1 闵行区财政局财政支出 绩效跟踪评价报告 项目名称： 闵行区 2018 年黄浦江、苏州河（闵行段） 水域保洁项目 项目单位：上海市闵行区市容环境卫生管理中心 主管部门：上海市闵行区绿化和市容管理局 委托单位：上海市闵行区绿化和市容管理局 评价机构：上海立丰 税务师事务所 有限公司 二一八年九月 2 评 价机构：上海立丰税 务师 事 务 所有限公司 机构 负责 人：姚 继 荣 总经 理 联 系方式： 13901903781 项 目 负责 人：蔡梦冰 项 目 负责 人 联 系方式： 13917204989 电 子 邮 箱： 评 价 组 成 员 ：宋蕾、唐洋方、王家俊 复 审 人： 谭 志娟 项 目 经 理 联 系方式： 15391115013 终审 人：姚 继 荣 总经 理 联 系方式： 13901903781 3 摘 要 一、 项 目要解决的主要 问题 、项 目 绩 效目 标 1.项 目要解决的主要 问题 为 保障黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域的 环 境整 洁 ，及 时缓 解每年 暴 发 的 绿 萍和水葫芦，保障重大活 动 期 间 水域 环 境 质 量， 缓 解下游水 域 环 境的整治 压 力，上海市 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 设 立 “闵 行 区黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 ”。该项 目的 实 施，在 维护 黄 浦江、 苏 州河 闵 行段水域 环 境的整 洁 ，解决水域内漂浮垃圾、 滩 涂整 治工作中取得了明 显 的效果，改善了 闵 行区水域 环 境 质 量，并 为 上海 市的水域 环 境清 洁 作出了 积 极的 贡 献。 为 保障 项 目的 实 施效果，本年 度 继续 开展水域保 洁项 目。 2.项 目 绩 效目 标 通 过闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目的 实 施， 维护 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域 环 境的整 洁 ，进 一步提高 闵 行 区水域市容 环 境 卫 生 质 量， 提高 环 境 卫 生管理水平， 为 沿江沿河居民 提供整 洁 、有序的水域市容 环 境面貌，提高 闵 行区的人文 环 境 综 合水 平与 质 量， 缓 解 对 下游水域 环 境的整治 压 力。 二、 项 目 资 金安排与 执 行情况 闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 预 算金 额 为 1065 万元， 预 算 资 金全部来源于区 财 政。截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 532.5 万元， 预 算 执 行率 为 50%。 三、 项 目所包含子 项 目名称和 产 出 类绩 效指 标 完成情况 根据 项 目工作内容， 项 目包含 3 个子 项 目：黄浦江、 苏 州河（ 闵 行 段）水域的水面清 洁 工作、 滩 涂湿地保 洁 工作以及 应 急响 应 工作。 4 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 产 出 类 指 标为 ：完成 1078.09 万平方米水面清 洁 ，完成 3 万平方米 滩 涂湿地保 洁 ，完成 应 急响 应 工作，水面清 洁 达 标 率 2/万 ，滩 涂垃圾清除达 标 率 0.4 /km，及 时 完成水面清 洁 工作，及 时 完成 滩 涂湿地（不包含浦江郊野公 园 滩 涂）保 洁 ，应 急响 应 及 时 。据 调 研，截至 2018 年 8 月 31 日，黄浦 江、 苏 州河（ 闵 行段）的水面清 洁 、滩 涂湿地（不包含浦江郊野公园 滩 涂）保 洁 、应 急响 应 等水域保 洁 工作 均 按 计 划推 进 、质 量达 标 且完成 及 时 。 四、 项 目跟踪 结 果判定 根据 项 目 实 施 计 划和 资 金使用安排，通 过 数据收集、 实 地 调 研等 工作， 评 价小 组认为 ：截至 2018 年 8 月 31 日， 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行 段）的水面清 洁 、滩 涂湿地（不包含浦江郊野公园 滩 涂）保 洁 、应 急响 应 等水域保 洁 工作均按 计 划推 进 、质 量达 标 且完成及 时 。项 目 预 算 执 行率 为 50%，根据合同 规 定，在合同 签订 后 30 日内支付中 标 价 50%， 年底前根据考核 结 果，支付剩余款 项 ，项 目 预 算 资 金 执 行情况符合合 同 规 定， 项 目运行基本正常。根据 项 目相关 负责 人反映， 结 合 项 目 实 际 情况， 预计 至 2018 年 12 月 31 日，水域保 洁 工作可 顺 利完成。 五、 项 目存在 问题 概述 项 目 政府采 购 方式不合理，影响 项 目的 顺 利开展 该项 目 对 于服 务单 位的人 员 、船舶、 码头 （趸 船）配置要求高，需 要服 务单 位 拥 有二 类 船 长 或二 类轮 机 长 、B 级 航区以上的水域保 洁专 用船舶、服 务 水域范 围 内的固定 码头 ，符合以上配置要求的 专业 机构 较 少，不足以 进 行公开招 标 ，导 致 项 目公开招投 标 流 标 ，需 变 更采 购 方式 为单 一来源，招投 标 流程 过长 在一定程度上 影响到后 续 水域保 洁 5 项 目的 顺 利开展。 6 闵行区 2018 年黄浦江、苏州河（闵行段）水域保洁 项目绩效跟踪评价报告 为贯彻 落 实 上海市全面推 进预 算 绩 效管理工作的要求，完善部 门 预 算的管理， 强 化 预 算支出 责 任，提高 财 政 资 金的使用效益，上海立 丰税 务师 事 务 所有限公司受上海市 闵 行区 绿 化和市容管理局的委托， 根据上海市 预 算 绩 效管理 实 施 办 法（沪 财绩 201422 号）的 规 定， 对 闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 实 施 绩 效跟 踪。 经过绩 效目 标 梳理、数据采集、 访谈 等必要的跟踪程序，采用 绩 效 分析和 统计 方法，在梳理、分析 评 价数据 资 料的基 础 上，形成本 报 告。 一、项目概况 （一） 项 目立 项 程序和依据 环 境 问题 是上海建 设 生 态 城市的重要内容，随着社会公众和媒体 对环 境 问题 的日益关注，上海的水域 环 境 卫 生 质 量越来越得到政府机 构的重 视 。2005 年上海市市容 环卫 局下 发 关于水域市容 环 境 卫 生管 理事 权 下放工作的函（沪容 环发 2005154 号文），以促 进 黄浦江、 苏 州河区属水域 环 境 卫 生保 洁 工作的有效开展。 2008 年， 闵 行区人民政 府下 发 了 闵 行区人民政府关于批 转闵 行区迎世博市容 环 境 综 合建 设 和管理 600 天行 动纲 要的通知（ 闵 府 发 200819 号），在市政府管理 部 门 的直接 领导 下，落 实 区域 职责 ，共同承担上海黄浦江、 苏 州河水 域保 洁责 任，确保上海世博会期 间 黄浦江、 苏 州河水域 环 境整 洁 ，成 为 了 闵 行区水域市容 环 境 卫 生管理工作的重要内容之一。 为 了 规 范市 场经济 条件下市容 环 境 卫 生水域保 洁 作 业 服 务 的 质 量，确保 闵 行段水 域的整 洁 ，创 造一个 优 美的水域 环 境，根据上海市市容 环 境 卫 生管 理条例的有关 规 定， 对 市 权 下放水域黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域 7 进 行 环 境 卫 生日常保 洁 ，并做好水域 环 境的 应 急保障工作。 为 响 应 上海市水域 环 境 卫 生管理 规 定（第 18 号令）第 8 条、关 于水域市容 环 境 卫 生管理事 权 下放工作的函（沪容 环发 2005154 号 文）等文件的精神，上海市 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 设 立 “闵 行区 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 ”。项 目自 2009 年 10 月开始 通 过 招投 标 方式 进 行， 项 目招 标 一招三年（ 2018 年 1 月 1 日 2020 年 12 月 31 日），合同每年一 签 。通 过 水域保 洁项 目的 实 施，有力地保 障了黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域的 环 境整 洁 ，并 对 每年暴 发 的 绿 萍 和水葫芦提供 应 急打 捞处 置， 对 重大活 动实 施水域 环 境保障， 进 一步 改善了 闵 行区水域 环 境 质 量，提高了 环 境 卫 生管理水平，从而提高 闵 行区的人文 环 境 综 合水平与 质 量，并且 缓 解了 对 下游水域 环 境的整治 压 力， 为 整个上海市的水域 环 境清 洁 作出了 积 极的 贡 献。 为 保障 项 目的 实 施效果，本年度 继续 开展水域保 洁项 目。 闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 预 算金 额为 1065 万 元。 项 目主要内容 为 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域内常 规 保 洁 、黄浦 江 饮 用水源地 闵 行段 (西畴路 -女儿 泾 )滩 涂湿地提升保 洁 、拦 截点保 洁 以及相 应 的垃圾 处 置、 绿 萍水葫芦等水生植物爆 发 等突 发 事件 应 急响 应 等工作。 该项 目立 项 依据包括： 中 华 人民共和国城市市容和 环 境 卫 生管理条例（国 务 院令第 101 号）第 23 条； 城市 环 境 卫 生 设 施 设 置 标 准（建 设 部 89建 标 字第 131 号）第 5.5.1 条； 上海市市容 环 境 卫 生管理条例第 15 条 /第 29 条； 8 上海市水域 环 境 卫 生管理 规 定（第 18 号令）第 8 条； 关于水域市容 环 境 卫 生管理事 权 下放工作的函（沪容 环发 2005154 号文）； 闵 行区人民政府关于批 转闵 行区迎世博市容 环 境 综 合建 设 和管 理 600 天行 动纲 要的通知（ 闵 府 发 200819 号）。 （二） 项 目要解决的主要 问题 、项 目整体 绩 效目 标 、目 标 完成 计 划 和 现阶 段完成情况 1.项 目要解决的主要 问题 为 了保障黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域的 环 境整 洁 ，及 时缓 解每 年暴 发 的 绿 萍和水葫芦，保障重大活 动 期 间 水域 环 境的 质 量， 缓 解下 游水域 环 境的整治 压 力，上海市 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 设 立 “闵 行区黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 ”。该项 目的 实 施，在 维护 黄浦江、 苏 州河 闵 行段水域 环 境的整 洁 ，解决水域内漂浮垃圾、 滩 涂整治工作中取得了明 显 的效果，水生植物整治等 应 急服 务 保障得 到了有力保 证 ，沿江沿河居民 对 日益改善的水域 环 境 质 量也比 较满 意。 项 目的 实 施 进 一步改善了 闵 行区水域 环 境 质 量，提高了 环 境 卫 生 管理水平，并 为 整个上海市的水域 环 境清 洁 作出了 积 极的 贡 献。 为 保障 项 目的 实 施效果，本年度 继续 开展水域保 洁项 目。 闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目的主要内容 为 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域内常 规 保 洁 、黄浦江 饮 用水源地 闵 行段 (西畴路 - 女儿 泾 )滩 涂湿地提升保 洁 、拦 截点保 洁 以及相 应 的垃圾 处 置、 绿 萍水 葫芦等水生植物爆 发 等突 发 事件 应 急响 应 等工作。 2.项 目整体 绩 效目 标 通 过闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目的 实 9 施， 维护 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域 环 境的整 洁 ，进 一步提高 闵 行 区水域市容 环 境 卫 生 质 量， 提高 环 境 卫 生管理水平， 为 沿江沿河居民 提供整 洁 、有序的水域市容 环 境面貌，提高 闵 行区的人文 环 境 综 合水 平与 质 量， 缓 解 对 下游水域 环 境的整治 压 力。 3.目 标 完成 计 划及 现阶 段完成情况 闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目主要内容 为 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域内常 规 保 洁 、黄浦江 饮 用水源地 闵 行 段（西畴路 -女儿 泾 ）滩 涂湿地提升保 洁 、拦 截点保 洁 以及相 应 的垃圾 处 置、 绿 萍水葫芦等水生植物爆 发 等突 发 事件 应 急响 应 等工作。 项 目 招 标 需求明确 规 定服 务单 位需 拥 有二 类 船 长 或二 类轮 机 长 、B 级 航区 以上的水域保 洁专 用船舶、服 务 水域范 围 内的固定 码头 ，以保障以下 项 目 实 施 计 划能 顺 利完成。 项 目服 务 期限 为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日， 实 施 计 划如下： （1）水面保 洁 ：各作 业 船在各自作 业 范 围 内每天巡回保 洁 作 业 1 次（ 拦 截点作 业 同），服 务 期限 为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日； （2）滩 涂作 业 （不包含浦江郊野公园 滩 涂）：根据每月潮汐情况安 排 滩 涂作 业计 划，区域内 滩 涂依次安排作 业 ，露 滩时 上 滩 作 业 ，不露 滩时 巡回航 扫 。计 划作 业 日中 单 日作 业时间 内安排 1 次上 滩 作 业 。原 则 上区域内所属 滩 涂每月覆盖整治 1 次，其中女儿 泾 下游 饮 用水源地 滩 涂每日覆盖整治作 业 1 次。服 务 期限 为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日； （3）应 急打 捞 ：水生植物整治，一年两季的 绿 萍、水葫芦打 捞 作 业 。 10 截止 2018 年 8 月 31 日， 实 施 单 位已按 计 划推 进 黄浦江、 苏 州河 （闵 行段）水域保 洁 工作，完成情况良好。 （三） 项 目 实 施 组织 管理情况 1.项 目 组织 情况 闵 行区 绿 化和市容管理局作 为项 目的主管部 门 ，负责项 目 统 筹管 理，相关工作的 监 督和指 导 ，管理各 项 工作的 检查 和考核。 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心作 为项 目 单 位， 负责 项 目的 资 金 预 算的 编 制与 执 行、 项 目的 实 施和 监 督管理，并委托招 标 代理机构通 过 单 一来源的采 购 方式委托上海水域 环 境 发 展有限公司开展水域保 洁 工作。 上海 银 鑫建 设 咨 询 有限公司作 为项 目招 标 代理机构， 负责项 目的 政府采 购 工作。 上海水域 环 境 发 展有限公司作 为项 目服 务单 位， 负责 景黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁 工作 ，确保 项 目的完成。 2.项 目管理情况 在 项 目管理方面， 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 委托上海 银 鑫建 设 咨 询 有限公司采用公开招 标 的方式 进 行政府采 购 。但至投 标 截止 时 间 ，仅 有一家投 标 供 应 商 递 交了投 标 文件， 为 “上海水域 环 境 发 展有 限公司 ”，根据中 华 人民共和国政府采 购 法第三十六条第一款的相 关 规 定， 对 招 标 文件做 实质 响 应 的供 应 商不足三家的 应 予以 废标 ，于 2018 年 3 月在上海市政府采 购 网 发 布了采 购 失 败 公告。 闵 行区 绿 化 和市容管理局根据 财 政局相关 规 定向 闵 行区 财 政局提出 变 更采 购 方 式的申 请 ，闵 行区 财 政局同意 项 目采 购 方式由公开招 标变 更 为单 一来 源， 采 购对 象 为 “上海水域 环 境 发 展有限公司 ”。 11 为 有序推 进项 目 实 施，并确保 项 目的 实 施效果， 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心制定了黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁 考核 细则 ， 并指 导项 目服 务单 位 上海水域 环 境 发 展有限公司 制定相关作 业 制度： 如上海水域 环 境 闵 奉 项 目公司水生植物整治方案、 区域 联动 水生植 物整治 应 急 预 案、 上海水域 环 境 发 展有限公司 闵 奉 项 目公司生 产业 务应 急 预 案等。区 级财务 管理制度有 闵 行区 绿 化和市容管理局 财 政 资 金使用申 请 、财务报销 制度（ 试 行）。 上海水域 环 境 发 展有限公司 负责 项 目具体 实 施，并将 项 目 实 施的 具体情况向 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 进 行 汇报 ，闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心根据上海市水域市容 环 境 卫 生 质 量 规 范 (LHSR03- 2014)的要求，定期 对项 目的完成 质 量 进 行 检查 考核，主要考核 项 目的 日常管理、 专项 工作、信息 报 送等方面的工作完成情况。 项 目具体流 程 见图 1： 图 1：项 目 组织 管理流程 图 12 （四） 项 目 预 算安排与 预 算 执 行 情况 1.预 算安排 2016 年 闵 行区黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 预 算金 额 为 980 万元，合同价 980 万元， 项 目 实际 支出 980 万元， 预 算 执 行率 为 100%。2017 年因女儿 泾 区域河 滩较 浅，易造成垃圾在 滩 涂上的堆 积 ，部分区域漂浮垃圾 夹杂 在大量芦 苇 中，需依靠人力下水清理，作 业难 度和 强 度 较 大， 为 保障女儿 泾 水域 滩 涂的 环 境面貌，河道保 洁 工 作 频 次增加， 2017 年 闵 行区黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 预 算金 额 增加 为 1065 万元，合同价 1065 万元， 项 目 实际 支出 1065 万 元， 预 算 执 行率 为 100%。 闵 行区 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 预 算金 额 为 1065 万元， 预 算 资 金全部来源于区 财 政。截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 532.5 万元， 预 算 执 行率 为 50%。具体 项 目 预 算及 执 行 情况 见 下表： 表 1：项 目 预 算及 执 行情况表 单 位：元 年份 预 算 资 金 单 位 合同 实际 支付 预 算 执 行率 2016 年 9800000 9800000 9800000 100% 2017 年 10650000 10650000 10650000 100% 2018 年 10650000 上海水域 环 境 发 展有 限公司 10650000 5325000（截至 8月 31 日） 50% 2.资 金 拨 付流程 项 目 资 金 拨 付流程 为 ：由 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心按照合同 的 时间节 点向 闵 行区 绿 化和市容管理局提出 资 金 拨 付申 请 ，闵 行区 绿 化和市容管理局 审 核通 过 后向 闵 行区 财 政局提出 资 金 拨 付申 请 ，由 闵 行区 财 政局 审 核后直接 拨 付 给 上海水域 环 境 发 展有限公司。 资 金 拨 付 13 流程 见图 2： 图 2：资 金 拨 付流程 图 （五） 项 目所包含子 项 目的内容、 预 算安排、 预 算 执 行情况、子 项 目 对应 的 产 出效果 类 指 标 、产 出 类 指 标 的完成 计 划及 现阶 段完成情 况 1.子 项 目内容、 预 算安排及 执 行情况 项 目主要涉及黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁 ，项 目 计 划 实 施 内容主要 为 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域内常 规 保 洁 、黄浦江 饮 用水 源地 闵 行段 (西畴路 -女儿 泾 )滩 涂湿地提升保 洁 、拦 截点保 洁 以及相 应 的垃圾 处 置、 绿 萍水葫芦等水生植物爆 发 等突 发 事件 应 急响 应 等工 14 作。根据 项 目工作内容， 项 目包含 3 个子 项 目：黄浦江、 苏 州河（ 闵 行 段）水域的水面清 洁 工作、 滩 涂湿地保 洁 工作以及 应 急响 应 工作，各 子 项 目涉及水域概况如下： （1）黄浦江 闵 行段水域： 从浦江 镇 中心河水 闸 南端至浦西关港港地南端 连线 起，延伸至上 游 闸 港口南端行政区划 线 止的全部水域，但不包括浦江郊野公园 约 3.8 公里 滩 涂湿地（黄浦江 闵 行区浦江 镇 西 侧 ，黄浦江 东 岸， 闵 浦大 桥 2 侧 ，沈庄塘河口南岸至 盐铁 塘河口北岸）；以及 闸 港口南端行政区划 线 起、延伸至上游松江区女儿 泾 行政区划 线 止的河道中心 线 的北面水 域，其中黄浦江 饮 用水源地 闵 行段 约 1.8 公里（西畴路至女儿 泾 行政 区划 线 ）滩 涂湿地。全程 长约 27.5 公里，水域面 积 1057 万平方米（包 括黄浦江支流延伸区域范 围 ：以延伸 100 米 为 原 则 ，100 米内有 闸 口， 延伸至 闸 口 为 准。共有 33 处 支流，累 计长 度 为 3125 米，水域面 积约 为 8.1 万平方米）。女儿 泾 下游 饮 用水源地 滩 涂面 积约 3 万平方米。 （2）苏 州河 闵 行段水域： 从北横 沥 水 闸 河口 东 端与 苏 州河北 侧 防汛 墙 垂直 线 起延伸至上 游 闵 行、青浦行政区划 线 交 汇处 止的全部水域，全程 长约 7 公里，水 域面 积约 21 万平方米。 表 2：水域行政区域管理范 围 表 水域 迄点 终 点 岸 线长 度（km） 平均 长 度（km） 面 积 （万） 范 围 等 级 黄浦江 第一区 域 浦江 镇 中心 河水 闸 河河 口南段至浦 西关港地南 段 连线 全部 水域 闸 港口南 段行政区 划 线 全部 水域 10.5 603 633 东 面是浦 江 镇 、浦 锦 街道， 西面是吴 泾镇 二 级 水域 黄浦江 第二区 域 闸 港口南段 行政区划 线 北面水域 女儿 泾 行 政区划 线 河道中心 17 250 424 北面是江 川街道、 马桥镇 二 级 水域 15 线 的北面 水域 苏 州河 区域 北横 沥 水 闸 河口 东 端与 苏 州河北 侧 防汛 墙 垂直 线 南面水域 闵 行、嘉 定行政区 划 线 交 汇 处 南面水 域 7.5 30 21.09 南面是 华漕 镇 三 级水域 总 面 积 1078.09 项 目 预 算金 额为 1065 万元，截止到 2018 年 8 月 31 日， 项 目 总 支 出 为 532.5 万元， 预 算 执 行率 为 50%，根据合同 规 定，在合同 签订 后 30 日内支付中 标 价 50%，年底前根据考核 结 果，支付剩余款 项 ，项 目 预 算 资 金 执 行情况符合合同 规 定。 2.项 目 绩 效目 标 修 订 及跟踪目 标 确定 评 价小 组 根据上海市 预 算 绩 效管理 实 施 办 法（沪 财绩 201422 号）及 闵 行区 财 政的相关要求 结 合 项 目 实 施 计 划等文件，在原有 绩 效 目 标 表的基 础 上 对项 目 绩 效目 标进 行了修 订 ，并与 项 目 单 位沟通后， 确定了最 终 的 项 目 绩 效目 标 。在此基 础 上， 结 合 项 目 实际 情况， 选择 部分目 标进 行跟踪，具体 见 下表： 表 3：项 目 绩 效目 标 修 订 及跟踪目 标 确定表 修 订 前 修 订 后 是否跟踪 内容 指 标 目 标值 指 标 目 标值 产 出目 标 设备 使用率 90% 完成水面清 洁 工作 1078.09 万平方米 是 滩 涂湿地保 洁 率 100% 完成 滩 涂湿地保 洁 工作 3 万平方米 是 拦 截点打 捞 率 100% 完成 应 急响 应 工作 完成 是 应 急保障率 100% 水面清 洁 达 标 率 2/万 是 滩 涂垃圾清除达 标 率 0.4/km 是 及 时 完成水面清 洁 及 时 是 及 时 完成 滩 涂湿地保 洁 及 时 是 应 急响 应 及 时 及 时 是 效果目 标 滩 涂垃圾清除达 标 率 小于 0.4/km 提高水域市容 环 境 卫 生 质 量 提高 否， 项 目尚未完成，无法跟踪 水面清 洁 达 标 率 小于 2/万 提高 环 境 卫 生管理水平 提高 否， 项 目尚未完 16 成，无法跟踪 社会 满 意度 80% 举报 投 诉 曝光率 2 次 /年 否， 项 目尚未完成，无法跟踪 缓 解 对 下游水域 环 境的整治 压 力 缓 解 否， 项 目尚未完成，无法跟踪 影响力目 标 曝光率 不超 过 2 次 /年 水域保 洁长 效机制健全性 健全 否， 项 目尚未完成，无法跟踪 社会 满 意度 80% 否， 项 目尚未完成，无法跟踪 3.子 项 目 对应 的 产 出效果 类 指 标 、产 出指 标 的完成 计 划及 现阶 段 完成情况 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 产 出 类 指 标为 ：完 成 1078.09 万平方米水面清 洁 ，完成 3 万平方米 滩 涂湿地保 洁 ，完成 应 急响 应 工作，水面清 洁 达 标 率 2/万 ，滩 涂垃圾清除达 标 率 0.4/km，及 时 完成全年水面清 洁 工作，及 时 完成全年 滩 涂湿地（不包 含浦江郊野公园 滩 涂）保 洁 ，一年两次 应 急响 应 及 时 。效果 类 指 标为 ： 提高水域市容 环 境 卫 生 质 量，提高 环 境 卫 生管理水平， 举报 投 诉 曝光 率， 缓 解 对 下游水域 环 境的整治 压 力，水域保 洁长 效机制健全，社会 满 意度 80%。根据 调 研，截至 2018 年 8 月 31 日，黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）的水面清 洁 、滩 涂湿地（不包含浦江郊野公园 滩 涂）保 洁 、应 急 响 应 等水域保 洁 工作 均 按 计 划推 进 、质 量达 标 且完成及 时 。 二、 项目完成情况及偏差分析 （一） 投入 类 指 标 完成情况及存在偏差 项 目根据 上海市水域 环 境 卫 生管理 规 定（第 18 号令）第 8 条、 关于水域市容 环 境 卫 生管理事 权 下放工作的函（沪容 环发 2005154 号文）等文件 立 项 ，立 项 依据充分、程序 规 范。 绩 效 总 目 标 为 ：维护 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域 环 境的整 洁 ，进 一步提高 闵 行 17 区水域市容 环 境 卫 生 质 量， 提高 环 境 卫 生管理水平， 为 沿江沿河居民 提供整 洁 、有序的水域市容 环 境面貌，提高 闵 行区的人文 环 境 综 合水 平与 质 量， 缓 解 对 下游水域 环 境的整治 压 力。 项 目按 计 划 实 施内容 设 置了 绩 效指 标 ，项 目 总 目 标 、年度 绩 效目 标 与 项 目关 联 系 较强 ，项 目 绩 效指 标 明确且 细 化。 闵 行区 绿 化和市容管理局 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域 保 洁项 目 预 算根据上述文件要求， 结 合 该项 目 实际 情况 进 行 编 制。 2018 年黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁项 目 预 算 1065 万元 ，截止 2018 年 8 月 31 日， 项 目共 计 支出 532.5 万元， 预 算 执 行率 为 50%。 表 4：投入 类 指 标实 施情况及存在偏差分析表 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 四 级 指 标 实 施情况 偏差 分析 A111 项 目立 项 是否符 合 规 定程序、 审 批的文 件和材料是否合 规 完 整，立 项 的依据文件是 否充分； 项 目主要依据上海市水域 环 境 卫 生 管理 规 定（第 18 号令）第 8 条、关 于水域市容 环 境 卫 生管理事 权 下放工 作的函（沪容 环发 2005154 号文）等 规 范、文件精神立 项 。 无偏 差 项 目立 项规 范 性 A11 A112 立 项 前是否已 经 过 必要的可行性研究、 专 家 论证 、风险评 估、 集体决策等。 项 目立 项 前已 经过 可行性研究等，可 研 报 告 经闵 行区 发 展和改革委 员 会批 复通 过 。 无偏 差 A121 绩 效目 标 的来源 / 出 处 是否明确、是否与 立 项 目的有 较强 关 联 性； 项 目 绩 效目 标 根据 项 目 实 施 计 划与 计 划 实 施内容 编 制，与 项 目的立 项 目的 关 联 性 强 。 无偏 差 A122 项 目 绩 效目 标 是 否 细 化分解 为 具体可考 量的 绩 效指 标 ； 项 目支出 绩 效目 标 申 报 表填写 较 完 整， 项 目 总 目 标 、年度 绩 效目 标 与 项 目关 联 系 较强 ，项 目 绩 效目 标细 化分 解 为 可考量的 项 目 绩 效指 标 。 无偏 差 项 目 立 项 A1 绩 效目 标质 量 A12 A123 绩 效指 标 是否通 过 清晰、可衡量的指 标 值 予以体 现 ； 项 目 绩 效指 标 通 过 清晰、可衡量的指 标值 予以体 现 ，项 目 绩 效指 标 明确且 细 化。 无偏 差 投 入 A 资 金 预 算 执 行准确 A211 预 算 执 行准确率 = （实际执 行金 额 /计 划 执 预 算 执 行准确率 = （10650000/5325000）*100%=50%。 无偏 18 落 实 A2 率 A21 行金 额 ）100% 差 （二） 过 程 类 指 标 完成情况及存在偏差 在 项 目管理方面， 项 目 单 位 编 制了 项 目的工作 计 划，在整体 项 目 实 施 过 程中有明确的水域范 围 和 职责 部 门 ，保障了 项 目 实 施。 项 目 单 位依照制定的工作 计 划 进 行 项 目工作的开展，截止 2018 年 8 月 31 日， 实 施 单 位已按 计 划推 进 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁 工作， 预计 年底完成本 项 目。 在 项 目管理方面， 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心制定了黄浦 江、 苏 州河（ 闵 行段）水域保 洁 考核 细则 ，并指 导项 目服 务单 位 上海 水域 环 境 发 展有限公司 制定相关作 业 制度：如上海水域 环 境 闵 奉 项 目公司水生植物整治方案、 区域 联动 水生植物整治 应 急 预 案、 上海 水域 环 境 发 展有限公司 闵 奉 项 目公司生 产业务应 急 预 案等。 在 财务 管理方面， 财务 管理制度建立情况好， 资 金的 预 算 执 行情 况 较 好，不存在截留、 挤 占、挪用、虚列支出等情况。 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心根据上海市水域市容 环 境 卫 生 质 量 规 范的要求，定期 对 上海水域 环 境 发 展有限公司工作 的完成 质 量 进 行 检查 考核，主要考核 项 目的日常管理、 专项 工作、信息 报 送等方 面的工作完成情况。 表 5：过 程 类 指 标实 施情况及存在偏差分析表 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 四 级 指 标 实 施情况 偏差分 析 过 程 B 业 务 管 理 B1 工作 计 划完整 性 B11 B111 是否 编 制 详细 的工 作 实 施方案、 资 金使用 计 划； 根据上海市水域 环 境 卫 生管 理 规 定（第 18 号令）第 8 条、 关于水域市容 环 境 卫 生管理 事 权 下放工作的函（沪容 环发 2005154 号文）等文件开展 项 无偏差 19 目，已 编 制 详细 的工作 实 施方 案、 资 金使用 计 划。 B112 是否 设 立了 绩 效目 标 和指 标阶 段性完成的 时 间节 点； 项 目 实 施 计 划内容中 规 定了 绩 效目 标 和 绩 效指 标 完成的 时间 的 节 点。 无偏差 B113 项 目所包含的子 项 目 罗 列是否清晰。 项 目包含 3 个子 项 目：黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域的水面清 洁 工作、 滩 涂湿地保 洁 工作以 及 应 急响 应 工作， 罗 列清晰。 无偏差 B121 项 目 总 的完成 进 度 是否符合 项 目的 实 施方案 要求； 闵 行区 绿 化和市容管理局制定 了 项 目 实 施的工作 计 划，并依 照制定的工作 计 划 进 行 项 目工 作的开展，截止 2018 年 8 月 31 日， 实 施 单 位已按 计 划推 进 黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域 保 洁 工作。 无偏差 工作 计 划 执 行 准确 性 B12 B122 各子 项 目 实际 完成 进 度是否符合子 项 目的 实 施方案要求； 项 目包含 3 个子 项 目：黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）水域的水面清 洁 工作、 滩 涂湿地保 洁 工作以 及 应 急响 应 工作，子 项 目完成 进 度符合 计 划 实 施要求。 无偏差 B131 是否已制定或具有 相 应 的 业务 管理制度，是 否完整、与目 标 有 较强 的 关 联 性； 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 制定了黄浦江、 苏 州河（ 闵 行 段）水域保 洁 考核 细则 ，并指 导项 目服 务单 位上海水域 环 境 发 展有限公司制定相关作 业 制 度：如上海水域 环 境 闵 奉 项 目 公司水生植物整治方案、区 域 联动 水生植物整治 应 急 预 案、上海水域 环 境 发 展有限 公司 闵 奉 项 目公司生 产业务应 急 预 案等。 无偏差 项 目管 理制度 建立与 执 行 B13 B132 是否有效 执 行管理 制度； 闵 行区市容 环 境 卫 生管理中心 根据上海市水域市容 环 境 卫 生 质 量 规 范等相 应 的 项 目管 理制度，包括采 购 需求及服 务 合同中的相关要求， 对 水域保 洁项 目 进 行考核管理服 务单 位 的管理制度 执 行有效。 无偏差 财 务 管 理 B2 财务 管 理制度 建立与 执 行 B21 B211 是否已制定或具有 合 规 的 项 目 资 金管理制 度； 根据 闵 行区 绿 化和市容管理 局 财 政 资 金使用申 请 、财务报 销 制度（ 试 行）， 经费 支出 严 格 按 计 划管理的要求， 实 行 计 划 用款，用款 须 事先申 请 ，填写 无偏差 20 用款申 请单 等。 B212 是否有效 执 行 资 金 管理制度； 项 目 单 位 严 格按照 财务 管理制 度 执 行 项 目 资 金。 无偏差 B213 项 目的重大开支是 否 经过评 估 认证 ； 项 目的各 项 开支 严 格按照 财务 管理流程 实 施，符合各 项规 定。 无偏差 B214 是否存在截留、 挤 占、挪用、虚列支出等情 况 经检查 ，未 发现 截留、 挤 占、挪 用、虚列支出等情况。 无偏差 （三） 产 出 类 指 标 完成情况及存在偏差 截至 2018 年 8 月 31 日，黄浦江、 苏 州河（ 闵 行段）的水面清 洁 、 滩 涂湿地（不包含浦江郊野公园 滩 涂）保 洁 、应 急响 应 等水域保 洁 工作 均按 计 划推 进 、质 量达 标 且完成及 时 。 表 6：产 出 类 指 标实 施情况及存在偏差分析表 一 级 指 标 二 级 指 标 三 级 指 标 四 级 指 标 实 施情况 偏差分析 C111 水面 清 洁 完成 率 截 止 2018 年 8 月 31 日，黄浦江、 苏 州河 （闵 行段）的水面清 洁 工作按 计 划推 进 。 无偏差 C112 滩 涂 湿地保 洁 率 截 止 2018 年 8 月 31 日，黄浦江、 苏 州河 （闵 行段）的水面清 洁 工作按 计 划推 进 。 无偏差 项 目 产 出 数量 C11 C113 应 急 响 应 率 截 止 2018 年 8 月 31 日，黄浦江、 苏 州河 （闵 行段）的 应 急打 捞 工作响 应 率 100%。 无偏差 C121 水面 清 洁 达 标 率 截 止 2018 年 8 月 31 日，黄浦江、 苏 州河 （闵 行段）的水面清 洁 工作按 计 划推 进 ， 经检查 考核，相关工作 质 量符合要