1 广州市知识产权局2017年度部门整体 支出绩效评价简要报告 广州市中大管理咨询有限公司 一、评价概况 受广州市财政局委托，我司对广州市知识产权局（以下简称市 知识产权局）实施2017年度部门整体支出绩效评价，形成评价报 告。市知识产权局2017年度部门整体支出年初预算安排16,940.10 万元，调整预算数26,404.85万元，决算数22,246.14万元，年度实 际支出率为84.25%；（部门）行政单位1个，直属事业单位1个， 均纳入部门年度预算编制范围；年度总编制人数68人，在职实有人 数62人，占总编制计划人数的91.18%。 2017年度，市知识产权局围绕专利创造、运用、保护、服务和 管理等五方面部署、统筹与协调全市知识产权事业发展，落实五项 支出计划任务，设定了相关联的部门履职用财年度绩效目标。市知 识产权局年度绩效基本符合预期，成为国家知识产权示范城市工作 先进集体，推动了广州市知识产权工作走在全国前列，获国家知识 产权局批复同意成为国家知识产权强市创建市，实现了“增速领 先、排名进位”的总体目标。但在预算资金管理上仍存不足，影响 了财政资金使用效益。 本次采用书面评审、现场核查及满意度调查等方法，围绕预算 资金管理、绩效管理、资产管理、产出、效益等方面实施绩效综合 评价，包括对该部门2017年度所有市本级财政支出项目预算绩效管 2 理情况进行自评复核、对关联项目（经市级国库拨付的非市本级财 政预算项目）预算绩效管理情况进行分析。经综合评定，市知识产 权局2017年度部门整体支出绩效评价综合得分71.38分 1 ，其中满意 度调查评价 2 综合得分16.76分，部门履职用财绩效评价综合得分 54.62分。 二、绩效目标 （一）目标设置 根据市知识产权局2017年度部门整体支出绩效目标申报 表，该部门按年度支出计划任务设置了5个年度绩效目标和22个 指标，其中产出指标18个、效益指标4个；结合该部门全部21项 市本级财政支出项目的绩效申报情况，合共设置履职用财绩效指标 92个，其中产出指标65个、效益指标27个，基本做到个性化、细 化、可衡量，指标量化率82.60%、有效率90.22%。但存在两个问 题：一是对于反映部门履职工作内容所带来的社会、经济效果缺乏 充分考量，效益指标设置不够全面;二是支出计划任务未与具体预算 支出项目相关联导致年度绩效目标、预算资金与实际履职工作内容 之间缺乏有效衔接。 （二）目标完成 市知识产权局年度绩效目标共涉及五项支出计划任务、21项财 政支出项目，各项任务基本能按时完成，任务完成及时率95.24%。 在部门整体年度绩效目标的框架下，22个绩效指标中有18个达到预 期，达成率81.82%；另有4个因项目实施进度缓慢或管理工作不到 位等原因，年内未达预期。 1 满意度调查评价和部门履职用财情况评价的综合得分=实际得分X 占总比分比例。满意度调查评价占总分 值的 25%，部门履职用财情况评价占总分值的75%。 2 满意度调查评价的承担单位为广州零点调查公司。 3 三、部门主要绩效 （一）全市专利创造潜力得到持续释放 一是创新主体“贯标”工程有效实施。全市全年通过知识产权 “贯标”的企业数量是上年的14.1倍，蝉联全国城市首位。二是 “授权在先、部分资助”的专利资助政策推动全市专利创造提质增 量。全市全年专利申请量同比增长33.26%；获评中国专利奖44 项、省专利奖16项。三是因时调整专利奖励策略增强全市创新发明 驱动力。将市知识产权市长奖和专利奖纳入市科学技术奖励体系。 全年全市发明专利授权量同比增长21.87%；万人发明专利拥有量同 比增长25.45%。 （二）全市知识产权质押融资业务开始激活 一是双向推动广州市知识产权质押融资体系建设。风险补偿基 金于年内投入运营。二是首创知识产权质押融资全链条激励政策 “美玉10条”，有效降低企业融资成本。三是全市专利权质押融资 业务开始活跃。全年全市专利权质押金额达9.07亿元，是上年的 3.8倍。 （三）全市知识产权运营交易日趋活跃 一是配合省着力打造全国性知识产权交易中心。年内建成华南 技术转移中心作为其运营机构。二是通过扶持政策有效引导形成知 识产权运营氛围。全年全市实现平台知识产权交易额122.60亿元。 （四）全市专利技术产业化扶持带来显著经济效益 一是年内设立广州市知识产权重点产业运营基金，首期募集基 金规模达到6亿元。二是专利技术产业化扶持政策见成效。全市专 利技术产业化项目全年实现销售额同比增长 15.26%、产生利税 36.41亿元。 4 （五）全市多元知识产权保护体系见雏形 一是知识产权行政执法有力。部门在2017年全国专利行政执法 绩效考核中蝉联第一。二是创新行政保护措施。出台广州市知识 产权局专利公共信用信息管理试行办法等多项规范性文件，发起 全国19个城市联合签署电商领域知识产权联合执法宣言。三是 建立知识产权保护长效机制。成立“广州医药产业知识产权保护联 盟”，建立“侵权假冒案件公示制”“重点案件挂牌督办制”“典 型案件曝光制”。 （六）全市知识产权服务业水平得到提升 一是培育、壮大知识产权运营服务机构。截至2017年末，汇桔 网平台可供交易的创新资源达680万件，为超过20万家企业提供知 识产权服务。二是加强知识产权服务业集聚效应。“广东省知识产 权服务业集聚中心”等重点知识产权项目落户广州；开发区试验区 基本构建起知识产权服务的“大集群”。三是全市专利信息服务体 系取得突破。建成全市知识产权公共服务平台及生物医药等7大战 略性新兴产业专利数据库。 四、存在的问题 （一）部门预算编制准确性有待提高 部门“三公”经费及过半财政支出项目预算资金规模偏大， “三公”经费连续三年预决算差异逾30%，年中预算调减项目占比 达66.67%。专项发展资金年度资金使用计划明细项目资金需求测算 不准确，其中“贯彻知识产权管理规范项目”实际支出远超预算安 排额度，造成挤占其他明细项目预算资金的情况。 5 （二）财政支出项目预算执行力度有待加强 部门整体支出预算执行程度不够理想，预算完成率84.25%。 “重大产业知识产权运营服务工作中央专项资金”遇国家及本市政 策调整而使项目推进受阻，造成4,000万元专项资金支出滞后。招 投标项目启动工作延后、进度控制不力，导致预算无法如期执行。 （三）财政支出项目预算资金使用不够规范 专项发展资金存在管理漏洞，出现串用专项资金的情况。“专 利维权援助服务机构建设项目”与“新一代地方专利信息服务中心检 索与分析系统服务项目”，按规定均应独立申报立项、独立编制及申 报项目预算，但部门通过在专项发展资金中设置资助明细项为其安 排经费。通过设置资助明细项串用专项资金的漏洞使专项发展资金 存在预算规模无序扩张的风险。此外，“知识产权重点推进计划” 预算被安排作部门备用金，项目资金实际用于计划外业务工作经费 支出，因年内支出需求未及预期而造成项目大部分资金闲置。 （四）专利资助资金配置效率仍有提升空间 现行专利资助资金分配策略在激发中小企业专利创造和申请活 力的政策效用上存在局限。在现行策略下，具有专利创造优势的大 企业较中小企更具获政策性资助的竞争力，挤压了中小企获资助的 空间。调研发现，此类大企业专利创造和申请行为往往由市场因素 而非财政资助驱动，而中小企对财政资助激励则更为敏感，资助政 策对其驱动力更强。 （五）知识产权公共服务资助政策成效未达预期 部门通过财政资助推动公共服务组织开展中小微企业专利服 务、举办科技创新活动。由于政策推进工作不够到位、资助力度不 6 足造成项目申报数量低于计划，服务供给未能得到落实，效果逊于 预期。 五、相关改进建议 （一）提高部门预算编制准确度 对部门近三年整体支出预算规模、结构及支出进度情况按照部 分职能模块进行分类梳理，测算部门各职能模块各类支出的预算规 模基准值，适度调整部门整体支出年度预算资金总体规模。经测 算，建议年度“三公”经费预算规模控制在40万以下。 （二）健全财政资金使用的内控机制 修订专项发展资金管理办法及细则，杜绝串用专项资金的管理 漏洞：增加违规使用专项资金的具体限定；细化政府购买服务、财 政投资信息化项目等跨部门规范化管理项目纳入专项资金使用计划 的具体规定；明确专项资金明细项目绩效目标，加强资金分配计划 审核。实行专项资金年度使用计划与申报指南同步公示。同时，强 化项目预算的专项性，备用金不得以支出项目形式纳入部门预算。 （三）优化现行专利资助资金分配策略 针对企业规模细化资助标准，形成分级资助机制：通过设置资 助限额、降低资助标准或提高资助门槛（如：增加有效专利维持要 求）等方式，控制（甚至缩小）对大企业的一般性专利资助规模； 在此基础上，适当提高中小企业专利后补助标准，强化对中小企业 专利申请、维护的驱动作用，以进一步提升中小企专利创造活力及 可持续性。 （四）加强知识产权公共服务管理力度 加大财政资助力度，重新测算、调整对公共服务组织开展中小 微企业专利服务、举办科技创新活动的项目资助标准。改变工作思 7 路，适当使用政府购买服务替代财政资助，提升管理主动性、精准 性以及对服务质量的监控力度，确保服务的有效供给。