1 财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年度“ 服务业统计调查 ”项目 项目单位： 上海市统计局 主管部门： 上海市统计局 2019 年 8 月 2 2018年 服务业统计调查 项 目 概述 为了深入开展统计调查，细化统计工作，上海市统计局（以下简 称市统计局）于 2017年 10月末设立了服务业统计处，其主要职能为： 组织实施服务业新经济统计调查，收集、整理和提供服务业统计调查 数据；开展服务业产业统计及分析研究；对有关统计数据质量进行检 查和评估。 同时，为促进新成立的处室快速适应本职工作，更好的发 挥其所 属职能，保障服务业统计调查工作的良好完成，市统计局设立了 2018 年度“服务业统计调查”项目，具体内容包括： 1、在国家制度基本框架下，兼顾各级、各部门数据需求，结合上 海地区经济发展实际情况，修订形成服务业统计报表制度、服务 业事业、社团及其他单位统计报表制度、交通运输、仓储和邮政业 统计报表制度及互联网经济统计报表制度并印刷； 2、严格贯彻执行相关统计制度，积极开展规上服务业企业、服务 业非企业单位年定报统计调查，采集相关专业统计数据，并挑选热点 数据产品形成统计手册，为宏观决策和国民经济核算 提供依据； 3、加强对基层统计的培训与指导工作，建立服务业统计工作交 流机制，推进各区统计人才队伍建设，充实基层统计力量。 2018 年度“服务业统计调查”项目预算金额为 903,289 元，实际 执行 748,003元，预算执行率为 83.92%。 一、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 对市统计局的 2018年度 “服务业统计调查” 项目财政支出绩效进 3 行了客观公正的评价，项目总得分为 88.5分 。项目财政支出绩效评级 为“ 良 ”。 表 1 项目 绩效评价指标评分 一级 指标 二级 指标 三级及以上指标 分值 所得 权重 绩效 分值 A 项目 决策 A1 项目 立项 A11战略目标适应性 A111 项目与预算单位相关职能的相适应情况 3 100% 3 A12立项依据充分性 A121项目立项的政策文件支持度 3 100% 3 A2 项目 目标 A21绩效指标明确性 A211绩效目标设立明确性 3 100% 3 A22绩效指标合理性 A221绩效目标设立合理性 3 100% 3 B 项目 管理 B1 执行 管理 B11项目管理制度健全性 B111项目管理制度健全性 3 100% 3 B12项目管理制度执行有 效性 B121项目管理 制度执行有效 性 5 60% 3 B2 投入 管理 B21预算执行率 B211项目预算执行率 6 50% 3 B22预算编制合理性 B231预算编制合理性 6 50% 3 B3 财务 实施 B31资金使用情况 B311资金使用合规性 3 100% 3 B32财务管理制度健全性 B321财务管理制度健全性 3 100% 3 C 项目 绩效 C1 项目 产出 C11项目计划完成情况 C111制度修订完成情况 5 100% 5 C112年定报工作完成情况 5 100% 5 4 C113培训 会议召开完成情况 5 100% 5 C114专家咨询工作完成情况 3 100% 3 C115数据检验评估工作完成 情况 2 100% 2 C116制度下发工作完成情况 3 100% 3 C12项目完成及时情况 C121制度修订工作完成及时 率 2 100% 2 C122年定报上报完成及时率 2 100% 2 C123培训会议召开完成及时 情况 2 100% 2 C124数据检验评估工作完成 及时率 2 100% 2 C125制度下发工作完成及时 率 2 100% 2 C13项目完成质量情 C131数据质量评估情况 5 100% 5 C132培训考核达标情况 5 50% 2.5 C2 项目 效果 C21项目社会效益 C211统计成果采纳情况 3 100% 3 C212信息共享 3 100% 3 C22项目可持续发展情况 C221部门的长效机制建设情况 3 100% 3 C23项目的满意度调查 C231培训人员满意度 5 80% 4 5 C232制度使用者满意度 5 100% 5 合计 100 - 88.5 （二）项目 实施情况 （ 1）制度修订 根据国家统计局印发的（国家）规模以上服务业统计报表制度、 互联网经济统计报表制度、运输邮电软件业统计报表制度，结合 上海地区经济发展实际情况， 聘请行业专家进行指导把控， 修订形成 上海市服务业统计报表制度、服务业事业、社团及其他单位统计 报表制度、交通运输、仓储和邮政业统计报表制度及互联网经 济统计报表制度 ，并印刷分发至 16个区。分发情况如下表所示： 区名 服务业 交运 互联网 黄浦区 300 15 50 徐汇区 60 30 80 长宁区 30 30 30 静安区 70 20 50 普陀区 12 15 20 虹口区 30 30 60 杨浦区 20 20 120 闵行区 0 0 0 宝山区 30 30 30 嘉定区 30 30 30 浦东新区 70 35 260 金山区 94 10 10 6 松江区 30 30 30 青浦区 30 30 30 奉贤区 150 15 10 崇明区 50 2 30 合 计 1006 342 840 同时市统计局服务业统计处 通过梳理整合各相关专业处室协助提 供的统计数据，按季完成 了 4期 上海服务业统计手册编制工 作 ， 每期印刷 300本 。根据编制上海国际航运中心建设统计手册需要， 同时也针对上海交通运输统计工作面临的新情况和新变化，以及上海 国际航运中心建设所面临的新发展规划和新任务目标，依据地方专业 需要及交通运输相关行业的发展特点、趋势，进一步研究、调整和修 正了方法制度，完善了上海国际航运中心建设统计指标体系。按季完 成 了 4期 上海国际航运中心建设统计手册 编制工作， 每期印刷 350 本 。 （ 2）年定报统计调查 按照相关统计制度，采集相关专业统计数据，完成 11000余家规 上服务业企业、 2000余服务业非企业单位年定报统计调 查及审核，填 报内容包括： 1）服务业统计报表制度：年报 10张、季报 5*4张、月报 4*12 张； 2）服务业事业、社团及其他单位统计报表制度：年报 1张、季 报 2*4张； 3）交通运输、仓储和邮政业统计报表制度：年报 27张、季报 9*4张、月报 12*12张； 4）互联网经济统计报表制度：年报 3张、季报 5*4张。 7 为确保调查顺利开展，市统计局服务业统计处 通过总结历年服务 业统计工作经验，针对全市服务业统计工作重点和存在的薄弱环节， 研究制定了 2018年上海市服务业统计工作考核办法，同时要求各区 在确保网上 直报按时上报及严格把关数据质量的基础上，按时报送经 各区统计局分管领导签字的数据汇总表和未报单位说明。确保 各区统计局领导及时掌握辖区内服务业发展情况并努力实现应报必 报，进一步提升了基层统计机构工作责任感， 确保 报表上报及时性和 数据质量。 为不断提升统计数据质量， 市统计局服务业统计处 根据专业特点 建立了企业统计数据质量抽查核查制度，对工作中发现的有疑问的行 业或企业开展数据质量抽查和核查，及时发现问题、解决问题。同时 主动配合 市统计 局法规处的统计执法“双随机”抽查、共抽查 5个区， 实际上门检查了 126家服务业企业。检查发现，大部分企业能够按照 统计执法检查的通知要求做好准备，统计报表、统计台账和原始记录 以及其他相关资料齐全。被抽查的企业中，绝大多数企业上报的统计 数据全部准确，行业划分无差错。但也发现部分企业对统计指标理解 不准确，误填数据等情况，目前有个别企业已按照统计法的相关 处罚条例，进行处罚。 企业套表制度分发情况如下表所示： 区 套表数量 服务业 交运 企业 事业 （年定报） 社团及其他 （年定报） 企业版 制度 单位数 企业年定报报表数 单位数 报表数 单位数 报表数 黄浦区 980 1100 78 100 7 20 300 徐汇区 1148 1100 114 130 13 20 100 长宁区 969 950 63 68 10 15 110 静安区 1026 1500 98 200 12 40 160 8 普陀区 508 0 54 0 2 0 100 虹口区 660 450 42 100 7 50 650 杨浦区 477 600 57 80 7 15 120 闵行区 978 0 79 0 17 0 0 宝山区 646 660 52 70 8 20 280 嘉定区 344 300 60 80 5 20 120 浦东新区 2598 1110 216 140 11 20 190 750 60 5 45 400 55 3 180 285 60 1 115 65 0 0 125 0 0 0 0 金山区 95 110 28 40 3 6 10 松江区 315 420 69 95 9 20 90 青浦区 188 350 60 70 2 5 120 奉贤区 124 44 1 50 崇明区 72 65 47 49 1 1 7 合 计 11128 10215 888 1397 115 261 2872 （ 3）培训工作及会议 按照年初计划，开展 了 社会服务业统计调查培训会 3场，交通运 输、仓储和邮政业调查培训会 7场，互联网统计调查培训会 3场。 全 年培训 520余人次。 为确保培训效果，市统计局服务业统计处 建立 了 下探到乡镇街道 一级的服务业统计培训工作制度 ， 分批组织开展乡镇街道统计人员服 务业统计业务培训。培训内容包括调查单位基本情况表填报注意事 项及服务业重点行业代码界定财务状况表指标解释及重点指标填报 方法互联网统计方法制度详解与互联网平台企业挖掘方法以及一 套表平台基本操作及数据评估方法等。在培训材料准备上充分照顾 到基层人员不同的层次水平，由浅入深，用大量的实际案例结合多媒 体效果使培训过程做到生动形象，深化培训效果。 同时，为保障培训 质量， 市 统计局 服务业统计处 针对重要培训设立了培训考核制度，会 后对培训人员进行业务能力测试并打分，进一步提高培训效果，为数 9 据质量的提高打下基础。 （三）项目绩效 1、项目的决策情况 2018 年度上海市统计局 “服务业统计调查” 项目根据评价的最终 结果， 项目决策的战略目标和国家的有关要求相符。 且项目的立项依 据充分，立项的战略发展目标 与 根据国家统计局规模以上服务业统计 报表制度、信息化统计报表制度要求 、 采集服务业相关的各类基础数 据资料 等 文件要求相符。 2、项目管理 （ 1）项目的财务管理 制度健全 ： 项目的财务管理和实施情况基本较 好。有上海市统计局财务管 理办法、上海市统计局会议（培训 ）管理实施办法、上海市 统计局差旅费管理实施细则等规章制度保障项目资金合规使用。 （ 2）项目的实施情况较好： 项目实施效果较好。通过对项目各项指标的评价分析， 2018 年度 “服务业统计调查”项目及时完成了年初制定的各项工作，部门长效 机制建设完善健全、项目的实施的满意度调查结果也说明 2018年度 “ 服 务业统计调查”项目的完成情况较好，项目所制定的制度确保了相关 统计调查活动的全面、规范开展，对统计数据采集质量起到重要作用。 二、 主要经验及做法、存在的 问题及建议 （一） 主要经验及做法 （ 1）聘请行业专家保障制度专业性 市统计局 2018年度 “服务业统计调查” 项目 在 执行过程中，考虑 到 社会服务业 统计报表制度 、 交通运输、仓储和邮政业统计报 10 表制度 、 互联网经济统计报表制度 等制度的专业性 ，市统计局 服务业统计处 聘请了社会服务业专家、国际航运中心建设统计指标专 家以及互联网指标专家对各项制度的制定提供专业指导及把关，确保 了各项制度的专业性及可靠性 。 （ 2）分层培训，事后考核，确保培训效果 项目涉及大量培训会议， 为提高基层统计工作者业务水平， 市统 计局 服务业统计处 在 培训材料准备上充分照顾到基层人员不同的层次 水平，由浅入深，用大量的实际案例结合多媒体效果使培训过程做到 生动形象，深化培训效果。 同时，为保障培训质量， 市统计局 服务业 统计处 针对重要培训设立了培训考核制度，会后对培训人员进行业务 能力测试并打分，进一步提高培训效果，为数据质量的提高打下基础。 （ 3）制定考核办法，确保数据质量 为确保调查顺利开展，市统计局服务业统计处 通过总结历年服务 业统计工作经验，针对全市服务业统计工作重点和存在的薄弱环节， 研究制定了 2018年上海市服务业统计工作考核办法，同时要求各区 在确保网上 直报按时上报及严格把关数据质量的基础上，按时报送经 各区统计局分管领导签字的数据汇总表和未报单位说明。确保 各区统计局领导及时掌握辖区内服务业发展情况并努力实现应报必 报，进一步提升了基层统计机构工作责任感，报表上报及时性和数据 质量显著提升，需要设置补报的企业数量明显减少。 （二） 存在的问题 项目中培训会议工作的执行率仅为 63%，实际执行与年初预算存在 较大偏差。原因是由于项目 在开展培训工作时，本着节约资金的原则 ， 通过与场地租赁方的协调沟通对住宿费的标准及支出进行了把控， 造 成培训费支出低于预算。且项目单位未 对上述预算进行调整，对预算 11 执行率造成影响。 （三） 相关建议 建议项目单位遇到 实际 实施内容调整无需部分预算的情况时，积 极调整项目预算，确保预算 合理合规执行完毕 。同时，在来年编制类 似预算时将调整原因纳入考虑，提高预算编制合理性，进一步保障预 算执行。