2016 年 嘉 定 区 医 疗 设 备 购 置 项 目绩 效 自 评 价 报 告 项 目 单 位 ： 中 心 医 院 等 嘉 定 区 四 家 医 院主 管 部 门 ： 嘉 定 区 卫 生 和 计 划 委 员 会委 托 单 位 ： 嘉 定 区 卫 生 和 计 划 委 员 会评 价 机 构 ： 上 海 科 技 咨 询 有 限 公 司二一七年六月 评 价 报 告 撰 稿 人 ： 刘 超评 价 报 告 复 审 人 ： 汤 进 华评 价 报 告 终 审 人 ： 张 磊 目录摘 要 .I前 言 .1一 、 项 目 概 况 .1（ 一 ） 项 目 立 项 背 景 和 目 的 .1（ 二 ） 项 目 情 况 说 明 .2（ 三 ） 项 目 预 算 资 金 及 使 用 情 况 .4（ 四 ） 项 目 的 组 织 及 管 理 .5（ 五 ） 项 目 绩 效 目 标 .7二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .9 （ 一 ） 评 价 目 的 .9（ 二 ） 评 价 依 据 .10（ 三 ） 评 价 方 案 制 定 过 程 .10（ 四 ） 绩 效 评 价 原 则 与 方 法 .14（ 五 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .14（ 六 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .15三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .17（ 一 ） 评 价 结 论 .17（ 二 ） 绩 效 分 析 .20四 、 评 价 意 见 .32（ 一 ） 主 要 经 验 .32 （ 二 ） 存 在 的 问 题 .33（ 三 ） 改 进 措 施 .33（ 四 ） 建 议 .34五 、 绩 效 评 价 附 件 .361、 绩 效 评 价 指 标 体 系 .362、 评 价 指 标 评 分 底 稿 .42 3、 访 谈 提 纲 .684、 调 研 问 卷 .695、 基 础 表 .78基 础 表 1： 采 购 设 备 预 算 及 实 际 使 用 情 况 表 .78基 础 表 2： 2016年 医 疗 设 备 购 置 情 况 调 查 表 .80 I 摘 要受 上 海 市 嘉 定 区 卫 生 和 计 划 生 育 委 员 会 委 托 ， 上 海 科 技 咨 询 有 限公 司 于 2017 年 6 月 起 ， 针 对 “ 2016 年 医 疗 设 备 购 置 项 目 ” 开 展 绩 效评 价 工 作 。 项 目 共 涉 及 嘉 定 区 中 心 医 院 、 中 医 医 院 、 安 亭 医 院 和 南 翔医 院 共 四 家 单 位 ， 共 采 购 钼 靶 机 、 移 动 DR、 DR、 MRI 四 种 医 疗 设备 共 9 台 ， 预 算 资 金 1900 万 元 ， 全 部 来 自 公 共 财 政 资 金 。评 价 结 果 和 主 要 绩 效 ： 嘉 定 区 卫 计 委 “ 2016 年 医 疗 设 备 购 置 ”项 目 财 政 支 出 绩 效 评 价 总 体 得 分 为 89.98 分 ， 等 级 为 良 好 。 该 项 目 主要 绩 效 有 两 点 ： 一 是 以 嘉 定 区 医 疗 卫 生 事 业 发 展 需 求 为 导 向 ， 加 大 医 疗 设 备 投 入 ， 促 进 整 体 医 疗 服 务 水 平 提 升 。 项 目 统 筹 嘉 定 区 四 家 公 立医 疗 机 构 设 备 配 置 需 求 ， 通 过 购 置 9台 放 射 类 医 疗 仪 器 设 备 ， 完 成 了医 院 设 备 更 新 换 代 ， 完 善 医 疗 设 施 建 设 ， 提 升 嘉 定 区 各 医 院 医 疗 诊 断服 务 水 平 、 医 学 科 技 水 平 ， 进 一 步 满 足 医 院 周 边 居 民 关 于 放 射 性 医 疗诊 断 的 需 要 ， 推 动 嘉 定 区 医 疗 卫 生 事 业 健 康 发 展 ， 为 社 会 公 众 提 供 更加 完 善 的 医 疗 卫 生 服 务 。 二 是 加 大 设 备 使 用 条 件 保 障 ， 发 挥 项 目 公 共医 疗 服 务 效 益 。 各 医 院 积 极 组 织 仪 器 操 作 人 员 培 训 ， 并 坚 持 操 作 人 员持 证 上 岗 。 所 有 在 用 设 备 的 安 置 场 所 均 通 过 环 境 质 量 评 价 ， 并 有 健 全的 仪 器 操 作 和 管 理 制 度 为 其 长 效 管 理 提 供 保 障 。 项 目 2 0 1 6 年 采 购 的 9 台 医 疗 设 备 中 ， 8 台 已 经 正 式 投 入 使 用 ， 满 足 了 周 围 群 众 到 医 院 就诊 的 需 要 ， 发 挥 出 医 疗 仪 器 购 置 的 社 会 效 益 。 医 院 医 务 人 员 及 公 众 对该 项 目 总 体 满 意 。主 要 经 验 ： 一 是 实 行 信 息 平 台 管 理 模 式 ， 提 高 卫 生 资 源 利 用 效 率 。 II 为 合 理 配 置 和 有 效 使 用 大 型 医 用 设 备 ， 所 有 设 备 的 申 购 与 管 理 采 用 平台 化 的 管 理 模 式 。 各 家 医 院 在 财 政 信 息 处 理 平 台 上 提 出 购 置 申 请 ， 编制 大 型 医 用 设 备 年 度 购 置 预 算 。 区 卫 计 委 通 过 项 目 库 可 以 在 系 统 内 对所 用 申 报 信 息 进 行 汇 总 、 审 核 及 管 理 。 通 过 建 立 平 台 化 的 管 理 制 度 ，优 化 了 嘉 定 区 医 院 大 型 医 疗 设 备 配 置 的 管 理 模 式 ， 达 到 了 合 理 统 筹 配置 医 疗 卫 生 资 源 的 效 果 ， 提 高 了 大 型 医 疗 设 备 的 利 用 率 。 二 是 健 全 医疗 设 备 管 理 制 度 ， 加 强 设 备 资 产 长 效 管 理 。 本 次 采 购 大 型 医 疗 设 备 的四 家 医 院 均 具 备 健 全 的 医 疗 设 备 管 理 制 度 。 在 设 备 的 采 购 方 面 ， 设 立明 确 的 采 购 设 备 工 作 制 度 、 设 备 验 收 工 作 制 度 。 在 设 备 的 使 用 方 面 ， 设 立 设 备 定 期 保 养 检 查 制 度 、 设 备 维 修 人 员 工 作 制 度 、 具 有 医 疗 设 备故 障 应 急 预 案 、 故 障 设 备 紧 急 替 代 预 案 等 。 在 长 效 管 理 机 制 上 ， 具 有资 产 保 管 制 度 及 处 置 制 度 。 健 全 的 医 疗 设 备 管 理 制 度 为 医 院 大 型 设 备科 学 管 理 提 供 了 制 度 保 障 。主 要 问 题 ： 一 是 项 目 资 金 拨 付 的 及 时 性 方 面 有 待 进 一 步 提 高 。 项目 中 存 在 资 金 拨 付 到 位 滞 后 的 现 象 ， 部 分 医 院 在 完 成 医 疗 设 备 采 购 ，设 备 通 过 验 收 并 正 常 使 用 后 ， 资 金 目 前 仍 未 拨 付 至 供 应 方 。 具 体 原 因是 该 医 院 的 设 备 管 理 科 室 与 设 备 使 用 科 室 沟 通 不 到 位 ， 没 有 及 时 掌 握设 备 已 通 过 验 收 并 投 入 使 用 的 情 况 ， 因 而 未 及 时 向 财 务 科 室 提 出 拨 款 申 请 ， 导 致 项 目 资 金 尚 未 拨 付 给 设 备 供 应 方 。 二 是 医 疗 设 备 的 操 作 人员 保 障 不 到 位 ， 致 使 个 别 医 疗 设 备 未 能 启 用 。 医 院 购 置 的 大 型 医 疗 设备 要 投 入 使 用 ， 必 须 具 备 相 关 资 质 的 操 作 人 员 。 个 别 医 院 因 为 对 该 仪器 设 备 操 作 人 员 所 需 资 质 了 解 不 清 晰 ， 之 前 已 聘 请 人 员 在 资 质 上 出 现 III 问 题 ， 造 成 因 缺 乏 有 资 质 的 操 作 人 员 ， 而 无 法 完 成 设 备 的 环 评 工 作 的问 题 。 目 前 ， 该 设 备 虽 然 已 购 置 到 位 并 通 过 验 收 ， 但 仍 无 法 投 入 使 用 ，对 购 置 设 备 的 作 用 发 挥 造 成 影 响 。建 议 及 改 进 措 施 ： 一 是 加 强 内 部 沟 通 ， 严 格 执 行 合 同 条 款 ， 保 障项 目 资 金 及 时 拨 付 到 位 。 建 议 相 关 医 院 加 强 设 备 管 理 科 室 与 设 备 使 用科 室 之 间 的 沟 通 ， 及 时 掌 握 设 备 验 收 及 使 用 的 相 关 信 息 ， 根 据 设 备 采购 合 同 的 要 求 尽 快 向 财 务 科 室 申 请 将 资 金 拨 付 至 供 应 商 。 二 是 加 强 设备 使 用 监 督 管 理 ， 保 障 医 疗 设 备 尽 早 发 挥 社 会 效 益 。 针 对 部 分 医 院 医疗 设 备 操 作 人 员 到 位 不 及 时 ， 设 备 无 法 正 常 投 入 使 用 的 问 题 ， 建 议 各 医 院 内 部 应 加 强 设 备 使 用 监 督 管 理 工 作 ， 积 极 督 促 相 关 科 室 完 成 人 员培 训 、 环 境 评 价 等 设 备 采 购 后 续 工 作 ， 尽 快 发 挥 购 置 医 疗 设 备 的 作 用 ，切 实 满 足 人 民 群 众 的 就 诊 需 求 。 1 前 言为 了 进 一 步 加 强 财 政 支 出 绩 效 管 理 ， 根 据 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 财 绩 201422 号 ） 和 嘉 定 区 关于 进 一 步 加 强 财 政 支 出 绩 效 评 价 管 理 的 意 见 （ 嘉 府 发 2012 30号 ）文 件 规 定 ， 上 海 市 嘉 定 区 卫 生 和 计 划 生 育 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 区 卫 计委 ” ） 委 托 上 海 科 技 咨 询 有 限 公 司 于 2017 年 6月 起 针 对 嘉 定 区 4家 公立 医 疗 机 构 的 “ 2016 年 医 疗 设 备 购 置 项 目 ” 财 政 资 金 支 出 情 况 开 展绩 效 评 价 工 作 。 根 据 工 作 要 求 ， 上 海 科 技 咨 询 有 限 公 司 成 立 了 评 价 工作 组 ， 对 项 目 管 理 情 况 、 财 政 资 金 使 用 情 况 、 取 得 的 效 益 情 况 进 行 评 价 ， 评 价 情 况 具 体 如 下 ：一 、 项 目 概 况（ 一 ） 项 目 立 项 背 景 和 目 的“ 十 三 五 ” 时 期 是 嘉 定 建 设 现 代 化 新 型 城 市 、 上 海 科 技 创 新 中 心重 要 承 载 区 和 健 康 嘉 定 的 关 键 时 期 ， 也 是 深 化 医 药 卫 生 体 制 改 革 、 全面 推 进 健 康 嘉 定 战 略 的 攻 坚 阶 段 。 嘉 定 区 根 据 嘉 定 区 国 民 经 济 和 社会 发 展 “ 十 三 五 ” 规 划 纲 要 和 上 海 市 卫 生 计 生 改 革 和 发 展 “ 十 三五 ” 规 划 ， 制 定 并 发 布 了 嘉 定 区 卫 生 计 生 改 革 和 发 展 “ 十 三 五 ”规 划 ， 提 出 “ 加 快 健 康 嘉 定 建 设 ， 至 2020年 ， 建 立 与 现 代 化 新 型 城 市 相 适 应 的 卫 生 计 生 服 务 体 系 ， 基 本 医 疗 卫 生 和 计 划 生 育 服 务 更 加 优质 、 均 衡 ， 医 学 科 技 水 平 和 创 新 能 力 不 断 提 升 ， 居 民 健 康 水 平 进 一 步提 高 ” 的 总 目 标 。嘉 定 区 卫 计 委 作 为 推 进 本 区 医 疗 卫 生 和 计 划 生 育 服 务 的 重 要 机 2 构 ， 近 年 来 一 直 不 断 完 善 嘉 定 区 医 疗 卫 生 设 施 建 设 ， 深 入 推 进 医 药 卫生 体 制 改 革 ， 提 高 医 疗 卫 生 服 务 整 体 质 量 。 2016 年 ， 嘉 定 区 卫 计 委根 据 中 心 医 院 、 中 医 医 院 、 南 翔 医 院 和 安 亭 医 院 四 家 医 院 提 出 的 医 疗设 备 购 置 需 求 ， 考 虑 到 对 本 区 医 疗 卫 生 事 业 具 有 重 要 贡 献 的 联 影 公 司给 予 政 策 扶 持 ， 从 联 影 公 司 定 向 采 购 一 批 医 疗 设 备 ， 对 四 家 医 院 医 疗设 备 进 行 更 新 和 添 置 ， 提 升 四 家 医 院 的 总 体 医 疗 服 务 水 平 ， 满 足 周 边地 区 的 居 民 进 行 医 疗 诊 断 的 需 求 。（ 二 ） 项 目 情 况 说 明1、 评 价 对 象 本 次 评 价 对 象 是 嘉 定 区 卫 计 委 “ 2016 年 医 疗 设 备 购 置 ” 项 目 所涉 及 的 1900 万 元 预 算 资 金 。2、 项 目 范 围2016 年 1月 1日 至 2016年 12月 31日 嘉 定 区 四 家 医 院 购 置 的 9台 医 疗 设 备 。3、 项 目 内 容2016 年 ， 嘉 定 区 中 心 医 院 、 中 医 医 院 、 南 翔 医 院 和 安 亭 医 院 四家 医 院 根 据 各 自 医 疗 设 备 更 新 和 诊 断 病 人 的 需 求 ， 采 购 一 批 医 疗 设 备 ，共 包 括 钼 靶 机 、 移 动 DR、 DR、 MRI四 种 ， 具 体 情 况 如 下 ： （ 1） 中 心 医 院中 心 医 院 已 使 用 十 余 年 的 钼 靶 机 已 经 处 于 报 废 状 态 ， 该 主 机 已 经陈 旧 老 化 ， 性 能 不 稳 定 ， 原 厂 早 已 关 闭 ， 专 业 维 修 服 务 和 零 配 件 得 不到 保 障 ， 该 检 测 项 目 已 经 暂 停 ， 急 需 配 备 新 设 备 。 因 此 ， 2016 年 中 3 心 医 院 拟 购 置 一 台 钼 靶 机 和 一 台 移 动 DR， 采 购 金 额 为 350万 元 。（ 2） 中 医 医 院中 医 医 院 原 有 钼 靶 摄 片 机 已 报 废 多 年 ， 现 在 主 要 依 靠 医 生 触 诊 和彩 超 检 查 ， 对 乳 房 肿 块 的 发 现 和 恶 性 程 度 的 判 别 上 与 钼 靶 摄 片 相 比 存在 明 显 的 差 距 ， 导 致 漏 诊 误 诊 的 发 生 ， 给 广 大 女 性 乳 腺 疾 病 患 者 的 检查 、 诊 断 带 来 极 大 不 便 。 因 此 ， 中 医 医 院 于 2016 年 购 置 钼 靶 机 一 台 ，采 购 金 额 为 220 万 元 。（ 3） 南 翔 医 院南 翔 医 院 原 有 的 移 动 DR型 号 较 为 落 后 ， 数 字 化 图 像 清 晰 度 相 对 较 差 ， 无 法 满 足 医 院 临 床 诊 断 的 需 要 。 因 此 南 翔 医 院 于 2016 年 购 置移 动 DR一 台 ， 采 购 金 额 为 130万 元 。（ 4） 安 亭 医 院随 着 安 亭 医 院 乳 腺 专 科 的 开 展 ， 乳 腺 病 人 每 年 增 长 。 医 院 原 有 乳腺 机 为 04年 购 置 ， 使 用 超 过 10年 。 且 输 出 信 号 为 模 拟 ， 故 障 频 发 ，严 重 影 响 临 床 正 常 使 用 。 需 要 MRI诊 断 病 人 的 需 求 日 益 增 加 ， 而 医 院仍 无 配 备 该 设 备 ， 给 临 床 诊 断 疾 病 照 成 较 大 的 困 扰 。 现 有 的 数 字 化DR位 于 门 诊 一 楼 放 射 科 ， 不 便 用 于 临 床 诊 断 。 因 此 安 亭 医 院 于 2016年 购 置 MRI 一 台 ， 采 购 金 额 为 550 万 元 ， 钼 靶 机 一 台 ， 采 购 金 额 为 220万 元 ， 移 动 DR两 台 ， 采 购 金 额 260万 元 ， DR一 台 ， 采 购 金 额 为170万 元 ， 2016 年 采 供 金 额 共 计 1200 万 元 。表 1： 2016年 医 疗 设 备 购 置 清 单序 号 涉 及 单 位 设 备 名 称 设 备 型 号 采 购 金 额/万 元 采 购 单 位 4 1 中 心 医 院 钼 靶 机 uMam m o 790i 220 联 影移 动 DR uDR 370i 130 联 影2 中 医 医 院 钼 靶 机 uMam m o 790i 220 联 影3 南 翔 医 院 移 动 DR uDR 370i 130 联 影4 安 亭 医 院 MRI UMR560 1.5T 550 联 影钼 靶 机 uMam m o 790i 220 联 影2 台 移 动DR uDR 370i 260 联 影 DR uDR 770i 170 联 影合 计 9台 1900（ 三 ） 项 目 预 算 资 金 及 使 用 情 况本 项 目 预 算 资 金 共 1900 万 元 ， 预 算 由 区 财 政 安 排 ， 经 由 医 院 向区 财 政 提 出 申 请 ， 财 政 直 接 划 拨 资 金 给 采 购 商 或 医 院 。 2016 年 医 疗设 备 购 置 预 算 与 支 出 情 况 如 下 表 所 示 ：表 2： 2016年 医 疗 设 备 购 置 预 算 与 支 出 情 况 表 序 号 单 位 名 称 设 备 名 称 设 备 型 号 预 算 金额 /万 元 支 出 金额 /万 元 资 金 来 源1 中 心 医 院 钼 靶 机 uMam m o 790i 220 220 财 政移 动 DR uDR 370i 130 130 财 政2 中 医 医 院 钼 靶 机 uMam m o 790i 220 220 财 政3 南 翔 医 院 移 动 DR uDR 370i 130 130 财 政4 安 亭 医 院 MRI UMR560 1.5T 550 550 财 政钼 靶 机 uMam m o 790i 220 220 财 政移 动 DR uDR 370i 130 130 财 政移 动 DR uDR 370i 130 130 财 政DR uDR 770i 170 170 财 政 5 合 计 1900 1900（ 四 ） 项 目 的 组 织 及 管 理1、 项 目 组 织 结 构该 项 目 组 织 管 理 模 式 为 嘉 定 区 卫 计 委 统 筹 管 理 ， 各 医 院 具 体 实 施 。嘉 定 区 卫 计 委 是 该 项 目 的 主 管 部 门 ， 负 责 项 目 预 算 统 筹 申 报 及 项目 统 筹 管 理 工 作 。嘉 定 区 财 政 局 为 本 项 目 的 资 金 管 理 部 门 ， 负 责 预 算 审 核 、 资 金 拨付 和 监 督 。 中 心 医 院 、 中 医 医 院 、 南 翔 医 院 和 安 亭 医 院 四 家 医 院 为 本 项 目 的具 体 实 施 单 位 ， 负 责 预 算 申 报 、 设 备 采 购 、 设 备 的 使 用 及 维 护 。联 影 公 司 为 本 次 医 疗 设 备 的 供 货 单 位 ， 负 责 提 供 设 备 及 售 后 服 务 。 图 1： 项 目 组 织 结 构 图2、 项 目 管 理 与 资 金 收 支 流 程 6 （ 1） 项 目 管 理 流 程 预 算 申 请 。 四 家 医 院 提 交 项 目 预 算 申 请 ， 提 出 医 疗 设 备 添 置 论证 报 告 。 预 算 申 请 汇 总 。 卫 计 委 对 四 家 医 院 提 出 的 设 备 购 置 预 算 申 请 进行 梳 理 汇 总 ， 报 区 财 政 局 。 预 算 申 请 批 复 。 区 财 政 局 对 预 算 进 行 审 核 ， 下 达 预 算 批 复 。 设 备 采 购 。 各 医 院 按 照 区 政 府 相 关 部 门 批 复 意 见 ， 与 联 影 公 司签 订 合 同 书 ， 完 成 设 备 的 采 购 与 验 收 。 安 全 评 价 。 各 医 院 完 成 职 业 病 危 害 放 射 防 护 预 评 价 及 控 制 效 果 评 价 。 设 备 正 常 使 用 及 维 护 。 各 医 院 按 规 定 正 常 使 用 和 维 护 添 置 的 医疗 设 备 。 7 图 2： 项 目 管 理 流 程 图（ 2） 项 目 资 金 收 支 流 程 资 金 申 请 。 中 心 医 院 等 四 家 医 院 向 区 卫 计 委 提 出 预 算 资 金 申 请 ，区 卫 计 委 进 行 预 算 申 请 汇 总 后 向 区 财 政 局 申 请 。 预 算 审 核 及 批 复 。 区 财 政 局 对 区 卫 计 委 预 算 资 金 进 行 审 核 和 批复 ， 区 卫 计 委 根 据 区 财 政 局 的 预 算 批 复 对 四 家 医 院 的 预 算 资 金 进 行 审核 和 批 复 。 资 金 划 拨 。 设 备 采 购 及 验 收 完 成 后 ， 各 医 院 向 区 财 政 局 申 请 拨款 ， 区 财 政 局 将 财 政 资 金 直 接 拨 付 到 指 定 单 位 。 图 3： 项 目 资 金 流 程 图（ 五 ） 项 目 绩 效 目 标通 过 对 项 目 主 管 部 门 的 访 谈 及 相 关 资 料 查 阅 ， 并 进 一 步 对 项 目 资料 进 行 分 类 梳 理 ， 评 价 工 作 组 拟 定 了 本 次 2016 年 医 疗 设 备 购 置 项 目的 绩 效 目 标 并 细 化 了 各 项 绩 效 指 标 ， 经 嘉 定 区 卫 计 委 确 认 后 ， 作 为 本次 评 价 的 基 础 。1、 总 体 目 标2016 年 通 过 在 嘉 定 区 中 心 医 院 、 中 医 医 院 、 安 亭 医 院 和 南 翔 医 8 院 四 家 医 院 添 置 钼 靶 机 、 MRI、 移 动 DR 和 DR四 种 医 疗 设 备 ， 共 9 台（ 套 ） ， 完 成 医 院 设 备 更 新 换 代 ， 完 善 医 疗 设 施 建 设 ， 提 升 嘉 定 区 各医 院 医 疗 诊 断 服 务 水 平 、 医 学 科 技 水 平 ， 满 足 医 院 周 边 居 民 关 于 放 射性 医 疗 诊 断 的 需 要 ， 推 动 嘉 定 区 医 疗 卫 生 事 业 健 康 发 展 ， 为 社 会 公 众提 供 更 加 完 善 的 医 疗 卫 生 服 务 。2、 目 标 分 解投 入 目 标 ： 2016年 投 入 财 政 资 金 1900万 元 ， 用 于 区 内 中 心 医 院等 四 家 医 院 医 疗 设 备 购 置 ， 加 强 项 目 资 金 管 理 和 实 施 管 理 ， 确 保 设 备及 时 到 位 。 产 出 目 标 ： 2016 年 及 时 完 成 所 有 计 划 购 置 设 备 的 采 购 、 安 装 及验 收 ， 并 保 障 所 有 仪 器 的 质 量 ， 为 医 疗 设 备 投 入 使 用 提 供 保 障 。效 果 目 标 ： 医 疗 设 备 达 到 预 期 的 使 用 率 ， 所 有 操 作 人 员 均 持 证 上岗 ， 经 过 相 关 操 作 培 训 。 设 备 的 维 护 保 养 情 况 良 好 ， 医 院 医 务 人 员 及社 会 公 众 对 购 置 的 设 备 感 到 满 意 。3、 绩 效 目 标 分 解将 项 目 绩 效 目 标 进 行 分 解 后 的 详 细 情 况 见 下 表 3：表 3： 绩 效 目 标 分 解 表 一 级 目 标 二 级 目 标 三 级 指 标 目 标 值投 入 目 标 ： 2016 年 嘉定 区 卫 计 委 医 疗 设 备购 置 项 目 财 政 资 金 足额 安 排 投 入 。 加 强 项 目资 金 管 理 和 实 施 管 理 ，各 项 制 度 明 确 ， 落 实 有效 。 资 金 管 理 ： 项 目 资金 管 理 制 度 健 全 ，财 务 监 控 有 效 ， 资金 使 用 合 规 ， 预 算执 行 率 达 到 100%，资 金 拨 付 及 时 率 达到 100%。 预 算 执 行 率 100%资 金 拨 付 及 时 率 100%资 金 管 理 制 度 健 全性 健 全财 务 监 控 有 效 性 有 效资 金 使 用 合 规 性 合 规 9 实 施 管 理 ： 设 备 采购 实 施 流 程 、 日 常业 务 开 展 具 有 明 确措 施 制 度 ， 执 行 有效 ， 签 订 的 合 同 内容 规 范 。 采 购 执 行 情 况 规 范业 务 制 度 的 健 全 性 健 全业 务 制 度 执 行 有 效性 有 效合 同 管 理 的 规 范 性 规 范产 出 目 标 ： 完 成 指 定 数量 医 疗 设 备 采 购 ， 保 障说 采 购 的 设 备 质 量 达 标 ， 且 能 够 及 时 到 位 。 数 量 目 标 ： 完 成 指定 数 量 设 备 的 采 购 采 购 数 量 完 成 率 100%质 量 目 标 ： 所 采 购设 备 与 计 划 采 购 型号 相 符 ， 设 备 安 装后 均 通 过 验 收 设 备 符 合 度 100%设 备 验 收 通 过 率 100%时 效 目 标 ： 所 有 设备 均 及 时 安 装 到 位 设 备 到 位 及 时 率 100%效 果 目 标 ： 医 疗 设 备 投入 使 用 ， 产 生 实 际 社 会 效 益 。 完 善 设 备 使 用 的条 件 ， 保 障 设 备 带 来 可持 续 性 效 益 。 仪 器 使 用相 关 方 对 仪 器 设 备 感到 满 意 。 社 会 效 益 目 标 ： 采购 的 设 备 在 医 院 正式 投 入 使 用 ， 为 医院 带 来 实 际 效 益 设 备 使 用 率 100%可 持 续 性 ： 为 设 备提 供 人 、 场 地 和 制度 等 相 应 的 使 用 保障 条 件 ， 确 保 所 采购 设 备 能 够 持 续 性发 挥 效 益 仪 器 操 作 人 员 配 备率 100%仪 器 操 作 人 员 资 质合 格 率 100%场 所 安 全 达 标 率 100%资 产 管 理 制 度 健 全性 健 全满 意 度 目 标 ： 医 院方 对 设 备 满 意 ， 社会 公 众 对 设 备 感 到满 意 。 操 作 人 员 满 意 度 100%门 诊 医 生 满 意 度 100%接 受 检 测 人 员 满 意度 100%二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况（ 一 ） 评 价 目 的 1、 通 过 对 项 目 的 决 策 依 据 、 管 理 流 程 、 实 施 内 容 等 进 行 评 价 ， 10 分 析 项 目 决 策 的 合 理 性 、 管 理 的 科 学 性 ， 并 对 其 中 所 存 在 的 可 改 进 之处 提 出 相 关 建 议 与 意 见 。2、 通 过 对 项 目 实 施 成 效 、 社 会 影 响 、 管 理 能 力 建 设 、 持 续 影 响力 等 情 况 进 行 评 价 ， 分 析 项 目 绩 效 目 标 完 成 情 况 ， 为 项 目 持 续 发 挥 效益 提 供 参 考 依 据 。3、 通 过 对 设 备 的 购 置 、 安 装 验 收 、 使 用 及 维 护 保 养 情 况 进 行 重点 评 价 ， 核 查 项 目 资 金 使 用 合 规 性 以 及 实 施 流 程 规 范 性 ， 对 如 何 确 保医 疗 设 备 持 续 性 发 挥 效 益 提 供 建 议 。（ 二 ） 评 价 依 据 （ 1） 上 海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 （ 沪 财 绩 2014 22号 ） ；（ 2） 嘉 定 区 卫 生 计 生 改 革 和 发 展 “ 十 三 五 ” 规 划 ；（ 3） 医 疗 设 备 申 请 购 置 论 证 报 告 ；（ 4） 医 疗 设 备 销 售 合 同 ；（ 5） 各 医 院 提 供 的 各 类 批 复 文 件 、 请 款 文 件 ；（ 6） 医 疗 设 备 安 装 证 书 、 系 统 安 装 报 告 、 职 业 病 危 害 放 射 防 护预 评 价 报 告 、 职 业 病 危 害 控 制 效 果 放 射 防 护 评 价 报 告 。（ 三 ） 评 价 方 案 制 定 过 程本 次 绩 效 评 价 方 案 设 计 过 程 分 成 三 个 阶 段 ： 1、 实 地 调 研 访 谈 ， 采 集 项 目 信 息 。 评 价 工 作 小 组 首 先 调 阅 研 读了 嘉 定 区 国 民 经 济 和 社 会 发 展 “ 十 三 五 ” 规 划 纲 要 、 上 海 市 卫 生计 生 改 革 和 发 展 “ 十 三 五 ” 规 划 、 嘉 定 区 卫 生 计 生 改 革 和 发 展 “ 十三 五 ” 规 划 等 宏 观 规 划 文 件 ， 在 了 解 地 方 政 策 规 划 基 础 上 ， 与 项 目 11 主 管 部 门 嘉 定 区 卫 计 委 、 项 目 管 理 实 施 单 位 中 心 医 院 等 四 家 医 院 具 体负 责 人 员 进 行 面 谈 沟 通 ， 充 分 了 解 了 项 目 的 立 项 政 策 环 境 、 过 程 管 理流 程 、 项 目 实 施 过 程 及 经 费 拨 付 情 况 。 通 过 对 采 集 到 的 项 目 基 本 信 息 、管 理 和 执 行 情 况 进 行 分 析 ， 提 炼 绩 效 评 价 要 素 和 重 点 ， 设 计 出 2016年 医 疗 设 备 购 置 项 目 的 绩 效 评 价 工 作 框 架 和 工 作 流 程 。2、 研 读 卷 宗 材 料 ， 确 定 设 计 思 路 。 在 确 定 评 价 框 架 和 评 价 重 点的 基 础 上 ， 收 集 资 料 、 研 究 项 目 卷 宗 材 料 ， 根 据 关 于 印 发 上 海 市预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 的 通 知 （ 沪 财 绩 2014 22号 ） 文 件 要 求并 结 合 2016 年 医 疗 设 备 购 置 项 目 的 具 体 情 况 设 置 本 次 绩 效 评 价 指 标 体 系 。在 指 标 体 系 设 计 思 路 上 ， 以 财 政 支 出 绩 效 评 价 的 一 级 指 标 设 置 为基 础 ， 采 取 提 取 关 键 因 素 法 从 项 目 决 策 、 项 目 管 理 和 项 目 绩 效 三 项 维度 按 指 标 重 要 度 、 互 适 度 和 涵 盖 面 三 要 素 进 行 评 价 筛 选 后 形 成 二 级 指标 ， 对 评 价 数 据 无 法 获 取 的 指 标 进 行 排 除 ， 将 充 分 反 映 指 标 内 容 的 、数 据 可 采 集 、 可 考 核 性 强 的 二 级 指 标 进 一 步 分 解 为 三 级 可 量 化 指 标 进行 衡 量 。 所 设 置 的 决 策 类 、 管 理 类 和 绩 效 类 三 级 指 标 涵 盖 了 项 目 前 期立 项 、 中 期 执 行 和 后 期 绩 效 三 项 阶 段 的 表 现 和 产 出 情 况 ， 对 所 属 二 级指 标 形 成 充 分 支 撑 ， 能 够 较 全 面 地 反 映 专 项 财 政 资 金 使 用 成 效 。 同 时 ， 在 评 价 主 线 上 ， 重 点 突 出 对 项 目 绩 效 的 考 察 ， 以 预 算 主 管 部 门 的 公 共服 务 职 能 为 出 发 点 ， 重 点 关 注 项 目 产 出 质 量 和 综 合 效 益 。在 评 价 指 标 体 系 权 重 设 计 思 路 上 ， 首 先 按 照 “ 决 策 :管 理 :绩 效=10:24:66” 原 则 进 行 一 级 指 标 权 重 分 配 ， 充 分 保 证 财 政 支 出 绩 效 评 12 价 指 标 设 置 系 统 性 和 不 同 项 目 评 价 结 果 的 可 比 性 ； 其 次 再 按 照 指 标 重要 性 和 对 上 一 级 指 标 贡 献 度 两 方 面 综 合 考 虑 三 级 和 四 级 指 标 权 重 ， 对各 级 指 标 权 重 以 平 均 权 重 为 基 础 进 行 综 合 比 较 权 衡 ， 计 算 出 上 一 级 指标 权 重 ， 在 一 级 指 标 框 架 浮 动 范 围 内 进 行 调 整 ， 理 顺 评 价 指 标 与 指 标权 重 之 后 ， 形 成 总 体 评 价 指 标 体 系 （ 详 见 附 件 1） 。3、 梳 理 评 价 流 程 ， 形 成 工 作 要 点 。 评 价 工 作 小 组 在 完 成 评 价 指标 体 系 设 计 后 ， 形 成 了 初 步 的 评 估 工 作 要 点 ， 设 计 了 评 价 实 施 的 详 细流 程 ， 具 体 评 价 流 程 参 见 下 图 4。 13 图 4： 2016年 医 疗 设 备 购 置 项 目 财 政 支 出 绩 效 评 价 工 作 流 程 14 （ 四 ） 绩 效 评 价 原 则 与 方 法1、 绩 效 评 价 原 则（ 1） 客 观 公 正 。 评 价 内 容 客 观 、 公 正 ， 标 准 统 一 、 资 料 可 靠 ，评 价 过 程 与 结 果 依 法 公 开 并 接 受 监 督 。（ 2） 科 学 规 范 。 严 格 执 行 规 定 的 评 价 程 序 ， 采 用 定 量 为 主 定 性为 辅 的 综 合 分 析 方 法 ， 科 学 合 理 的 对 项 目 财 政 资 金 支 出 的 经 济 性 、 效率 性 和 有 效 性 进 行 评 价 。（ 3） 绩 效 相 关 。 针 对 财 政 资 金 具 体 支 出 及 其 产 出 绩 效 进 行 评 价 ，评 价 结 果 清 晰 反 映 支 出 和 产 出 绩 效 之 间 的 紧 密 对 应 关 系 。 2、 绩 效 评 价 方 法评 估 组 根 据 绩 效 评 价 指 标 进 行 针 对 性 分 析 评 价 ， 综 合 运 用 了 比 较法 、 因 素 分 析 法 、 公 众 评 判 法 等 方 法 形 成 绩 效 评 价 结 果 。 例 如 ， 通 过对 专 项 绩 效 目 标 与 实 施 情 况 、 项 目 立 项 指 标 与 完 成 情 况 的 比 较 ， 分 析评 价 专 项 绩 效 目 标 的 实 现 程 度 ； 通 过 因 素 分 析 法 确 定 专 项 评 价 三 级 指标 及 其 权 重 ； 通 过 项 目 方 评 价 等 公 众 评 价 方 式 ， 评 价 该 专 项 产 出 效 益 、影 响 力 以 及 专 项 实 施 满 意 度 等 。（ 五 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程本 次 绩 效 评 价 主 要 以 案 卷 研 究 、 现 场 访 谈 、 问 卷 调 研 作 为 主 要 数 据 来 源 和 取 数 方 式 ， 要 求 项 目 主 管 部 门 及 具 体 实 施 单 位 提 供 真 实 有 效的 数 据 信 息 ， 并 在 回 收 调 研 问 卷 同 时 ， 要 求 各 单 位 提 供 各 类 数 据 和 信息 的 相 关 佐 证 材 料 ， 对 数 据 和 信 息 进 行 综 合 评 判 。 同 时 还 将 网 上 信 息查 询 、 实 地 考 察 、 问 卷 调 研 、 满 意 度 调 查 等 多 种 渠 道 作 为 获 取 更 多 有效 项 目 信 息 和 数 据 的 补 充 方 式 ：1、 案 卷 研 究 。 通 过 项 目 主 管 单 位 获 取 项 目 立 项 、 过 程 管 理 和 验 15 收 相 关 案 卷 资 料 信 息 ， 对 项 目 决 策 和 过 程