1 上海市闵行区 2018 年海绵城市建设规划项 目 绩效评价报告 项目名称： 建管委 2018 年海绵城市建设规划项目 项目 单位：闵行区 建设和管理委员会 主管部门 ： 闵行区 建设和管理委员会 委托单位： 闵行区 建设和管理委员会 评价机构：上海 阳全网络科技 有限公司 二 O 一九年 六 月十三日 2 目 录 摘 要 . 4 （一）评价结论和绩效分析 . 5 （二）经验教训和建议 . 6 前 言 . 9 一、项目基本情况 . 9 （一）概况 . 9 1、立项背景及目的 . 9 2、预算资金来源及使用情况 . 10 3、项目计划及实施情况 . 10 4、组织及管理 . 11 （二）绩效目标 . 17 1、总目标 . 17 2、阶段性目标 . 17 3、年度目标 . 17 二、绩效评价工作情况 . 18 （一）绩效评价目的 . 18 （二）绩效评价原则、依据 . 18 （三）数据采集方法及过程 . 20 （四）绩效评价过程 . 21 （五）本次绩效评价的局限性 . 22 三、评价结论和绩效分析 . 23 （一）评价结论 . 23 1、评分结果 . 23 2、主要绩效 . 25 （二）绩效分析 . 26 四、主要成效、存在问题及建议 . 34 附件一、规划批复 . 37 附件二、海绵城市梳理前绩效目标 . 38 3 附件三、中标通知书 . 39 附件四、访谈分析报告 . 39 附件五、问卷模板 . 42 附件六、问卷分析 . 44 附件七、预算测试依据 . 50 附件八、专家评审意见 . 53 附件九、部门意见（规土局为例） . 54 附件十、指标评分表 . 55 附件十一、指标评分体系 . 57 附件十二、评分底稿 . 68 附件十三、专家评审意见修改表 . 101 4 摘 要 概述 海绵城市建设是新一代雨洪管理概念，是指城市在适应环境变化和应对雨水 带来的自然灾害等方面具有良好的“弹性”，也可称为“水弹性城市”。城市能像 海绵一样，在适应环境变化和应对自然灾害等方面具有良好的弹性，下雨时吸水、 蓄水、渗水、净水，需要时将蓄存的水“释放”并加以利用，有效缓解城市内涝、 消弱城市径流污染负荷、节约水资源、保护和改善城市生态环境。 近年来，我国城市快速发展，城市化水平不断提高。至 2015 年，我国城镇 化率已经达到了 56.1%。但是由于生态保护的忽视、排水系统的不完善、建成区 面积的无序增大导致城市内涝频发，严重影响了人民群众生命财产安全和城市运 行秩序。国务院及相关部委高度重视海绵城市的规划建设。 2016 年 4 月，上海市成为第二批国家海绵城市建设试点城市。为有序推进 本市海绵城市建设工作，上海市委、市政府上海市推动长江经济带发展实施规 划 （沪委发 2017 26 号）提出：推进海绵城市建设，启动各区海绵城市建 设规划编制工作以及 试点区域海绵城市建设项目，建立符合上海特点的海绵城市 建设技术标准和管控体系。目前上海市海绵城市专项规划（ 2016-2035 年） 已编制完成，在此背景下，闵行区建管委组织编制闵行区海绵城市建设规划图集。 本项目为新增项目，闵行区建管委委托上海申莘建设工程造价咨询有限公司 负责海绵城市建设规划编制相关招投标工作， 通过综合评分法 ，最终由上海千年 城市规划工程设计股份有限公司负责闵行区海绵城市建设规划编制工作，中标价 为 220 万元。本次规划范围为上海市闵行区行政辖区范围，总面积约 373.3 平 方千米，规划期限为 2018-2035 年，规划基准年为 2017 年，近期规划至 2020 年，远期规划至 2035 年。重点实现修复水生态、改善水环境，治理黑臭水体问 题，有效保护闵行区自然生态本底格局，提高城市韧性和宜居性。 本项目年初尚未排进本年度计划， 2018年 7月 20日，根据【闵府抄（ 2018） 142号】文件调整预算 224万元，经费来源全部为区级资金，截止 2018年 12月 31 日，上海千年城市规划工程设计股份有限公司已经完成全部海绵城市规划编 制工作，并由专家和相关部门论证，提交规划文本、规划说明书、图集， 实际支 出 220万元，预算执行率为 98.21%。 5 （一） 评价 结论和绩效分析 1、 评价结论 运用由项目评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通 过数据采集、问卷调查及访谈，对闵行区 海绵城市建设规划项目 财政支出 绩效进 行客观评价，最终评分结果：总得分为 88.69 分， 根据上海市财政局关于印发 的通知 （沪财绩 2014 年 22 号文）结合本 次评价得分值，项 目 评价等级为 “ 良好 ” 。 2、 绩效分析 本项目 预算 224 万元， 截止 2018 年 12 月 31 日，实际支出 220 万元， 按照 预算编制执行， 预算执行率为 98.21%， 项目预算执行情况好。 项目产出 方面 ： （ 1）项目产出数量方面 合同约定提供海绵城市建设规划 规划文本、规划说明书、图集 ，截 止到 2018 年 10 月，闵行区海绵城市建设规划已全部完成， 2019 年 2 月，上海 千年城市规划工程设计股份有限公司已编制 提交规划文本、规划说明书、 图集 。 （ 2）项目产出质量方面 所有专家包括区级专家（ 周杨军 、 吴景社 、 叶贵勋 、 张建频 、 时珍宝 ）一致 同意通过本次规划；市级专家（ 张建频 、李田、 贾虎 、 胡欣 、吴今明）总体上同 意本次规划，通过率 100%，且根据 上海市住房和城乡建设管理委员会关于同 意闵行区海绵城市建设规划 (2018-2035)年 的复函 “ 原则同意闵行区海 绵城市建设规划（ 2018-2035 年） 批复”，上级单位通过率 100%，海绵城市建 设规划质量完成情况好。 （ 3）项目产出时效方面 本次项目服务期限为 2018/8/13-2018/9/13，规划文本提交日期为 2019 年 上半年，建管委组织召开上海闵行区海绵城市建设规划专家评审会，全面征 询了专家和区各协作部门意见，并组织修改完善。截止到 2018 年 10月，闵行区 海绵城市建设规划已全部完成， 至 2019 年 2 月，上海千年城市规划工程设计股 份有限公司编制 提交规划文本、规划说明书、图集 。项目完成及时 性较 6 好 。 建设海绵城市， 是 统筹发挥自然生态功能和人工干预功能，有效控制雨水径 流，实现自然积存、自然渗透、自然净化的城市发展方式，有利于修复城市水生 态、涵养水资源，增强城市防涝能力，扩大公共产品有效投资，提高新型城镇化 质量，促进人与自然和谐发展 。 （二）经验教训和建议 1、 主要经验及做法 （ 1） 前期 组织流程清晰 ，管理有序 区建管委 以 上海市城市总体规划（ 2017-2035 年）、 上海市海绵城市专 项规划（ 2016-2035 年） 的发布为契机，通过充分的调研与分析，结合辖区实 际情况的基础上 ，以 浦江镇 “ 浦江郊野公园 ”作为 海绵城市 建设试点，逐步探索 海绵城市 的运行模式，于 2018 年 8 月份 ， 委托第三方全程编制闵行区海绵城市 建设规划，并 邀请相关专家 和相关部门 就 海绵城市建设规划初稿 和后续推进开展 了听证与可行性论证，确定了全区内推进 海绵城市 建设与推广的方案计划，由闵 行区 建管委 作为主管单位推进 海绵城市建设的各项工作。 （ 2）项目 任务紧，完成效率高、质量好 项目合同期限 2018/8/13-2018/9/13，只有短短一个月时间，规划编制单位 要进场获取资料、实地调研考察完成海绵城市规划，编制单位成立工作小组推进 项目进展，组建 由千年公司副总经理领衔， 7名高级工程师、 13名工程师为主的 30 余名工作人员组成的工作小组，项目小组成员丰富，同时由各规划负责人带 领各个专业人员对前期资料进行整合分析， 建管委 按照工作计划， 以周为节点 ， 督促项目进度 ， 于 8月底 完成 上海市闵行区海绵城市建设规划 初稿 编制 ，且 专家评审通过率 为 100%，评估成果认可度高 。 2、 存在问题 （ 1） 从项目绩效目标设置来看， 本次项目为预算调整项目，建管委根据市 住建委发文要求安排海绵城市规划项目，由于项目时间赶 ， 预算单位未编制项目 绩效目标申报表 。 （ 2）从合同签订规范性来看， 招标标书内容未转化为合同约定条款 ， 闵行 区 2018 年海绵城市建设规划项目， 与上海千年城市规划工程设计股份有限公司 7 签订服务合同，合同明确约定合 同时间、 质量标准和要求 、验收标准，合同要素 齐全，但是合同对于合同服务内容、 付款时间 描述不清晰，相关工作人员合同签 订严谨性有待加强。 （ 3）从 购买方实施计划准确性 来看，区建管委原计划 4 月，制定区海绵城 市建设 规划编制招标任务书，委托招标代理启动海绵城市建设规划编制招投标， 实际于 2018年 7月 16日发布招标公告；计划于 5月，完成区海绵城市建设规划 编制招标工作，委托中介机构启动编制工 作，实际 2018年 8 月 8日发布中标通 知书；计划于 6 月 -7月，完成区海绵城市建设规划编制初稿，实际于 2018年 8 月底完成本次规划初稿编制工作；计划于 9月 修改 完 成区海绵城市建设规划定稿 ， 实际截止到 2018 年 10月，闵行区海绵城市建设规划才全部完成，主要工作计划 一致，但项目实际执行与项目计划尚有差距。 （ 4）从 长效管理制度健全情况 来看，规划本身已 建立城市暴雨预报预警体 系 、 健全城市防洪应急预案体系 、 健全城市排水防涝应急预案体系 、加强人员队 伍及抢险能力建设， 涵盖 水生态、水环境、水资源 三个方面，但是关于“水安全” 部分缺乏后期制度保障。 3、 建议 （ 1） 预算申报流程规范 ，加强对项目目标管理 积极参与由闵行区财政局主办的相关绩效培训，形成规范化 立项申报流程和 项目绩效目标申报考核机制，严格按照闵行区财务局要求编制绩效目标申报表， 设立复核制度， 针对新增项目，申报预算前应按要求编制 绩效目标申报表经由专 业绩效人员或机构复核后上报，加强绩效目标编制 和新增项目预算申报流程规范 性 。 （ 2） 调整预算编制方式，加强预算编制合理性 对于一次性项目和新增项目，无政策文件规定预算额度的，要进行可行性研 究，提高预算编制科学性合理性，有理有据，安排项目当年度预算资金；同时预 算编制时应结合区财政局要求进行预算细化，对于无法进行预算细化的项目描述 原因，提高预算编制合理性。 （ 3） 依托招投标书，完善合同内容 建立合同管理制度， 签订合同文件时应覆盖招标书中全部内容，建议预算单 8 位签订合同时将招标书中约定的项目内容、验收标准、项目覆盖范围等合同必要 因素作为合同附件打包 。 （ 4） 完善项目跟踪管理，确保项目按计划进行 为确保建管委在指定日期内完成各阶段目标和海绵城市建设规划，余留更多 的时间来对海绵城市建设规划进 行专家评审和听取各部门意见，追踪项目进展是 目前重要工作内容之一，建议预算单位 完善项目跟踪管理 制度 ， 针对项目计划以 “工作推进会”形式每周召开 ，及时完成项目招投标及规划编制单位进场工作 ， 规定时间内完成海绵城市建设规划初稿，组织专家进行评审。 （ 5） 完善长效管理机制，保障 海绵城市建设规划 质量 为确保海绵城市建设规划能在规划完成之日“落地”， 建立持续有效的长效 管理是目前主管单位的重要工作之一 。建议建管委根据相关部门（ 房管局 、 规土 局 、 环保局 、绿容局、交通委、农委、水务局 ）职责制定海绵城市建设规划责任 机制， 建立海绵城市规划信息共享机制， 确保各部门 能及时了解海绵城市建设规 划最新要求，各部门 建立配套制度配合海绵城市规划“落地” ，通过海绵城市建 设规划为闵行区“海绵城市”提供建设蓝本 ，有效缓解 闵行区 城市内涝、 消弱 城市径流污染负荷、节约水资源、保护和改善 闵行区 城市生态环境。 9 前 言 为 贯彻党的十九大关于“全面实施绩效管理”的精神，根据 上海市预算绩 效管理实施办法（沪财绩 201422 号） 和闵行区财政局关于印发 的通知（闵财行 2011 68 号）等 文件要求。 为考察闵行区 “ 2018年海绵城市建设规划” 项目情况 ，现闵行区建设和管 理委员会 委托上海 阳全网络科技 有限公司为第三方评价机构，对上海市闵行区建 管委 “ 2018年海绵城市建设规划” 项目 进行绩效评价。 一 、 项目基本 情况 （一）概况 1、立项 背景及目的 （ 1） 立项背景： 近年来，我国城市快速发展，城市化水平不断提高。但是由于生态保护的忽 视、排水系统的不完善、建成区面积的无序增大导致城市内涝频发，严重影响了 人民群众生命财产安全和城市运行秩序。国务院及相关部委高度重视海绵城市的 规划建设。 2015 年 10 月 11 日，国务院办公厅印发了关于推进海绵城市建设的指导 意见。意见指出，建设海绵城市，统筹发挥自然生态功能和人工干预功能，有 效控制雨水径流，实现自然积存、自然渗透、自然净化的城市发展方式，有利于 修复城市水生态、涵养水资源，增强城市防涝能力，扩大公共产品有效投资，提 高新型城镇化质量，促进人与自然和谐发展 。 同年， 上海市政府高度重视海绵城市建设工作 ， 并发布了 关于贯彻落 实（国 务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见） 的实施意儿 ) (沪府办 2015111 号 )。 2016 年 4 月 ,上海市成功申请为第二批全国海绵城市 建设试点城市 ,2018 年 1月 ， 市住建委下发上海市住房和城乡建设管理委员会关干组织开 展 海绵城 市建设规划编制工作的函 (沪建综规 201868 号 ) 至各区 ,要求各区今年完成 10 各自辖区海绵城市建设规划编制工作 ,以迎接国家住建部对上海市海绵城市建设 的考核。 2018 年 3 月 ,上海市政府召开常务会议 ,通过上海市海绵城市专项规 划 (2016-2035) ,同时把扩大海绵城市建设试点做为 2018 年市政府重点工作 。 2018 年 6 月 29 日 ,上海市政府办公厅正式对外发布上海市海绵城市规划建设 管理办法 (沪府办 201842号 ),为我区海绵城市的建设推进提供 了法规保障。 故闵行区建设和管理委员会开展海绵城市建设规划项目。 （ 2） 目的： 根据上海市住房和城乡建设管理委员会关于组织开展海绵城市建设规划编 制工作的函的要求，落实市海绵城市专项规划目标和指标，指导闵行区建设， 编制上海市闵行区海绵城市建设规划（ 2018-2035） 。 2、预算资金来源 及使用 情况 本项目年初尚未排进本年度计划， 2018年 7 月 20日，【闵府抄（ 2018） 142 号】文 对建管委关于申请海绵城市建设规划经费的请示 （建管委【 2018】 39 号 文） 作出回复 ，同意安排闵行区海绵城市建设规划经费 224万元，经费来源全部 为区级资金， 调整预算 224万元， 本次项目预算依据市场询价和对比上海市各区 海绵城市规划报价，依托闵行区地域面积来预估闵行区海绵城市建设规划预算 224万元。 预算测试依据 详 见附件 7： 截止 2018 年 12 月 31 日，上海千年城市规划工程设计股份有限公司已经完 成全部海绵城市规划编制工作，并由专家和相关部门论证，提交规划文本、 规划说明书、图集，实际支出 220 万元，预算执行率为 98.21%。 3、项目计划及实施情况 （ 1） 项目计划 2018 年 4 月，制定区海绵城市建设规划编制招标任务书，委托招标代理启 动海绵城市建设规划编制招投标； 2018 年 5 月，完成区海绵城市建设规划编制招标工作，委托中介机构启动 编制工作； 2018年 6月 -7月，完成区海绵城市建设规划编制初稿； 2018年 8月 -9月，修改完善，完成区海绵城市建设规划定稿。 11 （ 2）实施情况 2018 年 7 月 16 日， 由 上海申莘建设工程造价咨询有限公司 发布 招标公告， 招投标截止日期为 2018 年 8 月 6 日， 截止日期前，共有 3 家公司投标，分别是 上海千年城市规划工程设计股份有限公司、上海市城市建设设计研究总院有限公 司、上海市建工设计研究总院有限公司。 开标时间为 2018 年 8 月 6 日， 建管委 在 2018 年 8 月 7 日组织专家评标，与会专家 4 名，采购人代表 1 人，根据本次 评审，第一中标人为上海千年城市规划 工程设计股份有限公司，于 2018 年 8 月 8日发布中标通知书，中标单位为上海千年城市规划工程设计股份有限公司。 建管委结合中标单位成立了工作小组，由千年公司副总经理领衔， 7名高级 工程师、 13名工程师为主的 30余名工作人员组成， 按照“ 结合实际，因地制宜” 的原则科学编制规划，于 2018年 8月底完成本次规划初稿编制工作。 2018年 8月 31日，建管委组织召开上海闵行区海绵城市建设规划专家 评审会， 全面征询了专家和区各协作部门意见，并组织修改完善。截止到 2018 年 10 月，闵行区海绵城市建设规划已全部完成 ， 2019 年 2 月，上海千年城市 规划工程设计股份有限公司已编制 提交规划文本、规划说明书、图集 。 4、组织及管理 （ 1） 项目组织及管理 闵行区 建管委 作为项目主管部门和预算单位，主要负责项目计划和实施管理， 委托 上海申莘建设工程造价咨询有限公司 负责海绵城市建设规划项目招投标工 作 ，指导落实采购环节的各项工作，对运营管理及实施情况进行跟踪反馈 ，每周 召开推进例会、督促编制进度，协调解决规划编制中遇到的难题，同时组织专家 评审对海绵城市建设规划方案进行评审 ； 上海申莘建设工程造价咨询有限公司 受 区建管委 的委托 作为招标代理方， 负 责 海绵城市建设规划项目公开招标，拟写招标公告，筛选符合要求的投标单位， 组织专家对投标单位进行评审打分，经评审，选取了综合分数最高的 上海千年城 市规划工程设计股份有限公司作为中标单位 ； 上海千年城市规划工程设计股份有限公司 作为项目实施单位，主要职责是 编 制上海市闵行区海绵城市建设规划，组建 由千年公司副总经理领衔， 7 名高 级工程师、 13名工程师为主的 30余名工作人员组成的工作小组，由各规划负责 12 人带领各个专业人员对前期资料进行整合分析，按照工作计划，以周为节点，保 证按时按质完成工作，完成 上海市闵行区海绵城市建设规划编制。 （ 2）项目招标及合同 本项目 实施单位 上海千年城市规划工程设计股份有限公司通过公开招投标 方式确定，由建管委委托 上海申莘建设工程造价咨询有限公司 拟定采购服务需求 ， 负责相关招投标工作。 招标情况及政府采购实施情况如下： 1）招标需求主要内容及要求 规划范围 本次海绵城市建设规划 范围为上海市闵行区行政辖区范围，总面积约 373.3 平方千米，建设用地面积 288.8平方千米，人口规模控制在 254万人以内（ 2035 年），包含 9个镇人民政府， 4个街道办事处和 1个莘庄工业区委员会。 规划期限 规划期限与上海市城市总体规划保持一致 ， 本次规划期限为 2016-2035 年， 其中，近期规划至 2020年，远期规划至 2035年。 规划目标 将海绵城市理念与闵行区建设有机结合，依托总体规划的 生态总体格局，以 水生态修复、水环境治理、水资源可持续利用用和水安全强化为着力点，优化城 市空间结构，拓展城市蓝绿空间，把闵行区建设成环境良好、功能完善、集约节 约、宜居的生态文明城市。 规划原则 “生态优先、重点突出、因地制宜、统筹建设”。 规划主要包含内容 主要包含总论、现状概况、目标体系、空间格局、总体方案、规划衔接、近 期建设、实施保障等几方面。 表 1招投标明细表 单位：元 项目内 容 招标代 理单位 招标金额 服务期 合同金额 2018年 调整预算 后金额 服务单 位 采购方 式 备注 闵行区 海绵城 上海申 莘建设 2240000 2200000 2240000 上海千 年城市 公开招 标 13 市建设 规划编 制 工程造 价咨询 有限公 司 规划工 程设计 股份有 限公司 2） 合同主要内容 经公开招标确定中标单位后，由闵行建设和管理委员会与服务单位签订合同， 合同主要内容如下表： 表 2 合同主要内容明细表 项目内容 闵行区海绵城市建设规划编制 服务 单位 上海千年城市规划工程设计股份有限公司 合同金额 2240000 服务期限 2018/8/13-2018/9/13 质量标准和要 求 服务单位提供服务的质量标准按照国家标准、行业标准或经 上海千年城市 规划工程设计股份有限公司 认可的标准确定，上述标准不一致的，以更严 格的标准为准。没有国家标准、行业标准和企业标准的，按照通常标准或 者符合合同目的的特定标准确定。 服务单位 所交付的 闵行区海绵城市建设 规划编制规划应符合国家和上海市相关安全、环保、卫生之规定。 合同付款方式 双方签订合同后 7日历天内 (不含财政部门审批的时间 ),采购人支付合同总 额的 20%； 中标单位提交初步文件成果后 7 日历天内 (不含财政部门审批的 时间 ),采购人支付到合同总额 的 50%； 中标单位提交的评审文件经评审会通 过后 (不含财政部门审批的时间 ),采购人支付到合同总额的 90%； 中标单位 提交最终成果并经采购人验收合格且出具书面确认书之日起 7日历天内 (不 合财政部门市批的时间 ),采 购 人支付到合同总额的 100% （ 3） 项目实施流程 2018 年 7 月份 ，项目立项后，闵行区 建管委 委托 上海申莘建设工程造价咨 询有限公司 负责项目招投标工作 。 2018 年 7 月，制定服务内容及服务要求，并 14 中标单位 根据合同约定提 供相应服务 发布招标公告 。 截止 2018年 8月 6日，共有 3家公司投标，建管委在 2018年 8 月 7 日组织专家评标， 2018 年 8 月 8 日 ，确定中标单位后，由 建管委 与 上海千 年城市规划工程设计股份有限公司 签订相关服务合同，指导、督促中标单位开展 海绵城市建设规划编制工作 ，并对之工作 组织 开展 专家评审 。项目实施流程请见 图 1： 图 1：项目管理流程图 （ 4）资金拨付 流程 闵行区 海绵城市建设规划 经费由闵行区 建管委 申报年度预算 调整 ， 闵行区政 府办公室 审核后将项目资金 抄送区财政局，列入 2018 年 建管委 年度预算 。闵行 区财政局根据闵行区 建管委 的用款申请，将资金下拨至 建管委 ，由 建管委 根据项 目完成情况将资金拨付给上海千年城市规划工程设计股份有限公司 ，资金拨付方 式为国库直接拨付 。资金拨付流程图请见图 2： 图 2：资金拨付流程图 区建管委 根据市住建委要求 申请追加预算 服务单位 千年公司收到服 务款 区建管委 制定项目方案，落 实招标代理机构 招标代理公司 按政府采购流程 实施项目采购 区建管委 组织专家评审对 方案进行考核 区政府办 审核通过预算并 抄告区财政局 建管委 根据合同约定支 付服务款项 根据闵府抄将预 算下拨至建管委 区财政局 15 （ 5）项目管理制度 1）行业 管理 制度 项目制度建设较健全，针对项目制定了相应的管理制度和措施，并不断的进 行完善。目前项目所执行的主要制度和文件包括： 上海市城市总体规划（ 2017-2035 年）； 上海市海绵城市专项规划（ 2016-2035 年）； 上海市污水处理系统及污泥处理处置规划（ 2017-2035 年）； 上海市城镇雨水排水规划（ 2017-2035 年）（过程稿）； 上海市水资源公报（ 2013-2016 年）； 黄浦江、苏州河沿岸地区建设规划（也称“一江一河规划”）； 苏州河环境综合整治四期工程总体方案； 上海市闵行区总体规划暨土地利用总体规划（ 2017-2035 年）； 闵行区雨水排水规划（ 2017-2035 年）； 闵行区水利规划（过程稿）； 闵行区水务十三五规划； 闵行区水生态文明城市建设试点实施方案（ 2014 年）； 闵行区河道蓝线专项规划； 第一次全国水利普查暨第二次闵行区水资源普查公报（ 2012 年）； 2） 财务管理 预算管理 闵行区建管委下属单位按照规定编制年度部门预算。经区建管委批准同意后， 报闵行区财政局按照法定程序审核、报批。部门预算由基本支出预算和项目支出 预算组成。年度预算经委领导集体讨论通过后上报区财政部门。 收支管理 全委各项收入归口财务部门管理并进行会计核算，严禁设立账外账。非税收 入的收缴按照法定项目核准征收，按规定上缴国库，财务部门监控上缴情况，业 务部门下达催缴通知书。各部门规范使用各类票据，各类票据的申领、启用、核 销、销毁均应履行规定手续。领用部门设置票据专管员，建立票据台账，做好票 据的保管和序时登记工作。票据 按照顺序号使用，不得拆本使用，做好废旧票据 16 管理。不得违反规定转让、出借、代开、买卖财政票据、发票等票据，不得擅自 扩大票据适用范围。 资金拨付管理 首先，有实际使用需求时，由部门出纳提出用款额度申请，提交给区财政局 审批，区财政局同意后反馈给用款单位。然后，由单位内的实际使用部门填列支 出证明单和预算执行说明书，经过部门领导审批签字后交给出纳，再由出纳付款。 最后，若预算批复的额度大于实际使用的额度，形成结余资金，年末由区财政局 统一收回。 政府采购管理 各单位按照中华人民共和国政府采购法以及上海市政府采购管理办法 有关规定，结合本单位工作需要，在政府采购目录和限额标准范围内，编制政府 采购预算，严禁拆分项目规避政府采购和公开招标。 资金使用管理 各单位开立银行结算账户，应报经上海市财政局批准。现金使用方面，各单 位根据现金管理暂行条例，全面实施公务卡结算方式，规范现金使用。收入 核算方面，不得私设“小金库”、不得坐收坐支、不得设账外账，严禁收入不入 账。往来资金方面，应避免跨年度结算或长期挂账，严禁公款私借和套取大额现 金长期占用不销账。 （ 6） 项目审核 方式 每周召开推进例会、督促编制进度，协调解决规划编制中遇到的难题，在预 算单位完成海绵城市建设规划初稿时组织区级和市级专家对海绵城市建设规划 方案进行评审，同时召开相关部门工作协调会，就海绵城市规划内容是否与其他 部门工作内容相冲突展开充分讨论，加以完善和改进海绵城市建设规划蓝本。 （ 7） 利益相关方 1）项目主管部门：上海市闵行区建设和管理委员会 2）项目实施单位：上海市闵行区建设和管理委员会 3）项目服务单位：上海千年城市规划工程设计股份有限公司 4） 项目 协助单位 ：房管局、规土局、环保局、绿容局、交通委、农委、水 务局 17 （二）绩效目标 1、 总目标 根据上海市住房和城乡建设管理委员会关于组织开展海绵城市建设规划编 制工作的函的要求，落实市海绵城市专项规划目标和指标，指导闵行区建设， 编制上海市闵行区海绵城市建设规划（ 2018-2035） 。 2、 阶段性目标 以海绵城市理念引领城市建设发展，针对现状问题，因地制宜的确定海绵 城 市建设实施路径； 规划近期以问题为导向，重点实现修复水生态、改善水环境，治理黑臭水 体 问题，有效保护闵行区自然生态本底格局，提高城市韧性和宜居性； 远期以目标为导向，缓解城市内涝，促进水资源集约利用，建设国家生态 文 明先行示范区。 3、 年度目标 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号）的规定，结 合项目单位提供的项目资料，评价小组对项目年度绩效目标进行了梳理，并在与 项目单位沟通后，设置了以下年度绩效目标： 相关指标设置情况如下表： 表 3 梳理后 绩效指标明细表 指标类型 指标名称 标杆值 指标及标杆值来源 产出数量 建设规划报告 提交 率 100% 项目计划、招标需求、合同 产出质量 专家评审通过率 100% 考核要求、合同 市住建委通过率 100% 考核要求、合同 产出时效 建设规划报告 完成及时率 100% 考核要求、合同 社会效益 规划结果认可度 100% 各协作部门意见 规划 面积占比达标率 100% 项目计划、招标需求、合同 18 指标类型 指标名称 标杆值 指标及标杆值来源 满意度 协作部门 满意度 90% 绩效评价指标体系框架 建管委 满意度 90% 绩效评价指标体系框架 居民满意度 90% 绩效评价指标体系框架 长效管理 问题反馈机制健全性 机制健全有效 长效管理要求 长效管理制度健全情况 管理制度健全有效 长效管理要求 二、绩效 评价工作情况 （一）绩效评价目的 （ 1）考察立项依据的充分性，包括各子项目依据等； （ 2）考察预算编制的准确性，包括是否有相关定额作为预算编制标准等 ， 预算编制采用的方法，如历史成本法、专家咨询法、市场询价法、文件研读法等 ； （ 3）考察项目管理的规范性，包括 前期项目公开招投标环节把控，第三方 服务机构进行监管 ； 合同签订规范性和执行有效性；对参与协助的区其他部门单 位意见进行分析处理；专家评审环节的提炼和总结； （ 4） “海绵城市”建设规划质量的把控 ； （ 5）通过对项目实施情况分析，对实施过程中的经验做法进行总结和提炼， 发现亮点和问题，提出建议，为政府相关部门在今后的相关政策制订和项目实施 提供参考和借鉴。 同时，通过评价工作对项目实施过程中的经验和做法进行总结 和提炼，发现亮点和问题，提出建议，为政府相关部门在今后的相关政策制订和 项目实施提供参考和借鉴。 （二）绩效评价原则、依据 1.评价原则 依据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）以及闵行区区 委、区政府全面推行的以 绩效 为导向的 预算 绩效管理相关要求，本次绩效评价秉 19 承科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关等原则，按照从投入、过程到产出 效果和影响的绩效逻辑路径，结合 建管委海绵城市建设规划项目 实际开展情况， 运用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法，反思项目实施和管理中的问 题，以切实提升财政资金管理的科学化、规范化和精细化水平。 根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求： （ 1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查， 与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。 （ 2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力 。 （ 3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外， 还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。 2.评价依据 （ 1）财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号）； （ 2）财政部关于推进预算绩效管理的指导意见（财预 2011 416 号）； （ 3）预算绩效管理工作考核办法（试行）（财预 2011 433 号）； （ 4）预算绩效管理工作规划（ 2012-2015 年）（财预 2012 396 号）； （ 5）预算绩效评价共性指标体系框架（财预 2013 53 号）； （ 6）关于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）； （ 7） 上海市城市总体规划（ 2017-2035 年）； （ 8） 上海市海绵城市专项规划（ 2016-2035 年）； （ 9） 上海市污水处理系统及污泥处理处置规划（ 2017-2035 年）； （ 10） 上海市城镇雨水排水规划（ 2017-2035 年）（过程稿）； （ 11） 上海市水资源公报（ 2013-2016 年）； （ 12） 黄浦江、苏州河沿岸地区建设规划（也称“一江一河规划”）； （ 13） 苏州河环境综合整治四期工程总体方案； （ 14） 上海市闵行区总体规划暨土地利用总体规划（ 2017-2035 年）； （ 15） 闵行区雨水排水规划（ 2017-2035 年）； （ 16） 闵行区水利规划（过程稿）； （ 17） 闵行区水务十三五规划； 20 （ 118） 闵行区水生态文明城市建设试点实施方案（ 2014 年）； （ 19） 闵行区河道蓝线专项规划； （ 20） 第一次全国水利普查暨第二次闵行区水资源普查公报（ 2012 年）； （三 ）数据采集方法及过程 本次项目绩效评价在数据信息采集 方面主要采用了观察法、访谈法、问卷法 和内容分析法等。对预算单位进行了走访，依照 内部 方案中制定的访谈内容进行 了多次访谈和沟 通，做到对项目内容的深入了解。另外，本次满意度调查方面针 对 社会 公众 做出问卷，从不同的角度调查项目受益方对 建管委海绵城市建设规划 项目 的看法和意见，考核项目在实施过程中起到的效果和成绩。 1.案卷研究和文献检索 收集与本项目相关的政策文件， 国家级、市级、区级， 进行学习研究。 2.文件检查 现场对项目相关文件资料进行检查，并对部分财务数据和凭证、业务数据等 进行真实性核查。 3.资料收集与数据填报 通过与实施单位沟通，对项目基本情况、资金情况、实施情况等进行资料收 集，并发放评价小组设计的基础表，对所需数据进行填报。 4.深入访谈 评价小组设计访谈提纲，通过与预算单位、 协助 单位 或实施单位 等相关方的 深入访谈，了解其对项目的真实想法与建议。 3.绩效评价报告形成过程 （ 1）资金使用情况检查方法及过程 进行实地调研，就项目资金使用情况进行检查，包括是否存在截留、挪用财 政专项资金的情况；资金支付审批情况是否合规；资金支付所需材料是否齐备； 是否存在擅自改变、扩大支出范围的情况；是否存在擅自提高支出标准、虚列项 目支出等情况。根据现场查阅支付凭证及相关附件，项目均按照预算范围内审批； 不存在资金截留、挪用的情况；资金支付凭证后附有详细附件材料；接受补贴的 21 单位针对补贴资金设立了专项账户，将补贴资金用于规定的使用范围，资金使用 合规。 （ 2）问卷调查方法及过程 根据问卷调查计划，绩效评价小组就项目绩效发放社会调查问卷，调查对象 主要为 浦江镇居民 和工作人员 ，共计回收有 效问卷 291 份，并 对社会调查问卷进 行汇总分析，形成分析报告。 （ 3）访谈方式及过程 绩效评价项目组工作人员 与 预算单位 相关负责人、 项目执行部门 相关管理人 员进行访谈 ，就项目的申报、立项、资金拨付、项目管理、及考核机制 、项目产 出 等深入了解，并形成访谈报告 。 （ 4）报告撰写情况 项目评价小组根据绩效评价的原理和定稿的方案，对收集的数据汇总和分析， 撰写绩效评价报告，并在规定时间内上报。 （四）绩效评价过程 1.绩效评价工作方案制定过程 （ 1）文件研读 项目组 于 2019 年 5 月，在 闵行区 建管委 的协助下，收集项目相关背景资料、 项目目标、预算等资料，并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行研读 ， 在 闵行区 建管委 的帮助下查阅有关项目支出凭证及其附件 ， 对资金使用合规性进行 考察 ， 同时对 建管委 未获取的资料文件进行查漏补缺 。根据上海市闵行区财政局 的要求，结合项目的特点，形成项目评价的总体思路，并形成了项目指标体系和 方案的初稿。 （ 2）前期调研 根据工作方案，由项目负责人组织人力，深入 建管委 进行实地调研，进一步 了解了项目的实施情况，资金的管理情况等，并且讨论了项目指标体系的可行性。 （ 3）确定评价思路 根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，按照逻辑分析 22 法独立编制科学的指标体系。 本次项目 绩效后 评价指标体系按照逻辑分析法设计， 包括项目决策、项目管理、项目绩效 三 部分内容，主要围绕资金使用、项目管理 等方面客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩 效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨性和可行性。 （ 4）绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 根据项目的 资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将项目的指标 体系和方案初稿进行了调整和完善，并且与 建管委 相关负责人就方案的可行性合 理性进行了沟通。最终形成了项目绩效评价指标体系。 （ 5）评价方法 本次绩效评价采用的方法是指标评价法、社会调查法。 指标评价法是以一百分为满分，把被评价对象的行为表现划分为