2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新 项目 财政支出绩效评价报告 委托单位：闵行区科学技术委员会 预算单位： 上海市闵行区信息服务中心 评价机构：上海港融投资管理有限公司 二零一八年七月 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 1 目 录 摘 要 . 2 一、概述 . 2 二、评价结论和绩效分析 . 3 三、经验教训和建议 . 3 （一）主要经验和做法 . 3 （二）存在的问题 . 3 （三）建议和改进措施 . 4 正文 . 5 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）项目组织相关方 . 11 （三）项目实施计划和完成情况 . 12 （四）项目管理实施流程 . 16 （五）项目绩效目标 . 17 二、绩效评价工作情况 . 18 （一）绩效评价目的和依据 . 18 （二）评价思路及权重设置 . 19 （三）评价原则及评价方法 . 20 （四）数据采集方法及过程 . 22 （五）绩效评价实施过程 . 23 三、评价结论和绩效分析 . 24 （一）主要评价结论 . 24 （二）具体绩效分析 . 24 四、主要经验和做法、存在的问题和建议 . 33 （一）主要经验和做法 . 33 （二）存在的问题 . 错误！未定义书签。 （三）建议和改进措施 . 错误！未定义书签。 附件一、调查问卷 . 35 附件二、项目审计报告 . 37 附件三、审计及监理合同 . 41 附件四：评价底稿 . 47 附件五、指标体系框架 . 75 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 2 摘 要 一、概述 电子政务是必须借助于电子信息化硬件系统、数字网络技术和相关软件 技术的综合服务系统。硬件部分 :包括内部局域网、外部互联网、系统通信 系统和专用线路等，政务网的正常运作离不开网络基础设备的支撑。 近年来，闵行区电子政务平台建设的不断发展，对区域内电子政务建设 相关的硬件设备、办公软件及系统的稳定性和安全性提出了更高的要求。截 至 2017年底 ， 闵行区各街镇、委办局下属单位共计 1177家单位接入区政务 网。随着平台使用机构、人数的不断增多，个性化功能的使用需求不断提高， 因此，对闵行区电子政务建设的相关硬件设备进行维护管理、更新换代显得 尤为重要。 2017 年闵行区政务网汇聚层设备更新项目的内容是对硬件设施进行购 置更换，截止 2016 年底，闵行区区电子政务外网中核心交换机为国产中兴 品牌，但是仍有部分思科（美国）交换机设备作为网络汇聚层交换机和院内 院外接入设备在继续使用 ，近几年 外国品牌的网络设备层出不穷的安全问题 也不容小觑。同时， 这些设备已经老旧，时不时会出 现与国产设备功能兼容 性等问题，多次触发了网络中断的现象， 设备稳定性差 倍受使用者诟病。 另 外，原思科交换机的使用年限较久，原有设备的供应商已难以联系，后续维 保服务存在较大问题。 针对上述问题， 项目的 主管部门 闵行区科委信息服务中心提出前期 更换方案，对项目的背景、购买需求、安装要求、验收需求、售后服务、项 目预算进行规划规划，将方案提交至科委，在预算安排前通过推进科组织的 专家评审对项目预算 、项目设施设备的选择是否合理进行评审，专家评审通 过后，由信息服务 中心申报 2017年的项目预算。 截至 2017年 12月 31日，安排财政资金 385.22万元，实际 支出 358.88 万元，预算执行率为 93.16%。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 3 二、评价结论和绩效分析 经评价， 闵行区政务网汇聚层网络设备更新 项目绩效得分为 88.83 分 ， 评价等级为“ 良 ”。 项目决策方面，立项依据充分， 立项 流程合规，绩效目标设置 基本 合理、 明确。 项目管理方面，预算和采购管理规范，资金使用合规，各项管理考核 制度健全且执行有效，但 项目预算申报的依据充分性 、合同 内容完整性 仍需 完善。 项目绩效方面， 项目安装情况、后续使用情况较好，一定程度上改善 了政务网的设备老旧问题 。 三、经验教训和建议 （一）主要经验和做法 1.项目的前期方案完整， 立项准备充分 闵行区信息服务中心对项目制定了完善的购买及安装方案 ，对市场上不 同品牌不同型号的交换机进行 对比，针对区域网络使用情况， 确定了项目所 需的设备品牌和型号；其次对安装的步骤流程制定了完整且详细的计划 。 上 述方案及计划得到了区科委的认可，区信息服务中心按照计划开展后续工作， 项目的立项程序规范，前期准备充分，有利于项目的后续实施。 2.项目效果显著， 提高了 闵行区政务网的安全性和稳定性 项目实施前使用的思科交换机，存在着设备年代久远难以维修、外国品 牌设备存在国家信息安全泄露、设备老化网络传输不稳定等问题 。 经过本次 项目对闵行区政务网硬件设备进行更新，切实保障了政府网络的信息安全问 题，解决了设备传输不稳定的情况，提高了闵行区政务网的综合性能。 （二）存在的问题 1.项目 安排 审计 费用 的必要性 有待加强 项目中的审计费用 用于支付审计公司出具单项目的审计报告 ， 项目组查 阅项目审计报告，报告中仅列式与项目相关的所有支出，并未进行合理性测 算、调整。综上，就本项目而言，审计费用的必要性有待进一步讨论。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 4 2.项目合同要求的服务内容的明确性需加强规范 闵行区信息 服务 中心与监理公司、审计公司签订的 服务合同内容较为简 单，合同要素全面但是没有明确要求服务公司就本 项目的服务频次、质量、 效果。 服务要求的不明确造成了 项目管理实施上 的纰漏： 监理公司提供的监 理会议纪要不全；审计报告较为简单 等情况。 （三）建议和改进措施 1.讨论类似项目安排审计费用的必要 性 建议科委在对各部门申报的项目预算组织专家评审时 ，对 此类 项目是否 需要审计进行评判并给予相应的支出意见 。 2.完善合同管理制度，加强 项目的监督抓手 建议闵行区信息服务中心在参照科委的相关管理制度的基础上，结合各 类项目的自身工作情况，制定更完善的合同管理制度，细化合同 条款的要求 ， 让项目实施中的管理更加细致。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 5 正文 一、项目基本情况 （一）概况 1.项目立项背景和目的 （ 1）项目背景 电子政务 是必须借助于电子信息化硬件系统、数字网络技术和相关软件 技术的综合服务系统 。 硬件部分 :包括内部局域网、外部互联网、系统通 信系统和专用线路等 ; 软件部分 ：包括 大型数据库管理系统、信息传输平 台、权限管理平台、文件形成和审批上传系统、新闻发布系统、服务管理系 统、政策法规发布系统、用户服务和管理系统、人事及档案管理系统、福利 及住房公积金管理系统等数十个系统。 电子政务作为信息社会政府运行的平台，是新时期服务型政府不可或缺 的基础设施。上海市人民政府早在全市第九个五年发展规划中开展电子政务 平台建设，经过 四 轮五年发展规划的推进，全市电子政务建设工作取得了巨 大成绩。 根据闵行区国民经济和社会信息化“十三五”规划的相关要求，闵 行区科学技术委员会（“以下简称区科委”）围绕区委 、区政府的中心工作， 以“智慧城市建设”为主题，“智慧政务建设”为主线，不断提升电子政务 承载与服务能力，不断提高信息化项目建设质量。同时，着力推进以社会治 理、城市运行安全、民生服务以及协同办公为重点的智慧政务应用，以信息 化手段支撑和促进经济与社会的可持续发展。 近年来，闵行 区电子政务平台建设的不断发展，对区域内电子政务建设 相关的硬件设备、办公软件及系统的稳定性和安全性提出了更高的要求 。 随 着平台使用机构、人数的不断增多 ，个性化 功能 的 使用需求不断提高 ，因此， 对 闵行 区电子政务建设的相关硬件设备 进行 维护管理 、更新换代 显得尤为重 要。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 6 截 至 2017年年底 ，闵行区各街镇、委办局下属单位共计 1177家单位接 入区政务网。各单位接入数量及百分比如下图所示： 图 1.1 各 街镇接入情况汇总图 其中政府机关 166 家，事业单位 203 家，区属企业 4 家，镇属企业 81 家，村居委 637家，教育机构 42家，医疗机构 13家，其他性质 31家。 在此背景下， 区科委下属事业单位 上海市闵行区信息服务中心 （“以 下简称 信息服务中心 ”） 负责项目的运行。区信息服务中心是全区电子政务 信息系统的核心管理 单位，所管理的区电子 政务中心机房是连接区内各镇、 街道、委办局信息网络的中枢，承载着全区电子政务的重要应用 。 此外，区 政务网还与区教育城域网和区卫生网互联，同时上联至市政务外网。 本次项目的设备更新主要是对闵行区电子政务网网络硬件设备进行更 新换代，现闵行区网络硬件设备的基本构造如下图所示： 各行和主管单 位 , 133, 11% 古美街道 , 51, 4% 江川街道 , 57, 5% 新虹街道 , 29, 3% 浦锦街道 , 28, 2% 梅陇镇 , 156, 13% 虹桥镇 , 64, 6% 华漕镇 , 73, 6% 莘庄镇 , 125, 11% 吴泾镇 , 33, 3% 浦江镇 , 136, 12% 七宝镇 , 143, 12% 颛桥镇 , 64, 5% 马桥镇 , 62, 5% 莘庄工业区 , 23, 2% 各单位政务网接入百分比 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 7 图 1.2 政务网硬件设备简单构成图 截止 2016年底，闵行区 区电子政务外网中 核心交换机为国产中兴品牌， 但是 仍有部分思科 （美国） 交换机设备作为网络汇聚 层交换机和院内院外接 入 设备在继续使用 。 将国外品牌的交换机作为政府部门的重要网络硬件设备，存在着重重不 安因素，设备本身存在 技术上的 “后门”， 容易遭受网络攻击， 存在着 危害 国家安全、泄露国家秘密 的互联网安全隐患。 其次， 这些设备已经老旧，时不时会出现与国产设备功能兼容性等问题 ， 多次触发了网络中断的现象， 导致网络使用不稳定， 倍受使用者诟病 。 同时，现有网络核心层设备属于非对称架 构，网内汇聚层、接入层网络 设备使用年限较久，原有设备的服务商已经注销，后续的维护保养工作困难 重重，对于 信息服务中心 来说，存在着各类隐患 问题 ，不利于全区信息化工 作的建设 。 （ 2）项目立项 2016年 9月，由闵行区科委信息服务中心提出项目方案，对项目的背景、 核心交换机 （ 2 台） 汇聚层交换机 （原 3 台） 区政府大院院内接 入交换机 区政府大院院外接 入交换机 接入设备 接入设备 网络 “骨干” 部分称为核心层，核心 层的主要目的在于 通过高速转发通信，核心交换机类似网管，保障 超过 100 台电脑的网络稳定并高速的运行 。 核心相当于一个 出口或总汇总 汇聚层交换层是多台接入层交换机的汇聚点，它必须能 够处理来自接入层设备的所有通信量，并提供到核心层 的上行链路 。 汇聚交换机一般用于楼宇间。汇聚相当于 一个局部或重要的中转站 直接对电脑，解决电脑联网 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 8 购买需求、安装要求、验收需求、售后服务、项目预算进行规划，将方案提 交至科委。 2016年 10月，在预算安排前通过推进科组织的专家评审对项目预算、 项目设施设备的选择是否合理进行评审，专家评审通过后，由 信息服务中心 申报 2017年的项目预算。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算来源及预算编制 2017 年政务网汇聚层网络设备更新项目专项资金是指由闵行区财政局 安排预算，用于支持闵行区政务网网络硬件设 备的更新，以确保闵行区政务 网的稳定运行，充分发挥政务网的应用成效，有效提升 服务型政府工作效率 的财政专项资金 。 （ 2）预算执行情况 2016年年中，区信息服务中心 初步制定了 2017年度项目实施计划与预 算经费 并 上报 至 区科委， 由 闵行区科委组织项目的专家评审后， 对项目立项 并确认了项目预算金额， 区信息服务中心根据确认的项目 预算 区科委主要领 导审核批准后纳入部门预算上报区财政局，经“二上二下”财政预算批复流 程，最终确认项目预算批复金额为 385.22 万元。 具体预算构成明细详见下 表： 表 1.1 项目 预算明细表 项目 序号 购买明细 数量 单价（元） 合价（元） 购买设备 1 核心交换机交换板卡 ZXR10 9908A型交换板卡 4 77000 308000 2 院内院外汇聚交换机 ZXR10 9904 4 499004 1996016 3 院外单位接入交换机 10 39800 398000 4 院内单位接入交换机一 ZXR10 8908E 1 286355 286355 5 院内楼层接入交换机二 ZXR10 5960-64DL 1 127619 127619 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 9 项目 序号 购买明细 数量 单价（元） 合价（元） 6 院内楼层接入交换机三 ZXR10 5960-52TM 2 45920 91840 7 院内楼层接入交换机四 ZXR10 8908E 2 248100 496200 小计 3704030 二类费用 1 审计费 1 37040 37040 2 监理费 1 111120 111120 小计 148160 合计 3852190 3.预算执行情况 本项目预算资金均由区财政局 安排 ，截至 2017 年 12 月 31 日，专项资 金累计 支出 358.88万元，预算执行率为 93.16%。 项目按照计划完成且按合 同要求付款，预算执行率偏差主要因为信息服务中心未及时根据中标价及 下 一年度支付的 质保金调整本年预算。 2017 年 3 月闵行区信息服务中心委托上海通信招标代理公司设计项目 需求说明书，通过上海市闵行区招投标代理中心对 项目 所需的网络设备进行 公开招投标， 2017年 7月确定中标单位是上海蒙途信息科技有限公司，中标 价为 362.17 万元。 中标价与预算价相较有小幅调整，属于正常范围。 购买 明细与预算对比表如下表所示： 表 1.3 预算与实际资金安排对比表（单位：元） 购买设备明细 预算安排 合同价 数量 单价 合计 数量 单价 合计 核心交换机交换板卡 ZXR10 9908A型交换板卡 4 77000 308000 4 77000 308000 院内院外汇聚交换机 ZXR10 9904 4 499004 1996016 4 480184 1920736 院外单位接入交换机 10 39800 398000 10 38940 389400 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 10 购买设备明细 预算安排 合同价 数量 单价 合计 数量 单价 合计 院内单位接入交换机一 ZXR10 8908E 1 286355 286355 1 276496 276496 院内楼层接入交换机二 ZXR10 5960-64DL 1 127619 127619 1 126588 126588 院内楼层接入交换机三 ZXR10 5960-52TM 2 45920 91840 2 49456 98912 院内楼层接入交换机四 ZXR10 8908E 2 248100 496200 2 246796 493592 2017年 8月收货验收后，按照合同规定支付了项目 95%的款项，剩余 5% 的资金为项目的质保金。 同月，区信息服务中心在区采购名单中确定了项目的建设监理公司 上海信息投资咨询有限公司。 2017年 11月在完成了项目的设备安装、调试 后， 区信息服务中心 委托上海沪汇会计师事务所出具项目审计报告。 需要说明的是， 区信息服务中心根据相关会议精神要求所有 100万以上 的建设类项目安排全过程财务监理，故 2017 年度项目单位所有 100 万以上 建设类项目均按照要求，安排了项目监理及审计。但是，项目组查阅项目审 计报告，报告中仅列式与项目相关的所有支出，并未进行测算及价格调整。 本项目进行审计的必要性有待进一步探讨。 具体项目的资 金支付情况如下表所示： 表 1.3 项目资金使用 明细表 （单位：元） 序号 项目单位 详细购买内容 合同金额 使用金额 未付款 数量 单价 金额 1 上海蒙途 信息科技 有限公司 核心交换机交换板 卡 ZXR10 9908A型交 换板卡 4 77000 308000 - 质保金未 付 院内院外汇聚交换 机 ZXR10 9904 4 480184 1920736 院外单位接入交换 机 10 38940 389400 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 11 序号 项目单位 详细购买内容 合同金额 使用金额 未付款 数量 单价 金额 院内单位接入交换 机一 ZXR10 8908E 1 276496 276496 院内楼层接入交换 机二 ZXR10 5960-64DL 1 126588 126588 院内楼层接入交换 机三 ZXR10 5960-52TM 2 49456 98912 院内楼层接入交换 机四 ZXR10 8908E 2 246796 493592 小计 3613724 3440638 181086.2 2 上海信息 投资咨询 有限公司 信息系统工程监理 1 1 111120 111120 0 3 上海沪汇 会计师事 务所 审计业务 1 1 37040 37040 0 合计 3761884 3588798 181086.2 （二） 项目组织相关方 1.上级部门 闵行区人民政府 ： 项目的牵头部门，根据闵行区“十三五”规划安排各 个产业工作的重心，对项目立项进行指导并下达批复。 2.财政部门 闵行区财政局： 负责项目资金的审核、监督与管理，负责财政专项资金 的 预算批复及 拨款 等工作。 3.管理部门 闵行区科学技术委员会 ：项目主管单位与项目预算单位 ，负责闵行区信 息技术方面的监督与指导，项目资金申请及流转申请，规划闵行区科学技术 的工作安排。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 12 闵行区信息服务中心： 主要负责 闵行区全区电子政务的总体规划、信息 安全工作，区政务网的建设、运维管理工作，区无限电管理和社会诚信体系 建设工作。 4.项目实施公司 外包单位：按照投标标书以及服务合同中约定的服务标准提供受托服务， 接受相关监管部门的监管。 项目的实施共包括三家服务公司，具体采购方式及部分合同条款见下表 所示： 表 1.4 项目服务方及合同摘要列式表 公司名称 服务内容 采购方式 合同约定条款 合同价款 （元） 付款情况 上海蒙途信 息科技有限 公司 项目产品供 应商 公开招投 标 提供产品的按时到货、到产品质 量保障、配合甲方（闵行区信息 服务中心）完成产品的安装调试 3621724 签订合同 后支付 50%；货到 验收后支 付 45%；一 年后支付 质保金 5% 上海信息投 资咨询有限 公司 项目监理公 司 通过闵行 区采购名 录 监理 单位按照合同约定派出 监 理 人员，向业主报送委派的监理 成员构成名单。在合同约定的义 务期间， 监理 单位应在所监理 的项目实施过程中根据工程具 体情况采取旁站、巡视、平行检 验等监理形式，并定期向业主单 位报告工作。 111120 工程结束 后支付 100% 上海沪汇会 计师事务所 项目审计公 司 通过闵行 区采购名 录 完好地编制项目完成投资分类 明细表，对甲方项目是否符合相 关法律规定等出具梳理、审核意 见并提出建议方案帮助整改。 37040 出具报告 后支付 100% （三） 项目实施 计划和完成情况 1.项目实施计划 2017 年本项目的主要内容是对闵行区政务网系统的硬件设备进行购置， 项目 由 前期采购、设备安装、验收入库 组成 。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 13 前期采购： 2016年 9月，由闵行区科委信息服务中心提出项目方案，对 项目的背景、购买需求、安装要求、验收需求、售后服务、项目预算进行规 划，将方案提交至科委。在预算安排前通过推进科 组织的专家评审对项目预 算、项目设施设备的选择是否合理进行评审，专家评审通过后，由 信息服务 中心 申报 2017年的项目预算。 2017年 3月， 区信息服务中心委托招标公司根据预算及方案设计项目需 求说明书； 2017年 7月由 闵行区招投标代理中心 对项目进行公开招投标，确 定了 上海蒙途信息科技有限公司 作为项目的设备供应商。同月在闵行区采购 名录中确定了项目的监理公司负责项目的 设备安装和资金支付。 设备到货验收及安装 ： 2017年 8月，设备供应商运输 设备，由信息服务 中心及监理公司一同对设备进行验收。 2017年 11月，在完成了设备安装计 划方案并通知各个单位断网事宜后由区信息服务中心、设备供应商、监理公 司一同对 设备 进行安装 。 设备入库，收尾工作： 2017年 11月 ，由区信息中心 完成项目的后续设 备 的固定资产入库；并由审计公司完成对项目资金的审核工作，出具审计报 告。 具体项目的内容及实施计划时间见下表： 表 1.5 项目计划明细表 阶段 实施内容 实施时间 实施部门 前期采购 申报项目 由信息中心编制项目计 划申报科委，科委组织 专家对项目进行评审 2016年 9月 区信息服务中心 前期设计 委托服务公司设计项目 需求说明书 2017年 3月 区信息服务中心 政府购买服务 通过公开招投标的形式 采购项目设备 2017年 7月 区信息服务中心、闵行区招 投标代理中心 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 14 阶段 实施内容 实施时间 实施部门 设备到货 验收及安 装 到货验收 对软硬件设备在从数 量、型号、规格等各方 面进行了逐 一审核，包 括查验附有的生产许可 证、出厂合格证、检验 报告单等材料 2017年 8月 区信息服务中心、设备供应 商、监理公司 安装前准备 设备替换前配置信息 2017年 10月 区信息服务中心、监理公司 拟定安装 方案 2017年 10月 设备供应商、监理公司 通知各个部门断网准备 2017年 10月 区信息服务中心 设备配置脚本准备 2017年 10月 设备供应商、监理公司 调整实施 （汇聚 层交换机和院 内院外交换机 安装） 硬件安装、配置加载 2017年 11月 设备供应商、监理公司 业务测试 2017年 11月 区信息服务中心 设备安装验收 2017年 11月 区信息服务中心、设备供应 商、监理公司 失败 回退 假如有问题就退回设备 设备供应商 设备入 库，收尾 工作 固定资产入库 将设施设备作为国有资产入库 区信息服务中心 审计 根据项目使用资金情况出台审计报告 审计公司 具体项目实施过程如下图所示： 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 15 图 1.3 项目实施流程图 2.项目完成情况 闵行 区信息服务中心认真贯彻信息化社会建设战略，充分发挥专业职能， 通过购买汇聚层交换机设备保障了政务网网络的顺畅和安全，推进区域内现 代化网络信息安全建设。 截至 2017年 12月 底 ， 按时、按顺序 完成了所有项 目的购买、安装、收尾工作。 具体项目的完成情况如下表所示： 表 1.6 项目计划完成情况对比表 阶段 实施内容 计划 时间 完成时间 前期采购 申报项目 由信息中心编制项目计 划申报科委，科委组织专 家对项目进行评审 2016年 9月 2016年 9月 前期设计 委托服务公司设计项目 需求说明书 2017年 3月 2017年 3月 政府 采购 通过公开招投标的形式 采购项目设备 2017年 7月 2017年 7月 设备到货验收 及安装 到货验收 对软硬件设备在从数量、 型号、规格等各方面进行 了逐 一审核，包括查验附 有的生产许可证、出厂合 格证、检验报告单等材料 2017年 8月 2017年 8月 前期准备 设备替换前配置信息 2017年 10月 2017年 10月 初步 方案 拟定 2017年 10月 2017年 10月 设备配置脚本准备 2017年 10月 2017年 10月 调整实施 （汇 聚层交换机和 院内院外交换 机安装） 硬件安装、配置加载 2017年 11月 2017年 11月 业务测试 2017年 11月 2017年 11月 设备安装验收 2017年 11月 2017年 11月 失败 回退 假如有问题就退回设备 无 设备入库，收 固定资产入库 将设施设备作为国有资产入库 2017年 12月 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 16 阶段 实施内容 计划 时间 完成时间 尾工作 审计 根据项目使用资金情况出台审计报告 2017年 11月完成 （四）项目管理实施流程 1.项目管理实施流程 项目在具体实施中， 闵行区信息服务中心 作为项目的主管单位， 按照闵 行区科委 的工作要求，开展各项 设备购买、安装工作 ，包括： 信 息服务中心根据网络设备情况，结合当年度项目实施计划安排项目、 编制预算，报区科委审核 ，区科委组织专家对项目计划、方案进行评审 ； 经区科委审核通过后，区信息服务中心根据实际网络硬件设备需求着 手招投标事宜； 项目网络硬件设备供应商中标后由区 信息服务中心 制定相关合同并 上报，项目中包含的其他服务项目（监理、审计）因未达到政府公开采购的 上限金额标准，区信息服务中心直接在闵行区采购名单中挑选服务商，制定 服务合同报领导审批，再经区信息服务中心领导审批后，报区科委审批； 经区科委领导审批通过后由区信息服务中心与相关服务单位签订服 务合同； 各项目服务单位按照合同内容执行项目安装、监管、审计工作； 区信息服务中心在项目验收、安装过程中，对各项目单位进行全程监 督、检查，确保政务网设备的安全及网络的稳定运行； 服务单位按照合同内容执行完成后向区信息服务中心对项目完成情 况进行汇报验收。综上，具体实施流程如图 1-4所示： 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 17 图 1.4 项目实施管理流程图 （五） 项目绩效目标 1.总体绩效目标 流程说明 区 信息服务中心 根据网络设备情况，结 合当年度项目实施计划安排项目、编制预 算，报区科委审核 实施流程 制定年度购买计划 合同审批 签订合同 项目实施 监督检查 准备各项目 服务 合同 汇报验收 区信息服务中心将制定好的合同报信 息服务中心领导和区科委领导审批； 经区科委审核通过后，区信息服务中心 根据每个子项目的合同时间着手准备相关 维保服务延续工作； 服务单位按照合同内容执行完成后向 区 信息服务中心 对项目完成情况进行汇报 验收 各项目服务单位按照合同内容执行项 目安装、监管、审计工作 经区科委领导审批通过后由区 信息服 务中心 与相关服务单位签订服务合同 区 信息服务中心 在项目验收、安装过程 中，对各项目单位进行全程监督、检查，确 保政务网设备的安全及网络的稳定运行 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 18 本项目的绩效总目标为：通过对闵行区政务网网络硬件设备的购置更新， 为闵行区电子政务系统的稳定、正常运行和发展建设提供技术支撑和信息安 全保障，保障闵行区各个委办单位的日常政务工作。同时为信息化社会奠定 坚实基础。 2.项目分解 绩效目标 评价组经过对相关政策文件与工作计划进行分析后，将本项目 的分解绩 效目标如下表所示 ： 表 1.7 绩效目标分解表 绩效目标 标杆值 解释 设备购买完成率 100% 按照项目计划完成全部设备的购买工作 设备安装完成率 100% 购买后设备要及时安装、调试完成 监理工作完成率 100% 项目过程中需要监理公司完成对项目的全过程跟 踪，召开监理会议，出具工程单 审计工作完成率 100% 项目结束后，审计公司按时出具审计报告 更新设备通知完成率 100% 在项目更换设备的过程中，及时通知设备的断网 时间，保障不影响单位的工作 验收合格率 100% 保障设施的完好，可使用状态达到 100% 重大事故发生率 0起 保障网络不发生重大事故 网络信息安全性 100% 配备完整的网络安全协议，传输信息加密 网络稳定性良好 0起 不发生由网络机器 引起 的信号中断、短路的现象 管理部门 满意度 100% 对项目整体满意度达到 100% 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的和依据 1.评价目的 2018年 4月，评价组受 闵行 区财政局委托，对 闵行区信息服务中心 “ 2017 年 闵行区信息服务中心汇聚层设备更新 ”项目实施绩效（后）评价。 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 19 本次绩效评价的目的是从深化部门预算改革、加强财政支出管理实际需 要出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价 2017 年闵行区 政务网汇聚 层网络设备更新项目决策科学性、项目管理规范性及绩效目标的实现程度， 总结经验、发现问题，为今后完善项目的管理提供可行性参考建议。同时， 对本项目的预算安排与支出情况进行对比分析，据此为以后年度类似项目的 预算编制提出相关的意见与建议。 2.评价依据 上海市国民经济和社会信息化“十三五”规划 闵行区国民经济和社会信息化“十三五”规划 闵行区科学技术委员会信息化项目需求 闵行区网络汇聚层设备更换实施方案 关于印发 的通知（沪财绩 2014 22号） （二 ）评价思路及权重设置 在前期沟通过程中，委托方对本次绩效评价的主要目的进行了说明，评 价组根据委托方的具体要求、任务部署和绩效评价的基本原则，在与委托方 协商一致的基础上，最终确定了本次绩效评价的关注点及评价目的，具体总 结如下： 1.本项目属于设备购买类项目，在项目设立方面，对于区信息化中心购 买设备的必要性和购买设备前的调研工作需要进行重点关注；对于设备以前 的使用情况进行了解。 2.对于项目预算的安排合理性方面，考察预算的单价、数量的设置是否 科学、合理，预算数量单价的依据是否明确，在项目支出情况中，对项目中 涉及的第三方服务公司的购买服务渠道进行汇总，对本项目购买服务的合规 性进行探究。 3.对于项目的计划安排和计划执行情况进行对比，对项目实施的安装过 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 20 程是否合规、仪器设备的验收是否合格，监理公司的监理过程是否完善，审 计公司的审计情况是否合理进行考察。 4.对于项目的效果，需要考察设备的运行情况，网络速度的提升情况， 设备是否作为国有资产做入库单，是否有提升网络的流畅性、安全性能等。 5.主管部门对项目的后续管理是否制定完整的养护设施制度，是否监督 设施设备的完好情况，是否定期对设施设备进行养护工作。 （三）绩效评价工作方案制定过程 评价组在研读项目相关政策文件、规划及业务资料的基础上，对闵行区 科委、闵行区信息服务中心做了专访，就 2017 年政务网汇聚层网络设备更 新项目工作的基本情况及相关背景进行预调研。经过评价组内部的多次研讨 后，初拟了工作方案、指标体系、问卷及访谈工作方案。本项目绩效评价指 标体系，由评价组 按照逻辑分析法设计，包括项目决策（包括项目立项、绩 效目标）、项目管理（包括资金投入管理、财务管理、项目实施管理）、项目 绩效（包括项目产出、项目结果、能力建设和可持续影响）三个维度进行评 价，围绕单位资金使用、项目管理、资源配置等方面，客观分析项目的投入、 产出和效果，从而考察本项目预算编制的合理性、制度建立与执行情况以及 项目能力建设等情况，进而有针对性的提出完善意见。 整个指标框架构成体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路 径。指标体系表中各指标的权重由本项目绩效评价组根据绩效评价原理和评 价需求，在调研基 础上依据各项指标的重要性制定形成，并经委托方以及被 评价单位论证完善后予以确定。具体指标定义、细化说明及数据来源等信息 详见附件一五绩效评价指标评分表。 经过 2018年 6月的专家评审会后，针对专家提出的背景介绍内容缺失、 增加预算对比表、调整项目的表格内容等都做出了相应的更正，在此基础上 完成了项目后评价报告。 （ 四 ）评价原则及评价方法 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 21 1.绩效评价原则 依据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）以及闵行 区区委、区政府全面推行的以结果为导向的绩效预算管理相关要求，本次绩 效评价秉承科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、 过程到产出效果和影响的绩效逻辑路径，结合项目实际开展情况，运用定量 和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题， 以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 2.评价方法 本次绩效评价选用的主要评价方法如下： （ 1）因素分析法：对评价过程中发现的问题进行因素分析，发现相关 的内外因素，追溯问题产生原因，明确责任归属，为后续 纠偏完善提供参考； （ 2）公众评判法：针对民生类项目的效果进行社会调查，由项目受益 方对效果做出直接的评判，并在社会调查中合理引导，尽可能避免公众主观 意识对调查结果的偏差；同时采用公众评判法确定部分评价指标的标杆值。 3.评价指标体系框架 指标体系权重分配如下表所示： 表 2.1 指标体系权重分配表 序号 二类指标 权重分配 A项目决策 A1项目立项 6% A2项目目标 6% 小计 12% B项目管理 B1投入管理 7% B2财务管理 5% B3项目管理 18% 小计 30% C项目绩效 C1项目产出 24% 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 22 序号 二类指标 权重分配 C2项目效果 26% C3可持续发展 8% 小计 58% 合计 100% （ 五 ）数据采集方法及过程 1.本次绩效评价主要数据采集方法及过程如下： （ 1）通过政府信息公开渠道下载和收集有关的法律、法规和规范性文 件，包括政府决策文件和政策规划资料等； （ 2）通过政府信息公开渠道收集相关经济数据统计资料； （ 3）向项目主管部门发放资料清单，获取项目管理流程、实施流程、 管理制度、制度执行凭证、招投标代理、安装、项目监理、审价合同、支出 凭证、财务审计资料、项目产出凭证资料和其他项目管理资料； （ 4）听取项目主管单位有关项目介绍，向项目主管单位了解项目决策、 项目管理和项目绩效以及行业相关信息； （ 5）现场观察、实地核实项目产出效果； （ 6）开展社会调查收集有关服务对象对本项目满意度的评价资料； （ 7）根据收集到数据和信息资料，进行综合定性判断和计算分析，得 出结论资料。 2.访谈工作 本次绩效评价旨在通过访谈了解项目产出及其结果和影响，发现项目设 计和管理中的问题，进而为该项目的后续发展献策。 （ 1）访谈对象 本次访谈的对象主要集中于项目预算单位，即闵行区科委和闵行区信息 信息中心 ，但受访人群结合委托方要求及项目实际，分为业务科室人员、财 务科室人员及支出科室专管员（评价项目挑选人）；上述访谈对象均与项目 港融投资 2017年闵行区政务网汇聚层网络设备更新项目 23 有着直接的、紧密的关联，故评价组选择其为访谈对象，对项目进行深入的 了解和探索，为绩效评价报告的形成提供参考。 （ 2）访谈方式 访谈方式以座谈形式为主，评价组 将预先拟定的访谈提纲（即访谈内容） 通过便捷高效的方式发送给相关人员，约定访谈时间后上门访问，由于三个 访谈对象均与项目直接关联，评价组针对不同的访谈对象分别进行了独立的、 不受外因影响的访谈，以最大程度保障获取信息的真实性和有效性。 3.社会调查 根据项目方案评审的专家意见，本项目不使用受益方满意度问卷， 只针 对 管理部门满意度进行调查 本次绩效评价将采用问卷调查（ 针对项目管理部 门一类问卷 ）访谈、实地调研等方式，就项目管理、项目效果、整体绩效、 社会影响力等内容开展调查 。 本次社会调查主要对管理部门就现有网络设备的满意 度、项目各方配合 程度、新