2017年公共文化服务体系建设资金公共文化场馆运转和免费开放补助资金（图书馆、美术馆、文化馆（站）免费开放专项资金）绩效评价报告一、项目概述（一）项目立项2011年1月26日，文化部、财政部正式印发关于推进全国美术馆公共图书馆文化馆(站)免费开放工作的意见（文财务发20115号)。对美术馆、公共图书馆、文化馆（站）免费开放工作进行了部署。2011年3月，山东省文化厅、财政厅下发关于推进全省美术馆、公共图书馆、文化（艺术）馆、文化站免费开放工作的意见，提出了“三馆”免费开放的指导思想、工作原则、主要目标、基本内容和实施步骤。自2011年开始，项目连年开展。（二）项目预算2017年安排“三馆”免费开放项目预算资金9,932.00万元，其中省本级美术馆709.00万元、图书馆400.00万元、文化馆100.00万元，16市馆站7,033.00万元，省财政直管县馆站1,183.00万元。上述预算资金中，中央资金3,214.00万元，省级资金6,718.00万元。2017年度项目无预算调整变更。纳入本次绩效评价范围的为中央及省拨财政专项资金的绩效使用情况。（三）项目计划实施内容根据文化部、财政部印发的关于推进全国美术馆公共图书馆文化馆（站）免费开放工作的意见（文财务发20115号)，财政部、文化部联合印发的中央补助地方美术馆公共图书馆文化馆（站）免费开放专项资金管理暂行办法（财教201398号），项目的主要实施内容包括:1.美术馆基本展览实行免费参观，举办展览、公益性讲座，开展公共教育和观众体验拓展活动。2.公共图书馆免费开放主要包括：一般阅览室、少年儿童阅览室、多媒体阅览室（电子阅览室）、报告厅（培训室、综合活动室）、自修室等公共空间设施场地免费开放；文献资源借阅、检索与咨询、公益性讲座和展览、基层辅导、流动服务等基本文化服务项目健全并免费提供；为保障基本职能实现的一些辅助性服务如办证、验证及存包等全部免费。3.文化（艺术）馆免费开放主要包括：多功能厅、展览厅（陈列厅）、宣传廊、辅导培训教室、计算机与网络教室、舞蹈（综合）排练室、独立学习室（音乐、书法、美术、曲艺等）、娱乐活动室等公共空间设施场地的免费开放；普及性的文化艺术辅导培训、时政法制科普教育、公益性群众文化活动、公益性展览展示、培训基层队伍和业余文艺骨干、指导群众文艺作品创作等基本文化服务项目健全并免费提供；为保障基本职能实现的一些辅助性服务如办证、存包等全部免费。4.文化站免费开放主要包括：多功能厅、展览厅（陈列厅）、辅导培训教室、计算机与网络教室等公共空间设施场地的免费开放；书报刊借阅、时政法制科普教育、群众文艺演出活动、数字文化信息服务、公共文化资源配送和流动服务、体育健身、青少年校外活动等服务项目健全并免费提供；为保障基本职能实现的一些辅助性服务，如办证、存包等全部免费。（四）项目组织管理本项目主管部门为山东省文化厅，主要负责全省三馆一站免费开放项目的组织实施。项目实施单位为省内各级美术馆、公共图书馆、文化馆（站），主要负责三馆一站免费开放项目的具体实施和资金使用。财政部门负责项目专项资金拨付。（五）项目具体实施流程各市（县）财政部门于每年4月15日前，以正式文件将上年“三馆”免费开放工作开展情况总结和奖补资金申请报告以及“三馆”免费开放工作情况统计表报送财政厅；每年5月底前，省财政依据统计年鉴有关数据以及上报的数据资料及书面材料，按照因素法确定并下达各市（县）奖补资金分配金额。各项目实施单位按照山东省基本公共服务实施标准（2015-2020年）推进落实“三馆”免费开放工作。二、项目绩效目标年度项目总体目标：为公众提供更多、更好的公共文化产品和服务。省级三馆、省会城市三馆，形成2个以上服务品牌。其它图书馆、文化馆站实现基本公共文化服务项目健全，并向社会免费开放。2017年度具体目标明细如下：（1）开展服务量方面。根据山东省基本公共文化服务实施标准（2015-2020年）中规定的公共图书馆、文化馆、美术馆及文化站的业务量。（2）开放时间量方面。主要指图书馆、文化馆（群众艺术馆）、美术馆错时开放时间不少于115天。（3）群众评价方面。群众满意度。参照群众留言、民意调查情况满意度不低于90%。群众投诉率。群众投诉率不高于24次/年，投诉处理率按照客户沟通次数客户投诉次数不低于100%。社会舆论。当地报纸、电台、电视台、网络媒体负面报道为0次。三、评价基本情况（一）评价思路本次绩效评价，从三馆免费开放以奖代补专项资金投入、过程、产出、效果，进行评价分析评价，根据项目实际情况采用专家座谈会、实地勘察、数据核查、现场询问等方法收集基础数据、制定评价指标体系及评价方案，采用非现场评价和现场评价相结合的方式进行评价。通过评价，为加强专项资金管理，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益提供参考。通过绩效评价,找出目前三馆免费开放的优势以及存在的问题，建立健全三馆免费开放绩效评价体系,进一步规范三馆免费开放以奖代补专项资金的预算管理，促进相关决策的科学化。（二）评价指标体系和标准在设计评价指标体系及其评价标准时，共性指标及其评价标准以财政部关于印发<预算绩效评价共性指标体系框架>的通知（财预201353号）印发的共性指标体系为参考，个性指标根据“三馆”免费开放以奖代补中央及省级专项资金的具体实施情况，参照山东省财政厅、山东省文化厅关于印发的山东省“三馆一站”免费开放资金绩效考评办法（试行）进行进一步细化设置，评价指标分为四部分，分别为项目投入（20分）、项目过程管理（30分）、项目产出（20分）、项目效果（30分）。由于本项目属于公共文化类项目，不涉及经济效益及生态效益，故在指标设计时将该2项指标剔除，相应分值加至社会效益及社会公众或服务对象满意度中。（三）评价方法及过程采用的评价方法包括案卷研究、实地勘察、现场问询、座谈会、专家评议法和问卷调查等。评价过程包括非现场评价和现场评价。由项目主管部门协助组织各项目实施单位按照资料清单将相关资料进行上报，再由评价小组和专家对各项目实施单位报送的基础数据和相关资料进行核实和全面分析。在对上报的资料进行全面分析的基础上，抽取部分项目点进行现场评价。现场评价范围包括省本级三个场馆、德州（含夏津县、庆云县）、东营(含利津县)、聊城（含莘县、冠县）、潍坊（含安丘市）、泰安（含宁阳县）、威海（含荣成市）、滨州（含惠民县、阳信县）进行现场评价。现场评价范围涉及专项资金5081.00万元，占资金总额比例为51.16%，涉及项目点176个,占项目总数比例39.05%。现场评价项目点确定以后，评价小组分三组通过与项目实施单位相关人员进行座谈、查阅项目相关的资料以及实地勘察等方式对抽样项目进行现场评价。评价结束后，对资料进行统计分析，参照行业专家的意见对项目进行评分，撰写绩效评价报告。四、评价结论及分析（一）综合评价得分情况结合现场评价和非现场评价的情况，并充分参照行业专家意见，最终确定绩效评价得分为92.75分，评价等级为“优秀”。（二）主要指标得分情况分析2017年山东省“三馆”免费开放以奖代补专项资金指标得分情况一级指标分值得分得分率二级指标分值得分得分率投入2019.7498.70%项目立项1212100.00%资金落实87.7496.75%过程3025.7185.70%业务管理1512.9286.13%财务管理1512.7985.27%产出2018.0690.30%项目产出2018.0690.30%效果3029.2497.47%项目效益3029.2497.47%（1）投入该指标分值20分，评价得分19.74分。2017年“三馆”免费开放以奖代补专项资金项目的前期立项和资金落实情况较好，得分率达到98.70%。项目立项过程规范，符合国家和山东省三馆免费开放的方针政策。绩效目标设定合理，与项目单位的职责密切相关，专项资金落实情况较好，基本落实到位。（2）过程该指标分值30分，评价得分25.71分。项目在过程管理方面执行情况良好，大部分项目实施单位管理制度健全，并严格按制度执行，项目实施单位在业务和财务管理方面达到绩效管理的要求，得分率85.70%。对业务管理进一步分析，大多数项目实施单位均提供了健全的管理制度并做到了制度的有效执行。项目财务管理方面，大部分项目实施单位均建立了完善可行的资金管理制度及财务监控制度，专项资金的审批、拨付手续规范，财务监控制度健全有效。（3）产出该指标分值20分，评价得分18.06分。从指标的得分情况来看，项目的产出总体上得分较高，大部分项目均已按照三馆免费开放要求完成，项目完成情况良好，得分率90.30%。通过收集项目实施单位实施方案获取关于工作步骤和时间安排的信息，对照项目实施单位实际实施图片资料及现场核查情况，项目基本按绩效目标完成。2017年“三馆一站”免费开放项目，全省各市县级场馆（站）共组织各类活动140187次，其中举办各类文化活动83571次，举办讲座培训44920次，举办各种展览11696次。（4）效果该指标分值30分，评价得分29.24分从指标的得分情况来看,效果得分率97.47%。我们对收集到的2933份“山东省三馆一站免费开放服务情况满意度调查”问卷进行了统计分析，通过赋分、加权并参照行业专家的意见得出:群众满意度为91.89%，大于90%，最终得分为7分；社会效益得分率为95.30%，指标满分10分，最终得分9.53分；可持续影响得分率为95.17%，指标满分6分，最终得分5.71分。对社会效益进一步分析，三馆免费开放专项资金的使用取得了较好的社会效益，主要表现在三馆一站免费开放项目的实施在满足广大人民群众接受素质教育、追求和欣赏高品位文化的诉求、营造终身学习的环境和氛围，满足人民群众日益增长的精神文化需求方面发挥了重要作用。在项目可持续影响方面，从宏观层面看，文化部、财政部关于推进全国美术馆公共图书馆文化馆(站)免费开放工作的意见，对三馆免费开放政策环境的持续性给予了有力保证。从项目自身来看，三馆免费开放对促进社会和谐及改善人民精神生活方面发挥着持续性作用。在社会公众或服务对象满意度方面，三馆免费开放，对于提高广大人民群众思想道德和科学文化素质，保障广大人民群众基本权益，促进社会和谐稳定具有重要意义，受到了广大社会公众的良好评价。综上所述，项目实施单位较好的完成了绩效目标，取得了良好的社会效益，社会公众满意度较高，财政资金的使用效益显著，项目可持续性强。（三）项目取得的成效1.2017年度项目开展情况。2017年“三馆一站”免费开放项目，全省各市县级场馆（站）共组织各类活动140187次，其中举办各类文化活动83571次，举办讲座培训44920次，举办各种展览11696次。2.财政资金作用显著，项目产生的效果明显。对收回的2933份满意度调查问卷进行整理分析并参照行业专家的意见，项目效果得分29.24分,得分率97.47%。“三馆一站”免费开放项目的实施，是一项重要的文化惠民措施，丰富了公众的文化生活，进一步提高了全社会公共文化服务水平，提高了广大人民群众思想道德和科学文化素质，对促进社会和谐稳定具有重要的意义。3.适应数字时代趋势，推进服务创新，提升数字阅读服务和读者体验。通过现场评价发现，大部分图书馆通过馆内电子屏、网站移动图书馆、微信公众号等多种形式发布服务数据、活动信息、新书推荐等服务信息，融合数字阅读和纸质阅读，购置电子阅读机，开通手机、PAD移动图书馆，提供查询馆藏图书、续借图书以及获取新书推荐、新闻推送、公开课、学术资源等订阅服务，安排专人负责网站和公众号的运行维护，随时回复读者的咨询与意见建议，与读者进行互动交流。4.打破传统模式，推进公共文化服务体系纵深发展，实现公共文化服务均等化、便利化。通过评价发现，部分馆站建立了流动图书馆及流动文化馆，为不方便到图书馆、文化馆参加活动的公众提供馆外文化服务，实现公共文化服务均等化、便利化。阳信县文化馆投资建设的流动文化馆，把固定在馆内的文艺演出、艺术培训、艺术展览、历史文化教育、文化讲座等职能送到全县老百姓的家门口，得到了大家的一致好评；潍坊市奎文区图书馆，将图书阅读服务延伸至有大量阅读需求的学校、企业、军营等，打造“千册图书、阅读一百天、循环更新”的“千百”阅读新模式,在中小学、社区、驻地部队等单位建立了图书馆服务网点，满足了大家的阅读需求。（四）项目存在的主要问题1.乡镇文化站拨付资金比例较低。评价小组根据各地市财政局、文广新局、各馆站提供的财政拨款资料和其他财务资料查阅及分析发现，各地市将2017年“三馆”免费开放“以奖代补”专项资金对乡镇文化站拨付的比例较低。2.存在用款单位资金使用不合规的情况。对各馆站提供的财务收支凭证进行查阅，发现个别馆站存在资金使用范围不符合中央补助地方美术馆公共图书馆文化馆（站）免费开放专项资金管理暂行办法、“三馆”免费开放“以奖代补”专项资金管理使用办法的情况。3.个别项目实施单位管理不健全。评价发现，个别项目实施单位存在无档案管理制度、投诉反馈制度的情况。部分存在馆站项目实施条件落实不到位，没有残疾人通道，部分标识不完善。4.省、市级文化主管部门对“三馆一站”免费开放项目监管力度不够。省、市级文化主管部门对免费开放项目缺乏有效的监管。虽然在进行评价时，大部分项目都按进度完成，但是缺乏有效监督，造成了安全隐患。五、意见建议（一）省、市级文化主管部门应对项目实施的过程进行有效地全过程监督，对每个项目的进展情况和专项资金的使用情况建立相应的监督机制进行监督，确保项目的进度和质量。（二）项目实施单位应制定完善的资金管理制度和项目管理制度，对项目的实施和专项资金的使用做到全过程管理，确保项目的进度和质量，以及专项资金的高效和安全。（三）各地市财政及文化主管部门根据项目的具体情况合理分配资金，适当增加对乡镇、街道文化站的资金拨付比例，解决乡镇文化站经费相对不足的问题。（四）建议文化场馆充分利用自身资源优势，举办低收费特色专题展览，满足不同层次群众观展需要；并主动与社会资本合作开发具有地域特色和文化含义的文创产品，提高观展满意度。