1 2018 年特保队员经费项目 绩效跟踪评价报告 预算 主管 部门：上海市闵行区交通委员会 预算单位 ：上海市闵行区交通委员会交通执法大队 财政部门：上海市闵行区财政局 评价机构：上海信义会计师事务所有限公司 二一八年九月二十日 目录 摘要 . 1 正文 . 6 一、项目概况 . 6 （一）项目立项程序和依据 . 6 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、项目完成计划和现阶段 完成情况 7 （三）项目实施组织管理情况 . 12 （四）项目预算安排和预算执行情况 . 15 （五）相关产出指标的完成计划及现阶段完成 情况 . 16 二、项目完成情况及偏差分析 . 17 （一）投入类指标完成情况及存在偏差 . 17 （二）过程类指标完成情况及存在偏差 . 18 （三）产出类指标完成情况及存在偏差 . 19 三、对项目跟踪的结果判定 . 20 四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成 情况的预测 . 21 （一）存在问题 . 21 （二）项目完成情况预测 . 21 五、建议和改进措施 . 21 六、附件 . 21 附件 1 评价底稿 . 21 附件 2 绩效跟踪管理评价表 . 21 1 摘 要 一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标 （一）项目要解决的主要问题 近年来由于区域经济的快速发展，房地产的开发、人口的大量导入、轨交出 行的兴起，非法营运新的聚集点随之应运而生，扰乱了道路客运的正常市场秩序。 为进一步加大闵行区非法营运整治力度，解决重点执法区域的非法运营、交通委 的执法力量不足等问题，提升闵行区整体交通管理秩序，拟采用“流动交警 +固 守人员”组合加大整治非法营运的力度。 （二）项目绩效目标 特保队员经费项目的总体目标为进一步加大闵行区非法营运整治力度，弥补 交通委执法力量的不足，加大巡查力度，提 高非法营运执法效率，从而提升闵行 区整体交通管理秩序，切实维护道路客运市场秩序，保障道路运输经营者和广大 群众的合法权益。 （三）项目阶段性绩效目标 通过政府购买服务方式委托第三方特保人员以固守、巡逻、防控等方式打击 非法营运，弥补交通委执法力量的不足，配合闵行区公安分局交警支队，形成“流 动交警 +固守人员”模式来整治闵行区非法营运重点区域，缓解重点区域交通违 法乱象。 2018年特保队员经费项目年度目标为及时通过公开招标确定特保管理单位， 监督特保管理单位配置 50 人以上的特保人员；根据非法营运重点区域状况，及 时调整特 保人员固守位置，委托闵行区公安分局交警支队对特保人员进行管理、 培训及考核，确保各固守位置特保人员到位、特保服务质量高；通过驱赶非法营 运车辆，有效减少重点执法区域内的非法运营情况，维护道路客运的市场秩序。 2018 年度财政项目支出绩效目标申报表 一级目标 二级目标 三级目标 目标值 备注 产出目标 时效 根据合同约定服务人员巡查情况 100% 数量 考察第三方服务人员到岗情况。计 算：实际到岗人次 /合同约定应到 岗人次 *100% 100% 2 一级目标 二级目标 三级目标 目标值 备注 质量 根据合同约定对相关人员进行季 度考核，考核通过达标情况。 100% 效果目标 社会效益 第三方服务人员对发生应急事件 响应及时性 及时 社会效益 第三方服务人员巡查上报非法营 运情况 20% 影响力目标 满意度 项目委托部门、主管部门满意度 95% 满意度 考察居民群众满意度 70% 长效管理 考察考核机制、准入机制、退出机 制、第三方日常管理机制健全 健全 绩效目标考核指标补充细化对照表 分解目标 内容 调整前指标内容 指标 目标值 调整后指标内容 调整后指 标目标值 调整原因 产出目标 根据合同约定服务人 员巡查情况 100% 招标完成 及时性 及时 原指标可行性低 应急事件响应及时性 及时 增加产出指标 考察第三方服务人员 到岗情况。计算：实际 到岗人次 /合同约定应 到岗人次 *100% 100% 人员到岗率 100% 更准确反映绩效目标 招录特保人数 50人 更准确反映绩效目标 根据合同约定对相关 人员进行季度考核，考 核通过达标情况。 100% 考核通过率 100% 更准确反映绩效目标 效果目标 第三方服务人员对发 生应急事件响应及时 性 及时 调整至产出目标中的 时效指标 第三方服务人员巡查 上报非法营运情况 20% 巡查上报占执法总量贡献率 20% 20% 增加效果指标 道路客运市场秩序改善情况 改善 增加效果指标 市民知晓率 80% 增加效果指标 影响力目 标 项目委托部门、主管部 门满意度 95% 项目委托部门、主管部门满 意度 95% 考察居民群众满意度 70% 市民群众满意度 80% 考察考核机制、准入机 制、退出机制、第三方 日常管理机制健全 健全 考察考核机制、准入机制、 退出机制、第三方日常管理 机制健全 健全 二、项目资金安排和执行情况 2018 年度本项目预算资金为 430 万元，按照招录 50 名特保队员、每人每月 预算支出 7167 元测算，预算明细如下： 3 特保队员每人每月预算支出构成情况表 序号 项目 金额（元） 依据 1 基本工资 2500 员工基本工资标准 2 社会保险费 1534.15 参 照本市务工人员的缴金基数计算 3 年终奖、加班费、福利补贴 1847 参照 职工带薪休假条例、劳动 合同法等相关规定 4 装备、服装费 490 参照 保安服务管理条例相关规定 5 运营管理费 795 低于行业平均水平 6 合计 7166.15 本次绩效跟踪的时段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。 本项目通过公开招标的形式政府购买第三方服务，中标日期为 2018 年 1 月 5 日，中标单位为上海宗保保安服务有限公司， 2018 年度中标金额 429 万元。根 据招标文件中合同支付方式：合同金额中 90%为基本服务费、 10%为考核费， 基本服务费分四个季度支付，下一季度初支付上一季度基本服务费，年末根据考 核情况支付考核费。 截止 2018 年 8 月 31 日，实际支付项目资金 193.05 万元，预算执行率为 44.90%。 三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况 绩效跟踪的时间段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日，跟踪期内项目实 施情况良好。 产出类项目共设置了 4 个三级指标，各指标完成情况和绩效值如下： 指标 类型 指标名称 目标值 完成率 目标全部完 成可能性 实际完成工作 量依据 C 产出 C1 项目产出 C11 招标完成及时性 及时 及时 已经完成 招投标文件、中 标结果、公开招 标公告 C12 应急事件响应及时性 及时 及时 能够完成 整治非法营运 “特保”队员调 配单 C13 人员到岗率 100% 98.95% 能够完成 值班汇总 、调配单 C14 招录特保人数 50 人 50 人 已经完 成 值班汇总 指标分析： 4 1、 C11 招标完成及时性 产出时效：招标完成及时性：严格按照运行方案执行，本项目已于 2018 年 1 月完成招标工作，无偏差。 2、 C12 应急事件响应及时性 产出时效：应急事件响应及时性：严格按照临时调配单执行，本项目已于 2018 年 1 月 18 日至 1 月 26 日和 5 月 15 日至 5 月 31 日进行及时临时调配，无 偏差。 3、 C13 人员到岗率 按照调配单和值班汇总，自 2018 年 1 月至 8 月，计划固定点位到位数 285 人次，实际共到位 282 人次，人员到位率为 98.95%，本指标略有偏差 ，系特保 管理单位人员集中 调休，未能及时调配到位 。 4、 C14 招录特保人数 产出数量：招录特保人数：按要求招录特保队员人数为 50 人，截止 2018 年 8 月 31 日，招录特保队员人数为 50 人，无偏差。 四、项目跟踪结果判定 特保队员经费项目运行基本正常，管理制度有待进一步完善。项目设置的绩 效目标中，招标完成及时性、应急事件响应及时性和招录特保人数等指标均能达 到年度目标值，人员到岗率略有偏差。交通执法大队需要尽快健全项目管理制度， 加强对服务方到岗情况的监管，确保服务方按招标文件要求和投标承诺履行义 务。 五、 项目存在问题 项目 管理 制度 有待 完善， 考核与检查办法有待进一步细化 交通执法大队针对本项目建立的关于 50 名特保队员加强非法营运整治工 作的实施方案以及与交警支队签订的委托协议， 未明确交通执法大队对 第 三方 特保管理单位的监管措施， 交警支队及交通 执法大队对特保人员的考核办法 在制度中也未 能 明确阐述 。 六、 建议 建议完善 项目 管理制度，加强对 第三方特保管理单位 的 监管力度 5 建议交通执法大队结合委托协议、招标文件以及实际工作情况，进一步完善 项目管理制度，补充本单位对 第三方特保管理单位 的监管措施，如采用定期、不 定期 对特保人员进行 现场检查等， 细化 本单位与交警 支队 检查 和 考核特保人员的 内容，检查、考核结果和经费的勾稽关系等，从而 对 第三方特保管理单位 的工作 进行全程监管，确保 第三方特保管理单位的 服务质量，督促 其 严格按照招标文件 的要求以及投标文件的承诺履行义务。 6 闵行区交通委员会特保队员经费项目 财政支出绩效跟踪评价报告 一、项目概况 （一）项目立项程序和依据 1、项目立项程序 近年来由于区域经济的快速发展，房地产的开发、人口的大量导入、轨交出 行的兴起，非法营运新的聚集点也随之应运而生。整治非法营运工作多年来一直 是上海市平安实事项目，为进一步加大闵行区非法运营整 治力度，闵行区从 2010 年开始由区级财政拨付预算用于固守人员经费，由各街镇组织固守人员参与重点 区域的日常固守。但是部分区域周边的非法营运现象仍然比较严重，如轨交 9 号 线合川路站、轨交八号线沈杜公路站、芦恒路站、联航路站等，多次被媒体及百 姓所关注，成为舆论焦点和交通短板。 在此背景下， 2016 年 7 月 13 日，闵行区交通委员会（以下简称“交通委”） 根据闵行区创全国文明城区及结合交通管理补短板（ 2016-2018）任务推进表 的要求，向区政府提交了关于招募 50 名特保队员加强非法营运整治工作的请 示，申请新招募 50 名特保队员，专职在闵行区非法营运较为严重的区域进行 固守驱赶工作，替代原由各街镇组织人员固守的模式，人员由公安分局交警支队 统一管理考核，待遇参照公安特保队员。 2016 年 9 月 26 日区府办下发闵府抄 2016 192 号抄告单，同意招募 50 名 特保队员加强非法营运整治工作。因此交通委于 2017 年，设立了特保队员经费 项目，通过政府购买服务，招录 50 名特保队员专职在闵行区进行固守驱赶工作。 该项目的实施，弥补了闵行区交通委员会执法力量的不足，同时对非法运营车辆 的整治也取得一定的成效，切实维护了道路客运市场秩序，保障了道路 运输经营 者和广大群众的合法权益。 项目实施范围具体如下： （ 1）市级重点非法客运整治区域； （ 2）区级重点非法客运整治区域； 7 （ 3）其他非法客运现象严重的区域： 1）市级重点“零容忍”区域； 2）区级重点整治区域； 3）媒体曝光多的区域； 4）市民关注、反应强烈的其他区域。 项目实施对象：通过在指定区域内巡逻、盘查、固守等工作，制止非法营运。 对没有取得营运资质的小客车、克隆车进行检查，驱逐。 2、项目立项依据 （ 1）闵行区创全国文明城区及结合交通管理补短板（ 2016-2018）任务推 进表 （ 2）闵 行区人民政府办公室抄告单闵府抄 2016 192 号 （二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、项目完成计划和现阶 段完成情况 1、项目要解决的主要问题 近年来由于区域经济的快速发展，房地产的开发、人口的大量导入、轨交出 行的兴起，非法营运新的聚集点随之应运而生，扰乱了道路客运的正常市场秩序。 为进一步加大闵行区非法营运整治力度，解决重点执法区域的非法运营、交通委 的执法力量不足等问题，从而提升闵行区整体交通管理秩序，拟采用“流动交警 +固守人员”组合加大整治非法营运的力度。 2、项目整体绩效目标 为进一步加大闵 行区非法营运整治力度，弥补交通委执法力量的不足，加大 巡查力度，提高非法营运执法效率，从而提升闵行区整体交通管理秩序，切实维 护道路客运市场秩序，保障道路运输经营者和广大群众的合法权益。 3、项目的阶段性绩效目标 通过政府购买服务方式委托第三方特保人员以固守、巡逻、防控等方式打击 非法营运，弥补交通委执法力量的不足，配合闵行区公安分局交警支队，形成“流 动交警 +固守人员”模式来整治闵行区非法营运重点区域，缓解重点区域交通违 法乱象。 2018年特保队员经费项目年度目标为及时通过公开招标确定特保管理单位， 监督特保管理单 位配置 50 人以上的特保人员；根据非法营运重点区域状况，及 8 时调整特保人员固守位置，委托闵行区公安分局交警支队对特保人员进行管理、 培训及考核，确保各固守位置特保人员到位、特保服务质量高；通过驱赶非法营 运车辆，有效减少重点执法区域内的非法运营情况，维护道路客运的市场秩序。 本项目 2018 年度单位预算申报的绩效指标和目标值包括： 表 1 2018 年度财政项目支出绩效目标申报表 一级目标 二级目标 三级目标 目标值 备注 产出目标 时效 根据合同约定服务人员巡查情况 100% 数量 考察第三方服务人员到岗情况。 计 算：实际到岗人次 /合同约定应到 岗人次 *100% 100% 质量 根据合同约定对相关人员进行季 度考核，考核通过达标情况。 100% 效果目标 社会效益 第三方服务人员对发生应急事件 响应及时性 及时 社会效益 第三方服务人员巡查上报非法营 运情况 20% 影响力目标 满意度 项目委托部门、主管部门满意度 95% 满意度 考察居民群众满意度 70% 长效管理 考察考核机制、准入机制、退出机 制、第三方日常管理机制健全 健全 根据上海市闵行区绩效评价工作规范与要求，结合特保队员经 费项目绩效 预算前评价，绩效评价项目组对项目绩效评价指标进行了梳理，剔除了部分可 行性低的指标，建议补充部分评价指标，具体情况如下表： 表 2 绩效目标考核指标补充细化对照表 分解目标 内容 调整前指标内容 指标 目标值 调整后指标内容 调整后指 标目标值 调整原因 产出目标 根据合同约定服务人 员巡查情况 100% 招标完成及时性 及时 原指标可行性低 应急事件响应及时性 及时 增加产出指标 考察第三方服务人员 到岗情况。计算：实际 到岗人次 /合同约定应 到岗人次 *100% 100% 人员到岗率 100% 更准确反映绩效目标 招录特保人数 50人 更准确反映绩效目标 根据合同约定对相关 人员进行季度考核，考 核通过达标情况。 100% 考核通过率 100% 更准确反映绩效目标 效果目标 第三方服务人员对发 生应急事件响应及时 及时 调整至产出目标中的 时效指标 9 分解目标 内容 调整前指标内容 指标 目标值 调整后指标内容 调整后指 标目标值 调整原因 性 第三方服务人员巡查 上报非法营运情况 20% 巡查上报占执法总量贡献率 20% 20% 增加效果指标 道路客运市场秩序改善情况 改善 增加效果指标 市民知晓率 80% 增加效果指标 影响力目 标 项目委托部门、主管部 门满意度 95% 项目委托部门、主管部门满 意度 95% 考察居民群众满意度 70% 市民群众满意度 80% 考察考核机制、准入机 制、退出机制、第三方 日常管理机制健全 健全 考察考核机制、准入机制、 退出机制、第三方日常管理 机制健全 健全 4、项目完成计划和现阶段完成情况 根据预算单位项目管理负责人介绍的管理流程与管理目标，绩效评价项目组 把与本次绩效跟踪相关的指标进行了归纳梳理，并将指标计划按全年、阶段进行 了划分，跟踪评价涉及的产出指标名称如下： 表 3 绩效跟踪产出指标目标计划一览表 一级目标 二级目 标 三级目标 目标值 阶段目标计划 备注 产出目标 时效 招标完成及时 及时 及时 应急事件响应 及时性 及时 及时 数量 人员到岗率 100% 100% 招录特保 50人 50人 50人 质量 考核通过率 100% 0% 该项目年底一次性考核，故阶段 目标计划为 0 注：阶段目标计划是指截止 2018 年 8 月 31 日的目标计划。 本次绩效跟踪的期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日，共 8 个月。 关于相关指标及阶段目标计划取值情况做简要说明，如下表： 表 4 绩效跟踪产出指标阶段目标计 划情况表 序号 产出指标名称 阶段 目标计划 备注 1 招标完成及时性 及时 项目实施计划表显示，该项目于一月制定招标文件，完成 招标工作。 截止 8月 31日，阶段目标取值为及时 10 序号 产出指标名称 阶段 目标计划 备注 2 应急事件响应及时性 及时 整治非法营运“特保”队员调配单显示，人员调配根 据情况会有临时调整， 截止 8月 31日，阶段目标取值为 及时 3 人员到岗率 100% 公司 值班汇总显示，该项目每日对到岗人数进行统计 ， 与 整治非法营运“特保”队员调配单进行比较， 截止 8 月 31日，阶段目标取值为 100%。 4 招录特保人数 50人 投标文 件显示，该项目拟招录特保队员 50人， 截止 8月31日，阶段目标取值为 50人。 5 考核通过率 0% 考核管理办法显示，该项目通过全年考核情况支付考核 费， 截止 8月 31日，阶段目标取值为 0%。 截止 2018 年 8 月底，项目计划完成情况如下： 表 5 绩效跟踪产出指标阶段目标计划完成情况表 序 号 产出指标名称 阶段 目标计划 阶段完成情 况 备注 1 招标完成及时性 及时 及时 该项目已于 2018年 1月 5日中标， 2018年 1月完成招标工作。 2 应急事件响应及 时性 及时 及时 整治非法营运“特保”队员调配单 显示， 截止 8月 31日， 本项目于 1月和 5月 2次进行临时调整，达到阶 段目标。 3 人员到岗率 100% 98.95% 自 2018年 1月至 8月，计划固定点位到位数 285人次，实际共到位 282人次 4 招录特保人数 50人 50人 截止 8月 31日该项目已招录特保 50人，并已上岗 8个月，达到阶段目标。 5 考核通过率 0% 0% 截止 8月 31日，年度考核尚未执行。 截止 2018 年 8 月底，特保队员出勤调配地点和时间如下表： 表 6 每月出勤调配统计表 序 号 点位 工作时间 人数 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 1 召稼楼古镇 10:00-16:00 6 6 6 6 6 2 莘庄地铁北广场 7:30-21:00 6 5 5 5 6 6 6 6 3 沈杜公路站 7:30-21:00 20 18 18 18 4 江月路、浦晓路 13:00-20:00 3 5 莘庄地铁南广场 15:00-22:00 4 4 4 4 4 4 4 6 联明路惠明苑小 区门口 7:30-10:00, 16:00-18:00 2 2 2 2 7 虹桥枢纽巴士长 途客运西站 9:00-17:00 2 8 北桥站 16:00-19:00 3 2 2 2 2 11 序 号 点位 工作时间 人数 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 9 申虹路绍虹路公 交站 17:00-23:00 12 10 10 10 10 芦恒路站 7:30-22:00 6 6 6 6 11 陈行公路、浦康 路华侨商业中心 14:00-22:00 6 6 6 合计 35 35 35 36 36 36 36 36 备注： 1、当天时间段超过八小时的均为两班倒； 2、其中 1月和 5月分别有勤务的临时调整（ 2次应急响应任务），本表中未 显示。 3、本项目 1-3月每日有 15名特保队员轮休， 4-8月每日有 14名特保队员轮休。 截止至 2018 年 8 月底，现阶段工作完成情况与工作计划对比情况如下表： 表 7 工作计划与实际工作对比表 工作计划 实际工作内容 活动 时间 活动主要内 容 活动 时间 活动主要内容 1月 制定招标文 件，完成招 标工作 1月 招标工作：完成招投标工作，确定服务供应商，签订服务合同，招录特保人员 上岗工作 营运调配：调配人员对召稼楼古镇，莘庄地铁北广场，轨交 8号线沈杜公路站， 江月路、浦晓路进行固守 应急响应： 18日 -26日临时调配 人员对北翟路金色西郊城南门售楼处进行固守， 暂停江月路、浦晓路进行固守。 2月 营运调配：调配人员对召稼楼古镇，莘庄地铁北广场，轨交 8号线沈杜公路站，莘庄地铁南广场，联明路惠明苑小区门口进行固守 3月 营运调配：调配人员对召稼楼古镇，莘庄地铁北广场，轨交 8号线沈杜公路站， 莘庄地铁南广场进行固守，调配人员对虹桥枢纽巴士长途客运西站进行文明指 数固守 4月 召开项目会 议，做好季 度工作总 结，支付第 一季度费用 4月 季度总结：召开项目会议进行季度工作总结，制作会议记录并留档，按季结算 费用 营运调配：调配人 员对召稼楼古镇，莘庄地铁北广场，轨交 8号线沈杜公路站， 莘庄地铁南广场进行固守，调配人员对轨交 5号线北桥站进行文明指数固守 5月 营运调配：调配人员对召稼楼古镇，莘庄地铁北广场，申虹路绍虹路公交站周 边，莘庄地铁南广场，轨交 5号线北桥站，轨交 8号线芦恒路进行固守 应急响应： 5月 15-5月 31日临时调整从申虹路绍虹路公交站抽调配 2名“特 保”队员对北翟路金色西郊城南门售楼处进行固守 6月 营运调配：调配人员对陈行公路、浦康路华侨商业中心，莘庄地铁北广场，申 虹路绍虹路公交站周边，莘庄地铁南广场，轨交 5号线 北桥站，轨交 8号线芦 恒路，联明路惠明苑小区门口进行固守 7月 召开项目会 议，做好季 度工作总 结，支付第 二季度费用 7月 季度总结：召开项目会议进行季度工作总结，制作会议记录并留档，按季结算 费用 营运调配：调配人员对陈行公路、浦康路华侨商业中心，莘庄地铁北广场，申 虹路绍虹路公交站周边，莘庄地铁南广场，轨交 5号线北桥站，轨交 8号线芦 恒路，联明路惠明苑小区门口进行固守 12 工作计划 实际工作内容 活动 时间 活动主要内 容 活动 时间 活动主要内容 8月 营运调配：调配人员对陈行公路、浦康路华侨商业中心，莘庄地铁北广场，申 虹路绍虹路公交站周边，莘庄地铁南广场，轨交 5号线北桥站，轨交 8号线 芦 恒路，联明路惠明苑小区门口进行固守 10月 召开项目会 议，做好季 度工作总 结，支付第 三季度费用 12月 召开项目会 议，做好季 度工作总 结，支付第 四季度费用 12月 完成年终考 核工作，完 成项目验收 12月 完成资料收 集归档，做 好总结 （三）项目实施组织管理情况 1、项目的组织与管理 （ 1）资金拨款单位：区财政局 接受预算执行部门提出的款项拨付申请，财政专管员、科室领导、分管领导 审核资金申请，提出审核意见，按程序拨付资金。 （ 2）主管部门：闵行区交通委员会 完成项目立项，负责监督项目的实 施和资金的使用，制定专项资金管理办法 等。 （ 3）实施部门：上海市闵行区交通委员会交通执法大队 负责项目预算编制、调整和申报 ；负责制定 业务管理制度；负责政府采购招 标工作，通过公开招标方式确定特保管理单位； 协助交警支队完成对特保队员法 规 和职责等的培训；与交警支队组成联席办， 根据实际情况，调整特保人员的工 作区域及内容 ；每季度抽取 2-3 个固守位置进行检查，并形成记录 。 （ 4）委托管理部门：上海市闵行区公安分局交警支队 负责特保队员的招录和培训；负责特保队员日常管理，包括但不限于考勤、 服装及携带设备统一、队容队纪检查 等，并督促特保队员履行职责；负责对特保 13 人员进行考核，年终时通知交通执法大队。 （ 5）服务单位：上海宗保保安服务有限公司 上海宗保保安服务有限公司作为中标方，按招标文件要求和投标文件中的相 关承诺提供特保服务。 其中，项目主要管理人员的工作要求为：贯彻落实采购人任务要求与工作安 排，组织实施安全保卫整体方案；负责配合交警支队安排队员的日常工作，参与 安保执勤、定时巡逻、增援重点岗位；督促检查在岗人员履行岗位职责情况，纠 正队员违规违纪行为；处理各岗位的突发事件，重大情况及时报告；妥善保管好 设备器材，严格交接班制度；组 织指挥队员做好重大活动的安全保卫与秩序保障 工作；将各岗位的执勤情况汇总记录；承担队员违规违纪的连带责任，与采购人 保持必要的工作交流，每周一次向采购人口头汇报所承担的特保工作开展情况及 信息反馈，重大情况须及时报告。 特保队员配置数量不少于 50 人，特保人员的工作要求为：在指定区域内巡 逻、盘查、固守等工作，制止非法营运；对“黑车”揽客、机动车违法停放以及 其他影响道路交通秩序的违法行为进行驱赶、劝阻；对劝阻不听的违法行为当事 人，特保队员要及时搜集相关证据，通知属地公安交警大队到场处置；协助交通 行政、公安等职能部门开 展非法客运宣传引导工作，及时 引导 市民自觉抵制“黑 车”运营。 图 1 项目管理 流程图 据了解，实际 执行过程中，对固定点位检查考核实际由交通执法大队执行， 交通执法大队 交警支队 服务单位 50 名特保队员 联席办 委托管理 公开招标 监督管理 汇报 工作 保证 固守点位 检查考核 招录 日常管理 考核 培训 发布调配单 14 交通执法大队每季度抽取 2-3 个固守点位进行检查。 2、制度、措施的管理 目前围绕项目实施内容，区交通委交通执法大队已制定相关管理制度和措 施。针对特保人员管理经费使用等方面分别制定了相应的管理制度和措施，并不 断的进行完善，项目制度健全。目前项目所执行的主要制度和文件如下： （ 1）关于 50 名特保队员 加强非法营运整治工作的实施方案 该办法分为 4 部分：第一部分“ 特保队员招募 ”， 列明 特保队员 的 人数 50 人 ， 招募人员通过政府购买服务形式招投标后，由公安分局统一管理、培训、考 核；人员经费 430 万（每人每年 8.6 万元）由区财政列入闵行区交通委交通执法 大队预算 ； 第二部分“ 职责范围 ” 列举了 特保 人员应承担的 职责 ； 第三部分“行 为规范”列举了特保人员的行为规范；第四部分“管理考核”， 具体内容为：由 区联席办针对重点区域非法营运情况落实点位及人数要求交警支队安排特保人 员实施固守，点位及人数视阶段性固守情况可调整；由区联席办结合 非法客运整 治年度考核工作，对特保人员固守点位进行检查考核；由区公安分局交警支队对 特保人员实施日常考核；根据日常检查交警支队及交通委执法大队考核权重各 50%，考核结果与经费相挂钩。 （ 2）委托协议 上海市闵行区交通委员会交通执法大队于 2017 年 1 月与上海市闵行区公安 分局交警支队签订委托协议，约定委托管理期限为三年，自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。该协议明确了交通委员会交通执法大队和公安分局交 警支队在特保队员经费项目上的权利和义务。具体如下： 交通委员会交通执法大队有权对特保人员的日常工作 和效果进行检查，并将 结果通报公安分局交警支队，交通委员会交通执法大队应将特保人员的工作区域 及内容及时告知公安分局交警支队，如遇变动，提前一天书面通知公安分局交警 支队；交通委员会交通执法大队应当尽力协助公安分局交警支队完成法规、职责 等培训。 公安分局交警支队应在交通委员会交通执法大队通知后两月内完成特保人 员的招录及培训工作，根据交通执法大队通知，安排特保人员开始上岗；公安分 局交警支队对特保队员进行日常管理，包括但不限于考勤、服装及携带设备统一、 队容纪检查等；公安分局交警支队督促特保人员在交通委员会交通执法大队 指定 15 区域内巡逻、盘查、固守等工作，制止非法营运；公安分局交警支队按在交通委 员会交通执法大队指定点位 人数 ，不得缺人，脱岗；特保人员在指定点位，对“黑 车”揽客、机动车违法停放以及其他影响道路交通秩序的违法行为进行驱赶、劝 阻；对劝阻不听的违法行为当事人，特保人员要及时搜集相关证据，通知属地公 安交警大队到场处置；特保队员要积极协助交通行政、公安等职能部门开展非法 客运宣传引导工作，及时引导劝阻市民群众自觉抵制“黑车”运营；公安分局交 警支队负责对特保人员进行考核，年终时将考核情况通报交通委员会交通执法大 队。 （ 3）闵 行区交通委员会交通执法大队特保项目专项资金管理暂行办法 该办法明确了资金来源、资金使用范围、资金使用原则、预算编制和执行、 审核验收、资金拨付等的管理办法。 3、 项目资金管理流程 本项目资金采用区财政直接支付，即由区交通执法大队编制请款清单提交区 交通委结算中心，经内部审核后提交区财政，待批准后由区财政直接支付第三方。 图 2 项目资金支付流程图 （四）项目预算安排和预算执行情况 1、预算安排情况 16 项目历年预算安排及执行情况详见下表： 表 8 特保队员项目预算资金及执行情况表 单位：元 年度 年初预算 预算调整数 预算执行数 预算执行率 2017 年 4,300,000.00 4,300,000.00 4,235,220.00 98.49% 2018 年 4,300,000.00 4,300,000.00 1,930,500.00 44.90% 本项目 2018 年度预算金额 430 万元 ， 共招录 50 名特保队员，平均每人每月 预算如下表： 表 9 特保队员每人每月预算支出构成情况表 序号 项目 金额（元） 依据 1 基本工资 2500 员工基本工资标准 2 社会保险费 1534.15 参照 本市务工人员的缴金基数计算 3 年终奖、加班费、福利补贴 1847 参照 职工带薪休假条例、劳动 合同法等相关规定 4 装备、服装费 490 参照 保安服务管理条例相关规定 5 运营管理费 795 低于行业平均水平 6 合计 7166.15 2、预算执行情况 本次绩效跟踪的时段为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 8 月 31 日。 本项目通过公开招标的形式购买服务，中标日期为 2018 年 1 月 5 日，中标 单位为上海宗保保安服务有限公司， 2018 年度中标金额 429 万元 ，其中： 90% 为基本服务费（分四个季度支付）、 10%为考核费（于项目结束根据考核情况进 行支付）。 截止 2018年 8月 31日，项目实际执行预算 193.05万元，预算执行率 44.90%。 （五）相关产出指标的完成计划及现阶段完成情况 2018 年特保队员经费项目实施后，预算单位设置的产出指标中涉及跟踪评 价的指标包括 4 个，其中数量指标 2 个、质量指标 1 个、时效指标 1 个。 1、产出数量指标 1）人员到岗率阶段目标计划为 100%， 现阶段完成情况为 98.95%，本指标略 有偏差，系特保管理单位人员集中调休，未能及时调配到位 。 。 2）招录特保队员 50 人，阶段目标计划已完成，阶段完成情况为招录特保队 员 50 人达到了阶段目标。本项目招录工作由上海宗保保安服务有限公司负责。 17 2、产出质量指标 1）考核通过率阶段目标计划为 0%，阶段完成情况 0%，符合目标计划。根据 项目实施计划表，本项目将于 2018 年 12 月完成年终考核，及项目验收工作，因 此考核工作尚未展开。 3、产出时效指标 1）招标完成的及时性，阶段目标计划已完成，阶段完成情况为及时达到了 阶段目标。本项目 2018 年度招标工作于 2017 年 12 月起动，已于 2018 年 1 月完 成招标工作。 2） 应急响应及时性，阶段目标计划为及时。本项目 2018 年 1 月和 5 月分别 进行 2 次临时调配，阶段完成情况为及时，达到了阶段工作目标。 二、项目完成情况及偏差分析 （一）投入类指标完成情况及存在偏差 投入类指标共设置了 3 个三级指标，各指标完成情况如下： 表 10 投入类指标表 指标类型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 A 投入 A1 项目立项 A11 项目立项规范性 A12 绩效目标质量 A2 资金落实 A21 预算准确率 分析说明： 1、 A11 项目立项规范性 本项目立项规范性较好，体现立项依据充分，有区政策文件作为支撑；立项 审批程序完整，并取得了闵行区人民政府办公室抄告单。 2、 A12 绩效目标质量 项目绩效目标明确并多数可量化，与总体目标相一致。通过细分和量化后的 产出和效果指标的考核能充分体现出项目质量和实施效果，达到了绩效目标管理 的目的，但部分预算绩效目标基础资料欠完整，如：绩效评价目标申报中根据合 同约定服务人员巡查情况，截止至 8 月 31 日的日常工作个别统计资料欠缺，故 18 绩效目标质量略有欠缺。 3、 A21 预算准确率 预算准确率较好。预算基本能满足运行的需要，项目总 预算 430 万元。 8 月 31 日前到位 193.05 万元 ,预算到位率 44.90%。 （二）过程类指标完成情况及存在偏差 过程类指标共设置了 4 个三级指标，各指标完成情况如下： 表 11 过程类指标 指标类型 指标名称 指标细化 完成情况 好 较好 一般 差 B 过程 B1 业务管理 B11 工作计划完整性 B12 工作计划执行准确性 B13 项目管理制度建立与执行 B2 财务管理 B21 财务管理制度建立 分析说明： 1、 B11 工作计划完整性 工作计划完整。项目实 施前期已根据项目文件制订了项目全过程工作计划， 工作计划内容完整，包括招投标、实施管理、年终考核和收集归档等环节，有明 确的时间节点、活动内容和活动效果。 2、 B12 工作计划执行准确性 工作计划执行准确性较好， 2017 年 12 月中标后， 2018 年 1 月完成招标工作。 每一季度招待项目会议，并进行季度总结，支付每一季度费用，截至 2018 年 8 月 31 日，特保队员经费项目计划执行情况好，无偏差。 3、 B13 项目管理制度建立与执行 项目管理制度建立和执行情况一般。 项目现有 管理制度 中： 交通执法大队 自行制订的关于 50 名特保队员 加强 非法营运整治工作的实施方案 ，主要针对特保队员，仅 对特保队员的岗位职责 19 和 行为规范 做了介绍，另外简单阐述了 特保人员需要接受 区联席办 的检查 和区公 安分局的 考核 ， 交警支队及交通委执法大队考核权重各 50%，考核结果与经费相 挂钩 ；而与交警支队签订的委托协议，主要明确了交警支队招录、日常管理 和考核的职责 。 以上管理制度中 均 未明确交通执法大队对 特保管理单位 的监管措 施， 交警支队及交通 执法大队对特保人员的考核办法在制度中也未明确阐述 。 在项目具体执行过程中，交 通执法大队每季度抽取 2-3 个固守点位进行检 查，年末结合交警支队 考核结果，对特保管理单位进行评分。 总体而言，交通执法大队 在项目管理制度的建立上比较欠缺，未建立明确 的 监督管理 制度、考核办法以考核结果与经费的勾稽关系。 4、 B21 财务管理制度建立 为保证项目资金的安全规范，交通委制定了完整且明确的资金管理机制及内 控制度，包括付款审批制度、资金专账管理制度、专款专用制度、专项资金管理 制度、项目结算制度等。 交通执法大队也制定了闵行区交通委员会交通执法大 队特保项目专项资金管理暂行办法。 财务管理制度执行情况良好。项目资金按照既定的政策制度执行，包括预算 编制、收支审批、资金拨 付和资金监管等方面。 （三）产出类指标完成情况及存在偏差 产出类项目共设置了 4 个三级指标，各指标完成情况和绩效值如下： 表 12 产出类项目指标 指标 类型 指标名称 目标值 完成率 目标全部完 成可能性 实际完成工作 量依据 C 产出 C1 项目产出 C11 招标完成及时性 及时 及时 已经完成 招投标文件、中 标结果、公开招 标公告 C12 应急事件响应及时性 及时 及时 能够完成 整治非