财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018年上海发展战略研究所科研业务项目 项目单位：上海发展战略研究所 主管部门：上海市人民政府发展研究中心 委托单位：上海发展战略研究所 评价机构：上海灏略企业管理咨询有限公司 二 一九年六月 目 录 摘 要 . 1 一、项目概况 . 8 （一）项目立项背景及目的 . 8 （二）立项依据 . 10 （三）预算资金来源及使用情况 . 11 （四）项目实施情况 . 13 （五）项目组织及管理 . 17 （六）利益相关方 . 21 （七）绩效目标 . 21 二、绩效评价工作情况 . 24 （一）绩效评价目的 . 24 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 24 （三）绩效评价原则、依据及方法 . 24 （四）数据采集方法及过程 . 26 （五）绩效评价实施过程 . 26 三、评价结论和绩效分析 . 28 （一）评价结论 . 28 （二）具体绩效分析 . 30 四、主要经验及做法 . 41 五、存在问题及建议 . 43 （一）存在的主要问题 . 43 （二）建议和改进措施 . 44 1 摘 要 （一）概述 为满足上海市委、市政府制定重大决策、研究重大问题或重 点项目的决策咨询需求，上海发展战略研究所（以下简称 “战略 所 ”）组织开展科研业务项目。该项目为经常性项目，预算资金 全部来源于上海市财政补助收入。 2018 年，战略所围绕 “上海营 商环境 ”、 “可持续发展 ”等主题，计划完成 43 项课题研究，预算 为 240 万元，主要用于基地工作室课题、定向委托课题和专项课 题涉及的委托业务费、劳务费和咨询费等，实际支出 238.79 万 元，预算执行率为 99.50%，完成课题 54 项。项目周期为 2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2018 年度，战略所重点围绕 “上海营商环境 ”、 “可持续性发 展 ”等主题，计划开展的科研业务项目内容包括：基地工作室课 题 20 项、定向委托课题 4 项和专项课题 19 项，共计 43 项课题。 在实际操作过程中，基地工作室课题更改为大小课题共计 30 项， 战略所内部实施的专项课题更改为 20 项，因此，共计立项 54 项 课题。 一是基地工作 室课题。基地工作室共 10 家，包括中共上海 2 市委党校、上海海事大学等，共计承接了 10 项大课题 +20 项小 课题，共 30 项，每个工作室承接的课题金额均为 10 万元；各课 题根据研究难度，经费在 1.57 万元之间，签约金额共计 100 万 元；约定的研究期限也各不相同，大多数课题在 2018 年委托， 要求在 2018 年年底前完成，少部分课题的研究时间跨年。 二是定向委托课题。 2018 年定向委托课题的承接方包括上 海海关学院、上海财经大学和上海社会科学院，发包给以上单位 课题共计 4 个，每个课题金额均为 5 万元，签约金额共计 20 万 元，约定的完成 时间均为 2018 年 7 月至 2019 年 6 月。 三是专项课题。 2018 年战略所内部实施的专项课题中，负 责研究的部门分别为科技战略研究部、经济战略研究部、城市战 略研究部，以及 2 项 青年课题和 1 项 所领导带新进人员的研究课 题；每个部门承接的课题金额均为 5 万元，其他课题金额在 34 万元之间，签约金额共计 95 万元； 18 项 课题约定的完成时间为 2018 年，另外 2 项 课题为 2019 年 1 月底前完成。 截至 2018 年底 ， 所有课题皆 已 按约定时间 或提前 完成，且 11 项课题成功转为内参， 3 项课题获得领导批示。 3 （二）评价结论和绩效分析 1、评价 结论 对照项目绩效评价指标体系，上海发展战略研究所 2018 年 度 科研业务 项目最终绩效评价得分为 92.00 分，得分率 92.00%。 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号） 的评分等级划分，本项目绩效等级为 “优 ”。 项目绩效评价得分情况表 一级指标 权重 得分 得分率 A 项目决策 10.00 9.00 90.00% B 项目管理 25.00 21.00 84.00% C 项目绩效 65.00 62.00 95.38% 合计 100.00 92.00 92.00% 2、绩效分析 （ 1）项目决策： 2018 年上海发展战略研究所 科研业务 项目 与战略所 “满足上海市委、市政府制定重大决策、研究重大问题 或重点项目的决策咨询 ”的部门战略目标相适应，立项依据充分， 立项程序规范；但项目的绩效目标和指标还有待进一步补充完善。 （ 2）项目管理： 项目预算编制标准参照关于印发市级预 算支出定额标准的通知（沪财预 2013 79 号）中的单价标 准，预算编制合理。全年预算执行 238.79 万元，预算执行率达 到 99.50%。财务管理方面，战略所制定了战略所费用支出及 4 结算管理试行办法 2017 版、战略所 课题经费支出管理试行 办法 2017 版等，制度较为健全。项目管理方面，战略所制定 了上海发展战略研究所课题管理制度 （沪发研所 2014 2 号）、 上海发展战略研究所承接课题管理办法（试行） （沪 发研所 2014 3 号） 等，基本能够有效地保障项目开展。但同 时，对基地工作室的财务监管、对课题的质量控制等方面还可以 进一步强化。 （ 3）项目绩效： 2018 年度上海发展战略研究所 科研业务 项 目完成基地工作室课题、定向委托课题和专项课题 54 项，课题 完成率、完成及时率和课题验收合格率均达到 100%，超额完成 了工作计划。课题成 果转化内参 11 份，其中 3 份得到市领导批 示，为市委市政府决策提供了有价值的参考。但同时，在专家库 平台和信息化建设等方面还有进一步提升的空间。 （三）经验、问题和建议 1、主要经验及做法 （ 1）选题围绕重点重大问题，持续深化全球城市研究 2018 年度，战略所根据上海打响四大品牌和五个中心建设 的工作热点 ， 重点围绕 “上海营商环境 ”、 “可持续性发展 ”等主题 ， 5 确定了 上海国家航运中心在打响 “上海服务 ”品牌中的作用与对 策研究和上海建设卓越全球城市，提升全球资源配置能力和 服务能级研究金融视角等课题，持续深化上海关于建设全球卓 越城市的征程研究，有利于推动上海更好落实既定战略，加快高 质量发展步伐。 （ 2）科学统筹科研课题数，不断提升成果转化能力 2018年战略所计划开展 43项课题研究工作，但在实际操作 过程中，考虑到课题研究方向、研究角度、承接人员的研究优势 等，基地工作室课题更改为大小课题共计 30 项，战略所内部实 施的专项课题更改为 20项，因此，共计立项 54项课题。截至目 前， 54 项立项的课题全部按时完成， 11 项课题研究成果成功转 为内参， 3 项课题获得领导批示，在超额完成预期目标的同时， 成果转化能力由 2017年的 18.60%提升至 20.37%，实现较大提升。 2、存在的问题 （ 1）项目 绩效 目标和指标设置有待优化 根据项目单位填报的绩效目标申报表，仅设置课题完成数、 成果转化率等指标，未 设置产出质量和时效等目标，且将应属于 “投入和管理目标”部分的“项目管理制度健全性”目标设置在 6 了“影响力目标”部分，目标设置存在混淆。 （ 2）项目长效实施机制 有待 健全 一是项目专家库亟需健全。目前项目评审专家库还不够完善， 缺乏多领域多层次的评审专家，专家信息有待完善。二是课题申 报系统有待优化。部分课题承接人反映， 2018 年投入使用的课 题申报信息化管理系统缺乏操作提示或说明，系统设计有待优化。 （ 3） 课题评价标准不够系统，部分项目的事权和财权分离 不利于统筹监管 一是课题 评价 标准不够 系统 。目前相关课题主要通过专家 评 审的方式 ，按照签订的计划任务书 进行验收结题，但课题的 完成情况 评价标准还不够 系统 。二是 基地工作室课题中，战略所 主要负责拨付资金，项目的事权和财权存在分离，战略所 不易 对 该类课题进行 统筹 监管 。 3、建议和改进措施 （ 1）对标项目年度工作计划，合理设置绩效目标 建议结合战略所内部工作要求、当年度工作计划和项目特性， 增加课题委托及时性、课题验收合格率等产出类指标，调整完善 项目投入和管理目标、影响力目标，增加领导批示数、信息化建 7 设健全性等目标，为项目目标的实现提供更加充分的依据。 （ 2）完善科研业务配套措施，提升项目综合管理水平 一是建议健全专家库数据，统筹管理专家库信息。建议及时 录入和更新评审专家信息，丰富专家类别，进一步强化专家库建 设和管理水平。二是建议新建的课题申报系统中增加操作说明， 对相关承接人员或联络人员进行必要的操作培训，保障资料填写、 提交的及时性和完整性 ，推动项目综合管理水平。 （ 3） 逐步建立系统评价标准 ，提高科研经费使用效益 一是建议战略所 建立 科研成果的 综合评价体系 。通过 前期确 定研究目标，签订计划任务书，中期跟踪目标和结题评价标 准等系统的课题质量评价体系 ，资金拨付与研究质量挂钩等方式， 提高课题研究质量。二是建议匹配基地工作室的事权和财权。统 一基地工作室的课题管理主体和资金管理主体， 提高课题统筹管 理能力 。 8 2018年上海发展战略研究所科研业务项目 绩效评价报告 为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，根据 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的 相关规定，加强和规范上海市财政预算管理工作，合理配置公共 资源，提高公共资金的使用效率，受战略所委托，上海灏略企业 管理咨询有限公司以第三方社会评价机构身份，对 2018 年上海 发展战略研究所科研业务项目的绩效情况进行评价，评价时间段 为 2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。我公司经过项目数据采集、 访谈和资金使用情况核查等必要的评价程序，运用绩效原理和统 计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目 概况 （一）项目立项背景及目的 上海发展战略研究所是经上海市机构编制委员会批准建立， 按事业单位登记管理暂行条例的规定登记的事业单位，隶属 上海市人民政府发展研究中心领导，旨在创新决策咨询研究形式、 管理体制和运行机制，通过设立若干工作室，广泛吸纳海内外高 端领军人物，逐步成为联合海内外决策、咨询专家共同进行研究 9 的桥梁、高层次人才培养的基地和决策咨询研究的重要平台。 战略所主要任务是围绕社会、经济、文化、民生等方面的问 题，广泛、紧密地联系和组织社会各方面专家学者，组织开展上 海、长三角乃至全国经济、社会 、文化等领域改革和发展过程中 重要理论和政策问题的中长期研究和学术交流活动，重点研究上 海城市及区域发展领域具有宏观性、战略性、政策性和预见性的 问题，定期提供研究成果报告，不定期提出政策建议，为决策咨 询提供理论支撑，定期组织编辑、发行科学发展杂志和编译 海外咨询报告，不断提高决策咨询研究的质量和水平，更好地为 领导决策服务。 从 2015 年度开始，战略所根据发展研究中心工作部署，紧 扣 “面向未来 30 年的上海 ”发展战略研究，通过设立科研业务项 目，为上海未来经济、社会、文化等领域的发展建言献策，科研 业务项目作为经常性项 目纳入部门预算。 2016 年度，战略所紧 紧围绕 “面向未来 30 年的上海 ”发展战略和科创中心建设两大主 题，紧贴市委、市政府工作总基调和市政府发展研究中心决策咨 询研究工作布局，继续设立科研业务项目，全年完成课题研究 32 项，为上海未来经济、社会、文化等领域的发展建言献策。 10 2017 年度，战略所继续深化关于上海未来 30 年发展战略课题， 研究重点逐步从研究城市总规划的框架、目标和愿景转向核心功 能的深化研究，研究成果更加细化，实践性更强，成果转化和批 示数也较多，全年完成课题研究共计 43项。 近三年，本项目课题研究重点逐步从研究 城市总规划的框架、 目标和愿景转向核心功能的深化研究，预算均为 240 万元。其中， 2016 年实际支出 240 万元，预算执行率 100.00%； 2017 年实际 支出 235.18 万元，预算执行率 97.99%； 2018 年实际支出 238.79 万元，预算执行率 99.50%。 （二）立项依据 表 1 立项依据文件及内容摘要 序号 发文机构 文件名称 内容摘要 1 国务院 全面推进依法行政实 施纲要（国发 2004 10号） 要求建立健全科学民主决策机制 2 国务院办公 厅 国务院办公厅关于贯 彻落实 的实施意 见（国办发 2004 24 号） 要求建立健全科学民主决策机制 3 国务院 国务院工作规则 （ 2013） 提出国务院及各部门要完善行政决策程序 规则，把公众参与、专家论证、风险评估、 合法性审查和集体讨论决定作为重大决策 的必经程序。 4 上海市发展战略研究所 上海发展战略研究所 课题经费支出管理试行 办法（ 2017版） 为加强科研经费管理，规范科研经费支出， 提高科研经费使用效益，根据国家和本市 相关规定和上海发展战略研究所费用支 出及结算管理试行办法规定，结合战略 所科研经费管理的实际情况，制定本办法。 5 上海市发展 上海发展战略研究所 为进一步加强单位内部管理，规范经费开 11 序号 发文机构 文件名称 内容摘要 战略研究所 费用支出及结算管理试 行办法（ 2017版） 支，控制机关运行成本，提高预算执行效 率和资金使用绩效，根据国家和本市有关 规定，结合上海发展战略研究所（以下简 称 “战略所 ”）实际，制定本试行办法。 6 上海市发展战略研究所 上海发展战略研究所 工作 室管理办法（ 2009 年） 明确工作相关的管理办法 7 上海市发展战略研究所 上海发展战略研究所 科研项目立项、评审、成 果使用管理制度 （ 2013 年） 为加强科研项目的管理制定的制度 8 上海市发展战略研究所 上海市发展战略研究 所课题管理制度 （沪发 研所 2014 2号） 为加强科研项目，针对研究所纵向课题的 管理办法、横向课题的备案管理办法而制 定 9 上海市发展战略研究所 上海发展战略研究所 承接课题管理办法 （沪 发研所 2014 3号） 为进一步加强战略所的决策咨询研究，更 好地为市委、市政府提供决策咨询服务， 进一步规范战略所课题管理，制定本办法。 （三）预算资金来源及使用情况 1、项目预算 2018年上海发展战略研究所 科研业务 项目预算共 240万元。 参照关于印发市级预算支出定额标准的通知（沪财预 2013 79 号）中的单价标准（即市委、市政府课题不高于 15 万元 /个， 部门课题不高于 5万元 /个）编报预算，具体预算构成详见表 2。 表 2 2018 年上海发展战略研究所科研业务项目预算明细 子项目名称 课题数 合计（万元） 课题级别 经费标准 定向委托课题研究 4 20 部门课题 5万元 /项 基地工作室课题 20 100 部门课题 10万元 /家 专项课题 19 95 部门课题 5万元 /项 课题招标投及评审 - 25 - - 合计 43 240 - - 2、资金来源 12 2018 年战略所科研业务项目的资金全部来源于上海市财政 补助收入。由战略所编制预算，发展研究中心审核通过后，向上 海市财政局提出预算申请，经市人大审批后，最终确定预算批复 额度。所有课题研究的经费付款方式均一次性全额拨付，详见图 1。 图 1 预算申请流程图 3、资金使用情况 2016 年项目预算为 240 万元，实际支出 240 万元，预算执 行率 100%； 2017 年预算 240 万元，支出为 235.18 万元，预算执 行率 97.99%； 2018 年预算为 240 万元，实际支出 238.79 万元， 预算执行率 99.50%。资金使用情况详见表 3 和表 4。 表 3 近三年项目实际支出情况 子项目名称 2016年 2017年 2018年 实际课 题数 支出合计 （万元） 实际课 题数 支出合计 （万元） 实际课 题数 支出合计 （万元） 基地工作室课题 10 100.00 20 100.00 30 100.00 13 子项目名称 2016年 2017年 2018年 实际课 题数 支出合计 （万元） 实际课 题数 支出合计 （万元） 实际课 题数 支出合计 （万元） 定向委托课题 4 20.00 4 20.00 4 20.00 专项课题、公开招标 课题 18 95.00 19 95.00 20 94.99 课题招投标及评审 - 25.00 - 20.18 - 10.22 出版费、业务奖金及 其他支出 - - - - - 13.58 合计 32 240.00 43 235.18 54 238.79 预算总额 - 240.00 - 240.00 - 240.00 预算执行率 - 100.00% - 97.99% - 99.50% 表 4 2018年战略所 科研业务 项目资金使用情况 子项目名称 课题数 应支付金额（元） 支出合计（元） 基地工作室课题 30 1,000,000.00 1,000,000.00 定向委托课题 4 200,000.00 200,000.00 专项课题 20 950,000.00 949,954.03 课题招投标费用 - 50,000.00 0.00 课题评审专家费 - 100,000.00 102,235.7 课题成果出版费 - 40,000.00 50,000.00 科研业务奖学金费用 1 - 48,000.00 40,000.00 其他商品和服务支出 2 - 120,000.00 45,758.9 合计 54 2,400,000.00 2,387,948.63 （四）项目实施情况 2018 年度 ， 战略所重点围绕 “上海营商环境 ”、 “可持续性发 展 ”等主题 ， 计划开展的科研业务项目内容包括 ： 基地工作室课 题 20个、定向委托课题 4个和专项课题 19个，共计 43个课题。 在实际操作过程中，基地工作室课题 根据当年度研究重点 3， 更 1 科研业务奖学金费用：主要用于参加课题研究的实习生补贴。 2 其他商品和服务支出：主要用于调研过程中的餐饮费用。 3 基地工作室确定每年 10万元 /家，可在保证总体业务量完成的情况下根据自身情况调整课题数。 14 改为 10项重点大课题和 20项小课题 ，战略所内部实施的专项课 题更改为 20个，因此，共计立项 54个课题。 第一，基地工作室课题。基地工作室共 10 家， 由市级筛选 确定， 包括中共上海市委党校、上海海事大学、上海社会科学院 经济研究所、华东师范大学、上海商学院、复旦大学、上海大学、 白文华工作室、上海财经大学和上海对外经贸大学，共计承接了 10项大课题 +20 项小课题，共 30项，每个工作室承接的课题金 额均为 10万元；各课题根据研究难度，经费在 1.57万元之间， 签约金额共计 100万元；约定的研究期限也各不相同，大多数课 题在 2018年委托，要求在 2018年年底前完成，少部分课题的研 究时间跨年。基地工作室课题承接情况详见表 5： 表 5 2018年基地工作室课题情况 单位：万元 序 号 委托 单位 课题名称 金额 约定期限 1 中共上 海市委 党校 贯彻十九届三中全会精神，深化上海党和政府机构改革研 究 6 2018.08 -2018.12 上海超大城市公共安全风险防控精细化治理研究 2 互联网平台型企业的监管模式创新研究 2 2 上海海事大学 上海国家航运中心在打响 “上海服务 ”品牌中的作用与对 策研究 6 2018.08 -2018.12 全球贸易格局演变趋势对上海国际航运中心建设的影响分析 2 推进人工智能与上海港航业深度融合的思路与对策研究 2 3 上海社 会科学 院经济 研究所 制造业服务化与国际贸易发展 5 2018.08 -2018.12 制造业服务化与上海国际贸易中心建设 2.5 生产性服务贸易便利化问题研究 2.5 4 华东师 长三角区域科技创新共同体的构建策略研究 4 2018.08 15 序 号 委托 单位 课题名称 金额 约定期限 范大学 长三角企业跨界合作的瓶颈与促进政策研究 3 -2018.12 上海提升在全球产业链价值链中地位的策略研究 3 5 上海商 学院 金融助力高质量发展研究 基于上海国际金融中心建 设的思考 4 2018.08 -2018.12 区块链在现代供应链信用管理中的应用研究 3 上海争取大宗商品定价权的对策研究 3 6 复旦大 学 上海现代产业体系建设重点与对策 7 2018.08 -2018.12 上海加强产融合作促进经济高质量发展的对策研究 1.5 上海培养 “独角兽 ”企业助推新兴产业发展的对策研究 1.5 7 上海大 学 全球城市背景下上海文化品牌传播研究 5 2018.08 -2018.12 上海公共议题网络舆情风险沟通模式研究 2.5 上海社会化媒体增扩社会效益研究 2.5 8 白文华工作室 上海集体建设用地建设租赁住房中存在的问题和对策建 设 4 2018.01 -2018.12 调整上海国企存量土地资源，促进产业转型升级的对策建议 3 强化房屋居住功能，改善群众居住条件的建议 3 9 上海财经大学 上海住房保障体系可持续发展研究 5 2018.10 -2019.3 上海二手房交易市场秩序规范研究 2.5 政府引导下长租公寓企业可持续运营模式研究 2.5 1 0 上海对 外经贸 大学 中美经贸关系监控 4 2018.08 -2018.12 数字贸易规则体系发展趋势 3 美国外国投资国家安全审查制度 3 合计 100 - 第二，定向委托课题。 2018 年定向委托课题的承接方包括 上海海关学院、上海财经大学和上海社会科学院，发包给以上单 位 通过所务会确定的顶级专家 共计 4个 课题 ，每个课题金额均为 5 万元，签约金额共计 20万元，约定的完成时间均为 2018 年 7 月至 2019年 6月。定向委托课题的承接情况详见表 6： 表 6 定向委托课题情况 单位：万元 序号 委托单位 课题名称 金额 约定期限 1 上海海关 学院 上海高质量发展走在全国前列的现代产业体系研究 5 2018.07-2019.06 16 序号 委托单位 课题名称 金额 约定期限 2 上海财经 大学 上海充分发挥龙头带头作用，努力推动长三 角一体化发展研究 5 2018.07-2019.06 3 上海社会 科学院 上海建设卓越全球城市，提升全球资源配置能力和服务能级研究金融视角 5 2018.07-2019.06 4 上海社会 科学院 对照最高国际标准、最好水平，进一步优化 营商环境研究 5 2018.07-2019.06 合计 20 - 第三，专项课题。 2018 年战略所内部实施的专项课题中， 负责研究的部门分别为科技战略研究部、经济战略研究部、城市 战略研究部，以及 2个青年课题和 1个所领导带新进人员的研究 课题；每个部门承接的课题金额均为 5 万元，其他课题金额在 34 万元之间，签约金额共计 95 万元； 18 个课题约定的完成时 间为 2018年，另外 2个课题为 2019年 1月底前完成。专项课题 的承接情况详见表 7： 表 7 战略所内部承接的专项课题情况 单位：万元 序号 委托部门 课题名称 金额 约定期限 1 科技战略研究部 上海形成更可持续的生态环境现状思路研究 5 2018.03-2018.08 2 科技战略研究部 上海形成更可持续的生态环境任务举措研究 5 2018.03-2018.08 3 经济战略研究部 率先建设彰显优势、协调联动的城乡 区域发展体系，实现更加精细的城市 管理 5 2018.05-2018.07 4 经济战略研究部 上海率先建立协调联动的城乡区域发展体系研究 5 2018.05-2018.07 5 经济战略研究部 2018年上半年上海经济运行总结及2018年全年经济形势展望 5 2018.05-2018.07 6 经济战略研究部 2018年上海经济运行总结及 2019年形势展望 5 2018.11-2019.01 7 城市战略研究部 上海在全球营商环境指标中的排名情 5 2018.03-2018.08 17 序号 委托部门 课题名称 金额 约定期限 况及优势 8 城市战略研究部 上海营商环境的不足之处与指标差距 5 2018.03-2018.08 9 科技战略研究部 上海营商环境指数的国内数据研究 5 2018.06-2018.12 10 科技战略研究部 上海营商环境指数的国内研究现状 5 2018.06-2018.12 11 城市战略研究部 全球城市营商环境指标体系设计 5 2018.06-2018.12 12 城市战略研究部 全球城市营商环境排名与评价 5 2018.06-2018.12 13 经济战略研究部 前十名全球城市营商环境指标数据跟踪及分析 5 2018.07-2018.12 14 经济战略研究部 典型全球城市营商环境的数据来源及经验借鉴 5 2018.06-2018.12 15 科技战略研究部 上海打响服务品牌的比较优势研究以金融科技为例 5 2018.10-2018.12 16 城市战略研究部 现阶段及未来一段时期上海发展的外部环境研究 5 2018.10-2019.01 17 经济战略研究部 上海深化改革的重点领域研究 5 2018.10-2018.12 18 戴跃华 打造上海中医药品牌研究 3 2018.10-2018.12 19 张云伟 新形势下深化长三角园区一体化合作机制研究 3 2018.10-2018.12 20 徐珺 上海 “四大品牌 ”跟踪情况调研 4 2018.10-2018.12 合计 95 - （五）项目组织及管理 1、职能职责 （ 1）上海发展战略研究所： 负责本项目的组织领导和协调， 为规范项目管理程序，明确管理责任，提高管理效率，战略所制 定了上海发展战略研究所课题经费管理暂行办法、上海发 展战略研究所课题（财政经费）管理办法，针对不同子项目分 别进行管理。战略所内设经济战略研究部、城市战略研究部、科 技战略研究部等科室，负责不同领域的研究工作。 （ 2）经济战略研究部： 主要负责本市宏观经济政策及经济 形势分析等领域的研究工作。 18 （ 3）城市战略研究部： 主要负责本市城市规划，城乡一体 化发展等领域的研究工作。 （ 4）科技战略研究部： 主要负责本市产业经济科技创新等 领域 的研究工作。 （ 5）基地工作室： 主要设立于高校内部，课题负责人由各 行业的领军人物担任，研究领域较广，主要由发展研究中心沟通， 战略所拨付经费。 （ 6）战略所办公室： 主要负责课题招标，组织评审及过程 管理等事项。 项目组织结构图详见 2： 图 2 组织结构图 2、组织实施流程 19 （ 1）定向委托和基地工作室课题 由上海发展战略研究所不定期组织研究确定，采用委托立项 方式进行委托 。 课题立项与流程如下 ： 市级 确定的承接单位 委 托立项 课题承接人填报 计划任务书 全过程管理 （ 中期提 交中间研究成果 ， 末期提交课题研究报告及成果摘要 ） 结果终 审。具体流程详见图 3： 图 3 定向委托、基地工作室课题实施流程图 （ 2）专项课题 由上海发展战略研究所内部 3 个科研部门负责。课题立项与 管理实施过程如下：部门申报 上海发展战略研究所初审 专家 评审 上海发展战略研究所终审 公布中标结果 填报计划任 务书 课题立项 全过程管理（前期提交研究提纲与计划，中 期提交中间研究成果，末期提交课题研究报告及成果摘要）。具 体开展流程详见图 4： 20 图 4 专项课题开展流程图 3、资金拨付流程 主要由课题研究人员填写支出报销审批单或出差单审 批单，战略所财务部门初审后提交给课题负责人审核并签字， 再由财务部门审核后拨付至相关账户。专项课题资金拨付流程详 见图 5： 图 5 专项课题资金拨付流程图 21 定向委托和基地工作室课题主要由发展研究中心、定向委托 方等提供发票或收据，战略所财务部门审核后拨付经费至基地工 作室或定向委托方的账户，资金拨付流程详见图 6： 图 6 定向委托和基地工作室课题资金拨付流程图 （六）利益相关方 本项目涉及利益相关方主要包括： 1、项目拨款单位：上海市财政局； 2、预算主管单位：上海市人民政府发展研究中心； 3、项目实施单位：上海发展战略研究所、课题研究机构； 4、项目受益方：上海市人民政府。 （七）绩效目标 1、项目单位填报的绩效目标 根据项目单位提供的 2018 年 科研业务 项目绩效目标申报 表，本项目的绩效目标填报情况如下： 表 8 项目单位填报的绩效目标情况 目标维度 绩效指标 目标值 目标值确定 依据 实现情况 22 项目总目标 通过研究世界经济、社会发展和新技术革命 与中国未来经济增长态势对上海的影响，提 出开发目标、战略思路与可行路径，将研究 成果进行转化，为市委、市政府提供建议和 参考。 战略所职能 实现 年度绩效目标 完成公开招标课题研究 5项，完成专项课题 研究 14项，完成基地工作室课题、定向委 托课题研究 24项。 2018年工作 计划 调整后实 现 投入和管理目标 财务制度健全性 健全 工作要求 健全 预算执行率 100.00% 工作要求 100.00% 资金到位率 100.00% 工作要求 100.00% 产出目标 专项课题完成数 19项 工作计划 20项 基地工作室、定向委 托课题完成数 24项 工作计划 34项 效果目标 成果转化率 20.00% 工作要求 20.37% 影响力目标 组织机构健全性 健全 工作要求 健全 项目管理制度健全性 健全 项目要求 健全 政策学习情况 4次 工作要求 - 2、评价组修订后的绩效目标 经沟通，考虑到项目单位填报的绩效目标不够完善，评价组 根据项目内容重新梳理了绩效目标，具体如下： （ 1）项目总目标 通过研究世界经济、社会发展和新技术革命与中国未来经济 增长态势对上海的影响，提出开发目标、战略思路与可行路径， 将研究成果进行转化，为市委、市政府提供建议和参考。 （ 2）项目年度目标 1）产出目标 完成课题委托 43项； 完成基地工作室课题 20项； 23 完成定向委托课题 4项； 完成专项决策咨询调研课题 19项； 完成课题评审 43项； 课题验收合格数 43项； 申报指南匹配度达到 100%； 课题按时委托数 43项； 课题按时完成数 43项。 2）效果目标 成果出版情况 3次 ； 成果转化批示次数 5次 。 3）影响力目标 跟踪制度和机制建设健全； 专家库平台建设良好； 项目信息化建设情况良好； 课题管理方满意度 90%； 课题承接方满意度 90%。 24 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价的目的主要是通过考察 “上海发展战略研究所 2018年度 科研业务 项目 ”的实施情况 。 从预算编制合理性 、 资金 使用合规性、项目管理的规范性、项目目标的实现情况、相关方 的满意度等角度进行深入分析。通过本次绩效评价及时总结工作 经验，发现存在的问题，以进一步提高财政资金的使用效益。 （二）绩效评价工作方案制定过程 本次绩效评价工作于 2019 年 4 月开始，评价组根据项目前 期调研情况与市发展研究中心、战略所、第三方机构等相关人员 进行了现场访谈和资料收集，进行了方案制定和编写，明确了评 价思路、方法、内容和评价指标体系。针对本项目设计了基础数 据表、访谈提纲与合规性检查表。 （三）绩效评价原则、依据 及方法 1、评价原则 评价组根据关于印发 的通 知（沪财绩 2014 22 号）等相关文件的绩效评价思路和流 程要求，遵循科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的基本 25 原则，按照投入、过程、产出、效果和影响力的绩效逻辑路径， 结合 2018年项目的实际开展情况 ， 运用定量和定性结合的方法 ， 对 “上海战略发展研究所 科研业务 ”项目进行绩效评价 。 2、评价依据 绩效评价依据包括但不限于：国家、上海市、市发展研究中 心相关法规、方针政策和规章制度；各级财政部门制定的绩效评 价管理制度及工作规范；部门（单 位）预算申报和批复的相关材 料；与本项目有关的申请、审核审批材料、定期核查记录和报告、 台账；工作总结、年度工作计划、审计报告等；其他相关材料。 3、评价方法 评价组按照工作方案，运用文献法、社会调查法、因素分析 法等多种方法从多个角度对项目进行评价。 （ 1）文献法。 通过搜集、整理、分析国家、上海市、战略 所工作的政策文件、管理制度等相关文献资料，了解战略所科研 工作开展的背景、目的、意义及相关要求。 （ 2）社会调查法。 通过对本项目相关人员进行访谈，了解 项目资金使用情况、组织管理情况、具体实施情况。 （ 3）因素分析法 。 通过梳理 科研业务 项目绩效目标的实现 26 程度和影响绩效目标实现的内外因素，分析这些因素对目标实现 的影响力，从而进一步分析如何通过控制这些影响因素来促进项 目完成，实现项目绩效目标。 （四）数据采集方法及过程 4 月下旬 5 月初，评价组与发展研究中心、战略所进行前 期沟通，了解项目基本情况，获取项目资料，并撰写 科研业务 项 目工作方案。同时，评价组对城市战略研究部进行了试调研，进 一步完善了指标体系、基础数据表、访谈提纲等方案内容。 5 月初 5 月中旬，评价组根据工作方案，获取了战略所 科 研业务 项目的工作总体情况和资金支出情况数据。评价组对所内 相关人员进行个别访谈，了解了各部门 科研业务 工作的开展情况， 收集了基础数据表，并对项目资金使用开展了合规性检查工作。 （五）绩效评价实施过程 本次绩效评价工作由上海灏略企业管理咨询有限公司开展， 绩效评价工作自 2019 年 4 月启动以来，评价组通过充分的前期 调研，编制了绩效评价工作方案。依据工作方案计划的内容，评 价组完成了数据采集、访谈调查、合规性检查、数据统计分析及 报告撰写等环节工作 ， 顺利完成了 “上海发展战略研究所 科研业 27 务 ”项目的绩效评价工作 。 具体实施流程及内容如 下 ： 1、数据采集 2019年 5月开始，评价组对战略所 2018年 科研业务 项目进 行了基础数据的采集。本次数据采集采用现场采集、填写基础数 据表等方式，主要收集项目预算资金使用情况、项目目标完成情 况、项目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等。 2、访谈调查 为了解战略所 科研业务 项目预算安排、组织管理及项目实施 情况，评价组通过电话访谈、实地访谈和集中座谈的方式，分别 对战略所相关负责人、基地工作室课题负责人进行了访谈。相关 调查人员提前 2天与被访谈人员联系，确定访谈时间并发放访谈 提纲以便被访谈单位和人员可以提前准备相关资料 。 3、合规性检查 根据项目资金使用合规性检查的要求，检查组对上海发展战 略研究所 2018 年度战略所 科研业务 项目同步开展资金使用合规 性检查。检查的主要内容包括预算主管部门对财政专项资金的管 理、成本支出、监督工作开展情况等方面的情况并全面审核资金 使用单位专项资金使用情况，所有收集数据经核查后汇总完成。 28 4、数据统计分析及报告撰写 评价组在完成数据采集、访谈调查和合规性检查后，按照绩 效评价的原理和规范，对采集的数据进行处理、分 析，对照项目 绩效评价指标体系进行打分，分析得失分原因，并提炼结论撰写 报告，提交委托方。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 评价组对照项目绩效评价指标体系，从项目决策、项目管理 和项目绩效三个维度，通过数据采集及访谈等方式，对上海发展 战略研究所 2018 年度 科研业务 项目绩效进行客观评价，最终项 目绩效评价得分为 92.00 分，得分率 92.00%，得分情况详见表 8。 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号） 的评分等级划分，本项目绩效等级为 “优 ”。 表 8 项目绩效评价得分情况表 一级指标 权重 得分 得分率 A 项目决策 10.00