政府购买服务项目 上海市社区矫正管理局 -2018 年社区矫 正工作办案经费绩效评价报告 项目名称： 2018 年社区矫正工作办案经费 项目单位：上海市新航社区服务总站 主管部门：上海市社区矫正管理局 委托单位：上海市司法局 评价机构：上海名泰投资管理咨询有限公司 二 一九年六月 目 录 摘要 . 1 政府购买服务项目 -2018 年社区矫正工作办案经费绩效评价报告 . 4 一、项目基本情况 . 5 （一）项目概况 . 5 （二）项目绩效目标 . 10 二、绩效评价工作情况 . 11 （一）绩效评价目的 . 11 （二）评价方案制定过程 . 12 （三）绩效评价框架 . 13 （四）数据收集方法及过程 . 13 （五）绩效评价实施过程 . 14 （六）本次绩效评价的局限性 . 14 三、评价结论及绩效分析 . 14 （一）评价结论 . 14 （二）具体绩效分析 . 29 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 39 （一）主要经验及做法 . 39 （二）项目存在的问题 . 40 （三）建议及改进举措 . 40 1 摘要 概述 为加强财政预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理 配臵公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而促进社会经济 更好更快的发展，受上海市司法局的委托，上海名泰投资管理咨询有 限公司对 2018 年社区矫正工作办案经费项目进行绩效评价。 社区服刑人员、刑满释 放人员是特殊人群管理的重要组成部分， 既是关系社会和谐稳定的重要风险点，更是社会帮扶的重点对象。随 着经济社会转型，政府职能转移，原有的特殊人群服务管理工作格局 和人力配臵，已经不适应现代社会发展的要求，特别是教育帮扶感化 特殊人群的现实需要。 随着经济社会转型，政府职能转移，原有的特殊人群服务管理工 作格局和人力配臵，已经不适应现代社会发展的要求，特别是教育帮 扶感化特殊人群的现实需要。根据司法部、中央综治办、教育部、民 政部、财政部、人力资源社会保障部关于组织社会力量参与社区矫 正工作的意见、上海市委办公厅转发 中共上海市委政法委员会 关于全面推进预防犯罪工作体系建设的实施意见的通知和市委办 公厅、市政府办公厅转发 的通知的精神，以政府购买服务方式，培育 社会力量参与社区矫正安臵帮教工作，对于深化特殊群体犯罪预防体 系建设，探索社会治理创新是一项具有开创性和示范性的举措。本项 目正是基于此成立的。 社区矫正工作办案经费项目系上海市社区矫正管理局的经常性项 2 目经费，每年编制的支出预算，纳入上海市司法局部门预算，并通过 政府购买服务的方式实施。 2018 年社区矫正工作办案经 费预算资金为 2,49,0000.00 元，实际使用资金为 2,352,556.07 元，预算执行率为 94.48%。 评价结论和绩效分析 2018 年社区矫正工作办案经费项目总体组织规范，项目目标完成 情况总体良好，资金使 用效果良好，圆满实现了预期目标，为维护困 难群众的合法权益，促进社会和谐稳定作出了积极贡献。但项目也存 在着个别子项目的绩效目标值设定过于保守、预算编制合理性有待提 高 等问题。 评价工作小组根据评价工作方案中确定的评价指标、评价 标准和评价方法，结合项目的特性，经过数据采集、问卷调查、访 谈，对项目进行了公正、客 观地独立评价。 对 2018 年社区矫正工作 办案经费项目绩效进行客观评价， 项目综 合得分为 94.85 分，绩效评 级为“优”。其中项目决策类指标权重 8 分，得分 8 分；项目管理 类 指标权重 43 分，得分 40.90 分；项目绩效类指标权重 49 分，得分 46.95 分。 项目实施后社工运用社会工作的理念、方法和技巧，为社区服 刑人员和五年内刑满释放人员提供了专业服务，帮助上述两类人员顺 利融入社会，有效降低了其重新违法犯罪率。 2018 年，社工累计服务社区服刑人员 9660 人，建档率 100%，接 触率 100%；累计服务五年内刑满释放人员 32738 人，建档率 100%， 接触率 96.7%。个案工作方面，累计开展个案 2159 个，结案 1422 个，个案服务 13728 人次；小组工作方面，累计开展小组 65 个，小 组服务 5211 人次；社区工作方面，累计开展 1143 次， 5522 人次参 与；社工对中途之家、过渡性安臵基地内的对象帮教 329 人次。共成 3 功推荐就业 73 人，推荐技能培训 150 人，协助申请低保 454 人，协 助办理劳动手册 172 人，协助申请办理临补 1882 人，提供心理咨询 3066 人次，提供法律咨询 2027 人次，提供各类政策咨询 3128 人次； 调解改善家庭矛盾 90 人次， 调解改善社会矛盾 100 人次。 2018 年年 内累计慰问一线社工 563 人次。全年共组织开展培训 15 场，共培训 184 课时，累计参训社工 1090 人次。 经验教训和建议 （一）主要经验及做法 1、以进博会安保为重点，提升履职意识， 自市委、市政府召开“决战中国国际进口博览会 200 天”全市动 员大会，对进口博览会期间的安保工作做出部署，至进博会圆满落 幕，新航总站全体社工提高政治站位、明确工作要求、细化职责分 工、强化督导检查，确保全体社工以高度的责任意识、饱满的精神状 态和扎实的工作作风完成“进博会”安保的各项任务，实现了社 区服 刑人员和安臵帮教人员“四个不发生”，确保进口博览会期间上海社 会面安全稳定。 2、以制度建设为抓手，促进机构规范运行 为进一步规范本市社区矫正社会工作者的服务行为，提高社工服 务质量，加强社工工作标准化建设，由市矫正管理局提出、新航总站 作为主要起草单位的上海地方标准社区矫正社会工作服务规范， 于 2018 年 7 月经上海市质量技术监督局批准立项。 9 月 27 日于上海 人才大厦召开地方标准启动会议，市矫正管理局、新航总站、区域性 社会组织负责人及各区工作站站长 30 余人参加，标志着地方标准建 设正式启动。 3、及时对绩效管 理中发现的问题进行改进 4 对第三方评价机构在绩效管理中发现的问题及时进行改进，加强 项目全过程监督和考核，保证项目实施的进度及质量。加强各部门之 间的配合协调工作，进一步提高预算执行率。 （二）存在的问题 个别子项目的绩效目标值设定过于保守，有待加强 新航服务总站做为服务单位， 2018 年度工作子项目大多超额完成 任务，项目组翻阅了前两年的工作记录发现，子项目可完成的目标值 均低于实际完成值，可以看出，项目在编制绩效目标过于保守，未结 合往年执行情况和下一年的目标统筹编制详细的绩效目标，同时，也 反映出预算编制不够 精准的问题。 （三）建议及改进举措 增强绩效目标编制的匹配度，提高预算编制的合理性 加强预算管理意识， 申报 绩效目标 时参考往年工作开展情 况，对来年的工作进行合理规划，根据每年项目执行的特点进行 合理安排，避免出现计划与执行偏差 较大 的情况 ，同时，提高项 目预算与绩效目标的匹配度和科学性 。 政府购买服务项目 -2018 年社区矫正工作办案经费 绩效评价报告 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资金使用效 率、效益进行综合分析和评价的制度，是促进政府职能转变、提高资 源配臵效率、推进政府管理科学化的重要抓手。 为加强上海 市司法局的资金使用规范，提高财政资金使用效益， 提高政府购买社会组织服务项目的绩效，促进社会组织承接政府购买 服务的规范化，提升对服务项目管理服务效率，充分发挥财政资金在 社区矫正工作办案经费项目中的作用，根据上海市财政支出绩效评 5 价管理暂行办法的要求，司法局开展了社区矫正工作办案经费项目 财政支出绩效评价。上海名泰投资管理咨询有限公司接受上海市司法 局的委托，以第三方中介机构身份对 2018 年社区矫正工作办案经费 项目支出情况进行绩效评价。评价小组通过制定科学合理的绩效评价 指标体系，从项目决策、项目管理和项目绩效等方 面对 2018 年社区 矫正工作办案经费项目做出综合的评价。通过采集基础财务数据、日 常管理制度、项目完成结果、群众满意度等内容，对 2018 年社区矫 正工作办案经费项目进行深入的调查分析，总结成绩与经验，探索潜 在问题与不足，为社区矫正工作建言献策。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景和目的 （ 1）立项背景 社区服刑人员、刑满释放人员是特殊人群管理的重要组成部分， 既是关系社会和谐稳定的重要风险点，更是社会帮扶的重点对象。随 着经济社会转型，政府职能转移，原有的特殊人群服务管理工作格局 和人力配臵，已经不适应 现代社会发展的要求，特别是教育帮扶感化 特殊人群的现实需要。 随着经济社会转型，政府职能转移，原有的特殊人群服务管理工 作格局和人力配臵，已经不适应现代社会发展的要求，特别是教育帮 扶感化特殊人群的现实需要。根据司法部、中央综治办、教育部、民 政部、财政部、人力资源社会保障部关于组织社会力量参与社区矫 正工作的意见、上海市委办公厅转发中共上海市委政法委员会 关于全面推进预防犯罪工作体系建设的实施意见的通知和市委办 6 公厅、市政府办公厅转发 的通知的精神， 以政府购买服务方式，培育 社会力量参与社区矫正安臵帮教工作，对于深化特殊群体犯罪预防体 系建设，探索社会治理创新是一项具有开创性和示范性的举措。本项 目正是基于此成立的。 （ 2）立项目的 通过购买上海市新航社区服务总站的服务，来实现以下目的： 协助司法行政部门开展社区矫正安臵帮教工作，做好社区服刑 人员、刑满释放人员日常管理、教育、帮扶提供服务。 根据要求和需求为社区服刑人员、刑满释放人员提供专业化帮 教服务。 整合社会资源，为社区服刑人员、五年内刑释解教人员帮困扶 助提供服务。 （ 3）立项依据 上海市社区矫正管 理局是本项目的主管部门，严格贯彻执行国家 和本市有关的法律、法规、方针、政策，所需费用由地方财政全额拨 款支持。项目实施具体依据有： 市委办公厅转发 的通知（沪委办 2004 15 号） 市委办公厅、市政府办公厅转发 的通知（沪府办发 200910 号） 关于印发 的通知（沪安帮领 20091 号） 上海市安臵帮教工 作规定 2018 年市矫正局政府采购需求； 7 2.项目预算资金来源及使用情况 （ 1）资金来源及拨付流程 资金来源： 2018 年社区矫正工作办案经费系上海市社区矫正管理 局的经常性项目经费，每年编制的支出预算，纳入上海市司法局部门 预算。上海市社区矫正管理局采用单一来源方式，购买上海市新航社 区服务总站为全市社区服刑人员、刑释人员提供各类帮教服务。 2018 年社区矫正工作办案经费预算资金为 2,490,000.00 元 ,主要 用于新航总站 日常管理、教育和帮扶，以及提供专业化的帮教服务。 预算明细见下表 1： 表 1: 2018 年社区矫正工作办案经费表 单位 :元 序号 预算明细 预算金额 1 人员成本 1,591,100.00 2 日常运作 231,700.00 3 队伍管理 242,400.00 4 专业服务项目 180,400.00 5 宣传 34,900.00 6 18 年专项工作 209,400.00 合计 2,490,000.00 资金拨付流程： 款项已分期付款的方式支付，第一笔 （ 70%）款 项在合同签订后十个工作日内支付；第二笔（ 30%）款项在验收单或 验收报告出具后十个工作日内支付。 （ 2）资金预算及使用情况 2018 年社区矫正工作办案经费预算资金为 2,490,000.00 元 ,社区 矫正管理局按合同约定支付 2,490,000.00 元，根据新航总站提供的 资料，项目实际使用资金为 2,352,556.07 元，使用明细见下表 2： 表 2:2018 年社区矫正工作办案经费使用表 8 单位 :元 序号 项 目 预算金额 使用金额 执行率 1 人员成本 1,591,100.00 1,540,684.54 96.83% 2 日常运作 231,700.00 225,101.86 97.15% 3 队伍管理 242,400.00 239,062.10 98.62% 4 专业服务项目 180,400.00 174,392.27 96.67% 5 宣传 34,900.00 33,655.70 96.43% 6 18 年专项工作 209,400.00 139,659.60 66.70% 合计 2,49,000.00 2,352,556.07 94.48% 3.项目实施情况 （ 1）新航总站依托两轮在岗社工培训，围绕日常走访、信息收 集和研判、矫正小组、矫正方案、心理矫正等重点业务工作对 490 名 社工开展细致的实务培训；完成了对青浦、闵行、长宁、嘉定、虹 口、徐汇、宝山、静安、杨浦、普陀、黄浦 11 个区的 22 个社工点进 行实地走访和督查；新航总站根据上级部门的工作部署，积极参与到 安全隐患滚动排查、刑满释放人员大排查专项行动、重点青少年底数 排摸等各类排查摸底工作，累计排查 278437 人次，接触本市及来沪 青少年 1899 人，为进博会各项安保工作的有效落实筑牢坚实的基 础。 （ 2） 新航总站党支部接受市司法局党委专项巡察。其后，根据 中共上海市司法局委员会关于专项巡察整改工作的要求，共累计梳理 出问题 31 个，制定针对性整改措施 72 项，召开专题会 9 次，如期完 成了整改任务；顺利通过 5A 复评工作；推动社区矫正社会工作服 务规范获得上海地方标准立项；新航总站开展社工集中教育课件征 集工作，共收到心理健康教育、认知行为教育、家庭关系教育和民生 保障教育四大类 50 个主题的集中教育课件。经评选，最终评出四大 类 17 个主题的优秀集中教育课件。新航总站整 合近年来研究会对社 工教育辅导工作的研究成果，编印形成业务手册（教育辅导分册 + 优秀集中教育课件汇编），供各区工作站和各街镇社工学习使用； （ 3） 新航总站组织推广“爱满新航”未成年子女关爱行动项 9 目、“心灵导航”心理帮教服务项目和“新航港湾”家庭服务成长项 目，累计服务 1103 人，开展个案或个别心理辅导 776 人次；开展小 组 3 个 17 节，累计服务 284 人次；开展社区活动 32 个，累计服务 474 人次；服务满意率 100%。与五角场监狱合作开展的“爱启新航” 第五期项目，自 4 月启动，年内累计服务人数 340 人，开展个案或心 理咨询服务 15 人次；团体辅导 18 个，服务 108 人次。新航总站指导 各区开展“启程心理矫正项目”、“风信子的欢颜”、“新上海一家 门”等 22 个自主研发项目，累计服务 3879 人，组织开展个案或个别 心理辅导 775 人次；开展小组 30 个 181 节，累计服务 1782 人次；开 展社区活动 122 个，累计服务 2676 人次，服务满意率 89.3%。 （ 4） 新航总站通过新航网站、新航微信公众号、市社工协会网 站等平台，以及市人才大厦专场招聘会设摊等方式，开展社工招聘宣 传。累计收到应聘简历 226 份，共有 180 名符合报考资格的人员前来 应聘。先后组织 6 场招聘笔试 、 15 场面试，建立后备人才库 64 人， 累计招聘录用社工 33 人，为杨浦、普陀、宝山、静安、虹口、长 宁、黄浦等区及时补充新鲜血液；根据 2018 年业务工作要求以及社 工专业需求，新航总站制定了 2018 年培训计划，据统计，新航总站 全年共组织开展培训 15 场，共培训 184 课时，累计参训社工 1090 人 次，社工满意度 90 %。 4.项目的组织及管理 司法局： 项目的主管部门，主要负责该项目前期立项时的审批以 及监督管理工作。 社区矫正管理局： 项目的实施单位，主要负责项目的具体实施、 风险管控、预算执行等，负责社区矫正和安臵帮教工作开 展和管理。 新航服务总站：项目中标单位，负责按政府采购要求提供为全市 社区服刑人员、刑释解教人员提供各类帮教服务，包括日常管理、教 育和帮扶，以及提供专业化的帮教服务工作，并接受社区矫正管理局 10 的监督和考核。 项目管理流程见图 1： 图 1：项目管理流程图 （二）项目绩效目标 1.项目总目标 通过政府向社会购买服务，协助司法行政部门开展社区矫正安臵 帮教工作，为其做好社区服刑人员、刑满释放人员日常管理、教育、 帮扶提供专业化服务，帮助服务对象回归社会、融入社会，从而减少 重新违法犯罪、维护社会稳定。 2.项目具体目标 产 出、效果、影响力等目标详见如下： 项 目 管 理 流 程 图 涉 及 文 档新 航 总 站 市 财 政 局矫 正 管 理 局 结 束 开 始 发 布 项 目 申 报 相 关 管 理 办 法 及 招 标 公 告 2 0 1 8 年 社 区 矫 正 专 项 资 金 管 理 办 法 提 出 用 款 申 请 拨 付 资 金 项 目 初 审 不 通 过 通 过 进 行 项 目 申 报 审 核 通 过 项 目 立 项 实 施 项 目 并 定 期 向 矫 正 局 汇 报 收 到 资 金 项 目 完 成 申 请 验 收 验 收 材 料 不 通 过 自 行 验 收 资 料 归 档资 料 归 档 合 格 不 合 格 到 账 通 知 单 项 目 申 报 材 料 专 家 评 审 意 见 2 0 1 7 年 社 区 矫 正 项 目 招 标 公 告 11 （ 1） 产出目标： 全年帮教社区服刑人员和五年内刑满释放人员总人数 40000 人； 个案服务人次 8000 人次； 小组服务人次 2000 人次 ; 社区服务人次 7000 人次 ; 社工培训人数 750 人； 帮教服务及时完成； （ 2） 效果目标： 社区服刑人员重新犯罪率 0.4%； 五年内刑满释放人员重新犯罪率 1.5%； 服务对象发生重大恶性和群体性事件 0%； 社工流失率 6%； 社工培训满意度 90%； 司法行政部门满意度 90%； 服务对象投诉率 0%。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 为了全面了解社区矫正局通过政府购买服务实施的 2018 年社区 价值工作办案经费项目的作用，促进项目更好地发挥经济和社会效 益，项目组考察 2018 年社区矫正工作办案经费项目财政资金的投 入、使用、管理是否合规，项目建设与管理的过程是否规范、有效， 是否实现了预期绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训， 发现亮点和问题，为今后社区矫正工作办案经费项目的实施提供意 见、建议和参考。 12 （二）评价方案制定过程 1文件研读 由项目负责人研读财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂 行办法的通知（财预 2011 285 号） 、上海市人民政府办公 厅转发市财政局 （沪府办发 201355 号）、上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）、市委办公厅转发 的通知（沪委办 200415 号）、 市委办公厅、市政府办公厅转发 的通知（沪府办发 200910 号）、关于 印发 的通知（沪安帮领 20091 号）、上海市安臵帮 教工作规定、项目预算申请及审批文件，司法局制定的相关财务管 理及项目管理制度等。初步了解社区矫正工作办案经费项目工作领域 的相关政策以及项目工作的主要内容、规模、实施办法。 2前期调研 由项目总负责人及项目组成员负责对社区矫正管理局、新航社区 服务总站进行前期调研，了解该项目工作的总体情况、具体状况。对 该项目流程进行调研，项目的公开档案信息进行案卷研究。 3绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将 项目的指标体系和方案初稿进行了 调整和完善。并且与社区矫正管理 局的相关领导进行了沟通，就方案的可行性合理性进行了请教。最终 形成了项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。 13 （三）绩效评价框架 2018 年社区矫正工作办案经费的目标是严格按照计划内容开展工 作，按时按量按质完成计划任务。通过项目的开展，不断提高社区矫 正服务人员业务能力，改善服务质量和水平。指标设计充分考虑社区 矫正工作经费的具体特点，为体现本项目目标，指标体系中对绩效指 标的设计，从项目决策及资金投入使用、项目产出完成、达标和长期 可持续发展等多个层次来进行。 绩效评价指标体系按照逻辑分析 法设计，包括项目决策、项目管 理、项目绩效三部分内容，主要围绕资金使用、资源配臵、项目管理 等客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和影 响的绩效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨 性和可行性。 评价标准及评分方式遵守量化原则。除可以定量的指标外，对定 性指标进行分解，针对分解部分进行打分，具体采用隶属度赋值方 法，将定性指标分成几个档次，分别对应分值。对于每一档次的评 分，制定评分依据，增加定性指标的准确性。 （四）数据收集方法及过程 为了完成绩效指标的分析评价工作，评价小组设计了基础 表、访 谈，通过项目单位对基础表的填列、评价小组的核对核查、访谈的分 析，来确保项目评价结果尽可能的可靠真实。在项目实施阶段，评价 小组计划对所填列的基础表进行核对核查，并根据项目成本归集，用 3E（经济性、效率性、有效性）维度对指标进行分析评价。 同时评价过程中还将采用现场勘察、档案法所获取的相应数据进 行比较。然后采用评价模型进行定量分析评价，处理数据。 14 （五）绩效评价实施过程 1项目启动阶段 2018 年 5 月 20 日前 由上海市司法局进行前期沟通并召开会议布臵相关工作。上海名 泰投资管理咨询有限公司组成评价小组， 联络本次绩效评价的相关部 门及人员，收集相关资料。撰写前期调研方案。 2绩效评价开展审定阶段 2018 年 5 月 21 日 6 月 1 日 评价小组成员专访本次绩效评价项目相关单位，充分和项目单位 沟通，确定指标体系，对工作方案、指标体系及访谈内容听取意见、 进行完善后定稿。 3实地调研和撰写报告 2018 年 6 月 2 日 6 月 20 日 评价小组对评价单位的相关资料数据汇总和分析，根据确定的工 作方案，对项目单位进行访谈、联系项目单位组织人员进行社会调 查，取得第一手资料，并撰写绩效评价报告。 4项目完成阶段 2018 年 6 月 21 日 2018 年 6 月 30 日 由评价小组和项目单位对报告进行审核，项目结项。 （六）本次绩效评价的局限性 由于社区矫正工作办案经费项目涉及的服务人员及帮扶对象比较 多，评价小组无法对数据进行一一核实，仅对部分数据进行了核实。 三、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 运用评价小组研发的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、 问卷调查及访谈，对 2018 年社区矫正工作办案经费项目绩效进行客 15 观评价，最终评分结果：总分为 95.85 分，绩效评级为“优”。各部 分权重和绩效分值如下表 3 所示： 表 3 2018 年 社区矫正工作办案经费项目绩效分值 指标 1.项目决策类 2.项目管理类 3.项目绩效类 合计 权重 8 43 49 100 分值 8 40.90 46.95 94.85 2.主要绩效 基于指标评分、问卷调查以及对若干关键绩效环节的访谈调研和 资料整理，得出综合评价结论如下： 2018 年社区矫正工作办案经费项 目总体组织规范，项目目标完成情况总体良好，资金使用效果良好， 圆满实现了预期目标。 项目实施后社工运用社会工作的理念、方法和 技巧，为社区服刑人员和五年内刑满释放人员提供了专业服务，帮助 上述两类人员顺利融入 社会，有效降低了其重新违法犯罪率。 2018 年，社工累计服务社区服刑人员 9660 人，建档率 100%，接 触率 100%；累计服务五年内刑满释放人员 32738 人，建档率 100%， 接触率 96.7%。个案工作方面，累计开展个案 2159 个，结案 1422 个，个案服务 13728 人次；小组工作方面，累计开展小组 65 个，小 组服务 5211 人次；社区工作方面，累计开展 1143 次， 5522 人次参 与；社工对中途之家、过渡性安臵基地内的对象帮教 329 人次。共成 功推荐就业 73 人，推荐技能培训 150 人，协助申请低保 454 人，协 助办理劳动手册 172 人，协助申请办理临补 1882 人，提供心理咨询 3066 人次，提供法律咨询 2027 人次，提供各类政策咨询 3128 人次； 调解改善家庭矛盾 90 人次，调解改善社会矛盾 100 人次。 2018 年年 内累计慰问一线社工 563 人次。全年共组织开展培训 15 场，共培训 184 课时，累计参训社工 1090 人次。 16 17 3.指标评价表 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 评分规则 评分情况 数据来源 A 项目决策 （ 8 分） A1 项目立项 （ 4 分） A11 项目与战略 目标的适应性 2 2 【解释】项目是否属于政府公共职能 范围，是否符合 国家的发展战略和优 先重点。【标杆值】 1、项目支持各单 位年度规划、发展政策； 2、项目为单 位发展建设的重点。【指标来源及标 杆依据】各单位年度工作计划【评分 方法】有国家级文件、规划、发展战 略支持的得 2 分，有国家级文件、规 划、发展战略支持的得 1 分，有部门 级文件、规划、发展战略支持的得 0.5 分，无文件支持不得分。 项目符合国家规划、发展的要 求和市司法局的规定，按照 关于印发 的通知（沪安帮领 20091 号）、上海市安臵 帮教工作规定施行。 查 阅单位年 度工作计划 等文件 A12 项目立项规 范性 2 2 【解释】项目的申请、设立过程资金 申报的相关要求。【标杆值】项目按 照规定的程序申请设立，项目立项所 提交的文件、材料符合相关要求，项 目立项程序合规、材料齐全【指标来 源及标杆依据】预算批复通知。【评 分方法】全部满足的满分，缺失 1 点 扣 1 分。 项目严格按照市财政以及司法 局的要求申报项目，立项程序 合规、材料齐全。 查阅单位预 算申报及批 复文件、项 目初审负责 人意见、项 目专家评审 小组意见 18 A2 项目目标 （ 4 分） A21 绩效目标的 合理性 2 2 【解释】项目目标依 据充分、符合客 观实际，项目内容和项目目标相符。 【标杆值】 1、项目所设立的绩效目标 与各单位发展建设有较强的关联性； 2、项目的组织形式合理、明确； 3、 预期所产出的效益符合项目申报的业 绩水平； 4、绩效目标和预算申请的关 联高。【指标来源及标杆依据】有关 的资金管理办法【评分方法】满足 4 点得满分；有 1 点不满足的，扣 0.5 分；全部不满足的，不得分。 根据项目申报文本，该项目绩 效目标与单位发展具有较强的 关联性，目标合理规范。 查阅单位内 部预算申报 等相关文 件、各单位 申报表、计 划任务书 A22 绩效指标的 明确性 2 2 【 解释】项目目标具有科学性、可衡 量性、可达到性与明确性，项目内容 和项目目标相符。【标杆值】 1、项目 所设立的绩效目标是有来源的； 2、项 目所设立的绩效目标细化为可考量的 产出和效果类指标。【指标来源及标 杆依据】预算资金管理办法。 【评分方法】满足 2 点得满分， 1 点 不满足，扣 1 分；全部不满足的，不 得分。 根据项目申报文本绩效目标的 情况，项目绩效目标细化可以 考量并且贴合项目实施内容。 查阅单位内 部预算申报 等相关文 件、各单位 或企业预算 申报表、计 划任务书等 B 项目管理 （ 43 分） B1 投入管理 （ 7 分） B11 预算执行率 4 2.9 【解释】实际支出占预算总额的比 例。该项目由新航服务总站负责实 施，故本指标主要考察新航服务总站 的预算执行情况。预算执行率 = 实际 支出数 /预算数 100% 。【标杆值】 项目预算为 2,49,000.00 元， 实际支出金额为 2,352,556.07 元，预算执行率为 94.48%，酌 情扣 1.1 分。 财务账册、 预算明细 19 100%。【指标来源及标杆依据】预算 管理要求。【评分方法】 100%为满 分，每降低 1%扣权重分 5%，预算执行 率在 80%以下不得分。 B12 预算资金到 位率 3 3 【解释】预算申报资金批复比例。 预 算资金到位率 =（实际批复到位资金 / 预算申报资金） 100%。【标杆值】 100%。【指标来源及标杆依据】申报 资料【评分方法】 100%为满分，每降 低 1%扣权重分 5%，预算资金到位率在 80%以下不得分。 该项目预算申报金额为 2,49,000.00 元，实际到位金 额为 2,49,000.00 元，到位率 为 100%。 财务账册、 预算明细、 核对核查 B2 财务管理 （ 9 分） B21 财务管理制 度建立健全情况 3 3 【解释】项目的财务制度健全、完 善。【标杆值】 1、项目制定有完善的 项目资金管理办法； 2、资金审批、拨 付、使用流程 符合有关财务会计管理 制度的规定。【指标来源及标杆依 据】各单位制度性文件。【评分方 法】满足 2 点的得满分； 1 点不满 足，扣 1.5 分；均不满足的，不得 分。 项目制定有相应的财务管理制 度；项目资金管理办法符合有 关财务会计管理制度的规定。 财务管理制 度、核查 B22 资金审批有 效性 3 3 【解释】项目的资金审批流程完善、 有效。【标杆值】资金审批、拨付、 使用流程符合有关财务会计管理制度 的规定。【指标来源及标杆依据】政 府制度性文件。【评分方法】满足 的，得满分；不满足，不得分。 项目资金审批流程完善有效， 符合相关的财务 会计制度。 查阅制度文 件、财务资 料 20 B23 资金使用合 规性 3 3 【解释】项目资金使用符合法律规 范。【标杆值】 符合国家财经法规 和财务管理制度以及有关专项资金管 理办法的规定； 资金的拨付有完整 的审批程序和手续； 符合项目预算 批复或合同规定的用途； 不存在截 留、挤占、虚列支出等情况。【指标 来源及标杆依据】政策文件、内控制 度【评分方法】每发现一笔资金使用 不合规的，扣 1 分，扣完为止。 资金的拨付、审批按照相应的 规范进行，经了解不存在截 留、挤占、挪用虚列支出等情 况。 支付凭证、 账簿、审计 调查 B3 项目实施 （ 27 分） B31 项目管理制 度建立健全情况 3 3 【解释】项目实施单位为项目的有序 开展具有或制定了必要的管理制度或 管理办法。【标杆值】 1、项目已具备 或制定了相应的项目实施管理制度； 2、业务管理制度合法、合规，覆盖项 目从考核、奖惩、投诉处理等整个流 程； 3、管理制度中不存在风险控制环 节。【指标来源及标杆依据】单位的 制度性文件。【评分方法】满足 3 点，得满分；缺失一点，扣 1 分。 项目实施单位为项目的有序开 展制定了必要的管理制度或管 理办法，如新航矫正社工岗 位 职 责 、 社 工 考 核 办 法、社工考核标准、 中级社工考 核办法、中 级社工考核标准、工作站 考核办法、工作站考核标 准等。 内控制度、 核查 B32 项目管理制 度执行情况 3 3 【解释】考察项目实施单位的工作考 核制度执行情况。【标杆值】是否 遵守相关法律法规和业务管理规定； 项目调整及支出调整手续完备； 项目立项和实施、验收报告、技术鉴 定等资料齐全并及时归档；项目实 市矫正局制定相关管理制度并 落实，在执行过程中，对项目 的开展进行全过程跟踪、监 督 考核，要求总站参与市矫正局 牵头召开的社区矫正安臵帮教 工作会议、定期汇报工作情 基础表、管 理制度、核 查、合同 21 施的人员条件、场地设备、信息支撑 等落实到位；已制定或具有相应的 项目质量要求或标准，并严格实施； 采取了相应的项目质量检查、验收 等必需的控制措施或手段。【指标来 源及标杆依据】单位制度性文件要 求。【评分方法】满足 6 点得满分， 缺失 1 点扣 0.5 分。 况，重大事项及时请示等并形 成相应档案进行归档。 B33 服务合同的 执行和管理情况 4 3 【解释】考察实施服务项目订立相关 服务合同、合同约定要素和内容完整 情况。【标杆值】合同明确双方的 权利义务，明确和细化购买的需求和 资金使用要求；根据合同约定，督 促服务项目的实施和完成；依据合 同约定条款进行服务过程跟踪和服务 结果验收；按要求对服务项目合同 及相关资料开展档案管理。【指标来 源及标杆依据】相关合同 条款。【评 分方法】满足 4 点得满分，缺失 1 点 扣 1 分。 市矫正局与新航总站签订的合 同中明确了双方的权利义务， 在实施过程中除 15 周年庆典 工作因进博会安保工作而延期 至 2019 年实施外，其余工作 均按合同约定开展。扣 1 分。 基础表、管 理制度、核 查、合同 B34 监督机制有 效性 4 4 【解释】考察项目实施过程进行有效 的监督，对项目实施的风险进行有效 的防控情况。【标杆值】是否建立 和完善服务项目的监督机制并有效执 行；是否存在服务项目有关的廉政 问题 ,以及权利寻租情况；是否建立 市矫正局制定并实施相应的管 理办法，要求新航总站按时进 行工作情况的汇报和资料的归 档。 基础表、管 理制度、核 查、合同 22 服务项目的问责机制；是否建立服 务项目的 安全管理机制，是否存在服 务安全问题。【指标来源及标杆依 据】制度性文件。【评分方法】满足 4 点得满分，缺失 1 点扣 1 分。 B35 服务资源配 臵合理性 4 4 【解释】主要考察反映人员配臵的合 理情况；为完成服务任务而必须的设 施设备等具备情况。【标杆值】 人 员配臵情况：人数、资质、结构、敬 业、胜任等情况； 设备设施情况： 服务设施、设备配臵的合理性。【指 标来源及标杆依据】相关合同条款。 【评分方法】满足 2 点得满分，缺失 1 点扣 2 分。 新航共有社工 516 人。其中， 男性社工 154 人，占社工总人 数 29.8，女性社工 362 人， 占 70.2；学历结构方面，本 科及以上文化有 443 人，大专 文化有 73 人，本科及以上的 占据主导地位，占总人数的 85.9%；职业资质方面， 435 名 社工具有社工师或心理咨询师 等 专 业 资 质 ， 占 总 人 数 84.3%，有法学、社会工作、 教育学、社会学等专业背景的 社工人数占 46.5%；政治面貌 方面，中共党员 112 人，共青 团员 20 人，民主党派 10 人， 占总人数的 27.5%;中级社工 161 人，占比 31.2%。人员配 臵符 合矫正局的要求。 人员名册 B35 服务项目组 织管理情况 6 6 【解释】主要考察项目实施的管理能 力，以及服务流程的科学性。【标杆 值】 组织管理机制建立健全； 服 新航服务总站组织管理机制较 为健全，服务流程有效，服务 进度和质量均按要求提供。 管理流程、 项目实施计 划、方案 23 务方案和计划科学合理； 服务流程 的标准化和效率性； 服务流程的透 明度； 服务进度和质量跟踪检查。 配合提供服务信息情况。【指标来 源及标杆依据】实施计划、实施方 案、内部制度。【评分方法】满足 6 点得满分，缺失 1 点扣 1 分。 B36 服务项目 采 购规范性 3 3 【解释】主要考察项目单位在进行政 府采购过程中的是否规范合理。【标 杆值】 按规定程序实施政府采购； 选用合适的采购方式； 按照规定 要求签订（包括续签）合同。【指标 来源及标杆依据】中华人民共和国 政府采购法【评分方法】满足 3 点 得满分，缺失 1 点扣 1 分。 社区矫正办案经费属于政府向 社区购买服务项目，由于该项 目涉及大量相关的法律和政 策，专业性极强，社区矫正管 理局采用单一来源采购方式确 定服务单位。采购流程规范。 招投标文 件、中标通 知书、网上 公示 （ C）项目 绩效（ 49 分） C1 项目产出 （ 22 分） C11 全年帮教社 区服刑人员和五 年内刑满释放人 员总人数完成率 4 4 【解释】考察全年帮教社区服刑人员 和五年内刑满释放人员总人数是否已 全部完成。【标杆值】 40000 人【指 标来源及标杆依据】项目实施计划 【评分方法】（实际帮扶人数 /40000 人） 10