- 0 - 财政 项目 支出绩效评价报告 项目名称： 2018年度测绘管理专项项目 项目单位：上海市规划和自然资源局 主管部门：上海市规划和自然资源局 委托单位：上海市规划和自然资源局 评价机构：上海公信会计师事务所有限公司 二 一九年六月 二十八日 - 1 - 目 录 摘要 . - 3 - 2018年度测绘管理专项项目 财政支出绩效评价报告 . - 7 - 前 言 . - 7 - 一、项目基本情况 . - 7 - （一）概况 . - 7 - 1、立项背景及目的 . - 7 - 2、预算资金来源及使用情况 . - 9 - 3、实施情况 . - 12 - 4、组织及管理 . - 15 - （二）绩效目标 . - 24 - 二、绩效评价工作情况 . - 28 - （一）绩效评价目的 . - 28 - （二）绩效评价工作方案制定过程 . - 28 - （三）绩效评价原则、评价方法等 . - 30 - 1、绩效评价依据 . - 30 - 2、绩效 评价原则 . - 31 - 3、评价指标体系及标准 . - 32 - 4、评价等级 . - 32 - 5、评价方法 . - 32 - （四）数据采集方法及过程 . - 32 - （五）绩效评价实施过程 . - 32 - 1、深入了解项目情况 . - 33 - 2、数据填报和采集 . - 33 - 3、问卷调查和调研访谈 . - 33 - - 2 - 4、数据分析及撰写报告 . - 34 - 5、专家评 审阶段 . - 34 - （六）绩效评价的局限性 . - 34 - 三、评价结论和绩效分析 . - 34 - （一）评价结论 . - 34 - 1、 评价结果 . - 34 - 2、主要绩效 . - 34 - （二）具体绩效分析 . - 35 - 1、项目决策 . - 35 - 2、项目管理 . - 38 - 3、项目绩效 . - 41 - 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . -50 - （一）主要经验及做法 . - 50 - （二）存在的问题 . - 51 - （三）建议和改进措施 . - 51 - 五、其他需说明的问 题 . - 51 - 附件 1 2018年度测绘管理专项项目财政支出绩效评价体系综合表 附件 2 绩效评价工作底稿 附件 3社会调查问卷汇总分析报告 附件 4访谈、调研提纲 附件 5服务合同 - 3 - 摘要 一、概述 为了加强测绘地理信息质量监督管理，加强对上海市地下管线测 绘产品的质量控制，加强对上海市基础测绘产品的质量控制， 依据测 绘地理信息质量管理办法（国测国发【 2015】 17 号）、上海市 测绘质量管理规定（沪规土资法规【 2015】 304号）、上海市地 下管线建设工程规划核查管理的试行规定通知 (沪府 办 (2015)97号 ) 等文件精神和满足 促进本市测绘地理信息单位质量管理及产品质量 的持续进步和发展、确保城市公共安全、确保基础测绘产品质量，保 障城市规划、建设 的总目标， 上海市规划和自然资源局 （以下简称 “市规划资源局”） 负责组织开展实施本市 测绘管理 工作 ，申请实施 了 2018年度 测绘管理专项 项目，财政预算 资金 1814.25万元 ,由市财 政在年度预算内安排 。 本项目属于经常性项目， 市规划资源局 测绘管理处每年对上海市 行业单位的质量进行监督检查，包括年度例行监督检查、年度专项监 督检查、资质申请审批中质量体系及档案管理考核 技术服务 工作，对 上海市地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查，对上海市基础测绘 和测绘地理信息专项成果年度质量检验 。 2018 年，市规划资源局 以年度指令性项目发文到 上海市测绘产 品质量监督检验站（以下简称“质检站”） ，委托质检站 具体实施。 - 4 - 财政预算资金 1814.25万元 ，实际投入财政资金 1814.25万元 。 二、评价结论和绩效分析 1、 评价结论 2018年本项目最终评分结果为 89.82分，绩效评级为“ 良 ”。 2、 绩效分析 （ 1）项目决策类：该项目作为上海市地理测绘长期性和基础性 的工作，符合 测绘地理信息质量管理办法 （国测 国发【 2015】 17 号）、上海市测绘质量管理规定（沪规土资法规【 2015】 304号） 以及 上海市地下管线建设工程规划核查管理的试行规定通知 (沪 府办 (2015)97号 )等文件要求，与上海市经济和社会发展战略目标指 向完全一致，经过财政部门的批复，按照确定的年度目标和计划开展 工作，财政预算定位明确，绩效目标较科学合理，绩效指标指向较明 确，但效果指标设置不够细化准确。 项目决策类指标权重分为 10分，得分为 8分。 （ 2）项目管理类： 从管理与实施上看，资金拨付及时， 项目资 金到位后，按照预算批复规定用途使用 ， 财务管 理制度 健 全、资金使 用合规， 抽查检验 程序规范，协调管理机制有效，安全文明建设情况 较好，档案管理规范， 内部控制制度健全并得到较好执行，需进一步 完善项目管理制度，并建立 质量成果跟踪相关制度 。 项目管理类指标权重分为 30分，得分为 25分。 （ 3）项目绩效类： 质检站 通过抽样抽检的方式 完成对受检单位 测绘地理信息成果现场抽样 、 专项检查情况汇总 、 测绘技术质量管理 - 5 - 体系运行情况现场检查 ，对地下管线测绘项目、 基础测绘成果、测绘 地理信息专项成果 存在质量问题的，督促生产单位完成返修、返工工 作， 成果在规定时间内归档入库，对 地形 图修 实测 、 缩修 以及 区县图 修编绘 进行基础测绘 成果质量检验 ，对天地图上海数据融合与更新成 果质量检验、上海市地理国情监测检验、上海市航空摄影测量检验、 上海市三维模型数据库更新检验、城市高精度数字高程模型 DEM模型 生产检验、上海市地下管线数据库更新检验、上海市地图集编制 （ 2018-2019）检验、第二次全国地名普查（风貌处）质量检验、上 海市历史风貌保护调查与监测（风貌处）质量检验。 本项目 促进 上海 市测绘地理信息单位质量管理及产品质量的持续进步和发展，确保城 市公共安全，确保基础测绘产品质量，保障城市规划、建设，完成 2018年的年度绩效 目标， 成 果 使用者 满意度较高。 项目绩效类指标权重分为 60分，得分为 56.82分。 三、 经验教训和建议 1、主要经验及做法 通过对 2018 年度测绘管理专项项目实施情况以及绩效完成情况 的了解 ， 本项目能够顺利及时、保质保量的完成，其主要经验表现在 以下方面： （ 1）管理有序 上海市测绘产品质量监督检验站在上海市规划和自然资源局领 导下，制定了测绘地理信息质量管理办法、上海市测绘质量管 理规定、上海市地下管线建设工程规划核查管理的试行规定、 - 6 - 上海市地下管线跟踪测量测绘管理暂行办法和上海市地 下管线 跟踪测量质 量监督检 查实施办 法 等一系列管理制度 ， 规范了计划、 技术、质量、财务和安全保密等管理工作，顺利完成了 2018 年度测 绘管理专项项目。 （ 2）对 市规划资源局 规划决策有促进作用 本项目旨在通过项目的实施，加强测绘地理信息质量监督管理， 促进本市测绘地理信息单位质量管理及产品质量的持续进步和发展； 加强对上海市地下管线测绘产品的质量控制，确保城市公共安全；加 强对上海市基础测绘产品的质量控制，确保基础测绘产品质量，保障 城市规划、建设。 2、 存在的问题与不足 （ 1） 督促受检单位的送检时限有待进一步加强 依据 项目 实施单位提供 的上海 市地下管 线跟踪测量质量监督总 结报告（ 2018 年度），部分测绘单位项目登记不及时，这与管线 合同签订后 3个工作日报检的制度要求还有很大差距；部分测绘单位 施工通知以及送检不及时，这与管线跟测要求存在很大差距。 3、建议和改进措施 （ 1） 增强监督检测的管理 建议加强项目监督管理，制定相应制度措施，督促送检单位分批 质检，确保项目顺利实施。 - 7 - 2018年度测绘管理专项项目 财政支出绩效评价报告 前 言 为了解 2018 年度测绘管理专项项目实施情况和反映项目实施后 所取得的效益成果，贯彻 落实上海市全面推 进预算绩 效管理工 作的要 求，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号） 文件精神，受上海市规划和自然资源局的委托，上海公信会计师事务 所有限公司对 2018 年度测绘管理专项项目财政支出进行了绩效评 价。评价组根据经专家评审并修改完善的工作方案开展本次评价，经 过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用 绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，依据公 正、独立的原则，对“ 2018 年度测绘管理专项 ”项目的财政资金使 用及其效果，实施绩效评价并形成绩效评价报告 。 一、项目基 本情况 （ 一）概况 1、立项背景及目的 - 8 - 上海市规划和自然资源局 2018 年度测绘管理专项项目由上海市 规划和自然资源局测绘管理处承担，委托上海市测绘产品质量监督检 验站（以下简称“质检站”）负责具体实施。该项目涵盖以下三个方 面的工作： （ 1）上海市测绘地理信息成果质量年度监督检验 按照国家测绘行政主管部门进一步加强事中事后监管的要求，对 测绘行业质量情况进行监督检查是行业管理中最重要的组成部分。加 强行业质量监管，有利于促进测绘行业的正规有序发展，促进市场的 公正公平，保障城市建设的安全。 （ 2）上海 市地下管线 跟 踪测量产 品质量年 度监督抽查 地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查是对全市管线跟踪测 量项目的质量监管，它是确保地下管线数据准确可靠的重要一环。具 体工作内容包括：地下管线跟踪测量产品外业抽样检验、地下管线跟 踪测量产品内业符合性检验、地下管线跟踪测量成果数据整理。地下 管线位置是否正确关系到公共安全、公众利益，是一项重要任务，非 常有必要对管线测绘数据进行监管，严把质量关，确保数据完整入库 和准确。 （ 3）上海市基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验 基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验是确保基础 测 绘和专项成 果非常重 要的质量 控制环节 ,是对测绘生产单位的质量控 制，具体工作内容包括基础测绘 (地形图修实测、地形图缩修、区县 图修编绘 )、测绘地理信息专项（天地图上海数据融合与更新、上海 - 9 - 市地理国情监测等 ）。本项目是为国民经济和社会发展以及各个部门 提供基础地理信息的，国家明确规定基础测绘、测绘地理信息专项成 果必须经质量检查，从而确保基础测绘、测绘地理信息专项成果的正 确性，为国民经济建设、城市规划提供最可靠的基础地理信息。 开展测绘管理专项工作，目的是（ 1）为了加强测绘地理信息质 量监督管理，促进本市测绘地理信息单 位 质 量管理及 产品质量 的持续 进 步和发展；（ 2）为了加强对上海市地下管线测绘产品的质量控制， 确保城市公共安全；（ 3）为了加强对上海市基础测绘产品的质量控 制，确保基础测绘产品质量，保障城市规划、建设。 本项目属于经常性项目， 市规划资源局 测绘管理处每年对上海市 行业单位的质量进行监督检查，包括年度例行监督检查、年度专项监 督检查、资质申请审批中质量体系及档案管理考核技术服务工作，对 上海市地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查，对上海市基 础测绘 和测绘地理信息专项成果年度质量检验 。 2018年， 市规划资源局申请“ 2018年测 绘 管 理专项” 项目立项 ， 并 以年 度指令性项目发文到质检站 ， 委托质检站 具体实施。 2、预算资金来源及使用情况 本项目属于常规性项目， 近 2 年预算情况对比如下： 2017 年申 请财政资金 1622.29 万元，实际支出财政资金 1622.29 万元 ； 2018 年度 申请 财政资金 1814.25万元 ，实际支出 财政资金 1814.25万元。 2018 年度，本项目 预算投入市级财政资金 1814.25 万元 ， 实际 - 10 - 投入市级财政资金 1814.25 万元，具体市级财政资金使用情况见下 表： （ 1）测绘地理信息成 果 质量年 度监督 检验项目 本项目 2018年申请市 级财政 资金 356.00万元。财政预算资金情 况详见下表： 表 1 预算资金构成明细表 序号 项目明细内容 预算金额 预算比重 使用金额 资金执行 率 备注 1 例行监督检查 2,620,000.00 73.60% 3,560,000.00 100.00% 2 专项监督检查 580,000.00 16.29% 3 测绘质量体系考核 360,000.00 10.11% 小计 比重 3,560,000.00 100.00% 3,560,000.00 100.00% 上 海 市测绘 产品质 量监督检验站承担 2018 年度测绘地理信息成 果质量年度监督检验工作，按照法律、法规和各类标准、实施方案的 要求完成 2018 年度测绘行业受检单位测绘技术质量管理体系考核、 产品抽取和样品检验工作。 （ 2）地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查项目 本项目 2018年申请市级财政资金 862.00万元。财政预算资金情 况详见下表： 表 2 预算资金构成明细表 序号 项目明细内容 预算金额 预算 比重 使 用金额 资金执行率 备注 1 地下管线跟踪测量产品外业抽样检验 8,620,000.00 100.00% 8,620,000.00 100.00% 2 地下管线跟踪测量 产品内业符合性检 验 3 地下管线跟踪测量 成果数据整理 小计 比重 8,620,000.00 100.00% 8,620,000.00 100.00% - 11 - 上海市测绘产品质量监督检验站承担 2018 年度地下管线跟踪测 量产品质量年度监督抽查工作，按照法律、法规和各类标准的要求完 成管线跟踪测量监督检查外业实地检验和管线数据内业符合性检验。 （ 3）基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验项 目 本项 目 2018年申请市级财政资金 596.25万元。财政预算资 金情 况详见下表： 表 3 预算资金构成明细表 序 号 项目明细内容 预算金额 预算比重 使用金额 资金执 行率 备 注 1 基础测绘成 果质量检验 地形图修实测检验 5,850,000.00 98.11% 5,962,500.00 100.00% 2 地形图缩修检验 3 区县图修编绘检验 4 测绘地理信 息专项成果 质量检验 天地图 上海数 据融 合与更新成果质量 检验 5 上海市地理国情监测检验 6 上海市航空摄影测量检验 7 上海市三维模型数据库更新检验 8 城市高精度数字高 程模型 DEM模型生 产检验 9 上海市地下管线数据库更新检验 10 上海市地图集编制（ 2018-2019）检验 11 第二次全国地名普 查（风貌处）质量 检验 112,500.00 1.89% 12 上海市历史风貌保 护调查 与 监测（ 风 貌处 ）质量检验 小计 比重 5,962,500.00 100.00% 5,962,500.00 100.00% - 12 - 上海市测绘产品质量监督检验站承担 2018 年度基础测绘和测绘 地理信息专项成果年度质量检查验收工作，根据检验的相关规定，采 用内业分析检验、审核检验和外业实地核查的方法，针对上海全市的 基础测绘项目进行分批次抽样检查，最后根据检验技术标准进行质量 评定。 3、实施情况 （ 1）测绘地理信息成果质量年度监督检验项目 为满足测绘地理信息质量管理办法（国测国发【 2015】 17 号 ） 第九条 “监督 检查中需要进行的检验、鉴 定、检测等 监督检验活 动， 由实施监督检查的测绘地理信息行政主管部门委托测绘成果质量 检验机构承担。”和上海市测绘质量管理规定（沪规土资法规【 2015】 304号）第十二条“上海市测绘产品质量监督检验站按照市测绘管理 部门的质量监督工作计划，具体承担质量监督检验工作。”的要求， 上海市规划和自然资源局测绘管理处 2018 年对上海市行业单位的质 量进行监督检查，包括年度例行监督检查、年度专项监督检查、资质 申请审批中质量体系及档案管理考核技术服务工作，本项目委托上海 市测绘产品质量监督检 验 站负责 具体实 施。 上海市测绘地理信息 成果质量年 度监督检 验项目由上海市规划 和 自然资源局测绘管理处承担， 对 55 家测绘行业单位进行质量体 系检查和产品抽样检验；对 15 家具备“规划测量”资质的测绘行 业单位进行专项检查；对 20 家新申请测绘资质、申请测绘资质升 - 13 - 级、申请增加业务范围等情况的单位进行测绘生产技术质量管理体 系、测绘仪器设备情况、测绘成果资料档案管理制度、保密制度等考 核做好技术服务工作。 （ 2）地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查项目 为满足上海市地下管线建设工程规划核查管理的试行规定通 知 (沪府办 (2015)97号 )第六条“ 地下管线跟 踪测量成 果完成后 ,测 绘单位应当 在 15 天内，将跟踪测量成果报质检站进行技术符合性质 量检查。”和 上海市测绘质量管理规定 (沪规土资法规 (2015)3O4 号 )第十六条 (地下管线跟踪测量的质量抽检 )的要求， 市规划资源局 委托上海市测绘产品质量监督检验站负责具体实施。 上海市地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查项目由上海市 规划和自然资源局测绘管理处承担，通过技术符合性质量检查，对 外业监督检查管线长度 535 公里，件数 1210 件；通过技术符合性 质量检查，对内业符合性检查件数 1210件 。 （ 3）基础测绘和测绘地理信 息专项 成果年 度质量检验项目 为满足测绘地理信息质量管理办法国测国发 2015 17 号 第二十条“基础测绘成果未经测绘质检机构实施质量检验，不得采取 材料验收、会议验收等方式验收，以确保成果质量。”和上海市测 绘质量管理规定沪规土资法规 2015 304号第十五条“市测绘管 理部门对本市基础测绘成果实行全面质量检验。基础测绘项目必须经 - 14 - 市测绘管理部门组织的质量检验合格后，方可交付使用。本市重大建 设工程测绘项目和使用财政资金超过 30 万元的测绘项目，其测绘成 果逐步推行须经省级以 上 测绘产 品质量 监督检验机构检验合格后， 方 能交 付使用 的质量检验制 度等”的要求，上海市规划和自然资源局委 托上海市测绘产品质量监督检验站负责具体实施。 上海市基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验项目由 上海市规划和自然资源局测绘管理处承担，对 1）基础测绘成果质量 检验：地形图修实测检查验收：对全市范围内 11348幅 1:500、 13754 副 1:1000和 5642幅 1:2000数字地形图进行更新维护的成果按照规 定要求进行检查验收；地形图缩修检查验收：利用最新修测的 1:500、 1:1000数字地形图成果缩修的 4202幅 1:2000数字地形图； 利用最新 修测的 1:500、 1:1000、 1:2000数字地形图成果缩修的全市 481幅 1:10000数字地形图进行检查验收；区县图修编绘检查验收： 对全市 16 个区地图的修编绘成果；对上海交通道路指南的改版等各 类成果进行检验； 2）测绘地理信息专项成果质量检验：天地图上海 数据融合与更新成果质量检验；上海市地理国情监测检验；上海市航 空摄影测量检验；上海市三维模型数据库更新检验；城市高精度数字 高程模型 DEM模型生产检验；上海市地下管线数据库更新检验；上海 市地图集编制（ 2018-2019） 检 验；第 二次全 国地名普查（风貌处） 质量 检验； 上海市 历史风貌保护 调查与监测（风貌处）质量检验。 上述三项监督检验工作由上海市规划和自然资源局测绘管理处 汇总相关职 能部门的年度工作量计划，分析整理后形成年度项目计 - 15 - 划，上报 市规划资源局 ， 市规划资源局 以年度指令性项目发文到质检 站，由质检站组织实施。 4、组织及管理 （ 1）项目的组织情况 上海市规划和自然资源局作 为本项目的预算主管单位，委托质检 站负责具体实施。 上海市测绘产品质量监督检验站作为本项目的执行单位，根据 市 规划资源局 关于下达 2018 年度局属各单位指令性业务项 目 计划的 通知 要求，为完成本次下达的指 令性业 务项目 ，质检站组建 专项小 组，并设立了 4 个外业检测组、 2 个内业审核组、 1 个质量安全组来 负责实施，明确职责，形成强有力的工作团队，具体的投入技术人员 共 15人，其中高级工程师 7名、工程师 5名、助理工程师 3名，其 它作业人员根据需要配置，配置了 4 台管线仪、 4 台 GPS、 4 台全站 仪、 4台水准、 1台导向仪和 1台地质雷达等。具体组织情况如下： 测绘地理信息成果质量年度监督检验项目 A 例行监督检查分为四个阶段。 第一阶段（方案确定）： 2018 年 4 月， 质 检站完 成监督 检查方 案的制定并报 市规划 资源局 批准。 第二阶段（产品抽样、检验）： 2018年 5月至 11月底， 市规划 资源局 向受检单位发出书面通知，质检站完成受检单位测绘技术质量 管理体系考核、产品抽样和检验。 第三阶段（结果汇总）： 2018年 11月，质检站对年度检查实施 - 16 - 情况进行汇总，编写年度检查总结报告，报 市规划资源局 。 第四阶段（结果处理）： 2018年 12月，根据检查结果，质检站 配合 市规划资源局 做好相关处理工作。 B专项监督检查分为四个阶段。 第一阶段（方案确定）： 2018 年 4 月，质检站制定专项检查实 施方案报 市 规 划资源 局 审批。 第二阶段（成果抽取、 检验） ： 2018年 5月至 11月， 市规划资 源局 向受检单位发出书面通知，质检站完成成果抽取和检验工作。 第三阶段（结果汇总）： 2018年 11月，质检站对专项检查情况 进行汇总，编写总结报告，报 市规划资源局 审批。 第四阶段（结果处理）： 2018年 12月，根据检查结果，质检站 配合 市规划资源局 做好相关处理工作。 地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查项目 2018年 1月前，质检站完成检查工作方案的制定； 2018年 1月 至 12 月，根据地下管线测绘项目的完成 情 况，分 批接收 ，进行抽样 检验，编写检验 通知书 ，存在 质量问题的， 督促生产单位完成返修、 返工工作，确保入库数据合格。 基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验项目 2018年 1月前，质检站完成检查工作方案的制定； 2018年 1月 至 12 月，根据基础测绘成果、测绘地理信息专项成果的完成情况， 分批接收成果数据，进行抽样检验，并根据检验结果编写检验报告， 存在质量问题的，实时督促生产单位完成返修，返工工作，最终确保 - 17 - 入库数据合格。 （ 2）项目的管理情况 质检站在 市规划资源局 领导下，制定了 2018 年 地下管 线跟踪 测量质量监督检验方 案、 2018 年上海市 测绘地理信息质量例行 监督检查实施方案、 2018 年上海市测绘地理信息工程测量专项 检查实施方案、上海市测绘技术质量管理体系考核表等一系列 管理制度，规范了计划、技术、质量、财务和安全保密等管理工作， 并严格按 2018年项目计划任务书实施。 （ 3）项目的具体实施流程如下： 测绘地理信息成果质量年度监督检验项目 A、例行监督检查： a 市规划资源局 向受检单位发出“测绘质量监督检查通知书”， 并通告监督检查的具体工作安排； b市规 划资 源局 行政管理人员和质检站检 查人员 到达受 检单位后， 出示监督检查通知书，组织召开首次会议，会议内容包括： 1.介绍抽 检的性质、目的、任务、检验方法、检验依据及工作程序等； 2.受检 单位介绍本单位的基本情况，质量管理及业务开展等情况； c 现场检查质量管理体系建立及运行情况。按照上海市测绘技 术质量管理体系考核标准要求，对受检单位技术质量管理体系的完 备性、符合性和有效性进行检查，具体检查内容如下： 1.岗位技术 培训情况； 2.测绘计量器具检定 /校准情况； 3.测绘单位从事测绘资 质证书所规定的业务范围情况； 4.测 绘单位 承接测 绘任务时合同评审 - 18 - 情况； 5.测绘 产品采 用现行有效的 标准情况； 6.测绘任务的技术设计 情况； 7.测绘任务实施情况； 8.测绘单位工序管理情况； 9.质量跟踪 处理和纠正措施情况； 10.测绘单位质量审核制度执行情况； 11.所交 付测绘地理信息产品的质量情况和质量信息反馈机制的建立情况。 2017监督检查产品不合格和 2017年专项检查无产品的单位本项不检 查。 d 现场产品抽取：检查人员了解受检单位的主要业务范围及主营 项目，按主营项目中所涉及的测绘产品类型确定抽取产品的类型，随 机抽取 2016年以来完成的测绘地理信息产 品 1至 2件，填 写测绘产 品项目抽取单。抽 取单由 检查人 员及受检单位 相关人员进行确认签 字，并加盖受检单位公章。抽取的项目成果资料由检查人员当日带回 质检站。 e 产品检验：质检站确定产品检验项目负责人（检验项目负责人 必须独立于产品抽取人员），检验人员严格按照 GB/T 24356-2009测 绘成果质量检查与验收、 GB/T 18316-2008数字测绘成果质量检 查与验收等检验依据，对产品进行检验和质量判定，并编写检验报 告。如发现严重质量问题，判定为不合格时，质检站应组织其他检验 人员进行复检确认。产品检验的内容包括 ： 1.测 绘仪器 的适用性和有 效性； 2.技 术设计 或技术 说明的可行性 ； 3.原始观测与计算的规范性 和正确性； 4.测绘成果的完整性与准确性； 5.检查制度的完善性； 6. 资料整理与保存的完整性及规范性。 f 提交成果： 1.测绘地理信息质量监督产品检验报告； 2.2018 年 - 19 - 上海市测绘地理信息质量例行监督检查结果报告。 B、专项监督检查： a 产品抽取：检查人员至受检单位根据受检单位的项目台账，随 机抽取规划测量项目产品，填写“测绘成果质量检验抽样单”。抽取 单由检查人员及受检单位相关人员进行确认签字，并加盖受检单位公 章。抽取的项目成 果 资料由 检查人 员现场带回质检站。抽取产 品要求 ： 一般 抽取 1至 2件 上述专业子项的测绘成果，其中变形形变与精密测 量专业子项中重点抽取地铁监护测量成果。已通过监督检查或委托 质 检站 检验过的成果原则上不再抽检， 2016年以来完成的工程测量成 果总数不足 3个的，成果完成时间扩展至 2015年全年。 b工程测量成果资料一般包括： 1.项目合同或任务书； 2.技术设 计书； 3.原始观测数据、观测记录（包括相应电子数据）； 4.成果数 据（包括相应电子数据）； 5.各类计算资料、图、表、说明等（包 括相应电子数据）； 6.技术总结、检查报 告 ； 7.项目 实施期间使用 测绘仪器的检 校资料 ； 8.项目实施中 按照单位技术质量管理体系要 求形成的各项记录； 9.项目要求提交的其他相关资料（包括相应电子 数据）。 c 成果检验：质检站确定产品检验项目负责人（检验项目负责人 必须独立于产品抽取人员），检验人员严格按照 GB/T 24356-2009测 绘成果质量检查与验收、 GB/T 18316-2008数字测绘成果质量检 查与验收等检验依据，对成果进行检验和质量判定，并编写检验报 告。如发现严重质量问题，判定为不合格时，质检站应组织其他检验 - 20 - 人员进行复检确认。成果检验 的 内容包 括： 1.测绘仪器的适用性和有 效 性； 2.技术 设计或技术说 明的可行性； 3.原始观测与计算的规范性 和正确性； 4.测绘成果的完整性与准确性； 5.检查制度的完善性； 6. 资料整理与保存的完整性及规范性。 C、资质申请审批中相关质量体系及档案管理考核： 对测绘资质申请单位，申请资质所要求具备的人员、技术、质量 体系、保密、档案等资料的审核提供技术支持。 地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查项目 工作的流程包括管线资质单位报检项目跟踪管理、外业监督检查、 成果质量内业检验、成果资料提交、 归 档等， 具体内 容如下： A报检项目跟踪 管理 对地下管线报检项目进行跟踪管理，及时检查和汇总平台数据， 梳理和汇总项目登记、施工通知、资料送检等项目情况，将平台项目 信息与实际送检项目对接，做好平台项目管理工作，为后续检验工作 提供保证。 B外业监督检查 对报检平台上完成登记的项目，在测绘单位进行项目施工通知后， 对符合条件的项目进行现场监督检查，现场抽取符合外业检验条件的 地下管线进行外业监督检查数据采集，并形成外业监督检查数据成 果。 C成果质量内业检验 针对测绘单位送检的地下管线跟踪测量成果，按照检验依据要求， - 21 - 进行 100%内业符合性检查，并与外业监督检 查数据 （若有 ）进行比 对，进行精 度检查。对每个项目进行质量评定，编制检验报告，并向 测绘单位发出合格 /不合格通知书。对于不合格的地下管线成果则向 测绘单位发出返修整改通知，成果经整改返修完毕后再进行复检，直 至合格为止。 D成果资料提交、归档 经监督检查合格的地下管线成果进行整理汇总，定期交付上海市 测绘院进行管线数据归档。同时，根据测绘单位管线项目的实际实施 情况，将报检、通知、外检、送检、完检日期及项目最终质量情况， 及时录入局“管线审批平台”。 项目工作流程图 报检项目的 跟踪管理 外业监督抽查（满足外检的项目） 内业核对和分析检验 仪器选择、外业检 验 实地调查 控制测量检验 数据处理 地下管线测量 返 修 的 数 据 质量评定 检验报告编制 成果资料提交、归档 跟测或仪器探查 - 22 - 基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验项目 检验地点为产品检验室、实地。检验对样本产品采用室内图面结 合计算机屏幕检查，外业巡视结合钢卷尺丈量或测距仪检测的方法按 照“检验实施规定”的内容和要求逐项进行检验。采用分析检验、审 核检验的方法，检查技术文档资料、控制测量等质量元素；采用野外 巡视与室内判读相结合的方法评定综合精度，最后将各项质量元素得 分按权重计算出样本图幅的质量分。概 查产品采用内业图 面检查与 数 据检查相结合的方法，对 新修测 的地物 、图面整饰和样本图幅中发现 的重大问题及普遍性问题进行检查。 A外业现场检测 检测地物点平面位置精度，采用全站仪测定房屋及主要地物坐 标，与数字地形图上相应地物点坐标比较，计算出点位中误差。使用 水准仪直接水准法测定高程注记点，在内业数字图中量取同点位高 程，比较其较差，计算出中误差作为高程精度指标；钢卷尺或测距仪 实地量取相邻地物点的间距，在内业数字图中量取同名点地物间距， 比较其较差，计算出中误差作为平面精度指标；按照规范要求对中误 差进行统计；对测区内控制 点进行检测，采用 RTK测 量的方式检核平 面控制点精 度，采 用水准 测量接测高差的方法检核高程控制点精度。 B内业分析和审核检验 采用内业分析和审核检验的方法对本项目的数据质量、地理精 度、整饰质量和资料质量等质量元素进行检查；对控制测量部分、数 - 23 - 字地形图的准确性和精度进行仔细分析和审核，其中数字地形图部分 对各地物要素表示的正确性、数据图层设置的正确性、编码的正确性、 图廓整饰的规范性和合理性等严格按照技术要求进行检查。 （ 4）项目业务管 理和财 务 管理制度 与项目业务管理和财政管理相关的制度一般包括： 预算管理 制度 根据财政预算编制程序和要 求进行 预算编 制，明确项目 预算的编 制时间、范围、内容等要求，规范预算的执行，进行预算变更的调整， 加强预算的监督和考核。 合同管理制度 按相关规定签订合同，分析项目的要求，确定项目的服务提供要 求、测绘成果的技术参数及要求、作业周期等合同要求。 进度控制管理制度 根据技术服务合同约定，定期对项目进展情况进行检查，责成实 施单位按承诺的作业周期完成工作任务。 资金拨付管 理制度 明确资金 的用途， 对实施单位的资金 申请，根据合同 约定进 行审 核 。 按财政规定程序进行资金的申请，并做好进度款的拨付记录，正 确核算项目预算支出情况。 成果验收制度 根据合同约定条款，核定实施单位递交的项目成果清单及项目验 - 24 - 收资料，办理项目成果的验收工作，检查项目成果资料完整性。 检查考核制度 根据项目预算计划，开展项目完成情况的检查，检查项目成果资 料及开展对成果使用单位使用情况的调查，收集整理使用单位的反馈 意见及建议，作为项目今后合同的需求内容， 提高财政资金的使 用效 率。 （二）绩效目标 1、绩效总 目标 本项目绩效总目标为 （ 1）加强测绘地理信息质量监督管理，促进本市测绘地理信息 单位质量管理及产品质量的持续进步和发展； （ 2）加强对上海市地下管线测绘产品的质量控制，确保城市公 共安全； （ 3）加强对上海市基础测绘产品的质量控制，确保基础测绘产 品质量，保障城市规划、建设。 2、年度绩效目标 （ 1）上海市测绘地理信息成果质量年度监督检验项目的目标为 对约 55 家测绘行业单位进行质量体系检查和产品抽样检验；对 15 家具备“规划测量”资质的测绘行业单位进行 专项检查；对约 20 家新 申请测绘资质、申请测绘资 质升级 、申请 增加业务范围等情 况的单位进行测绘生产技术质量管理体系、测绘仪器设备情况、测绘 - 25 - 成果资料档案管理制度、保密制度等考核做好技术服务工作。 （ 2）上海市地下管线跟踪测量产品质量年度监督抽查项目的目 标为通过技术符合性质量检查，对外业监督检查管线长度 535 公 里，件数 1210 件；通过技术符合性质量检查，对内业符合性检查 件数 1210件。 （ 3）上海市基础测绘和测绘地理信息专项成果年度质量检验项 目的目标为对 1）基础测绘成果质量检验：地形图修实测检查验收： 对全市 范围内 11348幅 1:500、 13754副 1:1000和 5642幅 1:2000数 字地形图进行更新维护的成果按照规定要求进行检查验收；地形图 缩修检查验收：利用最新修测的 1:500、 1:1000数字地形图成果缩修 的 4202幅 1:2000数字地形图；利用最新修测的 1:500、 1:1000、 1:2000 数字地形图成果缩修的全市 481 幅 1:10000 数字地形图进行检查验 收；区县图修编绘检查验收：对全市 16 个区地图的修编绘成果； 对上海交通道路指南的改版等各类成果进行检验； 2）测绘地理信息 专项成果质量检验：天地图上海 数据融合与更新成 果质量检 验；上海 市地理国情监测检 验；上 海市航 空摄影测量检验；上海市三维模型数 据库更新检验；城市高精度数字高程模型 DEM模型生产检验；上海市 地下管线数据库更新检验；上海市地图集编制（ 2018-2019）检验； 第二次全国地名普查（风貌处）质量检验；上海市历史风貌保护调查 与监测（风貌处）质量检验。 3、绩效指标体系 本项目绩效评价设计了“管理目标”、“产出目标”、“效果目 - 26 - 标“和“影响力目标”四个方面评价一级指标，每一大类再下分二级 和三级指标，使评价指标逐步细化，更具操作性。 2018年度测绘管理专 项项目的主要绩效 目标如下 表： 表 4：绩效评价指标评价表 分解 指 标 内容 二级指标 三级指标 指标目标值 产出目 标 数量指标 测绘地理信 息成果质量 年度监督检 验 例行监督检查 55家 专项监督检查 15家 测绘质量体系考核 20家 地下管线跟 踪测量产品 质量年度监 督抽查 地下管线跟踪测量产品外业抽样检 验 535公里 地下管线跟踪测量产品内业符合性 检验 1210件 地下管线跟踪测量成果数据整理 1210件 基础测绘和 测绘地理信 息专项成果 年度质量检 验 基础测绘 成 果质量 检验 地形 图修 实测 检验 更新维护 1:500 数字地 形图 11348 幅、更新 维护 1:1000 数 字地形图 13754 幅、更新 维护 1:2000 数 字地形图 5642 幅 地形图