 99.99%。项 目 实 施 均 由 项 目 单 位 上 海 市 虹 口 区 环 境 卫 生 管 理 中 心 委 托 第 三方 单 位 开 展 。 区 环 卫 中 心 根 据 计 量 系 统 实 际 记 录 的 数 据 ， 核 定 运 输 费和 处 置 费 。 2017年 1 月 至 10月 的 运 输 费 和 处 置 费 ， 按 照 当 月 实 际 运 输量 和 处 置 量 结 算 ， 并 于 下 月 支 付 费 用 ； 11月 和 12月 的 运 输 费 和 处 置 费 ，根 据 10 月 垃 圾 量 进 行 预 估 ， 于 11 月 结 算 支 付 费 用 ， 第 二 年 第 一 季 度再 进 行 清 算 。 根 据 近 几 年 实 际 支 付 情 况 ， 当 年 预 算 一 般 在 当 年 最 后 一次 支 付 费 用 后 ， 基 本 上 100%执 行 。二 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 总 体 得 分 为 91.49分 ， 评 价 等 级 为 “ 良 ” 。 其 中 项 目 决 策 类 指 标 满 分 10分 ， 得 7 分 ， 得 分 率 为 70%；项 目 管 理 类 指 标 满 分 30 分 ， 得 25.49 分 ， 得 分 率 为 85%； 项 目 绩 效 类指 标 满 分 60分 ， 得 59分 ， 得 分 率 为 98%。项 目 决 策 方 面 ， 预 算 安 排 依 据 充 分 、 必 要 ， 但 绩 效 指 标 设 置 需 要进 一 步 完 善 ； 项 目 管 理 方 面 ， 项 目 管 理 方 和 实 施 方 的 管 理 制 度 均 健 全 ，但 原 始 凭 证 记 录 应 进 一 步 完 善 ， 加 强 合 同 执 行 与 完 善 ； 项 目 绩 效 方 面 ， 2 生 活 垃 圾 水 上 运 输 和 处 置 工 作 全 部 完 成 ， 虹 口 区 居 民 满 意 度 高 ， 项 目影 响 力 方 面 表 现 较 好 。三 、 项 目 绩 效 、 存 在 问 题 和 建 议（ 一 ） 主 要 绩 效1.项 目 沟 通 协 调 机 制 建 立 完 善 ， 区 环 卫 中 心 与 垃 圾 运 输 处 置 单 位保 持 良 好 沟 通区 环 卫 中 心 与 环 境 实 业 公 司 、 老 港 固 废 基 地 就 相 关 运 输 数 量 和 运输 情 况 等 ， 保 持 联 系 沟 通 ， 主 要 联 系 方 式 包 括 电 话 、 微 信 群 、 例 会 等形 式 ， 并 建 立 了 联 防 联 动 制 度 ， 对 垃 圾 量 和 运 输 情 况 进 行 提 前 预 警 、预 判 。 在 应 急 预 案 建 立 方 面 ， 根 据 不 同 程 度 和 范 围 的 事 件 情 况 ， 通 过 停 产 、 调 整 垃 圾 去 向 、 上 报 有 关 职 能 部 门 等 措 施 ， 保 障 垃 圾 得 到 有 序归 集 和 处 置 。2.虹 口 区 生 活 垃 圾 得 到 及 时 运 输 处 置 ， 周 边 居 民 满 意 度 高评 价 小 组 对 虹 口 区 唯 一 的 中 转 站 周 边 居 民 进 行 了 满 意 度 调 查 ， 共发 出 114 份 满 意 度 问 卷 ， 其 中 106 位 居 民 表 示 中 转 站 垃 圾 均 能 及 时 运走 ， 没 有 垃 圾 堆 积 现 象 ， 8位 居 民 表 示 平 常 不 去 中 转 站 周 边 ， 不 清 楚 情况 。 综 上 ， 中 转 转 周 边 居 民 满 意 度 高 ， 为 100%。（ 二 ） 存 在 的 问 题1.会 计 信 息 质 量 不 高 ， 记 录 不 清 晰根 据 评 价 小 组 对 区 环 卫 中 心 相 关 财 务 资 料 的 收 集 和 核 查 ， 会 计 信息 真 实 ， 大 部 分 如 实 反 映 符 合 计 量 要 求 的 各 项 会 计 要 素 及 其 他 相 关 信 息 ， 但 部 分 记 账 凭 证 和 发 票 等 资 料 记 录 不 清 晰 ， 单 价 、 数 量 不 细 化 。如 部 分 记 账 凭 证 摘 要 与 实 际 支 出 不 符 ， 个 别 发 票 没 有 单 价 和 数 量 。2.11月 和 12月 垃 圾 量 的 实 际 预 估 方 式 与 合 同 预 估 方 式 存 在 差 异项 目 单 位 在 预 估 12月 的 项 目 经 费 时 ， 未 按 照 与 第 三 方 签 订 的 合 同要 求 预 估 方 式 进 行 经 费 测 算 和 支 付 ， 实 际 是 根 据 11 月 和 12 月 垃 圾 预估 量 ， 支 付 预 算 剩 余 资 金 ， 当 年 预 算 基 本 上 100%执 行 完 成 。 3 （ 三 ） 建 议 和 改 进 措 施1.完 善 会 计 凭 证 记 录 ， 提 高 会 计 信 息 质 量项 目 单 位 在 进 行 账 务 处 理 时 ， 应 按 照 原 始 凭 证 准 确 详 细 编 制 记 账凭 证 ， 同 时 项 目 实 施 单 位 开 具 的 发 票 等 也 应 准 确 记 录 单 价 、 数 量 等 信息 。 2.严 格 按 照 合 同 执 行针 对 垃 圾 量 的 预 估 ， 项 目 单 位 应 严 格 按 照 合 同 执 行 。 如 果 确 实 出现 无 法 执 行 合 同 的 情 况 ， 应 及 时 进 行 沟 通 协 调 ， 完 善 修 订 合 同 ， 或 者签 订 补 充 协 议 。四 、 其 他 建 议在 资 金 梳 理 过 程 中 ， 发 现 有 3927.66 元 用 于 生 活 垃 圾 码 头 散 装 压 缩 费 。 根 据 与 项 目 相 关 单 位 负 责 人 的 访 谈 ， 了 解 到 虹 口 区 中 转 站 设 备建 设 标 准 和 当 前 大 多 数 区 的 标 准 不 一 致 ， 导 致 要 用 特 殊 的 集 装 箱 进 行运 输 ， 但 集 装 箱 总 量 是 环 境 实 业 公 司 控 制 的 ， 因 此 有 效 使 用 的 集 装 箱数 量 变 少 。 由 于 集 装 箱 缺 少 ， 虹 口 区 中 转 站 不 能 堆 放 过 多 垃 圾 ， 在 居民 端 到 中 转 站 的 垃 圾 收 运 过 程 中 ， 存 在 收 运 不 及 时 问 题 、 无 法 分 类 运输 垃 圾 的 问 题 。 所 以 存 在 将 垃 圾 散 装 运 输 到 码 头 的 现 象 ， 导 致 压 缩 费用 的 产 生 。 建 议 通 过 多 种 方 式 协 调 ， 一 方 面 与 环 境 实 业 公 司 协 商 ， 多购 置 符 合 虹 口 区 标 准 的 集 装 箱 ， 兼 顾 考 虑 垃 圾 分 类 所 需 集 装 箱 ， 另 一方 面 可 以 统 筹 考 虑 ， 更 新 中 转 站 压 缩 设 备 。 4 虹 口 区 2017 年 郊 区 生 活 垃 圾 运 输 处 置绩 效 评 价 报 告为 了 解 虹 口 区 2017年 郊 区 生 活 垃 圾 运 输 处 置 的 绩 效 情 况 ， 促 进 该资 金 预 算 管 理 的 科 学 性 和 合 理 性 ， 资 金 使 用 管 理 的 规 范 性 ， 提 高 资 金使 用 效 益 和 效 率 ， 上 海 社 发 项 目 管 理 服 务 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 社 发公 司 ” ） 接 受 上 海 市 虹 口 区 财 政 局 （ 以 下 简 称 “ 区 财 政 局 ” ） 委 托 ， 对该 项 目 进 行 绩 效 评 价 。 为 保 证 评 价 工 作 的 科 学 性 和 严 谨 性 ， 社 发 公 司在 对 项 目 进 行 前 期 调 研 和 分 析 的 基 础 上 编 制 了 评 价 工 作 方 案 ， 经 区 财政 局 组 织 专 家 论 证 后 进 行 完 善 ， 根 据 工 作 方 案 中 的 评 价 方 法 、 评 价 思路 和 评 价 指 标 对 本 项 目 实 施 绩 效 评 价 。 本 报 告 一 共 分 为 五 个 部 分 ， 分别 介 绍 了 项 目 基 本 情 况 ， 评 价 工 作 开 展 情 况 ， 评 价 指 标 分 析 ， 项 目 绩 效 提 炼 和 相 关 建 议 ， 最 后 附 件 中 主 要 放 置 了 评 价 实 施 过 程 中 收 集 到 的一 些 评 价 依 据 和 工 作 底 稿 。 报 告 具 体 内 容 如 下 ：一、项目基本情况（ 一 ） 概 况1.立 项 背 景 及 目 的（ 1） 立 项 背 景虹 口 区 共 有 8 个 街 道 ， 截 止 2016 年 底 ， 常 住 人 口 80.5 万 人 ， 日均 生 活 垃 圾 产 量 约 750 吨 。 生 活 垃 圾 从 8 个 街 道 收 集 运 输 至 虹 口 区 黄山 路 生 活 垃 圾 中 转 站 （ 以 下 简 称 “ 中 转 站 ” ） 1， 经 过 磅 计 量 、 压 缩 至 集装 箱 后 ， 由 中 转 站 运 输 至 虎 林 路 码 头 ， 在 码 头 过 磅 计 量 后 ， 再 装 船 通过 水 运 进 入 老 港 固 废 综 合 利 用 基 地 （ 以 下 简 称 “ 老 港 固 废 基 地 ” ） 处 置 。虹 口 区 餐 厨 垃 圾 日 均 产 量 约 30 吨 。 从 2017 年 开 始 ， 餐 厨 垃 圾 因原 处 置 地 关 闭 ， 改 变 为 从 中 转 站 运 输 至 虎 林 路 码 头 ， 通 过 水 运 进 入 老港 固 废 基 地 处 置 。 1虹 口 区 仅 黄 山 路 一 个 生 活 垃 圾 中 转 站 。 5 图 1-1 生 活 垃 圾 运 输 处 置 流 程2005 年 以 前 ， 生 活 垃 圾 运 输 处 置 由 市 里 统 一 管 理 、 结 算 。 2005年之 后 ， 事 权 下 放 ， 各 区 自 己 负 责 本 区 域 内 生 活 垃 圾 运 输 处 置 的 管 理 、结 算 。 为 规 范 垃 圾 清 运 、 养 护 等 运 营 工 作 ， 提 高 运 营 服 务 质 量 ， 维 护城 市 市 容 环 境 整 洁 ， 保 障 市 民 身 体 健 康 ， 虹 口 区 根 据 垃 圾 运 输 、 处 置流 程 ， 设 置 了 垃 圾 分 类 和 绿 色 志 愿 者 日 常 工 作 补 贴 项 目 2、 作 业 经 费 项目 3、 生 活 垃 圾 中 转 站 运 营 费 项 目 4、 生 活 垃 圾 转 运 处 置 项 目 。 本 次 评 价项 目 为 生 活 垃 圾 转 运 处 置 项 目 （ 图 1-1流 程 中 第 部 分 ） 。作 为 经 常 性 项 目 ， “ 虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 ” 项 目 的 主要 内 容 包 括 二 部 分 ， 一 是 水 上 运 输 服 务 ， 包 括 将 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾从 虎 林 路 码 头 装 船 运 输 至 老 港 固 废 基 地 ， 二 是 市 级 系 统 垃 圾 末 端 处 置 ，包 括 老 港 固 废 基 地 对 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾 的 处 置 。在 本 项 目 中 ， 虹 口 区 绿 化 和 市 容 管 理 局 （ 以 下 简 称 “ 区 绿 容 局 ” ）作 为 主 管 部 门 ， 对 区 属 垃 圾 的 运 输 、 处 置 工 作 进 行 指 导 协 调 ； 上 海 市虹 口 区 环 境 卫 生 管 理 中 心 （ 以 下 简 称 “ 区 环 卫 中 心 ” ） 负 责 具 体 的 运 营 监 管 ； 上 海 环 境 实 业 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 环 境 实 业 公 司 ” ） ， 是 市 主管 部 门 确 定 的 服 务 提 供 商 ， 负 责 实 施 全 市 6 个 区 的 生 活 垃 圾 的 水 上 运输 服 务 ； 上 海 市 废 弃 物 管 理 处 （ 以 下 简 称 “ 市 废 管 处 ” ） 是 上 海 市 绿 化2垃 圾 分 类 和 绿 色 志 愿 者 日 常 工 作 补 贴 项 目 是 对 虹 口 区 各 小 区 的 生 活 垃 圾 进 行 分 类 工 作 ， 通 过 招 标 确 定 由 上海 爱 易 青 年 公 益 服 务 社 负 责 2017年 的 垃 圾 分 类 工 作 。3作 业 经 费 项 目 是 将 生 活 垃 圾 从 居 民 垃 圾 收 集 点 运 至 中 转 站 ， 由 区 属 国 有 企 业 上 海 虹 腾 环 境 保 洁 公 司 负 责 项 目实 施 。4生 活 垃 圾 中 转 站 运 营 费 项 目 是 BOT项 目 ， 由 固 废 中 转 运 营 有 限 公 司 负 责 中 转 站 的 建 设 、 运 营 和 管 理 。 居 民 小 区 垃圾 收 集 点餐 厨 垃 圾 收集 点 中 转 站 老 港 固废 基 地虎 林 路码 头 垃 圾 收 运 ， 由 区属 作 业 企 业 负 责将 垃 圾 收 集 点 的垃 圾 运 至 中 转 站陆 运 陆 运 中 转 站 运 营 ， 由运 维 单 位 负 责 中 转站 的 运 维 和 将 垃 圾转 运 至 虎 林 路 码 头 垃 圾 转 运 处 置 ， 由 环境 实 业 公 司 负 责 将 垃 圾通 过 水 运 ， 运 至 老 港 固废 基 地 ； 老 港 固 废 基 地负 责 对 垃 圾 进 行 处 置水 运 6 和 市 容 管 理 局 直 属 的 全 额 拨 款 事 业 单 位 ,负 责 市 管 生 活 垃 圾 处 置 费 的结 算 管 理 工 作 ； 在 垃 圾 处 置 过 程 中 涉 及 到 需 要 统 计 的 垃 圾 重 量 ， 由 市废 管 处 通 过 公 开 招 标 确 定 的 “ 上 海 陆 杰 电 子 科 技 有 限 公 司 ” （ 以 下 简 称“ 陆 杰 公 司 ” ） 提 供 垃 圾 处 置 量 数 据 计 重 服 务 。（ 2） 立 项 目 的保 障 虹 口 区 全 部 生 活 垃 圾 及 餐 厨 垃 圾 得 到 及 时 运 输 、 处 置 ,维 护 城市 市 容 环 境 整 洁 ， 保 障 市 民 身 体 健 康 。2.预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况（ 1） 预 算 资 金 来 源“ 虹 口 区 2017年 垃 圾 运 输 处 置 ” 项 目 资 金 按 照 全 年 计 划 垃 圾 处 置量 和 作 业 单 价 进 行 测 算 ， 年 初 预 算 金 额 6049.8750 万 元 ， 该 资 金 仅 用 于 生 活 垃 圾 运 输 处 置 。在 部 门 预 算 中 ， 2017 年 餐 厨 垃 圾 处 置 （ 运 输 ） 费 预 算 208.6200万 元 ， 包 括 运 输 费 82.3500万 元 和 处 置 费 126.2700万 元 两 部 分 。 2016年 底 ， 因 虹 口 区 餐 厨 垃 圾 原 处 置 地 关 闭 （ 详 见 附 件 5-2） ， 根 据 市 绿 化市 容 局 关 于 本 市 部 分 区 域 餐 厨 垃 圾 应 急 处 置 物 流 调 整 安 排 的 会 议 纪 要 （ 详 见 附 件 5-3） 和 市 废 管 处 的 批 复 ， 包 括 虹 口 区 在 内 的 一 些 区 餐厨 垃 圾 ， 2017年 应 急 进 入 老 港 固 废 基 地 进 行 处 置 。 因 此 ， 2017 年 9月 ，区 环 卫 中 心 将 餐 厨 垃 圾 处 置 （ 运 输 ） 费 中 的 126.2700万 元 调 整 到 生 活垃 圾 运 输 处 置 费 中 。 生 活 垃 圾 运 输 处 置 费 调 整 后 预 算 为 6176.1450 万元 ， 全 部 由 区 财 政 安 排 。 资 金 明 细 详 见 表 1-1。表 1-1 虹 口 区 2017年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 预 算 明 细 表 项 目 内 容 单 价 数 量 金 额 （ 万 元 ）单 价 依 据 数 量 依 据水 上 运 输服 务 费 生 活 垃 圾 水 运（ 集 装 ） 运 输 费 71.07元 /吨 沪 绿 容201791号 750吨 /天*365天 根 据以 往经 验预 估垃 圾量 1945.5413生 活 垃 圾 虎 林 路码 头 卸 力 费 21.98元 /吨 沪 绿 容201791号 601.7025市 级 系 统垃 圾 末 端处 置 费 生 活 垃 圾 末 端 处置 费 127.95 元 /吨 沪 绿 容201791号 3502.6313餐 厨 垃 圾 末 端 处置 费 115元 /吨 沪 价 费 2001087号 30.5吨 /天 *360天 126.2700合 计 6176.1450注 ： 单 价 依 据 文 件 详 见 附 件 5-4 和 附 件 5-5。 7 （ 2） 预 算 资 金 使 用 情 况近 三 年 预 算 安 排 及 支 出 情 况 如 下 ：表 1-2 虹 口 区 2015-2017年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 资 金 汇 总 表单 位 ： 万 元年 度 年 初 调 整 合 计 实 际 支 出 预 算 执 行 率2015年 5111.5500 59.0000 5170.5500 5157.0314 99.74%2016年 5046.3788 1187.5000 6233.8788 6222.7122 99.82%2017年 6049.8750 126.2700 6176.1450 6176.1222 99.99%注 ： 1.2015 年 预 算 调 整 原 因 详 见 附 件 5-6 关 于 下 拨 “ 亚 信 峰 会 ” 市 容 环 境 保 障 新 增 项 目 资 金 的 通 知 （ 沪 绿 容 2014277 号 ） 。2.2016 年 预 算 调 整 原 因 详 见 附 件 5-7 虹 口 区 人 民 政 府 办 公 室 抄 告 单 （ 虹 府 办 告2016125号 ） 。虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 实 际 支 出 6176.1222万 元 ，预 算 执 行 率 99.99%， 资 金 支 出 明 细 如 下 ： 8 表 1-3 虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 资 金 支 出 情 况 表项 目 内 容 子 项 内 容 实 施单 位 实 施 范 围 作 业 单 价 作 业 量 （ 吨 ） 作 业 总 价（ 实 际 支 出 ） （ 元 ）2017年项 目 实 施情 况 水 上 运 输 费 垃 圾 水 运 （ 集 装 ） 运 输 费 环 境 实业 公 司 虎 林 路 码 头 老 港 固 废 基 地 1月 -2 月 74.08元 /吨 41731.00 3091432.483月 -12月 71.07元 /吨 254761.50 18105899.81根 据 沪 绿 容 201791号 文件 标 准 调 减 1-2月 单 价 标 准 -3.01元 /吨 41731.00 -125610.31垃 圾 虎 林 路 码 头 卸 力 费 1月 -2 月 20.37元 /吨 41731.00 850060.473月 -12月 21.98元 /吨 254761.50 5599657.77根 据 沪 绿 容 201791号 文件 标 准 调 增 1-2月 单 价 标 准 1.61元 /吨 41731.00 67186.91 生 活 垃 圾 码 头 散 装 压 缩 费 59.51元 /吨 66.00 3927.66市 级 系 统 垃 圾末 端 处 置 费 生 活 垃 圾 末 端 处 置 费 市 废管 处 老 港 固 废 基 地 127.95元 /吨 288719.50 36941660.03餐 厨 垃 圾 末 端 处 置 费 127.95元 /吨 7773.00 994555.35小 计 65528770.16清 算2016年11-12月费 用 水 上 运 输 费 垃 圾 水 运 （ 集 装 ） 运 输 费 环 境 实业 公 司 虎 林 路 码 头 老 港 固 废 基 地 74.08 元 /吨 -17047.70 -1262895.84垃 圾 虎 林 路 码 头 卸 力 费 20.37 元 /吨 -17047.70 -347262.26市 级 系 统 垃 圾末 端 处 置 费 生 活 垃 圾 末 端 处 置 费 市 废管 处 老 港 固 废 基 地 126.55元 /吨 -17047.70 -2157390.23小 计 -3767548.33合 计 61761221.83注 ： 1.2016年 11-12月 费 用 单 价 依 据 为 关 于 做 好 虹 口 区 2016年 预 算 编 制 工 作 的 通 知 （ 虹 财 行 【 2015】 1 号 ） ； 生 活 垃 圾 码 头 散 装 压 缩 费 单 价 依 据 为 沪 绿容 201791号 。 2.“ -” 号 表 示 清 算 后 ， 需 扣 回 资 金 。 9 预 算 申 请 和 拨 付 流 程 ： 区 环 卫 中 心 编 制 项 目 预 算 后 上 报 至 区 绿 容局 审 核 ， 区 绿 容 局 审 核 后 上 报 至 区 财 政 ， 区 财 政 审 核 后 下 拨 项 目 整 体使 用 额 度 至 区 环 卫 中 心 。 区 环 卫 中 心 根 据 用 款 需 求 ， 每 月 向 区 财 政 局申 请 用 款 额 度 ， 区 财 政 局 在 预 算 额 度 内 向 区 环 卫 中 心 拨 付 资 金 使 用 额度 。 资 金 支 付 流 程 ： 区 环 卫 中 心 根 据 计 量 系 统 实 际 记 录 的 数 据 ， 核 定运 输 费 和 处 置 费 ， 每 月 20 日 前 支 付 上 一 月 运 输 费 和 处 置 费 。 对 于 11月 和 12月 的 运 输 费 和 处 置 费 ， 按 照 10月 的 垃 圾 量 进 行 预 估 后 ， 于 11月 预 支 ， 第 二 年 第 一 季 度 进 行 清 算 。补 贴 资 金 使 用 拨 付 流 程 如 下 ： 请 款 支 付图 1-2 资 金 使 用 拨 付 流 程 图3.项 目 实 施 情 况虹 口 区 2017 年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 ， 计 划 全 年 水 上 运 输 和 处 置生 活 垃 圾 273750 吨 （ 750 吨 /天 *365 天 ） 、 餐 厨 垃 圾 10980 吨 （ 60.5吨 /天 *360 天 ） 。 2017 年 结 算 水 上 运 输 和 处 置 生 活 垃 圾 、 餐 厨 垃 圾 共 计296492.5吨 ， 其 中 生 活 垃 圾 288719.5 吨 ， 餐 厨 垃 圾 7773.0 吨 ， 详 见表 1-4。 复 核 后 提 交 用 款 申 请 额 度 下 达相 关 实 施 单 位区 环 卫 中 心区 绿 容 局 按 月 提 交 用 款 申 请 区 财 政 局 授 权 支 付 按 月 上 报 垃 圾 量 ， 请 款按 月 请 款 10 表 1-4 虹 口 区 2017年 生 活 垃 圾 运 输 处 置 项 目 实 施 情 况 表项 目 内 容 实 施 单 位 实 施 范 围 作 业 量 （ 吨 ） 实 际 支 出 （ 万 元 ）水 上 运 输费 垃 圾 水 运 （ 集装 ） 运 输 费 环 境 实 业公 司 虎 林 路 码 头 老 港 固 废基 地 296492.5 2598.2397垃 圾 虎 林 路 码头 卸 力 费 296492.5市 级 系 统垃 圾 末 端处 置 费 生 活 垃 圾 末 端处 置 费 市 废 管 处 老 港 固 废 基地 288719.5 3577.8825餐 厨 垃 圾 末 端处 置 费 7773.0 合 计 6176.1222表 1-5 虹 口 区 2015 年 -2017年 生 活 垃 圾 量 单 位 ： 吨时 间 2015年 2016 年 2017年预 估 清 算 预 估 清 算 预 估 清 算合 计 生 活 垃 圾 餐 厨 垃 圾1月 17054 17054 19801 19801 22920 22354 566 229202月 13850 13850 17157 17157 18811 18320 491 188113月 19222 19222 20560 20560 23944 23280 664 23944 4月 18349 18349 20685 20685 25314 24719 595 253145月 22243 22243 19632 19632 26251 25618 633 262516月 20414 20414 17949 17949 25550 24885 665 255507月 21601 21601 18751 18751 27624 27046 578 276248月 20175 20175 23032 23032 26594 25986 608 265949月 18070 18070 22425 22425 24048 23226 822 2404810月 17663 17663 24222 24222 24532 23815 717 2453211月 15405 15405 32054.86 22578 25035 24318 717 2402112月 13000 18855 32054.87 24484 25869.5 25152.5 717 23954合 计 217046 222901 268323.73 251276 296492.5 288719.5 7773 293563 注 ： 1.2015 年 仅 12月 垃 圾 量 为 先 预 估 后 清 算 ， 2016年 和 2017年 11 月 -12月 垃 圾 量 为 先 预 估再 清 算 。2.生 活 垃 圾 总 量 逐 年 增 加 ， 2017年 生 活 垃 圾 总 量 超 出 虹 口 区 全 年 总 量 控 制 指 标 。 考 虑 到垃 圾 总 量 超 出 全 年 总 量 控 制 指 标 为 全 市 普 遍 现 象 ， 且 整 治 难 度 较 大 ， 本 次 绩 效 评 价 不 对 其 进行 考 核 。 11 4.组 织 及 管 理（ 1） 项 目 组 织 结 构（ 1） 主 管 部 门区 绿 容 局 ： 对 区 属 垃 圾 处 置 工 作 进 行 指 导 ； 对 区 环 卫 中 心 上 报 的预 算 审 核 后 上 报 ； 在 项 目 实 施 过 程 中 进 行 监 管 、 协 调 相 关 事 宜 。区 财 政 局 ： 负 责 预 算 核 定 、 资 金 拨 付 和 财 政 监 督 等 。（ 2） 项 目 单 位区 环 卫 中 心 ： 负 责 区 属 垃 圾 运 输 、 处 置 工 作 的 具 体 运 营 监 管 ； 编制 项 目 预 算 计 划 ；（ 3） 相 关 实 施 单 位环 境 实 业 公 司 ： 市 主 管 部 门 确 定 的 服 务 提 供 商 ， 在 本 项 目 中 负 责 垃 圾 水 上 运 输 服 务 ， 将 运 至 虎 林 路 码 头 的 垃 圾 集 装 箱 通 过 水 运 进 入 老港 固 废 基 地 。 集 装 箱 为 环 境 实 业 公 司 资 产 。市 废 管 处 ： 负 责 全 市 生 活 垃 圾 末 端 处 置 系 统 调 配 与 处 置 费 用 结 算 ，老 港 固 废 基 地 负 责 具 体 的 垃 圾 处 置 工 作 。陆 杰 公 司 ： 市 废 管 处 通 过 公 开 招 标 确 定 ， 负 责 全 市 市 级 运 输 与 处置 系 统 垃 圾 量 的 计 量 工 作 。固 废 中 转 运 营 有 限 公 司 ： 负 责 将 垃 圾 简 单 压 缩 后 装 集 装 箱 ， 从 中转 站 运 至 虎 林 路 码 头 。项 目 组 织 结 构 如 下 图 所 示 ： 图 1-3 项 目 组 织 结 构 图 区 绿 容 局项 目 计 划 、 项 目 管 理指 导 协 调 等理 、 项 目 实 施 等区 财 政 局预 算 核 定 、 资 金 拨 付 、财 政 监 督 区 环 卫 中 心项 目 需 求 编 制 、 预 算申 请 、 项 目 协 调 、 监督 管 理 等相 关 运 营 单 位垃 圾 运 输 、 处 置 等 12 （ 2） 项 目 管 理 流 程虹 口 区 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾 从 居 民 小 区 收 集 运 输 至 垃 圾 末 端 处 置场 所 进 行 处 置 ， 需 经 历 若 干 环 节 。 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾 在 8 个 街 道 的居 民 小 区 垃 圾 收 集 点 ， 由 上 海 爱 易 青 年 公 益 服 务 社 负 责 垃 圾 分 类 ； 上海 虹 腾 环 境 保 洁 公 司 负 责 项 目 将 垃 圾 从 居 民 小 区 垃 圾 收 集 点 运 至 中 转站 ； 固 废 中 转 运 营 有 限 公 司 将 垃 圾 简 单 压 缩 后 装 集 装 箱 运 至 虎 林 路 码头 ； 环 境 实 业 公 司 负 责 将 垃 圾 集 装 箱 从 虎 林 路 码 头 运 至 老 港 固 废 基 地 ；老 港 固 废 基 地 负 责 具 体 的 垃 圾 处 置 工 作 。 图 1-4 生 活 垃 圾 运 输 、 处 置 实 施 流 程 图本 项 目 资 金 只 包 括 将 生 活 垃 圾 和 餐 厨 垃 圾 从 虎 林 路 码 头 运 输 至 老港 固 废 基 地 的 运 输 费 ， 以 及 老 港 固 废 基 地 的 垃 圾 末 端 处 置 费 。 陆 杰 公司 在 虎 林 路 码 头 的 称 重 计 量 系 统 所 计 量 的 垃 圾 量 为 环 境 实 业 公 司 的 垃 13 圾 运 输 量 和 老 港 固 废 基 地 的 垃 圾 处 置 量 。区 环 卫 中 心 制 定 年 度 垃 圾 量 计 划 ， 报 区 绿 容 局 审 核 。 区 环 卫 中 心根 据 陆 杰 公 司 提 供 的 计 量 系 统 实 际 记 录 的 每 月 数 据 ， 核 定 运 输 费 和 处置 费 ， 并 支 付 费 用 。项 目 管 理 流 程 如 下 图 所 示 ： 图 1-5 项 目 管 理 流 程 图虹 口 区 生 活 垃 圾 运 输 采 用 集 装 箱 运 输 的 水 路 联 运 系 统 ， 是 指 垃 圾从 中 转 站 到 老 港 固 废 基 地 全 部 用 集 装 箱 运 输 。 集 装 箱 由 环 境 实 业 公 司提 供 。 由 于 虹 口 区 中 转 站 设 备 建 设 标 准 和 当 前 大 多 数 区 的 标 准 不 一 致 ，需 要 用 特 殊 的 集 装 箱 进 行 运 输 ， 环 境 实 业 公 司 共 有 此 种 箱 型 约 550 个（ 虹 口 区 、 静 安 区 、 黄 浦 区 共 同 使 用 ） 。 在 整 个 生 活 垃 圾 运 输 处 置 流 程中 ， 集 装 箱 在 每 个 环 节 流 转 循 环 使 用 。 集 装 箱 使 用 流 转 过 程 如 下 图 所示 ： 图 1-6 集 装 箱 使 用 流 转 图 市 废 管 处 和 环 境 实 业 公 司 提 交 计 划区 环 卫 中 心 审 核 、 监 管 区 绿 容 局 按 月 提 交 计量 系 统 数 据 按 月 支 付 费 用 签 订 协 议 ，委 托 垃 圾 水 上运 输 、 处 置 陆 杰 公 司 中 转 站 虎 林 路码 头 老 港 固废 基 地 装 满 垃 圾的 集 装 箱