1 2016年节能和新能源发展资金（节能与新能源 城市公交车示范推广补助）绩效评价报告 一、项目概述 （一） 政策 背景 汽车产业是国民经济的重要支柱产业，随着我国经济持续快 速发展和城镇化进程加速推进，汽车需求量将保持增长势头，由 此带来的能源紧张和环境污染问题将更加突出。加快培育和发展 节能汽车与新能源汽车，既是有效缓解能源和环境压力，推动汽 车产业可持续发展的紧迫任务，也是加快汽车产业转型升级、培 育新的经济增长点和国际竞争优势的战略举措。 2012 年 6 月，国务院印发节能与新能源汽车产业发展规划 （ 2012-2020 年）（国发 2012 22 号），提出对公共服务领域节 能与新能源汽车示范给予补贴。 2014 年，国务院办公厅印发关 于加快新能源汽车推广应用的指导意见（国办发 2014 35 号）， 山东省人民政府办公厅印发关于贯彻国办发 2014 35 号文件 加快新能源汽车推广应用的实施意见（鲁政办发 2014 41 号）， 要求改革完善城市公交车成品油价格补贴政策，将补贴额度与新 能源公交车推广目标完成情况挂钩，促进新能源汽车在城市公交 行业加快推广应用。 2015 年 4 月，山东省财政厅、山东省交通厅 联合印发山东省节能与新能源城市 公交车示范推广资金管理暂 2 行办法（ 鲁财建 2015 32 号）。 （ 二 ）项目 资金投入情况 省财政根据全省 16 市（青岛除外）节能与新能源购置企业申 报的补助资金情况按比例预拨部分补助资金，其中： 2015 年预拨 补助资金 1.2 亿元， 2016 年预拨补助资金 1.5 亿元，剩余资金待 清算完毕后拨付，本次仅对 2016 年预拨 1.5 亿元进行绩效评价。 （ 三 ）项目的组织管理 1、项目组织管理机构 山东省交通运输厅和山东省财政厅及各市、县级交通、财政 部门是项目的组织管理机构。各市、县购置使用节能与新能源公 交车的公交企业是项目的具体实施 单位，市、县级交通、财政部 门负责本市、县所辖公交企业申报的购置补贴资料的初步审查； 山东省交通运输厅负责项目日常管理，包括审核公交企业上报的 购车补贴申请表及其购车合同、发票、行驶证等资料，根据审核 结果报财政厅安排补贴资金拨付。 2、项目具体实施流程 各市、县所辖购置使用节能与新能源公交车的公交企业和单 位在车辆挂牌运营后，根据购买的车辆型号、数量向同级交通运 输、财政部门提出购置补贴申请，交通部门、财政部门审查合格 后逐级上报省交通运输厅、省财政厅。 （ 四 ）项目 绩效目标 项目实施总体目标是贯彻落实国家及省发展新能源 汽车的 3 战略部署，进一步扩大公共服务领域新能源、清洁能源汽车应用 规模，保护环境、节约能源；建立以市场为主导和政府扶持相结 合，长期稳定的新能源汽车发展政策体系，创造良好发展的环境， 加快培育市场，促进新能源汽车产业健康发展。 三、评价基本情况 （一）评价思路 项目评价方法采用比较分析法、公众评判法、座谈询问等， 通过对绩效目标与实施效果的比较，结合对乘客和公交企业的问 卷调查和专家评估打分等，综合分析绩效目标实现程度，按照评 价指标体系进行打分。 评价方式主要采用现场评价和非现场评价相结合的方式，从 接受拨款企业中抽取 22 家进行现场评价，涉及补贴资金量 12,988.4 万元，现场评价企业数量和补贴资金量分别占总规模的 61.11%和 86.59%，地域范围上覆盖了接受拨款的全部 13 个市。 评价指标体系的设计是以财政部预算绩效评价共性指标体 系框架（财预 2013 53 号）为基础，结合项目的特点和实际 情况，经与项目主管部门、相关专家充分沟通，增设了相应的个 性指标，对部分指标的权重进行了调整，并将指标解释、评价标 准等进一步细化，设定了从项目评价得分到项目整体汇总或加权 平均计算得分的评价路径。 （ 二 ）评价指标体系 本次绩效评价指标总 标准分值为 100 分，包括投入（ 20 分）、 4 过程（ 30 分）、产出（ 20 分）、效果（ 30 分）四个一级指标， 项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出、项目效 益等六个二级指标， 20 个三级指标， 47 个四级指标。 （三） 评价方法 1、比较法 通过对绩效目标与实施效果、传统公交车与新能源公交车、 历史与当期情况的比较，综合分析绩效目标的实现程度。例如： “产出”指标的 7 个四级指标主要采用“比较法”进行评价。 2、公众评判法 根据项目专业特点，聘请了汽车技术方面的行业专家，对公 交公司和部分乘客进行了问卷调查，对项目的经济 效益、社会效 益、生态效益、可持续影响等几个方面进行研究论证。 3、座谈、询问 项目评价实施过程中，项目评价组分别与省财政、交通部门、 部分市级财政、交通主管部门及部分公交企业进行座谈，了解项 目的实施过程、进度等情况。询问项目实施过程中存在的问题等 4、其他评价方法 包括会计凭证审核、其他资料审核等。 四、评价结论情况 （一）评价综合得分及等级 绩效评价组对 36 家接受拨款公交企业分别进行了现场和非 现场评价并进行现场评价企业打分和非现场评价企业打分；在此 5 基础上，通过计算各市所属现场评价企业得分和非现场评价企业 得分 得出各市的平均得分；以各市平均得分为基础考虑其拨款额 权重得出“节能与新能源公交车示范推广”项目综合得分。经计 算项目综合得分 87.60 分，评价等级为“良”。 （二）主要指标得分情况分析 主要指标得分情况表 1、投入 该项指标得分 17.52 分，得分率 87.60%。 13 个地市中有 9 个地市得分 18 分以上，济宁得分 17.25 分，聊城得分 16.5 分， 德州、菏泽两个地市得分 14.5 分。 2、过程 该项指标得分 26.84 分 ，得分率 89.47%。 13 个地市中有 11 个地市指标得分 26 分以上，聊城、济宁三地市得分 26 分以下。 3、产出 该项指标得分 18.27 分，得分率 91.35%。 13 个地市中有 8 个地市得分 18 分以上，菏泽、聊城、济宁、泰安、德州五个地市 得分 18 分以下。 4、效果 该项指标得分 24.97 分，得分率 83.23%。 13 个地市中有 11 指标（得分） 投入 过程 产出 效果 87.60 17.52 26.84 18.27 24.97 6 个地市得分 24 分以上，枣庄得分 21.64 分、聊城得分 23.90 分。 （三）主要成效 “节能与新能源公交车示范推广”补贴项目主要成效如下： 1、公交企业新能源车比例明显提高。纳入评价范围的 36 家 公交企业 2015年度购置节能与新能源公交车 6192辆。 2015年末， 32 家公交企业新能源公交车占全部公交车的比例达 70%以上， 3 家公交企业占比 50%-69%； 2015 年度， 25 家公交企业新能源公交 车购置增加比例为 100%， 10家公交企业新增购置比例为 80%以上， 1 家公交企业新增购置比例为 61.64%。 2、新能源公交车使用效率逐步提高。截至 2017 年 4 月 30 日，运营总里程达 377,423,587 公里，运送乘客 1.6 亿人以上。 3、节约能源效果显著。以新能源公交车主力车型（ 6.6 米、 8 米）为例，百公里能耗比 传统燃油公交车下降 40-60%，年节约 燃料成本 1 亿元以上。 菏泽公交公司 6.6 米车燃料成本对比表 车辆类型 普通运营车辆 新能源车 燃料成本降低率 燃料名称 柴油 电 百公里消耗数量 17.54L 49.55 度 单价 5.06 元 /L 0.76 元 /度 百公里燃料成本 88.75 37.66 57.56% 7 莱芜市公共汽车公司 8 米车燃料成本对比表 车辆类型 普通运营车辆 新能源车 燃料成本降低率 燃料名称 柴油 电 百公里消耗数量 19.62L 59 度 单价 5.91 元 /L 0.7 元 /度 百公里燃料成本 115.95 41.3 64.38% 4、保护环境，减排效果显著。 36 家公交公司 2015 年末至 2017 年 4 月末实际投入运营的 6192 辆新能源车实际运行里程 377,423,587 公里，替代传统燃油 车运行从而节约柴油量 105,678,604 L（经测算平均百公里油耗 约 28L），减少二氧化碳等污染物排放量 1,580,600 吨，为环保做 出了积极贡献 。 燃油公交车运营污染物排放计算表 新能源公交车运营 公里数 KG/（车 .Km） 平均车速（ 30Km/h） 碳氢化合物（ 0.004） 一氧化碳（ 0.059） 氮氧化物（ 3.6） 二氧化碳（ 3.115kg/柴油 kg） 377,423,587 1438（吨） 21215（吨） 1294500（吨） 263447（吨） 5、创造了良好发展环境，市场培育加快，促进了新能源汽车 产业健康发展。 （四）存在的问题 由于电池续航里程低、低温情况下充电难、电池使用寿命不 够长、更换电池的成本高等原因，公交企业后续购买意愿存在不 8 确定性。电池充电及维修设施配套不足，客观上造成了新能源汽 车运营负荷不足。 （五）项目得分情况表 新能源公交车示范推广项目综合得分 表 （六）分地区得分情况表 序号 地市 合计 投入 过程 产出 效果 1 枣庄 87.30 18.50 28.50 18.66 21.64 2 东营 93.43 18.50 28.50 20.00 26.43 3 烟台 93.59 18.50 28.50 19.70 26.89 4 潍坊 91.28 18.50 28.50 19.99 24.29 5 济宁 85.83 17.25 25.58 17.85 25.15 6 泰安 86.30 18.50 27.00 16.80 24.00 7 威海 89.24 18.50 27.60 18.56 24.58 8 莱芜 91.01 18.50 27.50 19.08 25.93 9 临沂 89.00 18.10 27.03 18.97 24.90 10 德州 82.36 14.50 27.50 15.77 24.59 11 聊城 82.67 16.50 25.25 17.02 23.90 12 滨州 89.67 18.50 26.50 19.00 25.67 13 菏泽 82.73 14.50 26.50 16.17 25.56 项目综合得分 87.60 17.52 26.84 18.27 24.97 注：项目综合得分 =各市平均得分 *拨付资金权重 各市平均得分 =（现场评价企业得分 +非现场评价企业得分） 企业数量 9 各市项目评价得分及等级情况表 序号 地市 评价等级 项目得分 投入 过程 产出 效果 1 枣庄 良 87.30 18.50 28.50 18.66 21.64 2 东营 优 93.43 18.50 28.50 20.00 26.43 3 烟台 优 93.59 18.50 28.50 19.70 26.89 4 潍坊 优 91.28 18.50 28.50 19.99 24.29 5 济宁 良 85.83 17.25 25.58 17.85 25.15 6 泰安 良 86.30 18.50 27.00 16.80 24.00 7 威海 良 89.24 18.50 27.60 18.56 24.58 8 莱芜 优 91.01 18.50 27.50 19.08 25.93 9 临沂 良 89.00 18.10 27.03 18.97 24.90 10 德州 良 82.36 14.50 27.50 15.77 24.59 11 聊城 良 82.67 16.50 25.25 17.02 23.90 12 滨州 良 89.67 18.50 26.50 19.00 25.67 13 菏泽 良 82.73 14.50 26.50 16.17 25.56 五、意见建议 （一）建议吸引社会资金，支持充电维修业务，以有效提高 新能源汽车运行效率，增强节能与新能源公交车示范推广项目的 可持续性。 （二）加强对电池再利用及电池报废处理的技术攻关方面的 支持，解决车载电池报废的后顾之忧，更好地推动纯电动车的推 广。纯电动车车载电池使用 寿命周期（ 5 年左右）后的再利用及 10 报废处理环节消除污染问题，是今后几年应关注的重大社会问题， 也是购置节能与新能源公交车的公交企业要面临的问题。建议电 池生产企业积极做出承诺或加强技术攻关，使新能源汽车项目更 好地实现节约能源、减少污染的预期目标。