财政项目支出绩效评价 报告 项目名称： 2018 年黄浦江上游堤防绿化日常养护项目 项目单位：上海市堤防（泵闸）设施管理处 主管部门： 上海市水务局 委托单位：上海市堤防（泵闸）设施管理处 评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司 二 一九年 六 月 评价机构：上海中佳永信会计师事务所有限公司 单位地址：上海市新闸路 249号雅州商务中心 3号楼 8楼 邮政编码： 200003 统一社会信用代码： 913102301323303430 项目总负责人 及机构负责人 ：邢 伟 联系方式： 139 0160 3291 项目评价组长及 报告 撰稿人： 刘 辉 联系方式： 180 0185 5016 电子邮箱： 报告复审人： 杨 杨 报告终审人：邢 伟 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 1 （一）概况 . 1 （二）项目绩效目标 . 12 二、绩效评价工作情况 . 13 （一）绩效评价目的 . 13 （二） 绩效评价工作方案制定过程 . 13 （三） 绩效评价原则和方法 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 17 （五）绩效评价实施情况 . 18 三、评价结论和绩效分析 . 19 （一）评价结论 . 19 （二）绩效分析 . 21 四、 主要经验及做法、存在的问题和建议 . 31 （一）主要经验及做法 . 31 （二）存在的问题与不足 . 31 （三）改进措施与建议 . 32 五、 附件 . 33 附件 1绩效评价指标体系 . 34 附件 2 基础数据表 . 41 附件 3 访谈情况汇总分析报告 . 42 附件 4 调查问卷样张及调查结果汇总分析报告 . 49 附件 5 资金合规性核查报告 . 53 附件 6 评价指标评分底稿 . 56 附件 7 项目业务文件及其他资料 . 87 1 摘 要 一、概述 上海市黄浦江一线堤防是上海市防汛保安体系“四道防线” 1的 一道重要防线，不仅关系到防汛安全、生态安全，而且关系到经济 安全、生命财产安全。 堤防绿化的建设与堤防建设必不可分， 堤防绿化是堤防防洪工 程的重要组成部分，是防洪工程采取生物防护的重要举措，它对堤 防防洪起着非常重要的作用，对改善河道绿化生态环境、保证行车 安全、美化堤防景观有着重要的作用。堤防绿化建成后，进行日常 养护非常 必要，不但能保证成活，发挥景观美化效果，增强绿化效 果，还能预防植物早衰，延长生长寿命，尽量节省开支，提高社会 效益。 本项目为 2018 年黄浦江上游堤防绿化日常养护项目 ， 具体范围 为一江四支（ 4+1）即黄浦江上游干流段、拦路港、红旗塘、太浦河、 大泖港，涉及青浦、金山、松江三个区 。 日常养护面积为 359 万平方 米，堤防保洁 181 公里 。 市堤防处承担着上海市黄浦江一线堤防的行 业管理职能， 黄浦江上游堤防 （泵闸） 管理所 为市堤防处下属基层管 理所，负责具体管理工作。 由于绿化养护工作的专业性，所以，本项 目通过采购第三方服务形式实施。 本项目从 2018 年开始纳入 市堤防处部门预算管理，资金来源于 市级财政一般公共预算， 2018 年预算为 2204.60 万元，经过公开 招 投标后， 合同金额为 2202.36 万元，实际支出为 1969 万元，支付比 例为 89%，预算执行率为 89%， 主要是根据合同要求，当年度只能 支付至 90%， 剩余 10%根据考核结果于下年度支付。 本项目设立的主要目的通过政府采购第三方服务，以对 黄浦江上 游堤防的绿化进行日常养护和保洁 ，确保堤防绿化的健康和美观， 加 1 “四道防线”分别为“千里海塘”、“千里江堤”、“区域排涝工程”、“城镇排水系统” 2 强生态协调，融合水岸环境， 保护和改善水生态环境，美化河道， 打 造 安全、绿色、景观、生态型堤防 。 具体业绩目标包括： 及时保质保量的完成 绿化面积 359 万平方 米，堤防保洁 181 公里 的养护工作 ，养护过程未发生 有责重大安全 养 护事故 ，经考核 养护质量评分 超过 95分 。养护完成后 ， 对区域绿 化 有 明显 贡献 作用 ，提升 对堤防的保护作用 及对 环境 的 美化作用， 绿化 没有发现 被盗 情况， 地形平整 达标， 社会公众满意度 超过 90%。 二、 评价结论和绩效分析 （一）评价结论 根据由评价组设计、经专家论证后的评价指标体系 ， 通过数据采 集、问卷调查及访谈， 对 本 项目 的绩效进行评价， 最终评分结果为 89.388.3分，评价等级为“良”。 指标类别 权重 得分 得分率 项目决策类指标 10 8.6 86% 项目管理类指标 30 2625.9 9086% 项目绩效类指标 60 53.8 90% 总计 100 89.388.3 8988% （二）绩效分析 从决策上看， 项目 符合 “千里江堤”及绿色发展规划目标 ，与 部门战略目标高度一致。 符合相关文件要求以及部门工作的职责， 立项依据充分、立项规范、 绩效目标合理，但项目单位 在申请预算 时并未编制绩效目标申报表 ， 及 评价组梳理的效果类指标如对区域 绿化的贡献 、 对堤防的保护作用 、 环境美化提升情况 等，较难通过 客观检测数据进行评价 。最终， 项目决策类指标得分为 8.6 分（满 分 10分）。 从管理与实施上看，项目预算编制合理、资金使用合规、财务 管理制度健 全、 财务监控有效 、项目管理制度健全、政府采购执行 情况好、 项目合同管理规范 、 项目管理制度执行有效 ，但 预算执行 3 率略低、对养护单位质量监督机制执行不够有效、 5 家养护单位 项 目管理制度不够健全、 执行不够有效、 服务资源配置不足 。 最终， 项目管理类指标得分为 2625.9分（满分 30分）。 从绩效上看， 项目 总体组织规范，基本完 成相应目标， 在环境 美化提升、发挥对堤防的保护作用方面取得预期的成效。按照计划 完成绿化面积 359 万平方米，堤防保洁 181 公里的养护工作 ， 及时 完成 日常养护工作， 年度 养护质量考核评分 91.84 分，评价为“优 秀 ”， 未发生安全和质量事故。 在满意度问卷调查方面，受益者对该 堤防绿化养护的总体满意度达到 87.65%。 但 部分 养护作业完成 不够 及时性、养护 质量方面 未达最优 。 最终，项目绩效类指标得分为 53.8 分（满分 60分）。 三、 经验教训和建议 （一）主要经验及做法 1. 通过公开招标选择第三方养护单位，保证了项目的顺利实施 市 堤防处 在进行本项目采购时，根据 中华人民共和国政府采购 法的有关要求，通过公开招投标的方法， 分 5 个标段 选择第三方 养 护单位，并及时签署合同，监督第三方养护单位的实施 ，有效保证了 项目的顺利完成。 2. 创建 绿色长廊，打造和谐的人居环境 在原来绿化、美化的基础上， 市 堤防处 不断 建设各具特色的堤防 样板段， 如 太浦河形成了两公里的林荫大道，其他几条河也 是 每个季 度都是有花可以看 ， 使它成为人们休闲娱乐的好去处，实现经济效益、 社会效益的双丰收。 （二）存在的问题与不足 1. 黄浦江上游堤防 （泵闸） 管理所 对第三方养护单位 监督 考 核 执行不到位 ， 且对 存在的 考核 发现的 问题 监督力度不足 ，影响 考核结果的有效利用 ，影响考核效果 4 为加强项目管理工作， 黄浦江上游堤防 （泵闸） 管理所根据 黄 浦江上游堤防设施日常管理考核细则（ 2018版修订）、堤 防绿化养 护考核表（ 2018版）修改等规定实行质量考核， 具体分为季度考 核（第一季度、第三季度）、上半年度考核、年度考核、月度考核（日 常不定期抽检测评），并进行考核通报 。 对 5家养护单位的考核结果， 除第 1 季度存在 1 家养护单位考核结果为合格外，其他考核结果均 为优秀。 但评价组发现， 考核报告中仍存 在部分问题， 如 项目部人 员存在未到位情况 、对部分地块绿地修剪及白色垃圾的清扫工作不 及时、 绿化养护档案管理制度（收集、整编、归档）不完善等， 且 该些问题 第一季度考核报告中 的整改要求 要求整改，但 ， 如 项目部 人员存在未到位情况 、对部分地 块绿地修剪及白色垃圾的清扫工作 不及时、 绿化养护档案管理制度（收集、整编、归档）不完善等问 题， 在 全年 的 后续 考核中仍然存在， 没有得到 及时、有效 整改 ，影 响考核结果的有效利用 。 2. 部分 第三方 养护 单位 人员未 全部 及时 到位、部分养护工作不 及时 且养护档案管理制度不完善 ，影响养护质量 本项目由 5家养护单位提供服务， 在提供服务时存在以下问题： 一是部分 第三方 养护单位 服 务人员未 全部 及时 到位。 养护 3标 碧嬴农业科技（上海）有限公司 、 养护 5 标 上海大观园园林绿化工 程有限公司 在项目实施过程中， 存在 项目部人员未 全部 及时 到位 的 情况 。 二是 部分养护工作不及时 。 5 家养护单位均存在 对部分地块绿 地修剪 、部分地块 绿地枯枝 及白色垃圾的清扫工作不及时 的情况 。 三是档案管理不完善。 5 家养护单位均存在绿化养护档案管理 制度（收集、整编、归档）不完善的问题。 （三）改进措施与建议 1. 黄浦江上游堤防 （泵闸） 管理所 根据合同 严格按考核办法全 5 面执行考核，加强考核结果的应用，以不断提高管理水平 建议 黄浦江上游堤防 （泵闸） 管理所 在 对第三方 养 护 单位的监管 过程中，严格按招投标文件及考核办法要求对第三方 养 护 单位人员实 施 全面 考核，根据实际情况不断修订考核办法， 对于考核发现的问题 要求及时整改，不能整改的要进行扣分，并与合同 金额 挂钩，加强考 核结果的应用， 以 不断 提高管理水平。 2. 第三方 养护 单位 应根据投标文件及合同要求 及时 配备服务 人员，并完善排班表、工作日志等管理资料，及时实施 养 护工作 ， 以 提高服务效率，不断提升 养 护 质量 投标文件与合同为双方权利义务的重要法律文件， 第三方养护 单位 应 严格按照合同及投标文件的要求 及时 配备 养护 人员， 并合理 安排养护人员，每日进行工作排班，填写工作日志，进行相关考勤， 及时实施养护工作 ，加强日常管理工作 ，以提高服务效率，不断提 升 绿化养护 质量 。 对于所有的日常 管理工 作资料应进行书面留存， 随时接受委托方及相关职能部门的检查。 1 2018年黄浦江上游堤防绿化日常养护 项目绩效评价 报告 为贯彻落实全面推进预算绩效管理工作的要求，根据财政部关 于印发 财政支出绩效评价管理暂行办法 的通知（ 财预 2011 285 号 ） 、 上海 市财政局关于印发上海市预算绩效管理实施办法 的通知（沪财绩 2014 22 号）和关于 2019 年市财政局开展重 点绩效评价工作有关事项的通知（沪财绩 2019 14 号） 的文件精 神，受上海市堤防（泵闸）设施管理处的委托， 上海中佳永信会计师 事务所有限公司以 第三方社会评价机构身份，承担 上海市堤防（泵闸） 设施管理处（以下简称 “市堤防处” ） 负责实施的 2018 年黄浦江上游 堤防绿化日常养护项目（ 以下简称 “本项目 ”）的绩效评价工作。 评价 组根据修改完善的工作方案开展本次评价，经过合规性检查、数据采 集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法， 在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目 基本情况 （一） 概况 1. 项目立项的背景和目的 上海市黄浦江一线堤防是上海市防汛保安体系“四道防线” 2的 一道重要防线，不仅关系到防汛安全、生态安全，而且关系到 经济安 全、生命财产安全。黄浦江河道从吴淞口至沪江浙省界，包括上游、 拦路港、红旗塘（上海段）、太浦河（上海段）、大泖港干流和各支流 （ 165 条）河口至第一座水闸或者已确定的支流河口延伸段之间的河 道，全长约 248 公里，两岸堤防全长约 486 公里。黄浦江上游干流段、 太浦河、拦路港、红旗塘等堤防设施已按照“五十年一遇”的防洪设 防标准完成达标建设。堤防建设的同时需要完成堤防绿化的建设。 2 “四道防线”分别为“千里海塘”、“千里江堤”、“区域排涝工程”、“城镇排水系统” 2 党的十八届五中全会把“绿色发展”作为五大发展理念之一，注 重的是解决人与自然和谐问题。十三五纲要提出：坚持绿色发展，着 力改善生态环境。坚持 绿色富国、绿色惠民，为人民提供更多优质生 态产品，推动形成绿色发展方式和生活方式，协同推进人民富裕、国 家富强、中国美丽，促进人与自然和谐共生。 堤防绿化是堤防防洪工程的重要组成部分，是防洪工程采取生物 防护的重要举措，它对堤防防洪起着非常重要的作用，对改善河道绿 化生态环境、保证行车安全、美化堤防景观有着重要的作用。堤防绿 化建成后，进行日常养护具有非常重要的作用。一是及时科学的养护 管理可以克服植物在种植过程中对植物枝叶、根系所造成的损伤、保 证成活，迅速恢复生长势，是充分发挥景观美化效果的重要手段。二 是经常、有效、 合理的日常养护管理，可以使植物适应各种环境因素， 克服自然灾害和病虫害的侵袭，保持健壮、旺盛的自然长势，增强绿 化效果。三是长期、科学、精心的养护管理，还能预防植物早衰，延 长生长寿命，保持优美的景观效果，尽量节省开支，是提高社会效益 的有效途径。 市堤防处承担着上海市黄浦江一线堤防的行业管理职能。按照 上海市水务局关于进一步加强黄浦江和苏州河堤防设施管理的意 见（沪水务 2010 746 号）文件要求，市堤防处直管黄浦江上游 堤防绿化工作，具体分为一江四支（ 4+1）即黄浦江上游干流段、拦 路港、红旗塘、太浦河、大泖港， 涉及青浦、金山、松江三个区。 黄 浦江上游堤防（泵闸）管理所（以下简称“上游所”），为 市堤防处下 属基层管理所，负责具体管理工作。 本项目为 2018 年黄浦江上游堤防绿化日常养护项目 ，为水利专 项中的 1 个子项目，日常养护面积为 359 万平方米，堤防保洁 181 公 里 。由于绿化养护工作的专业性，所以，本项目通过采购第三方服务 形式实施。 3 本项目设立的主要目的通过政府采购第三方服务，以对 黄浦江上 游堤防的绿化进行日常养护和保洁 ，确保堤防绿化的健康和美观， 加 强生态协调，融合水岸环境， 保护和改善水生态环境，美化河道， 打 造 安全、绿色、景 观、生态型堤防 。 2. 项目立项依据 本项目的立项依据包括： （ 1）上海市河道绿化建设导则（上海市水务局、上海市绿化 和市容管理局发布， 2009 年 1 月 1 日起施行）； （ 2）关于本市市管河道及其管理范围的规定（沪府办规 2018 10 号）； （ 3）上海市水务局关于进一步加强本市黄浦江和苏州河堤防设 施管理的意见（沪水务 2014 849 号）； （ 4） 上海市黄浦江和苏州河堤防设施维修养护规程（沪水务 2017 95 号）； （ 5）上海市堤防海塘管理标准（试行）（沪水务 2018 914 号）； （ 6）上海市黄浦江和苏州河堤防绿化管理办法（沪堤防 2015 96 号， 2015 年 7 月 1 日起实施）； （ 7）上海市黄浦江上游堤防设施技术管理细则（市堤防处， 2017 年 12 月）； （ 8）上海市黄浦江和苏州河堤防设施管理工作年度考核办法 （沪堤防 2015 93 号）、黄浦江上游堤防设施日常管理考核细则 （ 2018 版修订）、堤防绿化养护考核表（ 2018 版）修改； （ 9）园林绿化养护技术等级标准（ DG/TJ08 702 2005）、上 海市水利工程施工质量检验评定标准（ DG/TJ 08-90-2014）； （ 10） 上海市绿地养护概算定额（ 2010）暨上海市绿地养护年 度经费定额（ 2011）。 4 3. 项目预算及资金来源 （ 1）项目预算安排及资金来源 本项目从 2018 年开始纳入 市堤防处部门预算管理，资金来源于 市级财政一般公共预算， 2018 年预算为 2204.60 万元，经过公开招投 标后， 合同金额为 2202.36 万元，实际支出为 1969 万元，支付比例 为 89%，预算执行率为 89%， 主要是根据合同要求，当年度只能支付 至 90%， 剩余 10%根据考核结果于下年度支付。 本项目 2018 年之前未列入 市堤防处 部门预算，所以没有 单独的 预算， 2016 年实际支出 1836.73 万元、 2017 年实际支出 2103.38 万元。 （ 2）资金管理及拨付流程 上游所 根 据 市堤防处 与养护单位签订协议及考核情况向 市堤防 处 提出付款申请； 市堤防处 审核后向 市财政局 提出付款申请； 市财政 局 审核后，按照国库集中支付的有关规定直接向 养护单位 拨付资金。 4. 项目计划实施内容 （ 1） 项目实施内容、范围 本项目为对黄浦江上游堤防绿化进行日常综合养护，具体实施内 容和范围主要包括： 一江四支（ 4+1）即黄浦江上游干流段、拦路港、 红旗塘、太浦河、大泖港，涉及青浦、金山、松江三个 区。日常养护 面积为 359 万平方米，包括堤防绿化 278 万平方米、景点绿化 16 万 平方米、站点绿化 14 万平方米、苗圃绿化 51 万平方米；堤防保洁 181 公里 。具体明细如表 1-1所示。 1）黄浦江干（支）流是指左岸吴淞口至牛脚港，右岸吴淞口至 黄桥港和各支流河口至第一座水闸或者已确定的支流河口延伸段，其 堤防设施涉及宝山、杨浦、虹口、黄浦、卢湾、徐汇、闵行、浦东新 区、奉贤、松江 10 个区。上游段涉及松江 1 个区。 2）拦路港是指拦路港干流左岸牛脚港至淀山湖，右岸三角渡至 淀山湖和支流各河口至第一座水闸或者已确定的支流河口延伸段， 其 5 堤防设施涉及青浦、松江 2 个区。 3）红旗塘是指红旗塘干流左岸三角渡至沪浙边界，右岸黄桥港 至沪浙边界和支流各河口至第一座水闸或者已确定的支流河口延伸 段，其堤防设施涉及青浦、松江 2 个区。 4）太浦河是指太浦河干流西泖河至沪浙、沪苏边界两岸和支流 各河口至第一座水闸，其堤防设施涉及青浦 1 个区。 5）大泖港是指大泖港干流左岸竖潦泾至向阳河、右岸竖潦泾至 北朱泥泾和支流各河口至第一座水闸或者已确定的支流河口延段，其 堤防设施涉及松江、金山 2 个区。 表 1-1 养护范围 序号 项目 面积（平方米） 一 堤防绿化 2783050 1 太浦河堤防绿化养护 660000 2 黄浦江上游干流段堤防绿化养护 750000 3 拦路港堤防绿化养护 724200 4 红旗塘堤防绿化 607200 5 大泖港堤防绿化 41650 二 景点绿化 163311 1 水务世博林 3333 2 太浦河纪念碑绿地 11247 3 金泽 50 米码头西侧绿地 24487 4 白鱼荡绿地（北岸） 69479 5 白鱼荡绿地（南岸） 48425 6 清水港绿地绿化养护 6340 三 站点绿化 138296 1 太浦河管理站 33000 2 小汶港管理站 52096 3 南大港管理站 6000 4 拦路港管理站绿化养护 7911 5 青浦分部绿化养护 13320 6 车墩防汛仓库绿化养护 11072 7 春申塘管理站绿化养护 5000 8 红旗塘管理站绿化养护 9897 四 苗圃绿化 508854 1 太浦河育苗基地 120000 2 龚家庄 56 米苗圃 25743 3 新旺水闸两侧苗圃 11734 6 序号 项目 面积（平方米） 4 金泽太南 56 米苗圃 45077 5 元荡西苗圃 6600 6 钱盛荡绿地 299700 绿化养护合计 3593511 五 堤防保洁 长度（公里） 1 太浦河堤防保洁 33.677 2 黄浦江上游干流段堤防保洁 47.716 3 拦路港堤防保洁 51.688 4 红旗塘堤防保洁 38.976 5 大泖港堤防保洁 9.766 堤防保洁合计 181.823 本项目采用政府购买服务的方式实施。市堤防处于 2017年 11月 进行公开招投标，共涉及 5个标段， 按照上海市绿地养护概算定额 （ 2010）暨上海市绿地养护年度经费定额（ 2011），养护的单价分别 为：郊区 5 元 /平方米、市区 6 元 /平方米、 堤防保洁 7500 元 / 公里， 经综合测算投标最高限价（采购预算金额） 2204.60万元 。 本项目的 评标采用综合评分法，总分 100分，其中商务标权重为 10%，技术标 权重为 90%。评标在满足招标文件要求的前提下，对每个有效投标人 的投标文件分别进行综合评分并汇总。综合得分（技术标得分 +商务 标得分）最高者为第一名，依次类推确定得分排名顺序，推荐排名第 一的投标人为中标候选人。 投标 服务期限为三年，从 2018年至 2020 年，合同实行一年一签，后两年根据养护质量及考核结果由业主决定 是否中止或按财政预算拨款调整合同额后签订。 经过公开招投标， 5家养护单位中标，合同金额为 2202.36万元， 第一年合同期限为 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日，按合同约 定各养护单位实施具体的养护工作。根据合同条款： 30%预付款，每 季度末支付合同价 30%，付至合同价的 90%。养护尾款 10%待年度考 核后支付。年度考核总分优秀，全额支付合同金额；年度考核合格， 支付合同金额 95%；年度考核不合格，支付合同金额 90%。 2018年 实 际支出为 1969 万元。 具体养护单位及养护范围如表 1-2所示。 7 表 1-2 具体养护单位及养护范围 标 段 地点 绿化面积 （ 平方米 ） 堤防保洁 长度 （公里） 预算金额 （万元） 养护单位 合同金额 （万元） 决算金额 （万元） 1 太浦河（上海 段）沿线堤防 及景点站点 908067 33.677 2204.6 上海新园林 实业有限公 司 578.56 578.56 2 黄浦江上游 干流堤防及 站点景点绿 化养护 750000 47.716 上海仓杰实业有限公司 434.11 434.11 3 拦路港堤防 及站点景点 绿化养护 767843 51.688 碧嬴农业科 技（上海）有 限公司 471.07 471.07 4 红旗塘、大泖 港堤防及站 点景点绿化 养护 658747 48.742 上海安康园 艺工程有限 公司 388.60 388.60 5 黄浦江上游 苗圃地绿化 养护 508854 0 上海大观园 园林绿化工 程有限公司 330.01 330.01 合计 3593511 181.823 2204.60 2202.36 2202.36 （ 2） 项目实施标准 养护单位在实施日常养护时必须 达到园林绿化养护技术等级标 准（ DG/TJ08 702 2005）、上海市水利工程施工质量检验评定 标准（ DG/TJ 08-90-2014）。 养护项目共 7 项，包括：树 木养护、地被草坪的养护、病虫害 防治、防汛抗台的防护措施、清理与补植树木、间伐和绿化调整、 绿地林地的管理。具体养护内容包括： 去除枯死植株、植物补植、 树木扶正、病虫害防治和监测、浇灌排水、土壤施肥、中耕除草、 花坛花境布置、地被覆盖、植物（树木、绿篱、草坪等）修剪、植物 防护（防寒、旱、台、涝、高温等）、栏杆、园路、桌椅、路灯、井 盖和标牌、驳岸等园林设施的保洁维修、绿地保洁、垃圾收集、垃 圾清运、水体保洁、水体清淤、治安巡逻、防汛通道及园路等设施 保洁。具体养护项目及要求如表 1-3所示。 8 表 1-3 具体养护项目及标准 序号 项目 主要内容与要求 1 树木养护 1-1 树木保存率 栽植成活一年以上的保存率均应达到 100，当年栽植的应达到 98。 1-2 灌溉、排水 保持土壤中的有效水分，按规程要求适时适量灌溉，及时排 除积涝水。 1-3 中耕、除草 根据规程进行中耕除草，应遵循除小、除早、除了的原则，并保持树木根部周围的土壤疏松。 1-4 翻地、施肥 有完备的施肥计划，并按“薄肥勤施”的原则合理用肥，保 持土壤肥力，施肥时机、方法得当。 1-5 整形、修剪 因地制宜、因树修剪，有详尽的修剪技术方案，根据规程要 求对 各类乔灌花木类进行合理的整形修剪，修剪方法得当， 保持景观效果，植物枝叶繁茂。 2 地被草坪的养护 2-1 地被养护 确保花叶繁盛，无枯叶残花，无大型杂草，适时适量浇水、施肥。无病虫害等现象。 2-2 草坪养护 草坪平整无杂草，无空秃现象，无病虫害等现象，树坛、花 坛边缘应切草边，线条清晰。 2-3 青坎黄土不裸露 覆盖率达 98%以上，黄土不裸露，无明显空秃现象，草皮生长和颜色正常。 3 病虫害防治 3-1 防治原则 维护生态平衡、贯彻“预防为主，综合治理”的防治方针。 通过养护管理，使植株生长健壮， 增强抗病虫害的能力，充 分利用园林间植被的多样化来保护和增殖天敌，抑制病虫为 害。 3-2 预防和预测预报 及时清理带病虫的落叶、杂草等，消灭病源、虫源，防止病 虫扩散、蔓延，制订长期和短期的预测预报工作计划。 3-3 检查治理 应加强病虫检查，发现主要病虫害及时采取防治措施。对于 危险性病虫害，一旦发现疫情应及时上报我处主管部门，并 迅速采取扑灭措施。局部发生严重病虫害地区必须即时治 理。 3-4 防治方法 以生物防治、物理防治为主，辅助以化学防治，保护和利用 天敌，达到综合防治的效果。 4 防汛抗台的防护措施 4-1 抗台准备 按规定做好台风来临前的检查，编制防汛抗台预案，落实防 护措施，有抢险预案。 4-2 防护措施 对树木存在根浅、迎风、树冠庞大、枝叶过密及立地条件差 等实际情况分别采取立支柱、绑扎、加土、扶正、疏枝、打 地桩等六项综合措施。 4-3 抢救工作 能及时发现、报告险情，抢护及时，措施得当，因防汛需要 建立紧急防汛通道，应在事后及时办理手续并补植苗木。 9 （ 3） 项目考核办法 上游所 根据 上海市黄浦江和苏州河堤防设施管理工作年度考核 办法（沪堤防 2015 93号）、黄浦江上游堤防设施日常管理考 核细则（ 2018版修订）、堤防绿化养护考核表（ 2018版）修改 对养护单位日常管理工作进行考核。具体分为季度考核（第一季度、 第三季度）、上半年度考核、年度考核、月度考核（日常不定期抽检 测评），并进行考核通报，评定等级，根据合格的不同等级付款，对 于年度考核不合格的合同单位，不得参加下一年招投标。 2018 年 上 游所 对 5 家中标单位进行了季度考核、上半年度考核、年度考核， 所选 5家单位的年度考核结果均为“优秀”。 （ 4） 项目实施时间 本项目实施时间为 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日。 5. 项目的组织及管理 （ 1）组织架构 本项目主管单位为 市堤防处 ， 其下属单位 上游所 负责具体管理、 考核工作 。养护 单位负责具体日常养护工作。 市财政局 负责项目的预 算管理及拨付，并对资金的使用情况进行监督检查 。市水务局、市绿 5 清理与补植树木 5-1 清理死树 重要地段的枯死树木应连同根部及时挖除，并填平坑槽，尽 早补植。其它地段可结合补植工作进行。 5-2 补植 树木 根据养护规程按季节补植树木，补植的树木，应选用原树种， 规格也应相近似，须与原来的景观相协调。 6 间伐和绿化调整 6-1 更新、调整 根据年度计划或景观改造设计进行绿地更新、调整，应确保 更新调整的树木成活率，并确保景观效果。 6-2 间伐、采伐 根据间伐计划或因防汛需求采伐树木时，应完备手续，设立 安全员，严格执行操作规程，及时清理采伐场地，并作其他 补救措施，确保景观效果。 7 绿地林地的管理 7-1 临时占地 经堤防设施管理单位批准临时占用的绿地，应按时收回，并 监督恢复原状，保持绿地的景观面 貌和完整。 7-2 林间卫生 保持绿地内无垃圾杂物，无鼠洞和蚊蝇滋生地等，及时清除 树挂 等白色污染物及道路的杂物。 10 化和市容管理局实行行业监督。 各单位主要职责如图 1-1 所示。 图 1-1 组织结构图 （ 2）项目管理流程 1）招标管理流程 市堤防处计财 科 负责具体招投标工作全过程，负责编制招标文 件、举行答疑会、配合政府采购中心对招标项目的开标、评标和决标 工作、发中标通知书、与中标单位签订服务合同。控制整个招标工作 进度，并负责招投标资料的收集、整理、归档、保存，以及负责组织 安排评标小组会务。具体招标步骤如下： 按照养护的工作量和养护 市堤防处 计财 科 上游所 部门预算编制、资金 支付、财务核算、内 部会计监督等 项目需求编制、项目计划 和实施管理，每月考 核养 护单位 根据合同，提供养护 服务，对养护人员日 常工作进行监管 养护单位 市堤防处 项目决策、项目管 理、内部控制等 市财政局 预算核定、资金核 拨、财政监督 按要求从事日常养 护管理工作 养护人员 市水务局 市绿化和市容管理局 制定行业标准并进行考 评、监管 考核结果反馈 11 的路段，划分标段；由 上游 所 进行核对每个标段的设施量准确性； 委托招标代理公司发布招标信息；编制招标文件和有关资料； 发标书和踏勘现场；召开答疑会；开标和决标；发出中标和未 中标通知书；签订服务合同。 2）考核管理流程 根据 上海市黄浦江和苏州河堤防设施管理工作年度考核办法 （沪堤防 2015 93 号）、黄浦江上游堤防设施日常管理考核细 则（ 2018版修订）、堤防绿化养护考核表（ 2018版）修改等办 法， 上游所 对养护单位 日常管理工作进行考核。 具体分为季度考核（第一季度、第三季度）、上半年度考核、年 度考核、月度考核（日常 不定期抽检测评），并进行考核通报，评定 等级，根据合格的不同等级付款，对于年度考核不合格的合同单 位，不得参加下一年招投标。 考核评分采用权重方式，实行综合评分。季度考核（第一季度、 第三季度）权重为 20%，上半年度考核权重为 20%，年度考核权重为 30%，月度考核（日常不定期抽检测评）为 30%。考核分值 90分及以 上的为优秀；考核分值在 80分及以上、 90分以下的为合格；考核分 值低于 80分的为不合格。 考核结果以适当方式公示，并抄送市堤防处。对考核为优秀的 单位予以表彰；对考核为不合格的单位予以通报批评。年度考核总 分优 秀，支付合同金额 100%；年度考核总分合格，支付合同金额 95%；年度考核总分不合格，支付合同金额 90%，且不再签订下一年 度养护合同。因养护不当造成的绿化树木、花卉死亡或损坏由乙方 无偿补种修复。 （ 3）项目实施制度保障 市堤防处为了保障项目的实施， 制定一系列的内部项目管理规 定， 包括 水利工程建设项目合同管理办法、水利工程建设项目管理例 12 会制度（试行）、采购制度、财务报账程序、资金管理制度、预算管 理制度、内部控制制度、财务收支审批制度、预算编制制度、政府采 购管理制度等 。 6. 项目利益相关方 本次项目涉及的利益相关 方包括： （ 1）项目拨款及监督单位：上海市财政局，负责资金的预算管 理及拨付，并对资金的使用情况进行监督考核和绩效评价。 （ 2）行业主管单位：上海 市水务局、上海市绿化和市容管理局， 制定行业标准并进行考评、监管。 （ 3）项目主管部门：上海市堤防处， 项目预算单位和使用单位， 实施立项、预算、招投标、监督管理等工作。 （ 4）项目管理单位： 黄浦江上游堤防 （泵闸） 管理所 ，具体负 责项目实施管理、考核管理、档案管理等具体管理工作。 （ 5）项目 服务 单位： 5 个 养护单位，分别为上海新园林实业有 限公司、上海仓杰实业有限公司、碧嬴农业 科技（上海）有限公司、 上海安康园艺工程有限公司、上海大观园园林绿化工程有限公司。根 据招投标文件及合同的要求，负责本项目绿化的日常养护工作。 （ 6）项目受益对象： 养护区域范围内过往行人、周边的居民。 （ 二 ）项目 绩效目标 由于本项目为水利专项其中一子项目，市堤防处 未编制本项目绩 效目标，评价组根据项目内容及相关文件进行梳理、完善后，将本项 目绩效目标归纳如下： 1.项目总目标 通过堤防绿化日常养护， 加强病虫害防治， 确保堤防树木 及绿化 健康、长势良好，提高树木保存率、地被草坪覆盖率、绿化养护成活 率，提升地形平整度，减少 绿化被盗率，为社会公众提供一个 安全、 绿色、景观、生态型堤防 。 13 2.项目分目标 表 1-4 绩效目标表 目标类型 目标内容 目标值 目标值来源 项 目 产 出 数量目标 按计划完成黄浦江上游堤 防绿化日常养护 工作： 绿 化面积 359 万平方米，堤 防保洁 181 公里 100% 计划标准 质量目标 完成养护质量考核评分 95分 行业标准 时效目标 日常养护 作业工作完成及 时率 100% 行业标准 应急作业如防汛抗台的抢 救工作完成及时率 100% 行业标准 项目效果 对区域绿化的贡献 有 行业标准 对堤防的保 护作用 保护作用 明显 行业标准 环境美化提升情况 提升 行业标准 绿化被盗率 0 行业标准 地形平整， 边坡坡比 达标 1:1.5 行业标准 有责重大安全养护事故 0 行业标准 社会公众满意度 90% 行业标准 二、 绩效评价工作情况 （一） 绩效 评价目的 通过对 2018 年黄浦江上游堤防绿化日常养护的实施开展情况、 资金使用情况、管理制度执行情况和项目预期结果实现程度进行了解 与评价，总结经验，发现问题，提出改进的意见和建议，进一步加强 预算编制、绩效目标设定、项目管理， 保护和改善水生态环境，美 化 河道， 打造 安全、绿色、景观、生态型堤防，进一步 提高财政资金效 益。 （ 二 ） 绩效评价工作方案制定过程 1.文件研读 评价组在 市堤防处 的协助下， 对项目相关文件（项目背景、项目 目标、项目预算等资料）进行收集与研读。后结合 市堤防处 的要求以 14 及 本 项目自身特点，形成项目评价的总体思路，并勾勒出项目指标体 系与方案的雏形 。 2.前期调研 评价组与 市堤防处 相关领导进行了访谈沟通，以进一步了解项目 的实施情况，资金管理等情况，并就项目指标体系与方案初稿进行了 讨论 。 3.确定 项目特点 本项目为经常性项目，具有资金规模大、项目范围涉及 地域广、 政府采购流程多 等特点。 4.确定 评价定位及思路 评价组将从项目 设置目的出发，分别从市堤防处、 上游所 及 养护 单位 层面进行绩效评价分析。在市堤防处、 上游所 层面， 重点关注项 目立项的依据、立项流程、预算编制、 资金拨付流程、项目 从采购、 实施、考核等各个环节的管理情况。在养护单位层面，重点关注养护 的产出及效果，如 对区域绿化的贡献、对堤防的保护作用、环境美化 提升情况 、绿化被盗率、地形平整、安全养护情况等各项指标完成情 况。 5. 绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标 ， 评 价组按照逻辑分析法设计科学的指标体系，包括项目决策、项目管理、 项目绩效三部分内容，主要围绕资金使用、资源配置、项目管理等客 观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和影响的 绩效逻辑路径。 指标体系包括综合评价表和基础表两部分，综合评价表是评价的 依据，基础表是支持评价的基础数据，由被评价单位负责填报。指标 体系为评分所用，需要基础表、问卷调查和访谈的支持。综合评价表 中各指标的权重由绩效评价组根据绩效评价原理和评价需求，在调研 15 基础上依据指标的重要性产生，并经专家论证后根据专家意见，对相 关指标权重调整 后确定。 通过项目资料研读和前期调研，结合项目的实际开展情况，就方 案与指标体系的可行性合理性与 市堤防处 相关领导进行 沟通 ，不断调 整完善项目评价方案与评价指标体系。 在方案评审的基础上 ,评价组 根据专家评审意见对方案进行修改 ， 评价组就 修改后的方案 再次征询 被评价单位的意见，最终形成绩效评价方案的定稿。 （ 三 ） 绩效评价原则和方法 1.绩效评价原则 本报告的评价原则 遵从 上海市预算绩效管理实施办法 。 （ 1）相关性原则：绩效评价指标与目标有直接的联系，能够恰 当反映目标的实现程度。 （ 2）重要性原则：优先使用最具评价对象 代表性、最能反映评 价要求的核心指