财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 万名劳动者技能培训 项目 主管部门： 闵行区人力资源和社会保障局 委托单位： 闵行区 人力资源和社会保障局 评价机构：上海浩丞管理咨询有限公司 二 O 一 八 年 七 月 1 目录 摘 要 3 概述 . 3 评价结论 . 3 问题和建议 . 4 前 言 6 正 文 6 一、 项目基本情况 . 6 （一） 概况 . 6 1、 项目背景 . 6 2、 立项目的 . 6 3、 项目实施内容和标准 . 7 4、 项目资金及使用情况 . 10 5、 项目组织管理情况 . 14 6、 2017 项目实施情况 . 16 （二） 绩效目标 . 17 1、 总体目标 . 17 2、 年度目标 . 17 二、 绩效评价工作情况 . 18 （一） 绩效评价目的 . 18 （二） 绩效评价原则、依据 . 18 1、 评价原则 . 18 2、 评价依据 . 18 （三） 评价方法和实施过程 . 19 1、 绩效评价工作方案制定过 程 . 19 2、 数据采集方法及过程 . 19 3、 绩效评价报告形成过程 . 20 三、 评价结论和绩效分析 . 20 （一） 评价结论 . 20 （二） 绩效分析 . 21 1、 项目决策 . 21 2、 项目管理 . 22 3、 项目绩效 . 25 四、 主要业绩和经验 . 30 2 五、 存在的问题和建议 . 30 （一）存在的主要问题 . 30 （二）建议和改进措施 . 31 3 摘 要 概述 闵行区人力资源和社会保障局 依据 上海市职业技能培训补贴暂行办法（沪 人社职发 20101 号） 提出的“对本市开展职业技能培训给予政府补贴”政策要 求，于 2010 年起 ， 设立专项资金 ， 用于闵行区职业技能补贴培训工作开展 。 项 目设立 的 主要目的是以政府 培训补贴的方式， 来鼓励劳动者积极参加技能培 训，提升职业素养和就业能力，同时激励培训机构广泛开展技能培训的积极 性。 2017 年度纳入政府补贴范围的对象包括培训合格学员补贴和培训机构 补贴 ， 补贴培训类目主要包括列入市 、 区政府补贴培训目录及其他国家职业 资格序列的职业 （工种）、企业有特殊需要颁发单项能力证书的岗位培训 等。 项目预算 和实施 单位是闵行 人力资源和社会保障局 ， 项目资金由中央资 金和区级资金承担。 2017 年 项目 区级 预算总额为 1,099.65 万元，实际支出 942.1497 万元 ，预算执行率为 85.68%。 评价结论 经独立评价，闵行区 2017 年度 万名劳动者技能培训 项目绩效得分为 85.21 分 ，评价等级为“ 良 ”。 项目实施情况良好 ，取得主要业绩有： （ 1）管理措施方面，建立对培训机构 的标准化准入管理，补贴培训机构配置达标，能够满足培训需求；建 立第三方监 督管理，委托第三方对补贴培训机构实施培训督导评估，加强 培训机构的日常教 学管理；（ 2）资金管理 方面，通过制定闵行区政府培训补贴经费申请及核拨办 法，以文 件形式固化，形成规范化补贴申请及核拨机制， 即符合市级文件规定， 又 便于日常工作有序开展； （ 3）产出效果方面，年度培训本市户籍 14,657 人次、 外省市户籍 24,369 人次， 超额完成年度 计划 目标 。补贴发放 严格按照补贴标准 落实补贴资金 ，应补实补率 达到 100%。通过对签约培训机构 及参与培训学员 实 施调查统计，培训合格率 总体 达到 82.6%，补贴对象满意度达到 91.23%，培训机 构满意度达到 92.5%， 获得较高好评 。 4 问题和建议 1、 预算编制不够准确，资金执行率偏低 2017 年项目区级资金预算安排 1,260.75 万元 ， 调整后预算为 1,099.65 万 元 ， 实际支出 942.1497 万元 ， 执行率为 85.68%，预算执行率偏低。主要原因是 预算单位 对补贴资金需求的估算不够准确 ， 预算编制时仅以大类估算，对历史 数 据应用、 第三方培训机构排摸 等方面存在不足；另一方面，市级政策变动，区级 资金承担部分减少，未及时就政策变动作出预算调整。 2、 第三方管理中 采购方式不够规范 ，考核管理尚未建立 项目属于落实市级补贴政策 ，区人社局 严格按照市级文件要求每年与 第三方 培训机构签订协议 。 但从 市局文件要求来看， 采购方式 不够严谨 ，大部分第三方 培训机构 年度拨付资金已超过 20 万 ， 未通过招投标方式遴选 ；另一方面， 从 第 三方的培训合格情况 方面来看 ，各培训机构培训合格率存在层次差异较大情况， 缺乏对第三方的考核管理。 3、补贴对象跟踪 机制不够健全 对补贴培训学员尚未建立完善的跟踪及回访机制 ， 缺乏对项目实施效果的反 馈 ， 不便于进一步比较分析和政策研究 。 例如 ： 补贴对象的再就业情况 、现有补 贴工种再就业情况、培训工种的受欢迎度等 。 针对以上问题 ， 建议如下 ： 1、进一步提高预算编制水平 ，保证资金使用效能 在编制年度预算时，合理估算项目的资金需求， 有效提高预算编制准确性 。 同时充分结合历年记录，进行不断优化。在年中根据实际执行 时 ， 充分考虑政策 变动等因素， 建立第三方排摸 或开展统计工作， 对全年预算情况进行及时调整， 确保年度执行率。 2、 进一步 规范采购程序 ，落实对第三 方考核管理 建议区人社局 立足购买服务 实质 ， 与市级人社相关部门沟通， 积极 引入招投 标 ，可通过招录资格标的方式选拔第三方培训机构， 结合市级政策按年度对第三 方培训机构实施资格审核，确保采购程序合规。 另一方面， 考虑将培训合格情况 5 纳入评价体系，增加第三方考核机制，有效提高培训合格率，促进培训质量。另 外，建议适当加强不同培训机构同工种的沟通互助，建立相互借鉴、共同提高的 良性体制。 3、建立 对补贴对象的跟踪 机制 建议 建立补贴对象信息跟踪机制， 包括培训人员培训合格情况、培训人员再 就业情况以及对岗位能力的提升应用情况等。 运用数据库记录回访信息，从而更 全面、客观 的反映开展培训工作的成效，通过数据分析为今后的管理改进提供依 据，比如：通过了解培训及就业信息，制定后续年度重点培训计划，为培训机构 培训工作提供导向性依据。 6 前 言 根据闵行区财政局开展 2017 年度财政预算项目支出绩效（后）评价工作的 要求，受 闵行区 人力资源和社会保障局 委托，上海浩丞管理咨询有限公司作为第 三方评价机构，对闵行区 2017 年 万名劳动者技能培训 项目 进行绩效评价。 正 文 一、 项目 基本情况 （一） 概况 1、 项目背景 为加强就业服务和就业管理，国务院 2008 年颁布关于做好促进就业工作 的通知（国发 20085 号），提出：“ 鼓励劳动者参加各种形式的培训。根据职 业培训的实际需要，合理确定补贴标准。完善职业培训补贴办法，提高劳动者参 加培训和各类职业教育培训机构提供培训的积极性。 ”上海市人力资源和社会保 障 局 （以下简称“市人社局”）积极响应，于 2010 年制定 上海市职业技能培训 补贴暂行办法（沪人社职发 20101 号） ，“办法”中明确了职业技能培训补贴 对象、补贴目录、 补贴指导价 以及补贴培训的 实施方式 （ 采用与有资质的第三方 培训 机构签订承担补贴培训协议 ，由第三方 承担 技能培训工作），进一步规范 了本市 职业技能培训补贴机制 。 闵行区人力资源和社会保障局 （以下简称“区人社局”） 保障落实市人社局 上述 政策 ，于 2010 年起由区级财政配套设立专项资金用于本区职业技能补贴培 训工作开展。同时，为进一步规范项目管理， 2014 年由 区人社局起草、闵行区 人民政府印发关于进一步加强本区职业培训促进就业实施意见的通知（闵府 办发 201447 号），“实施意见”的内容在结合市级政策规定基础上，进一步对 区级补贴标准、资金承担方式和比例等方面进行了细化 。 2、 立项 目的 项目 设立 主要目的是 ： 以政府 培训补贴的方式， 来鼓励劳动者积极参加技 7 能培训，提升职业素养和就业能力，同时激励培训机构广泛开展技能培训的 积极性 。 3、 项目 实施 内容和标准 项目 实施 内容包括两个方面：开展培训工作、落实补贴资金 。 （ 1） 开展培训工作 职业技能培训工作委托第三方机构开展。区 人社局依据市级认定标准， 按年度对培训机构进行遴选并签订承担补贴培训协议， 2017 年度签订协 议的第三方培训机构有 29 家（明细详见附 件 5）。 根据 协议约定，第三方培 训机构应承担的工作职责有： 1、 根据补贴培训项目相应的职业标准和教学计划 、 大纲制定授课计划 ， 自主开展职业技能培训 ； 2、 对符合补贴培训条件的学员 ， 应做好培训咨询和指导服务工作 ； 3、 发布的招生简章和广告 符合有关备案规定 ， 并在发布前 报区人社局备 案 ； 4、 收取培训费的项目和标准根据办学成本、市场需求等因素确定，向社 会公示后实施，并接受有关主管部门的监督； 5、 根据补贴培训网络操作要求，做好信息录入和维护工作； 6、 按照技能鉴定有关要求，为学员申报相应的职业技能鉴定，组织需要 参加鉴定，在鉴定结束后，及时为学员领取证书并做好证书发放工作； 7、 根据培训培训有关规定，为符合补贴条件的学员及时申请相应的补贴 经费； 8、 自觉接受区人社局的日常管理、指导服务和培训质量监管。 （ 2） 落实补贴资金 根据 关于印发上海市社会化职业技能培训补贴管理办法的通知（沪 人社职发 201655 号）、 闵行区人民政府办公室转发关于进一步加强本区职 业培训促进就业实施意见的通知（闵府办发 201447 号） ， 培训机构针对 补 贴对象参加补贴 目录内 项 目（详见附件 2）的 培训或鉴定， 取得合格证书者， 8 可享受相应职业 技能培训补贴 。 符合补贴条件的培训学员 参加培训结束 ， 考 试合格后，由培训机构递交补贴申请 ， 交由区人社局职业能力建设科审核培 训补贴标准 、 人数等 ， 并由区人社局领导审批通过 ， 区人社局在审核培训机 构的补贴申请的基础上 ， 向区财政提出经费核销申请 ， 待审核无误后 划拨 至 各 培训机构 。 纳入政府 补贴范围 的 对象 包括培训合格学员 补贴和培训机构补贴，具体标 准如下： 1、培训 合格学员补贴 补贴对象 补贴标准 上岗 培训 等级工培训 初级 中级 高级 技师 高级技师 培 训 合 格 学 员 本市户 籍 城镇失业、协保人员、 征地劳劢力和 农村富 余劳劢力 - 市级： 100%； 区级： 250 元 /人（误餐 费） 市级： 100%； 区级： 300 元 /人（误 餐费） 市级： 100%； 区级： 350 元 /人（误 餐费） 市级： 100%； 区级： 400 元 / 人（误餐 费） 市级： 100%； 区级： 450 元 /人（误 餐费） 在职从业人员 - 市级： 50%； 区级： 40% 非本市 户籍 农民工 市级： 100% 市级： 50%； 区级： 40% 市级： 50%； 区级： 30% 在校学 生 在校期间参加非区属 公办中职学校专业中 级以上职业技能等级 培训 - - 区级： 800 元 /人 其他 参加列入国家职业资 格序列的职业（工种） 的职业资格等级培训 （除市、区年度政府 补贴培训目录外 - 区级： 500 元 /人 符合条件的个人参加市培训补贴目录内的职业技能培训 ， 经考试鉴定合 格 ， 在市培训补贴的基础上 ， 由区财政另外给予培训补贴 。 参加政府补贴目 录内的职业等级培训或培训机构开设的第一个培训周期 （仅指一个标号）的 职业等级培训，由区财政按照规定标准给予补贴。原则上每人每年只可享受 一次政府培训补贴。 9 （ 1）本市户籍 城镇 失业 、协保人员 、 征地劳动力和 农村富余劳动力 ， 参加市补贴培 训目录内的职业技能培训 ，经考试鉴定合格，享受市补贴政策；参加市、区 培训补贴目录内的职业技能培训，经考试鉴定合格，由市、区给予 100%培训 费补贴，并按照岗位 /初级（五级）、中级（四级）、高级（三级）、技师（二 级）、高级技师（一级），由区财政再分别给予闵行区户籍学员 250、 300、 350、 400、 450 元 /人的交通误餐费补贴。 在职从业人 员（含本市户籍的灵活就业人员、非正规就业劳动组织从 业人员等 ） ， 参加职业技能等级培训 ， 经考试鉴定合格 ， 由市 、 区合计给予 90%的培训费补贴。 （ 2）外省市户籍 外省市户籍本区企业在职从业人员参加上岗培 训 ， 经考试鉴定合格 ， 由 市给予 100%补贴；参加职业技能等级培训，经考试鉴定合格，由市给予 50% 的培训费补贴，区财政按照初级（五级）、中级（四级）、高级（三级）、技 师（二级）、高级技师（一级），分别给予另外 40%、 30%、 30%、 30%、 30%的 培训费补贴 。 （ 3）区属公办中职学校在校学生 区属公办中职在校学生在校期间参加非本校专业中级以上职业技能等 级培训，经考试鉴定合格，区财政最高给予 800 元 /人的培训费补贴。 （ 4）其它 参加列入国家职业资格序列的职业 （工种）的职业资格等级培训（除市、 区年度政府补贴培训目录外），经本市考试鉴定合格，区财政给予 500 元 /人 的培训费补贴。 2、培训机构 补贴 补贴对象 补贴标准 10 补贴对象 补贴标准 培训机构 一次性补贴 开展中级（四级）、高级（三 级）、技师（二级）、高级 技师（一级）职业技能等级 培训的培训机构 中级 :100 元 /人；高级 200 元 /人； 技师： 300 元 /人；高级技师： 400 元 /人 推荐就业补贴 对参加培训的本区户籍鉴 定合格学员，在 6 个月内推 荐成功实现就业，幵签订 1 年以上（含 1 年）劳劢合同， 按规定缴纳社会保险费 500 元 /人次 （ 1） 一次性 补贴： 对开展中级（四级）、高级（三级）、技师（二级）、 高级技师（一级）职业技能等级培训的培训机构，按照考试鉴定合格的本区 户籍培训学员人数（在法定劳动就业年龄段内），分别给予培训机构 100、 200、 300、 400 元 /人的一次性补贴。 （ 2）推荐就业补贴：对参加培训的本区户籍鉴定合格学员，在 6 个月 内推荐成功实现就业，并签订 1 年以上（含 1 年）劳动合同，按规定缴纳社 会保险费，每推荐 1 名培训学员成功就业，给予培训机构 500 元的推荐就业 奖励 。 4、 项目 资金 及使用情况 （ 1） 资金来源 项目资金由中央资金和区级财政资金共同承担，资金承担比例参照补贴 标准。其中：本市户籍人员市级补贴资金 部分 由市失业保险基金承担，不在 本项目列支；非本市户籍人员市级补贴资金 部分 由 中央资金承担。 资金拨付流程：第三方培训机构根据培训学员考试合格情况， 递交补贴 申请 ， 区人社局审核汇总后 ，提交区财政局，区财政局 审核后根据资金使用 情况安排集中拨付 。 （ 2） 2017 年 项目 预算安排及执行情况 2017 年度项目资金支出情况 2017 年度累计下发补贴资金 1,935.5914 万元（明细详见附件 3），其 中 包括 中央资金 993.4417 万元，区级资金 942.1497 万元 。 11 资金来源 应付金额 （单位： 万 元） 实付金额 （单位： 万 元） 差异 中央 1,068.7009 993.4417 -75.2592 区级 866.8905 942.1497 75.2592 合计 1,935.5914 1,935.5914 - 说明 ： 2017 年度补贴资金中涉及 75.2592 万元属于中央资金补贴范围， 暂由区级资金垫付，待次年清算时结转。 2017 年度区级资金预算安排及执行情况 2017 年度 项目 区级资金 预算编制 按照 培训合格人次 *补贴均价的 估算 方 式 ，年初 预算总额为 1,260.75 万元 ，调整后预算为 1,099.65 万元，实际支 付 942.1497 万元， 执行率为 85.68%。其中 区级资金 承担 866.8905 万元 ， 剔 除中央资金后的 执行率为 78.91%。 项目 名称 分类 项目明细 单价 数量 金额 （元） 调整金额 调整后金额 （元） 2017 年度应 付金额 预算执行率 万名 劳劢 者技 能培 训 本市户 籍 对培训学员定向 250.00 40 10,000.00 10,000.00 75,420.00 754.20% 对培训学员初级 250.00 400 100,000.00 100,000.00 173,657.00 173.66% 对培训学员中级 300.00 500 150,000.00 150,000.00 10,500.00 7.00% 对培训学员高级 350.00 15 5,250.00 5,250.00 - 0.00% 对培训学员技师 400.00 10 4,000.00 4,000.00 - 0.00% 对培训学员高级技 师 450.00 5 2,250.00 2,250.00 - 0.00% 对培训机构中级 100.00 500 50,000.00 50,000.00 2,800.00 5.60% 对培训机构高级 200.00 15 3,000.00 3,000.00 - 0.00% 对培训机构技师 300.00 10 3,000.00 3,000.00 - 0.00% 对培训机构高级技 师 400.00 5 2,000.00 2,000.00 - 0.00% 初级在职学员补贴 800.00 1000 800,000.00 800,000.00 2,314,670.00 289.33% 中级在职学员补贴 1,000.00 2000 2,000,000.00 2,000,000.00 247,607.00 12.38% 高级在职学员补贴 1,400.00 100 140,000.00 140,000.00 61,220.00 43.73% 技师在职学员补贴 1,800.00 50 90,000.00 90,000.00 0.00% 高级技师在职学员补 贴 2,000.0 0 20 40,000.00 40,000.00 4,552.00 11.38% 中级在职机构补贴 100.00 2000 200,000.00 -200,000.00 - 23,500.00 高级在职机构补贴 200.00 100 20,000.00 20,000.00 4,500.00 22.50% 技师在职机构补贴 300.00 50 15,000.00 15,000.00 - 0.00% 高级技师在职机构补 贴 400.00 20 8,000.00 8,000.00 400.00 5.00% 中职学校在校学生 800.00 1000 800,000.00 -800,000.00 - 105,600.00 培训机构推荐就业 500.00 50 25,000.00 25,000.00 - 0.00% 培训费补贴（平均） 1,500.00 500 750,000.00 -111,000.00 639,000.00 193,712.00 30.31% 12 项目 名称 分类 项目明细 单价 数量 金额 （元） 调整金额 调整后金额 （元） 2017 年度应 付金额 预算执行率 非本市 户籍 等级工培训 -中级 900.00 3000 2,700,000.00 2,700,000.00 326,592.00 12.10% 等级工培训 -高级技 师 1,500.0 0 20 30,000.00 30,000.00 5,121.00 17.07% 等级工培训 -技师 1,350.00 100 135,000.00 135,000.00 3,258.00 2.41% 等级工培训 -高级 1,050.00 500 525,000.00 -500,000.00 25,000.00 100,420.00 401.68% 等级工培训 -初级 1,000.00 4000 4,000,000.00 4,000,000.00 3,036,054.00 75.90% 等级工培训 -专项 1979322.00 合计 12,607,500.00 -1,611,000.00 10,996,500.00 8,668,905.00 78.91% 说明： 预算执行率差异较大 ， 主要原因系 预算单位估算差异 ， 缺乏对历史数据 的应用及对第三方培训排摸统计工作方面存在不足 。 （ 3） 2017 年度 培训 补贴资金 下发明细 2017 年度补贴资金下发申请期间为 2016.10-2017.10，区人社局于 每年 4 月 完成 培训机构新一轮签约 ， 故 2017 年度申请补贴培训机构包括 2016 年度 、 2017 年度签约机构 ， 涉及资金补贴下发机构 共计 32 家 。 2017 年度培训机构 补贴 资 金 下发明细如下：（单位：万元） 序 号 培训机构 本市户籍 非本市户籍 在校学生 合计 补贴人 次 补贴 金额 补贴人 次 中央 资金 区级 资金 补贴 金额 补贴 人次 补贴 金额 1 闵行区第一成人教育培训中心 66 5.50 120 13.16 6.61 19.77 25.27 2 上海黛梦妮职业技能培训学校 - 415 54.93 22.60 77.53 77.53 3 上海广贤职业技术培训学校 2685 132.64 1710 164.43 47.04 211.47 344.10 4 上海国耀职业培训学校 31 4.01 29 4.68 3.75 8.43 12.44 5 上海华东电力职业技能培训中心 7 1.32 13 - 2.17 2.17 3.49 6 上海俊柯职业技术培训学校 199 20.10 241 33.52 21.96 55.48 75.58 7 上海旅专职业技能培训中心 - 41 6.05 0.38 6.43 6.43 8 上海闵行丹森现代教育培训中心 256 34.13 778 75.60 48.88 124.48 158.61 9 上海闵行区爱登堡职业技能培训学校 4 0.30 291 - 3.47 3.47 3.77 10 上海闵行区嘉东职业技能培训学校 16 2.61 - - - 2.61 13 序 号 培训机构 本市户籍 非本市户籍 在校学生 合计 补贴人 次 补贴 金额 补贴人 次 中央 资金 区级 资金 补贴 金额 补贴 人次 补贴 金额 11 上海闵行区浦江电商职业培训学校 14 2.77 38 - 3.67 3.67 6.44 12 上海闵行区上电教育培训中心 29 3.53 115 6.40 14.81 21.21 24.73 13 上海闵行区圣博职业技能培训中心 - 1153 87.44 66.75 154.19 154.19 14 上海闵行区艺轩进修学校 3 0.54 10 - 0.94 0.94 1.47 15 上海派安职业技术培训学校 - 736 82.36 12.35 94.71 94.71 16 上海全领职业技能培训中心 42 3.51 27 2.82 2.26 5.08 8.59 17 上海莘闵职业技术培训学校 39 5.32 118 14.06 11.63 25.69 31.01 18 上海市闵行春致职业技术培训中心 16 3.50 17 - 3.62 3.62 7.13 19 上海市闵行汇能业余进修学校 52 3.75 16 - 0.41 0.41 4.16 20 上海市智定职业培训学校 14 1.21 19 - 0.80 0.80 2.01 21 上海市中特职业培训学校 467 44.34 1829 122.25 39.33 161.58 205.91 22 上海思妍丽职业技术培训学校 - 21 3.35 0.77 4.12 4.12 23 上海西南职业技能培训中心 1 0.03 16 3.17 0.09 3.26 132 10.56 13.85 24 上海消安职业培训学校 51 6.25 63 - 5.81 5.81 12.06 25 上海新鼎邦艺术职业培训学校 73 4.81 13 - 0.85 0.85 5.66 26 上海新兴职业技能培训学校 138 14.65 1285 111.42 57.72 169.14 183.79 27 上海永琪美容美发技能培训学校 128 16.44 1675 156.73 121.48 278.21 294.65 28 上海信息服务人才培训中心 - 264 27.98 - 27.98 27.98 29 上海市电力育才职业技能培训中心 - 228 32.51 - 32.51 32.51 30 上海申通地铁集团 有限公司轨道交通 培训中心 - 17 2.78 - 2.78 2.78 31 上海闵行区安泰保安培训学校 - 256 26.61 0.92 27.53 27.53 32 上海闵行区佳明技能培训学校 - 531 36.45 44.04 80.49 80.49 合计 4331 311.25 12085 1,068.70 545.08 1,613.78 132 10.56 1,935.59 14 （ 4） 近三年 项目 预算及 支出情况 2015-2017 年度各级财政资金投入情况（单位：元） 年度 资金来源 年初预算 预算调整 调整后预算 拨入数 实际支出数 预算执行率 201 5 中央 - - - 9,078,988.00 9,078,988.00 - 区级 16,492,500.00 - 16,492,500.00 9,435,437.00 9,435,437.00 57.21% 合计 16,492,500.00 - 16,492,500.00 18,514,425.00 18,514,425.00 - 201 6 中央 - - - 9,078,996.00 9,078,996.00 - 区级 16,492,500.00 -4,502,500.00 11,990,000.00 8,601,558.00 8,601,558.00 71.74% 合计 16,492,500.00 -4,502,500.00 11,990,000.00 17,680,554.00 17,680,554.00 - 201 7 中央 - - - 9,934,417.00 9,934,417.00 - 区级 12,607,500.00 -1,611,000.00 10,996,500.00 9,421,497.00 9,421,497.00 85.68% 合计 12,607,500.00 -1,611,000.00 10,996,500.00 19,355,914.00 19,355,914.00 - 5、 项目 组织管理 情况 （ 1） 组织 分工 区 人社局 ： 项目主管 和预算 部门， 负责辖区内补贴培训实施机构的签约、 管理和指导服务工作；实施对培训过程的质量监管和补贴经费的核拨；开展 对本辖区内补贴培训工作的督导、评估和检查。 第三方 培训机构： 根据协议约定，落实各项培训工作，接受区人社局的 监管。 （ 2） 项目 管理和相关制度 制度建设 财务方面项目总体财务制度按照 闵行区人力资源和社会保障局内控管理 制度、闵行区人力资源和社会保障局专项资金管理制度、闵行区人力资源和 社会保障局预算编制与执行暂行规定 执行；业务方面按照关于进一步加强 本区职业培训促进就业的实施意见、上海市社会化职业技能培训补贴管理 15 办法、 2017 年上海市职业技能培训第一批补贴目录、 2017 年上海市职 业技能培训第一批补贴目录内各项目补贴标准实施 。 主要措施 第三方准入管理 为了进一步规范管理，区人社局根据政策文件规定对第三方培训机构实 施年度审批和签约管理，对第三方的准入条件作了制度性规定： 具有法定办学资质，补贴培训项目应为培训机构经认定的办学范围 内的培训项目 ； 具有与补贴培训项目和培训规模相适应的培训场所和实训设施、设 备， 具有稳定、合格的师资队伍 ； 具有较丰富的办学经验，培训质量较好。培训机构申请承担的补贴 培训项目应已实施过一个完整的培训周期，且考核鉴定合格率较高； 对纳入本市民办职业培训机构办学质量和诚信等级评定范围的，原 则上应为经评定的 A、 B 级培训机构 。 培训机构上年度法人年检和网络化检查合格（当年度新设立的培训 机构除外），且无违规办学的不良记录，其法定代表人无不良诚信记 录 。 对于 符合上述条件的培训机构，可向区人社局申请承担补贴培训；区人 社局审核，对符合条件的培训机构，通过政府网站向社会公示，公示期限为 七个工作日；对经公示无异议的培训机构，区人社局与其签订承担补贴培 训协议，内容包括补贴培训项目、协议期限、培训规模、协议的变更与终 止情形、违约责任等，协议期限为一年。 第三方监督管理 为了加强培训机构的教学管理，闵行区人社局委托社会中介机构负责培 训机构的督导评估，由督导人员出具闵行区职业技能补贴培训现场督导记 录表， 并与每月将督导意见表提交区人社局职业能力建设科。 其中督导所 涉费用 不在本项目中列支。 16 审批及资金拨付管理 学员身份确认：区人保局职业能力建设科每月 5 日前将培训补贴申 请名册送达区就业促进中心进行学员身份确认。区就业促进中心于 每月 15 日前完成学员身份确认，并出具书面意见，反馈至职业能 力建设科。 培训质量确认：区就业促进中心对培训质量进行确认，并于每月 15 日前将督导意见反馈至职业能力建设科。 补贴资金审核：区人保局职业能力建设科在收齐学员身份、培训质 量确认反馈后 5 个工作日内整理汇总，在 5 个工作日内作出具体的 补贴人数及补贴金额提交局领导审批 补贴资金拨付 ：对确认符合补贴条件的个人、培训机构，由区人保 局职业能力建设科通知培训机构开具发票，在收齐发票当日统一制 作往来款项目、市拨专款及预算细化审核表交局计划财务科， 局计划财务科在收到材料后 5 个工作日内报局领导批准同意后报区 财政局 。 6、 2017 项目 实施 情况 （ 1） 第三方签约情况 协议采用一年一签 ， 每年 4 月份，区人社局按照市级政策要求对培训机构进 行新一轮的认定签约， 签约截止期为次年 4 月 30 日 ， 2017 年度 签约 培训机构 共 计 29 家 （ 详见附件 5） 。 （ 2） 培训工作开展情况 截止 2017 年 12 月底 ， 2017 年度 共完成职业技能培训 38,626 人次 ， 其中 本 市户籍 劳动力技能培训 14,657 人次 ，非本市户籍劳动力技能培训 24,369 人次 , 超额完成年度目标 。 （ 3） 补贴资金审核与发放 17 2017 年申请补贴培训机构共 32 家 （包括 2016、 2017 签约机构 ） ， 申请期间 为 2016.10-2017.10。区人社局下发补贴资金 1935.5914 万元， 共计补贴 培训 合 格 学员 16,548 人次，包括 本市户籍 4331 人次，外省市户籍 12,085 人 次，区属 公办中职学校在职学生 132 人次 。 （二） 绩效目标 1、 总体目标 落实市级政策文件，通过购买第三方培训 机构培训服务，向闵行区劳动 者提供技能培训。以政府 培训补贴的方式， 来鼓励劳动者积极参加技能培训， 提升职业素养和就业能力，同时激励培训机构广泛开展技能培训的积极性 。 2、 年度目标 2017 年度 ，项目年度工作目标具体如下： 管理目标 ： （ 1） 第三方审批程序规范 ； （ 2） 协议 签订及时 ； 产出目标 ： （ 1） 年度培训 3 万人次，其中本市户籍 1 万人次、非本市户籍 2 万人次； （ 2） 培训合格人员应补实补率 100%； （ 3）培训补贴资金发放及时 ； （ 4）对培训机构的督导执行率 100%； 效果指标： （ 1）培训合格率 80%以上 ； （ 2） 失业培训 学员一年内就业率 35%以上 ； （ 3）培训机构推荐就业率 90%以上 ； （ 4）长效管理机制健全 。 18 二、 绩效评价工作情况 （一） 绩效评价目的 评价的主要目的是反映 万名劳动者技能培训工作开展和经费使用情况，项目 实施中预算单位的管理、监督、考核和服务提供方的业务开展情况，项目的产出 和长效情况。 评价应关注的重点是：（ 1）资金的执行效率， 预算编制是否科学合 理，协议签订是否及时合规，款项支付是否 规范 合理 ；（ 2）项目管理方面， 区人 社局对第三方培训 机构的委托管理是否规范、服务内容、实施流程、实施标准和 职责划分是否清晰、对第三方的监督考核是否有效，是否实现了预期的绩效目标； （ 3）项目效果方面： 培训机构对闵行区的技能人才建设是否起到了推动作用， 是否按照预期达到了效 果，培训合格人员职业技能 提升以及 岗位竞争力是否达到 预期， 项目社会评价如何（受益对象是否满意、 就业帮助度是否提高 ）。同时 ， 通过绩效评价来总结经验和教训，发现亮点和问题，为今后进一步完善万名劳动 者技能培训管理和建立闵行区统一的职业技能培训建设体系提供意见、建议和参 考 。 （二） 绩效评价原则、依据 1、 评价原则 根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法以及闵行区区委区政府全面 推行以结果为导向的绩效预算管理的相关要求，本次绩效评价秉承科学规范、公 平公正、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、过程到产出、效果和影响力 的绩效逻辑路径，结合闵行区 “ 万名劳动者技能培训 ” 项目的实际开展情况，运 用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问题， 以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 2、 评价依据 本次绩效评价所依据的主要政府文件包括： 关于印发 的通知（沪财绩 201422 号） 关于印发 的通 19 知（闵财行 201168 号） 关于印发 的通知（沪财绩 2016 18 号） 关于开展 2017 年度财政预算项目支出绩效后评价工作的通知（闵 财评 2018 19 号） 关于印发闵行区政府培训补贴经费申请及核拨办法的通知，闵人 保发（ 2014） 38 号 闵行区人民政府办公室转发关于进一步加强本区职业培训促进就业 实施意见的通知闵府办发（ 2014） 47 号 关于印发上海市社会化职业技能培训补贴管理办法的通知，沪人 社职发（ 2016） 55 号 关于公布 2017 年职业技能培训第一批补贴目录和补贴标准的通知 沪人社职（ 2017） 96 号 （三） 评价方法和实施过程 自 2018 年 5 月项目启动以来 ，评价小组在前期调研的情况下，完成了项目 绩效评价工作方案，并 通过了 方案的专家论证 。两个多月来，评价小组严格按照 工作方案，经过了数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节，顺 利完 成了绩效评价报告工作 ， 并通过了报告评审。 1、 绩效评价工作方案制定过程 评价小组研读了项目相关文件，安排走访项目相关单位，包括区 人社局 、 培 训机构 ，对闵行区 2017 年度 万名劳动者技能培训 项目实施情况进行预调研。评 价小组 经 内部多 次研讨后，初拟了工作方案、指标体系、问卷及访谈内容，于 2018 年 5 月 底 召开 网上 专家 方案 评审会，由专家评审组提出修改意见。会后评 价小组根据评审意见对方案进行修改并完善，最终于 2018 年 6 月 4 日确定绩 效 评价方案、指标体系、问卷及访谈内容。 2、 数据采集方法及过程 数据采集是通过发放数据采集表、开展问卷调查和访谈、现场勘察核对来实 20 现，并应用数据复核计算、分析性符合等方式对信息进行验证。 （ 1） 数 据采集填报： 2018 年 6 月 5 日 -2018 年 6 月 8 日， 由区 人社局 相 关 主管人员 根据基础数据调查表及所需提供的资料清单，进行自行填报 和资料准备，包括业务数据和财务数据； （ 2） 社会调查