祁骋商务 2018年上海市金山区规土局部门整体支出评价报告2018年上海市金山区规土局部门整体支出绩效评价报告部门名称：2018年上海市金山区规土局部门整体支出评价报告委托单位：上海市金山区财政局预算单位：上海市金山区规土局评价机构：上海祁骋商务咨询有限公司二一九年六月165评价责任人：封雅琴 联系方式：18621990183电子邮箱：GRTZ2010163撰稿人：陈雨萍 项目负责人联系方式：15021937032撰稿人：蔡庆 项目负责人联系方式：13916734863复审人：陆晓英 质控负责人联系方式：13917911565终审人：封雅琴 总经理联系方式：18621990183目 录摘 要4一、概述4二、评价结论和绩效分析5三、经验教训和建议6（一）经验6（二）存在的问题7（三）建议9正 文11一、部门基本情况11（一）概述11（二）部门中长期规划21（三）中长期规划及近三年工作内容对应梳理23（四）近三年部门资金安排及使用情况33（五）资产基本情况46（六）重点关注项目（工作）简要介绍49（七）年度财政管理60二、绩效目标62（一）整体支出绩效总目标62（二）整体支出绩效分解目标63三、评价工作66（一）评价目的66（二）评价思路66（三）评价对象和范围70（四）评价依据70（五）评价方法70（六）社会调查方案70（七）方案制定过程73（八）指标体系框架搭建73（九）评价局限性说明74四、评价结论和绩效分析76（一）主要评价结论76（二）具体绩效分析79五、经验教训和建议96（一）经验96（二）存在的问题97（三）建议99附件一：指标体系表101附件二：职能分解表114附件三：机构设置及人员设置相关文件（按时间顺序排序）121附件四：内设机构及各事业单位职责分配情况126附件五：人员具体安排129附件六：收入和支出对应情况132附件七：重点项目相关附表139附件八：2018年固定资产新增情况152附件九：社会调查问卷161附件十：专家意见修改对照表165摘 要一、概述2009年，在上海市区县政府机构改革背景下，组建上海市金山区规划和土地管理局（以下简称：“规土局”），是区政府主管全区规划和土地管理的职能部门。将原上海市金山区规划管理局职责和原上海市金山区房屋土地管理局承担的土地和矿产资源管理的职责，整合划入上海市金山区规划和土地管理局。规土局内设10个职能科（室）和14个事业单位，截止至2018年底，金山区规土局核定编制总数为196名，实际在编人数为156名（核定行政编制人数为34名，实际在编人数为32名；核定参公管理人数为24名，实际在编人数为22名；核定事业编制人数为138名，实际在编人数为102名）。另外实际在职人员还包含非编人数为42名；派遣制研究生1名；共199名在职人员。199名在职人员中，实际有4名人员借出，6名人员借入，故2018年底实际在职人员为201人。2018年规土局年初总预算安排12168.67万元，调整后预算为14410.28万元，截止至2018年年底，预算执行9182.50万元，预算执行率为63.72%。（其中，基本支出年初预算安排4860.22万元，调整后预算为5351.39万元，预算执行4799.04万元，预算执行率为89.68%。项目支出年初预算安排7308.45万元，调整后预算为9058.89万元，预算执行4383.46万元，预算执行率为48.39%。）规土局的主要职能包括：（1）负责区总体规划编制、指导各镇总体规划编制、协调各专项规划编制等工作；（2）核发两证一书；（3）调查管理地籍和土地利用现状等土地权属管理工作；（4）统一管理城乡土地资源，对城镇建设用地规模进行总量控制和用途管理，管理各类建设用地及土地整理复垦；（5）组织实施规划、土地等行政执法工作；（6）组织实施土地使用权的土地出让、转让、交易等各项管理等。在上述主要职能的框定下，2018年规土局各项工作可为规划管理、耕地保护、土地开发利用、土地综合管理四大类。2018年度，区规土局各项主要职能的履职成果有：（1）区总体规划完成公示及区人大审议；张堰镇总体规划完成市政府审批，漕泾、朱泾镇总体规划上报市规土局审批，其余各镇总体规划按照市局安排有序推进；漕泾郊野单元（村庄）规划全市率先完成审批；各项控规编制和专项规划均按计划及时完成；（2）全年办理选址意见书52件，用地规划许可证54件，工程规划许可证89件；（3）全区农村地籍更新调查工作扎实推进，全面完成全区10镇的数据成果市级检查工作，第三次全国土地调查前期动员培训完成，调查工作全面启动；（4）全区建设用地总规模为207.47平方公里、金山区耕地保有量为39.01万亩、金山区基本农田面积为34.82万亩，符合市规土局下达任务量，减量化工作完成立项任务88.11公顷（市、区政府下达立项量的126%）和确认任务159.77公顷（市、区政府下达确认量的228%）；（5）国家土地督察发现的135项问题，完成整改114项（整改完成率84.4%）；1018件违法用地，消除901件（消除率88.51%）；全年新增违法用地2件全部整改（整改完成率100%）；历年违法用地1011件，销项750件（消除率74.18%）；卫片执法涉及违法用地69宗，年底整改69件（整改完成率100%）；（6）完成经营性用地出让7幅（51.59公顷），工业用地出让10幅（31.09公顷），完成年度土地使用权出让收入100亿目标。综上所述，区规土局2018年各项主要职能履职工作完成情况较好，市局下达的市规土局“十三五”分解指标和自身“十三五”规划全面达成，实现用地结构不断优化、用地规模不断减少、生态环境建设不断加强、用地利用绩效不断提高的良好成果。二、评价结论和绩效分析2018年上海市金山区规划和土地管理局部门整体支出绩效评价总体得分为84.45分，评价等级为“良”。评价结果显示，部门决策方面：“十三五”规划明确合理、完整全面，符合上级部门决策部署，部门职能设定基本明确清晰，但是在年初计划拟定细致性、绩效目标合理性等方面还有待加强。部门管理方面：公用经费、“三公经费”和在编人数控制有效，公务卡管理、固定资产管理、部门结转结余资金管理、财政信息公开管理、预算绩效管理等方面制度健全且执行有效，资产利用率高；且重点工作/项目中，减量化制度健全完善，土地评估费项目执行与上级文件契合度高，农村地籍更新调查项目和全国第三次土地调查项目制度健全、执行有效。但是在部门人员结构合理性、年初预算编制合理性、预算调整情况、预算执行率、合同执行有效性等方面可进一步完善。部门绩效方面：规划管理、耕地保护、土地开发利用、土地综合管理四大类主要常规工作产出均按计划及时有效完成，且各项工作的效果均达到市规土局下达指标要求、区政府要求或自身“十三五”规划目标，但小部分重点项目因年初计划的不合理而使得计划完成情况有待加强，规土局内部业务培训长效管理机制有待健全完善。三、经验教训和建议（一）经验1.行政审批制度率先创新，品牌建设呈新成效自2016年开始，创新在全市开展“三个同步+告知承诺”的规土行政审批品牌建设工作，以“三个同步”即土地预审阶段与规划选址同步、农转用及储备阶段与设计方案同步、土地供应阶段与规划工程许可同步。工作机制理顺内部关系、优化流程、压缩时限；以“告知承诺”工作法，根据承诺情况采取实质和形式两种审批方式，加强事后监管，理顺外部关系。制度创新建设逐年成熟，尤其在2018年期间，区规土局审批窗口合并，规土审批业务实现一门式受理审批。同时，设计方案审核和施工许可手续统一通过“上海市建设工程联审共享平台”办理。一门式受理和平台办理双管齐下，行政审批时限进一步压缩。2.减量化管理制度全面，奖惩机制并举结合多年实施经验，正式出台金山区集建区外现状建设用地减量化指标管理办法、关于进一步加强规范<金山区集建区外现状建设用地减量化指标管理办法>的补充操作口径等多项管理制度，制度中规定的减量化实施流程细致规范，各职能部门和各镇职责分工明确，考评机制和惩罚机制完善，补贴标准和资金管理要求明确，制度内容健全。另一方面，金山区乡村振兴减量化奖励实施办法出台，对完成区政府减量化任务和设计乡村振兴示范村的乡镇予以奖励。管理制度全面，奖惩机制并举，有效传递减量化责任和压力，激发各镇积极性，2018年市、区减量化任务超额完成减量化工作完成立项任务88.11公顷（市、区政府下达立项量的126%）和确认任务159.77公顷（市、区政府下达确认量的228%）。（二）存在的问题1. 部门年度计划细致性和绩效目标合理性有待提高，预算编制、调整、执行、项目完成、合同执行等方面可进一步完善规土局在2017年的实施基础上，对“十三五”规划进行细化分解和不断推进，制定2018年年度工作计划，但是存在部分具体工作的计划细致度不高、时间节点不明确、进度合理性不高等情况，导致绩效目标在较为宽泛的年度计划基础上拟定，无法明确至目标的具体数量、质量及时效，进而使得规土局不同类型的项目在预算编制合理性、年中预算调整幅度、预算执行率、计划完成及时性、合同执行有效性等方面存在着针对性的问题，具体如下：对比规土局历年项目支出，根据项目时效性的不同，所有项目可主要分为：一是保障规土局日常基本运行的经常性项目如大楼运行维护费、物业管理费、规划专用图纸耗材资料费等。；二是支撑规土局主要业务工作的经常性项目如土地出让合同印花税、开发区评价年度更新、土地评估费、测量业务委托等。；三是根据上级部门要求开展的跨年度一次性项目如农村地籍更新调查、第三次全国土地调查、金山区第二次全国地名补查工作等。按照上述分类情况：（1）第二类项目中的部分项目，如土地评估费项目年度计划未根据历年费用趋势和2018年土地出让计划合理预估并细化，使得项目年初预算编制合理性不高，年中预算调增幅度较大，但即使在年中预算大幅调增基础上，仍有较多当年度评估费纳入下年度预算。测量业务委托项目年度计划未结合“十三五”规划目标和近三年事业收入趋势合理预估业务服务量，使得该项目年初预算编制合理性不高，且年中未及时调整预算，最终使得该项目预算执行率不高。（2）第三类项目中的部分项目，如农村地籍更新调查项目年度计划在项目实际实施进度和全市工作协调安排下预估，但是由于计划预估进度偏大，截止2018年底，项目实际完成情况与年初计划有偏差，项目尾款支付与合同约定结算方式存在出入。第三次全国土地调查项目年度计划在全市工作协调安排下预估，未考虑到项目进度应与资金拨付相结合，使得项目年初预算编制合理性不高，年中预算调整幅度较大。2.人员结构合理性有待提升，非编人员未经相关部门批复金山区规土局核定编制总数为196名，实际在编人数为156名；实际非编人数为42名；派遣制研究生1名；共199名在职人员。199名在职人员中，实际有4名人员借出，另有6名人员借入，2018年底实际在职人员为201人。规土局人员在局内部调动比重较大，通过对比规土局及下属14个事业单位人员核定编制数和实际在职人数的差异情况（如下表），发现局本部、规划地名中心和不动产登记中心实际在职人数和编制核定数差异较大。尤其是局本部，实际在职人数大幅度超过核定编制人数，该部分超出人员主要从下属各个事业单位借调而来，使得事业单位实际在职人员少于核定编制数，通过聘请非编人员补充。针对上述规土局内部人员调动，一是未形成内部决策文件，二是存在非编人员未经区人社局批复的情况。3.内部培训长效管理有待进一步完善，项目管理制度建设有待加强长效管理层面：评价过程中发现，规土局在内部人员业务培训制度建设和计划制定方面，对于基层所未形成详细规范的内部培训制度或年度培训计划，基层所也反应对新政策和新职责了解度不够。项目管理层面：支撑规土局事业收入的土地测绘和规划测绘两项服务的收入占比分别约为15%和85%。其中，规划测绘中的外业工作历年均通过安排测量业务委托项目委托第三方服务公司开展（并按照规划测绘收入的50%结算给第三方），第三方服务公司的服务质量亦是规划测绘服务创收的重要保障，不动产登记中心仅在合同中较为宽泛地约定了质量和时效要求，尚未形成较为健全合理的管理制度和考核办法。（三）建议1.合理精准编制年度计划，强化预算管理、合同执行和计划完成年度计划作为发展的阶段性目标，是对中长期规划的分解，是当年度绩效目标设定和项目预算编制的依据，是对当年度工作数量、质量和完成情况的框定。建议规土局在以后年度计划编制时进一步细化计划的数量、时效和时间节点等内容，为绩效目标设定提供充分依据，针对不同类别项目的具体建议有：（1）针对支撑规土局主要业务工作的经常性项目，该类项目计划的拟定与历年实施情况、规土局当年度发展目标趋势和“十三五”规划目标有着紧密的联系，计划拟定时应充分考虑到上述三种因素影响，可通过对前三年实施情况进行梳理对比，结合规土局前三年发展目标的增减趋势，对当年度计划的数量和时间节点进行合理的框定。（2）针对根据上级部门要求开展的跨年度一次性项目，该类项目计划的拟定与市规土局统筹安排、上年度实施进度和合同约定有着紧密的联系，计划拟定时应充分考虑到上述三种因素影响，合理框定当年度计划进度。切实提高年度计划、绩效目标、年初预算编制、预算调整、预算执行、合同执行与项目完成情况七者之间的匹配度。2.参照三定方案合理配置人员，规范非编人员审批流程一是建议规土局参照三定方案核定编制数合理匹配相应人员，针对人员内部调动情况，应规范内部流程或相关部门审批流程；二是考虑到规土局未经区人社局批复的非编人员为历史遗留问题，建议规土局再行向区人社局申请批复或鼓励通过考试的方式内部消化。3.强化内部培训长效管理和项目管理考核制度建设针对规土局长效管理方面：考虑到以后年度规土局将持续加强基层规土所职能建设，进一步推进业务工作下沉，充分发挥规土所直面一线、贴近群众的优势，做好规土基础与服务工作，建议规土局应充分考虑到基层规土所事业单位性质、人员工作能力、具体工作内容、政策变化频繁等多重要素，在以后年度各项职能下放的同时，在充分应对各项工作需求的基础上，合理拟定内部业务培训制度和计划，加强各基层规土所人员的工作能力建设，提升基层规土所的工作效率，为规土所职能建设奠定基石。针对规土局事业收入方面，建议不动产登记中心结合规土局下发各类规章制度以及中心实际情况，对中心现有的内部管理制度进行梳理和补充，完善中心内部的各项管理制度。首先在各业务工作环节清晰、工作内容与人员职责匹配度高的基础上，形成内部人员的培训制度，强化内部人员工作能力；其次针对聘用的第三方服务公司，强化对其人员资质、服务质量、服务时效等方面的管理和考核，形成岗前业务培训制度及管理考核制度，切实提高第三方服务公司的业务能力和服务水平。正 文一、部门基本情况（一）概述1.部门历史沿革2009年，在上海市区县政府机构改革背景下，根据中共金山区委、金山区人民政府印发关于金山区党政机构改革的实施意见的通知（金委20097号）的规定，组建上海市金山区规划和土地管理局（以下简称：“规土局”），是区政府主管全区规划和土地管理的职能部门。将原上海市金山区规划管理局职责和原上海市金山区房屋土地管理局承担的土地和矿产资源管理的职责，整合划入上海市金山区规划和土地管理局。2.部门职能根据上海市金山区人民政府办公室关于印发上海市金山区规划和土地管理局主要职责、内设机构和人员编制规定的通知（金府办200918号），部门主要职责包括：1、贯彻执行国家和市政府有关城乡规划、土地、地质矿产的方针、政策和法律、法规、规章；结合本区实际，研究制定本区有关城镇规划编制和规划实施的办法，并组织实施和监督管理。2、参与编制社会、经济发展与城市建设中长期规划和年度计划；根据本区国民经济和社会发展总体规划，具体组织编制城市总体规划、重要地区的详细规划及市、区政府其他指令性规划，对其他专业系统规划进行综合协调与平衡；指导各镇编制职责范围内的各类规划；依法审核、审批各类规划。3、根据本区国民经济和社会发展总体规划，研究制定土地利用总体规划、矿产资源保护与合理利用规划、地质灾害防治规划等中长期规划；负责编制并组织实施地质勘查年度计划；会同市、区有关部门，编制土地开发利用年度计划，经批准后组织实施。4、负责城市地名、城市规划设计、城市建设档案等管理工作，组织实施重大问题调研；领导、指导测绘管理部门开展测绘管理工作；负责城市规划设计单位的资质管理工作；负责历史文化名城、历史风貌保护区、历史文化名镇、优秀历史建筑和区级以上历史文物古迹的规划管理工作。5、依法实行建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证管理制度；对建设项目审批后到竣工验收前规划执行情况实行跟踪监督。6、负责土地使用权和集体土地所有权登记管理工作，负责地籍和土地利用现状调查管理，依法对土地权属争议进行调处，指导建立地籍数据库和土地利用现状数据库.7、统一管理城乡土地资源，确保本区耕地保有量和基本农田面积不减少，保障农业生产发展的需要；负责城镇建设用地规模的总量控制和用途管制，并承担监管责任；依法负责土地划拨、征收征用、农用地转用、政府土地储备等各类建设用地以及土地开垦、整理、复垦的管理。8、组织实施城市规划、土地、地质矿产的行政执法工作；依法对各种违法行为进行行政处罚；依法处理各类城市规划、土地、地质矿产的纠纷。9、依法负责土地收回、土地储备和各类建设用地的审批和管理，拟定并实施节约集约用地评价；按规定组织实施土地使用权的土地出让、租赁、作价出资、转让、交易和政府收购的管理；指导农村集体非农土地使用权的流转管理。10、依法管理矿产资源的开发、利用和保护；承担矿产资源储量及其探矿权、采矿权的管理；征收矿产资源补偿费；负责地质勘查、地质灾害防治、地质遗迹保护的行业管理和具体实施；负责地质环境调查、监督和管理；负责地面沉降的监测和防治，并承担监管责任；会同市、区有关部门，按照规定负责矿泉水和地热资源开采中有关管理职责。11、加强国土资源资产管理；依法参与管理土地、矿产等资源性质资产；负责编制区级土地出让收入支出预算，负责本区土地储备成本认定工作，负责本区矿产资源补偿费的核定和征收管理。12、承担国土资源服务行业监管职责；监测土地市场和建设用地利用情况，监管低价，落实涉及国土资源的调控政策和措施。13、承担有关行政复议受理和行政诉讼应诉工作。14、承办区政府和上级部门交办的其他工作。注：截止至2018年底，上述职能中，第3条中的“负责编制并组织实施地质勘查年度计划”、第9条中的“指导农村集体非农土地使用权的流转管理”、第11条中的“负责编制区级土地出让支出预算，负责本区土地储备成本认定工作，负责本区矿产资源补偿费的核定和征收管理”已不属于金山区规土局职能范围。3.机构设置及其职能3.1）机构设置3.1.1）内设机构自2009年设立至今，规土局内设机构设置依据相关金山区文件发生多次调整（各项文件及具体调整内容不在正文作过多介绍，详见附件三）。截止至2018年年底，规土局内设10个职能科（室），党政办公室、组织人事科、财务科、监督法规科（信访办公室）、总体规划管理科、详细规划管理科、行政审批科（建筑规划管理科）、土地利用管理科、征地补偿管理科（历史风貌保护科）、不动产登记科（土地权籍管理科、成果管理办公室、科技管理科），并按有关规定设置纪检（监察）机构和工会组织。注：括号内为科室增挂的牌子，下同。3.1.2）事业单位设置自2009年设立至今，规土局事业单位设置依据相关金山区文件发生多次调整（具体调整内容详见附件三）。截止至2018年年底，规土局下设14个事业单位，分别为：上海市金山区规划事务和地名管理中心（以下简称“地名中心”）、上海市金山区不动产登记事务中心（上海市金山区地籍事务中心）（以下简称“不动产登记中心”）、上海市金山区规划和土地管理局执法大队（以下简称“执法大队”）、上海市金山区城乡建设档案室（以下简称“档案室”）和10家基层规土所（分别为枫泾所、朱泾所、亭林所、工业区所、漕泾所、山阳所、金山卫所、张堰所、廊下所、吕巷所）（以下简称“基层所”）。（另外说明：上海市金山区土地储备中心（以下简称“土储中心”）和上海市金山区征地和房屋征收补偿事务中心（以下简称“征补中心”）为区政府直属事业单位，在业务工作和人事关系上受规土局管理，但两者不在本次评价范围内，故仅在行政隶属关系中作简要列示）。具体机构设置图如下所示：图1.1 金山区规土局内设机构、下属事业单位设置图3.2）机构职能分解考虑到规土局内设机构及下属事业单位的分解职能篇幅较长，下文仅作简要介绍，具体内容详见附件四。党政办公室：负责有关决定、决议及领导批办事项的督办；负责各类信息的综合、编发、上报和新闻宣传和对外文件的起草与审核；负责协调管理机关党政事务、安全保卫、后勤行政和局系统“一门式”业务办文等工作；负责各类档案的管理工作。组织人事科：负责局属各单位党的相关工作；负责对行政管理人员进行行政监察；负责机关、直属各单位人员选拔、培训、考核等相关人事工作的机构改革工作；负责各事业单位年度目标管理实施细则和经济责任书的制定并组织实施；负责全局组团和人员的出国（境）管理工作。财务科：编制局年度预、决算并指导实施；负责局资金管理和直属事业单位会计核算、财务管理、土地资金监督管理工作；负责各项规费、事业性收费、土地出让金收缴等相关工作；负责局和直属事业单位资产管理工作。监督法规科：负责规划土地法律、法规、规章知识的宣传、教育、培训工作，受理规划和土地违法案件；负责局行政诉讼和行政复议工作应诉工作；负责信访的接待、处理和回复工作；负责对土地的利用、保护进行监督检查；会同有关部门处理权属纠纷和管理人员在执行公务时发生的纠纷案件。总体规划管理科：负责全区各项总体规划的组织编制、审核及报批；负责本区土地资源开发、利用、保护、整治的总量控制与用途管制；负责本区建设项目的用地预审和用地审查。详细规划管理科：负责全区各类规划的组织编制、审核及报批，并指导镇、村规划编制和管理工作；负责管理职责范围内的建设项目的选址征询工作和道路、桥梁、地下管线的规划管理工作；负责道路红线及其他城市规划控制线的管理工作。行政审批科：负责管理职责范围内建设项目的选址审核及用地、建设工程、道路、桥梁、地下管线的规划管理，并核发相应的建设工程规划许可证；负责道路红线及其他城市规划控制线的管理工作。土地利用管理科：编制年度用地计划并组织实施；负责全区各类用地的使用管理以及临时用地的统一管理；负责全区土地有偿使用管理审批和土地招标拍卖挂牌相关工作。负责本区矿产资源的监督管理；负责对地质资料、全区规划和土地资料的汇总保管和利用；负责编制与落实局域信息化建设等中长期规划。不动产登记科：负责全区城乡土地的地籍和权属管理；指导和协调房地产登记发证工作；负责全区地籍基础数据的统计和分析；协调处理全区土地权籍矛盾和纠纷。地名中心：负责承接各类规划及区政府指令性规划等规划的编制工作和协助工作；负责本区各地名命名更名的审批、地名规划的编制报批和地名书刊图册的出版；负责指导监督各类地名标志设置等地名标准化工作。不动产登记中心：负责办理本区不动产登记工作；负责承担不动产登记的行政诉讼及争议案件的前期事务；负责配合开展本区权属争议调处的具体事务工作；组织开展本区各类不动产登记资料的收集、整理、归档、社会查询服务；承担本区地籍调查事务性工作；承接相关测量技术服务工作；负责本区土地费征收、管理事务性工作；做好测绘法宣传和测绘管理事务性工作。执法大队：受区规划和土地管理局委托，行使本区域规划和土地违法案件的行政处罚权，负责区域内规划和土地违法行为的查处统计和分析上报、基本农田保护的监督、土地的日常巡查、土地矿产卫星遥感检测执法检查专项工作、规划土地项目的综合验收。档案室：收集、保管、利用好辖区内各类建设项目档案，为城乡建设、规划和土地管理等工作服务。基层所：参与区域内城市规划和土地利用规划编制前期现状资料及数据的采集和过程中相关环节的管理工作；组织或参与镇域内村庄建设规划及其规划的编制和实施管理工作，做好农民建房的用地和配套设施建设的初审、报批和批后管理等相关工作；负责区域内建设项目规划实施和土地利用现状巡查工作、负责区域内规划和土地执法动态巡查工作；负责基本农田保护、耕地保护的日常管理工作，协助配合乡镇做好土地整理复垦项目的具体实施工作；组织开展区域内土地整理复垦前期调查及后续管理工作，协调处理征地工作中出现的矛盾和纠纷。（注：2016年期间将减量化、设施农用地备案、农村宅基地审批等5项职能的审核权限下放至各镇基层规土所；2017年期间将违法用地认定职责下放到各镇基层规土所。）4.人员情况4.1）编制核定情况及近三年实际人员安排情况自2009年设立至今，规土局及事业单位人员编制核定情况依据相关金山区文件发生多次调整（具体调整内容详见附件三）。截止至2018年年底，规土局核定行政编制数量为34名（含人员编制控制数1名），上海市金山区规划事务和地名管理中心核定事业编制数量为20名，上海市金山区不动产登记事务中心（上海市金山区地籍事务中心）核定事业编制数量为30名，上海市金山区规划和土地管理局执法大队核定参公编制数量为24名，上海市金山区城乡建设档案室核定事业编制数量为10名，上海市金山区规划和土地管理局10家基层所共核定编制总数81名，其中枫泾所12名、朱泾所11名、亭林所9名、工业区所6名、漕泾所6名、山阳所6名、金山卫所8名、张堰所6名、廊下所7名、吕巷所7名。具体近三年实际人员安排情况如下表所示：表1.1 编制核定数及近三年实际人员安排情况表单位名称核定人数实际在编人数2016年2017年2018年规土局（本部）34（行政编制）333332地名中心20（事业编制）141614不动产登记中心30（事业编制）191720执法大队24（参公人员）202222档案室10（事业编制）1099枫泾所12（事业编制）656朱泾所11（事业编制）977亭林所9（事业编制）666金山工业区所6（事业编制）454漕泾所6（事业编制）646山阳所6（事业编制）245金山卫所8（事业编制）677张堰所6（事业编制）456廊下所7（事业编制）456吕巷所7（事业编制）466小计1961471511564.2）上海市金山区规土局2018年人员具体安排情况截止至2018年底，金山区规土局核定编制总数为196名，实际在编人数为156名。另外实际在职人员还包含非编人数为42名；派遣制研究生1名；共199名在职人员。199名在职人员中，实际有4名人员借出，6名人员借入，故2018年底实际在职人员为201人。42名非编人员中，地名中心、不动产登记中心和档案室的8名非编人员是经金山区人社局批复，执法大队和10个基层所的34名非编人员因历史遗留问题未经过金山区人社局批复，但该部分非编人员目前实行锁定、只出不进。1名派遣制研究生为2011年金山区为推进“人才强区”战略目标，进一步加强金山区人才队伍建设，优化人才结构，面向全国重点高校招录的派遣制研究生。表1.2 2018年科室人员安排情况表序号单位名称编制数按编制情况分类规土局实际人员分配情况实际在职数与核定编制数差异率在编在编人员借调情况非编非编人员借调情况派遣制研究生小计科室、部门公务员参公事业派遣制研究生非编小计1金山区规划和土地管理局34321人借调至区委巡察组，1人借调至征补中心，1人在规土局挂职，3人从区土地储备中心借进0133小计31324166591.18%2规划地名中心20147人借调至局本部；1人借调至档案室014规划地名中心77-65.00%3不动产登记中心30207人借调至局本部52人借调至执法大队25不动产登记中心14317-43.33%4执法大队24223人借调至局本部；1人外借至区纪委63人借调至局本部28执法大队18523-4.17%5档案室1092人借调至局本部33人借调至局本部12档案室88-20.00%6枫泾所126410枫泾所6410-16.67%7朱泾所1171人从区征补中心借进310朱泾所83110.00%8亭林所96410亭林所641011.11%9金山工业区所641人借调至地名中心37金山工业区所3360.00%10漕泾所662人借调至局本部39漕泾所43716.67%11山阳所6516山阳所5160.00%12金山卫所871人借调至不动产登记中心；1人从区征补中心借进18金山卫所7180.00%13张堰所661人借调至局本部28张堰所52716.67%14廊下所761人借调至局本部，1人借调至土地储备中心39廊下所4370.00%15吕巷所761人借调至局本部410吕巷所54928.57%小计1961560420119903121106142201注：按编制情况分类的实际在职人数199人与按科室分类的实际在职人数201人之间的具体差异原因主要为：4名编制人员借出（1人借调至区委巡察组，1人借调至区征补中心，1人借调至区纪委，1人借调至区土地储备中心）；6名编制人员借入（1人在规土局挂职，3人从区土地储备中心借进，2名从区征补中心借进）。注：如上表所示，由于规土局本部与下属事业单位之间人员的借调，规土局本部核定编制人数为34名，实际在编人数为32名，实际在职人数为65名；14个下属事业单位核定编制人数162名，实际在编人数为124人，实际在职编制人数136人。注：规土局本部及下属事业单位之间人员调动比率较高，使得局本部、地名中心和不动产登记中心实际在职人数与核定编制数之间差异较大。（二）部门中长期规划为实施全市土地利用“总量锁定、增量递减、存量优化、流量增效、质量提高”基本策略，推进“十三五”期间上海市土地制度改革和节约集约用地，制定了金山区土地资源利用和保护“十三五”规划，考虑到规划全文篇幅较长，故评价组从规土局部门职责出发，对应规土局2016年-2018年主要工作情况，摘取规划中的重点内容在正文中列示（部门职责、“十三五”规划重点内容和全年工作的对应关系详见附件二），摘取的重点内容如下文所示：1.发展目标进一步加强耕地尤其是基本农田的保护力度，科学划定落实耕地和基本农田保护指标，努力实现耕地总量动态平衡的战略目标。合理控制建设用地指标，优化用地结构和布局，提高土地综合利用效率。紧紧围绕构建区域“核心镇中心镇一般镇集镇乡村”城镇体系和重点产业发展，重点解决区重大建设项目用地需求。加强土地利用的宏观调控和计划管理，缓解土地开发与保护规划实施过程中存在的突出矛盾，协调各用地部门之间、镇村之间的用地需求，促进经济社会健康发展。为达到以上目标，金山规土局设定了五大控制指标：至2020年土地利用总体规划控制基本农田指标为34.70万亩；至2020年土地利用总体规划控制耕地保有量为38.91万亩；至2020年土地利用总体规划控制建设用地控制指标为219.3平方公里；“十三五”期末建设用地综合容积率和地均GDP分别达到0.69和5.18亿元/平方公里的全市平均水平，“十三五”期末工业用地综合容积率和地均二产增加值分别达到0.52和2.26亿元/平方公里的郊区平均水平；“十三五”期末拆除建设用地不得低于987公顷。2.规划内容（1）耕地保护和生态空间建设：严格保护耕地和基本农田，加强生态网络建设。（2）建设用地规模控制和空间布局优化：建设用地规模控制和结构优化，区域空间布局优化。（3）土地节约集约利用：推进土地复合利用和立体开发，落实工业用地全生命周期管理，促进工业用地的转型升级，分类引导郊野地区建设用地利用。（4）建设用地减量化：继续推进“198”工业和农村集体建设用地减量工作。（5）土地利用管理机制建设：推进农村地籍更新调查工作、开展历史违法用地综合整治工作、推动农村土地管理制度改革、推进规土系统行政审批制度改革。3.土地开发和保护政策措施（1）制定地方土地利用规划实施条例（2）严格实施土地利用规划和年度计划（3）健全土地执法监管体制（4）健全财政税收政策（5）建立实行责任制和奖惩机制（6）加强土地管理信息化建设（三）中长期规划及近三年工作内容对应梳理金山区规土局每年的年度工作是对本部门“十三五”规划的细化分解和不断推进，为了便于在后文中梳理金山区规土局的“十三五”规划、2016年工作、2017年工作、2018年年度计划、2018年计划完成情况、项目之间的对应关系，首先将金山区规土局的工作分为规划管理、耕地保护、土地开发利用、土地综合管理四大类主要工作，考虑到金山区规土局历年在土地管理相关制度方面的建设，另增加土地管理制度深化改革相关内容。在以上分类基础上，进而再将“十三五”各项发展目标在近三年期间的推进实施情况通过表格梳理对应，具体内容如下所示：图1.2 金山区规土局全年工作概况图表1.3 2018年度工作计划及完成情况对应表工作分类具体工作十三五规划2016年工作情况2017年工作情况2018年工作计划2018年工作完成情况规划管理