财政项目支出 绩效评价报告 项目名称： 2016年上海市口岸服务 办公室信息化 项目 主管部门：上海市口岸服务办公室 项目单位：上海市口岸服务办公室 委托单位：上海市口岸服务办公室 评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司 2016年 12月 目 录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 1.立项背景及目的 . 5 2.预算资金来源及使用情况 . 6 3.实施情况 . 8 4.组织及管理 . 9 5.利益相关方 . 11 （二）绩效目标 . 11 二、绩效评价工作情况 . 12 （一）绩效评价目的 . 12 （二）绩效评价原则及评价方法 . 13 （三）绩效评价工作方案制定过程 . 16 （四）数据采集方法及过程 . 16 （五）绩效评价实施过程 . 16 三、评价结论和绩效分析 . 17 （一）评价结论 . 17 1.评价结果 . 17 2.主要绩效 . 18 （二）具体绩效分析 . 19 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 29 （一）主要经验和做法 . 29 （二）存在的问题 . 30 （三）建议和改进措施 . 错误 !未定义书签。 附件 1、 绩效评价指标体系 . 31 附件 2、社会调查问卷汇总分析报告 . 37 附件 3、工作底稿 . 39 1 摘要 概述 口岸信息化建设是提高口岸通关效率，提升贸易便利化水平，改 善投资环境，促进贸易和国民经济健康发展的重要途径之一。上海市 口岸服务办公室 (以下简称“市口岸办” )根据 上海市政务资源共享 管理办法 要求，于 2010年 5月开发原机关办公系统并上线运行，并 于 2014年与洋山办事处、机场办事处、浦东办事处、浦江办事处 4个 办事处的政务外网工程全部接通完成。因原系统无法满足办公需求且 连通 4个办事处政务外网需安装防火墙等设备，因此 2016年 市口岸办 开展了信息化项目，进一步完善、改进信息化办公系统。该项目需完 成政务外网开发以及与四个派驻机构政务外网接入建设，项目计划于 12月 31日完工。 2016年上海市 口岸服务办公室 信息化项目 在 2016年年初预算金 额为 95.9万元， 累计支出金额 95万元，预算执行率 99.06%。 评价结论和绩效分析 运用由项目组研发并通过科学合理的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈，对 2016年 市口岸办 信息化项目 绩效 进行客观评价，最终评分结果综合得分为 87.65分，属于“良 1”。其 1.根据沪财绩 201422 号文，绩效评价结果采用综合评分定级的方法，总分值为 100分， 绩效评级分优、良、合格、不合格。评价得分高于 90 分（含 90分）的，绩效评级为优；得 分在 75（含 75分） 90分的，绩效评级为良；得分在 60（含 60分） 75分的，绩效评级 为合格；得分在 60分以下的，绩效评级为不合格。 2 中，项目决策类指标权重共 14分，得 12分，得分率为 85.71%；项目管 理类指标权重共 24分，得 20.97分，得分率为 87.38%；项目绩效类指 标权重共 62分，得 54.68分，得分率为 88.19%。 2016年口岸服务办公室 信息化项目 整体绩效处于良好水平。具体 来说：本项目与市口岸办职责相适应，项目目的明确，立 项依据充分， 立项过程规范，但未 设置绩效目标。项目预算执行率 99.06%，项目预 算编制时进行细化；项目资金使用合规，财务管理制度健全但财务监 控不够有效；项目制度健全合理，但存在部分资金拨付未按合同执行 的情况。在项目产出方面项目计划完成率 100%，故障响应及时，然而 项目验收不及时、外网接入不及时；在项目效益方面，各系统效益良 好， 2016年未出现 突发事件 ，项目长效管理制度健全并执行有效。 经验教训和建议 （一）主要经验和做法 1.通过 政府采购 节省了财政资金， 提升了 市口岸办 信息化水平 本项目各个系统专业性 较强，系统内容较为繁杂，涉及到多个平 台的功能开发、完善工作。 市口岸办通过 政府采购 将系统开发工作外 包给专业团队， 签订的 合同金额 较 预算金额 有所降低 ，一定程度上节 省了财政资金，并 有效地提升了 市口岸办 信息化水平。本次信息化项 目系统覆盖了工作安排、行政综合、干部人事、党建工作、政策法规、 文明口岸、口岸运行、口岸管理、口岸通关、区域合作、自贸区工作、 纪检监察等各个功能模块，能为 市口岸办 信息化发展提供有效的数据 支撑和技术手段。供应商通过热线值守、远程维护和定期巡检的工作， 3 有效保证了 市口岸办 OA系统的正常运转和办公工作的正常开展。 2.建立一体化办公系统，使各项工作公开透明 本项目建立了 5个平台（动态平台、业务平台、综合平台、应用 平台和处办平台）、 17个功能模块（动态发布、会议通知、接待报批、 用印申请、收发文管理、督察督办、电子归文归档、请假管理、会议 室管理、资产管理、电子相册、个人资料、内部邮件、通信录、表单 制作、车辆申请和认识绩效管理），整合了各种应用功能，建立了一 体化的办公系统。该办公 系统使 市口岸办 内部各项工作公开透明，发 挥了机关自动化的最佳效能，实现了移动办公、综合办公。 （二）存在的问题 1.受到政府采购延迟影响， 部分内容 延期完成 本项目建设内容分为于软件开发与硬件建设两类，预算安排 拟 采 用集中采购形式统一进行政府采购。但 根据 上海市 2016年政府采购 集中采购目录和采购限额标准 的相关规定，软件开发为服务类、硬 件建设为货物类， 须分别进行采购， 与预算安排发生冲突，导致 原 定 采购计划无法正常执行。为了项目能够顺利开展，市口岸办向市财政 提交了预算拆分调整申请，并与上海政府采购中心进行沟通协调。因 申请批复程序以及沟通协调工作耗费了大量时间， 导致 本项目的政府 采购 流程 未 能 在计划时间内 完成， 受此影响，后续工作进度 也有所拖 延 。 （三）建议和改进措施 1.合理选择 政府 采购 形式 ， 保障 项目进度按计划 完成 4 建议项目单位在今后类似项目中，鉴于信息化项目的特殊性， 应 与财政沟通后尽量选择分散采购的形式进行政府采购工作 ， 以确保政 府采购工作的顺利实施 ， 避免影响 项目进度。 5 2016年上海市口岸服务办公室信息化项目绩效评价报告 财政支出绩效评价是财政绩效管理的重要环节，是完善财政资金 管理的重要内容，是制定财政政策的必要依据，是预算决策的重要基 础，是加强财政制度建设的必要手段。为了深化财政绩效管理工作， 加强财政支出管理。根据关于印发 的通知（沪财绩 201422号）的要求，上海玄钥管理咨询有限公司 受上海市口岸服务办公室委托，对 2016年上海市口岸服务办公室信息 化项目进行绩效评价。通过对 2016年口岸服务办公室信息化项目的资 金、组织、管理和实施效果等情况进行资料收集、档案核对、问卷调 研和现场访谈，经过分析，最终形成本报告。 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 （ 1）立项背景 口岸服务办公室信息化办公系统建设是减少管理成本，增加 市口 岸办 各处办及派驻机构工作效率，促进 市口岸办 各类工作高效展开的 重要途径之一。 2014年 12月， 市政府常务会议 提出 推进上海市网上政 务大厅建设工作 ，会议上指出：“ 建设网上政务大厅绝不仅仅是信息 技术问题，其本质就是以行政审批制度改革为核心的政府职能转变。 ”， 并强调 推进网上政务大厅建设，绝不能只顾政府自己管理方便，而要 真正把便利留给企业和市民。要突出问题导向、需求导向，加强顶层 6 设计和流程优化，统筹整合各方资源，实现平台融合、机制衔接、数 据共享 口岸办信息化办公系统建设已成为近年来口岸发展的重要部 分 。 上海市口岸服务办公室根据 上海市政务资源共享管理办法 要 求 ，加快口岸信息化建设步伐，于 2010年 5月开发原机关办公系统并 上线运行，主要包括信息发布、办公应用、互动共享等功能，并于 2014 年与洋山办事处、机场办事处、浦东办事处、浦江办事处 4个办事处 的政务外网工程全部接通完成。 然而， 市口岸办 信息化办公系统仍面临着应用模块单一、光电转 换容易堵塞掉网、与四个办事处的政务外网无法保证办公系统连通和 使用安全运行等问题。为解决以上问题，上海市口岸服务办公室于 2015年 8月 31日向上海市经济信息化委员会上报 2016年度信息化项 目预算申报书，于 2015年 12月 13日获得批复后启动了“ 2016年度上 海市口岸服务办公室信息化项目”。项目将进一步完善网上政务大厅 功能，发挥机关自动化办公系统效能，实现移动办公、综合办公，并 为洋山、机场、浦东和浦江四个办事处政务外网配置防火墙等，提高 政务外网安全性 ，使其满足信息安全等级保护三级的要求，使 市口岸 办 与四个办事处办公系统连通并安全运行，推动业务互联互通、信息 共享、有效协同等工作并提升信息安全保护等级。 2.预算资金来源及使用情况 （ 1）预算安排情况 2016年度上海市口岸服务办公室信息化项目 总预算 95.9万元，其 7 中软件部分预算共 66.2万元，硬件部分预算共 29.7万元 ， 预算全部 来 源于市级财政资金。 具体 预算 安排情况详见 下表： 表 1-1 市口岸办 信息化 项目 硬件 及软件 预算表 子项目 功能分类 功能名称 金额（元） 合计（元） OA系统 开发 新开发模块 栏目建设 15000 662000 处办平台 20000 动态发布 20000 发文管理 12000 会议通知 10000 接待报批 10000 用印申请 15000 内部审批 10000 报销申请 20000 收文管理 20000 车辆管理 20000 督查督办 10000 电子归文归档 30000 历史数据迁移 10000 标准化模块 个人设置 15000 消息提醒 15000 消息中心 20000 待办事宜 20000 日程安排 12000 电子相册 10000 计划总结 20000 通讯录 20000 短信平台 20000 网络硬盘 20000 即时消息 20000 在线论坛 20000 内部邮件 16000 权限管理 16000 功能配置 16000 系统配置 16000 数据管理平台 20000 工作流平台 20000 系统日志 16000 移动办公 登录页个性化 12000 待办事宜 12000 信息元件 20000 8 子项目 功能分类 功能名称 金额（元） 合计（元） 会议通知 12000 车辆管理 12000 内部邮件 20000 网络硬盘 20000 外网接入 防火墙 防火墙（办机关） 56250 297000 防火墙（ 5个外派） 75000 交换机 二层交换机 12400 三层交换机 42500 网络机柜 网络机柜（小） 9500 网络机柜（大） 9000 其他硬件 网线 1120 水晶头 150 线槽 1100 辅材 2000 精密空调 60980 系统集成费 系统集成费 27000 合 计（元） 959000 （ 2）资金使用情况 市财政资金使用按照财政直接支付流程进行支付，由 市口岸办 信 息处汇总各项目款项后报市财政，市财政审核通过后通过代理银行将 资金直接支付到中标单位。 本次 政府采购 合同金额 95万元，共涉及到 支出 95万元，预算执行率为 99.06%。 本项目通过单一来源采购，委托 第三方公司进行项目实施，节省了财政资金 。 3.实施情况 （ 1） 政务外网 OA系统开发 该系统为口岸服务办公室自动化办公系统开发，主要实现手机和 平板电脑处理日常事务，通过 IP地址绑定、提示密码输入、 VPN登陆 等安全措施，实现无线和有线移动办公功能。主要包括动态平台、业 务平台、综合平台、应用平台及处办平台共五个信息化平台，工作安 9 排、行政综合、干部人事、党建工作、政策法规、文明口岸、口岸运 行、口岸管理、口岸通关、区域合作、自贸区工作、纪检监察等共十 七个功能模块。 （ 2） 4个派驻机构政务外网接入 该项目为 通过对市口岸办 政务外网 重构整合和优化，达到使市口 岸办和 4个派驻机构相互之间能够打通信息隔离，使相 互之间能够在 保障安全的情况下互联互通，保障派驻机构能够安全的访问市口岸办 的 OA系统，并对目前的视频会议系统进行优化。 主要建设内容为 OA 系统延伸连接、安全网络设备建设以及视频会议调试连接。旨 在提高 工作效率、增加协同办公能力、强化决策的一致性 ，在项目实施的过 程中重点加强整个系统的安全防护能力。 4.组织及管理 （ 1）项目组织情况 上海市口岸服务办公室是项目的主管部门及预算单位，上海市口 岸服务办公室综合处，负责本项目的实施和管理，主要职责为年度预 算申请、统筹项目总预算和支出需求、对整个系统进行设计、管理、 连通和运维等。本项目组织机构详见下图： 10 图 1-1 上海市口岸服务办公室信息化项目组织机构图 （ 2）项目管理情况 2016年 1月项目启动以来，上海市口岸服务办公室组织各 业务部 门 提供系统运行需求，并于 2016年 底前 完成了 OA系统开发及 4个派驻 机构 的 政务外网接入 工作 。 项目管理流程按工作内容可分为立项申请、立项审批、政府采购、 项目实施及项目验收五个阶段，具体操作流程见下图： 立项申请 上海 市口岸 服务办公室 根据需求 制定建设 方案并申报 立项审批 政府采购 项目实施 项目验收 上海市 经济信息委员会 上海市政府采购中心 中标单位 上海市经济信息化委 员会 对上报的建设方案进行 审批并批复 根据中华人民共和国政府 采购法、中华人民共和国 招标投标法的要求采用合 理形式确定项目中标单位 根据 签订合同内容实施项 目 组织上海市口岸服务办公 室、项目实施单位等对项目 进行联合验收 项 目 申 报 项 目 批 复 确 定 中 标 单 位 项 目 实 施 11 图 1-2项目组织流程图 5.利益相关方 本项目涉及的利益相关方包括：上海市 口岸服务办公室 、 上海市 口岸服务办公室综合处 、项目实施单位、项目受众群体。 1.上海市口岸服务办公室 负责信息化项目总体的规划和指导，项目预算的批复。 2.上海市口岸服务办公室综合处 上海市口岸服务办公室综合处 是本项目的主管单位，负责项目的 预算编制、组织招投标确定实施单位、合同签订、组织验收。 3.项目实施单位 项目由第三方服务公司进行实施， 为上海仪电物联技术股份有限 公司 。 4.项目受众群体 本次项目的受众群体为 各系统的使用人员，包括 口岸办及四个派 驻机构相关 工作人员。 （二）绩效目标 1.总目标 开发新模块、新功能、新应用，加载新办公应用模块，发挥机关 自动化办公系统的最佳效能，形成融信息发布、事务处理、收发文等 应用于一体的移动办公系统。在四个办事处分别安装三层交换机和防 12 火墙等基本设备配置 ，开通机关办公系统，保证办公系统连通并安全 运行。 2.阶段性目标 2016年 上海市口岸服务办公室 信息化项目 阶段性的目标为： （ 1）在上海市口岸服务办公室信息化项目的建设周期内，各项 目建设完成率、验收及时率、验收合格率均达到 100%； （ 2）新建完成动态平台、应用平台、业务平台处办平台和综合 平台共 5个项目平台并满足应用需求； （ 3）实现与市级基础信息库和中共上海市委办公厅的信息共享； （ 4）有效改善口岸办与四个外派机构中存在的未安装防火墙等 安全措施的情况，避免重大网络事故发生，提高口岸办办公系统安全 保护的等级，确保口岸办办公系统通过等级保护三级的测评。 （ 5）提高口岸办办公效率，减轻口岸办职工办公负担，保证系 统可同时容纳 100人在线。 （ 6）系统使用人员满意度达到 80%以上。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次评价从 2016年上海市 口岸服务办公室 信息化项目 产生的效 果角度出发，力求从绩效的角度发现该项目中取得的成绩和产生的问 题，优化财政支出管理改革，为下一步实施绩效预算奠定基础。具体 目标如下： 13 1.通过评价，了解 2016年上海市口岸服务办公室 信息化项目 的基 本情况，对项目背景和目的、项目内容和现状、项目预算做深入调研 和分析； 2.通过评价，了解 2016年 上海市口岸服务办公室 信息化项目 的产 出和效果情况，及整体绩效状况。 3.通过评价，总结 2016年上海市口岸服务办公室 信息化项目 实施 中的经验和不足。 4.通过评价，从绩效的角度发现该项目在决策、实施和管理过程 中存在的 问题，寻求解决方案，为进一步深化项目管理工作提供依据， 提高 2016年上海市口岸服务办公室 信息化项目 管理水平，加强规范化、 制度化建设，建立健全目标化管理制度，推进预算绩效管理。 （二）绩效评价原则及评价方法 1.评价原则 （ 1）中立原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支 出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观实际，而不取决 于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人 的 价值观 念不一致而有所不同。 （ 2）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核、 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性 14 和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的 准确、客观和科学。 （ 3）客观性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由绿化和市容管理信息中 心信息化项目的负责人填报数据，项目组根据填报的数据，在进行汇 总、分析、评价的基础上，独立开展评价，得出评价结果，并形成评 价报告。 2.评价指标体系 本次绩效评价指标设计从 2016年上海市口岸服务办公室 信息化 项目 概况 入手，在分析政策文件材料的基础上，结合 上海市政务资 源共享管理办法 ，综合考虑项目背景、项目目的、项目内容、项目 预算和资金使用、管理机制等因素，以全面考察该项目决策、投入管 理、实施管理、财务管理、产出效果和能力建设及可持续影响。 项目决策指标主要考核项目与部门战略目标的匹配程度、项目实 施内容与项目决策的偏离度、项目立项依据的充分性、项目绩效目标 合理性以及绩效目标与项目内容的匹配度。项目管理指标主要从预算 情况、项目管理制度、项目制度实施情况、资金合规性情况等几方面 来考察项目投入、管理、财务状况。项目产出指标主 要考察 2016年系 统 建设 的实际效用，相关维保合同实际履行情况。项目效果类指标主 要来源于项目目的，由于本项目目的是提高 口岸办内部办公 的信息化 程度 和办公效率 ，因此，效果类指标就从信息化程度 和办公效率 进行 设置。 15 根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422号）的 要求，结合项目实际情况，依据本次绩效评价的原则，运用层次分析 法，从各指标对项目的重要性出发，科学合理的设置指标权重。 综合评价等级分为四级： 优：得分高于 90分（含 90）； 良：得分 75分 90分（含 75）； 合格：得分 60分 75分（含 60分 )； 不合格： 60分以下。 3.评价方法 （ 1）文献研究法 通过研究、解读上海市 口岸服务办公室及政务大厅 信息化标准相 关资料，来获取项目概况、绩效指标等有用信息。 （ 2）公众评判法 主要包括专家论证、问卷调查、访谈等，获得相关资料。 （ 3）数据采集法 通过现场合规性检查、项目资料查阅，提取项目相关数据。 （ 4）抽样复核法 对采集的数据信息，根据简单随机抽样的方法，按照不低于 20% 的比例进行抽样复核。 （ 5）逻辑分析法 针对项目情况，进行绩效分析，提炼项目实施中的经验和不足， 进而提出相关建议，保障今后类似项目的实施。 16 （三）绩效评价工作方案制定过程 根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，项 目组按照关于印发 的通知（沪财 绩 201422号）的规定，运用逻辑分析方法编制的指标体系，并科学 设计满意度问卷，对管理人员进行访谈。在绩效评价工作方案制定过 程中，我们做了如下工作：一是广泛地收集和分析了国内类似项目的 指标体系，对项目进行了前期调研。二是按照“少而精”原则，应用 逻辑分析法，按 绩效指标建设的科学性、可操作性和有用性三项标准， 设计了指标体系。 （四）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要通过 实地考察、现场访谈，问卷调研等社会调查的方式来采集。 定量数据的采集主要通过被评价单位填报数据和实地采集数据 相结合的方式，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠 性，此外，我们会对所有数据进行全面审核和复核，并对重要数据进 行实地采集。 （五）绩效评价实施过程 2016年 10月，项目组经过了数据采集、问卷调查、访谈、数据分 析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效 评价工作，具体工作流程如下： 1.数据填报和采集 2016年 11月 1日 2016年 11月 7日，由上海市 口岸服务办公室 填 17 写基础表，并反馈相关数据。 2.问卷调查 2016年 11月 20日 2016年 11月 30日，项目组对 2016年 上海市口 岸服务办公室 信息化项目 涉及的使用人员进行问卷调查， 系统使用 人 员发放 20份问卷。有效问卷回收率 100%。在通过问卷录入、分析、整 理后，形成社会调查满意度报告（详见附件 2）。 3.访谈 2016年 12月 1日 -2016年 12月 9日，对 口岸办 相关管理人员的项目 开展情况、管理措施和项目管理的经验、困难与建议等问题进行访问 和了解，项目组开展了访谈工作。访谈方式为上门访谈。最后项目组 集中撰写了访谈报告。 4.数据分析及撰写报告 2016年 12月 9日 2016年 12月 17日，项目组根据绩效评价的原 理和规范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报 告，在规定时间内上报委托方。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 运用由项目组研发并通过科学合理的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈，对 2016年 口岸办 信息化项目 绩效进 行客观评价，最终评分结果综合得分为 87.65分，属于“良”。 18 其中，项目决策类指标权重共 14分，得 12分，得分率为 85.71%； 项目管理类指标权重共 24分，得 20.97分，得分率为 87.38%；项目绩 效类指标权重共 62分，得 54.68分，得分率为 88.19%。 各项指标得分情况 详见图 2-1： 图 2-1 2016 年上海市 口岸服务办公室 信息化项目 得分率图 2.主要绩效 2016年 口岸服务办公室 信息化项目 整体绩效处于良好水平。具体 来说： 本项目 与 上海市口岸办 职责相适应，项目目的明确，立项依据 充分，立项过程规范，但未在设置绩效目标。项目预算执行率 100%， 项目预算编制 时 进行细化；项目资金使用合规，财务管理制度健全但 财务监控不够有效；项目制度健全合理，但存在部分资金拨付未按合 同执行的情况。在项目产出方面项目计划完成率 100%，故障响应及时， 然而项目验收不及时 、外网接入不及时 ；在项目效益方面，各系统效 益良好， 2016年未出现重大网络事故，项目长效管理制度健全并执行 85.71% 87.38% 88.19% 87.09% 60.00% 65.00% 70.00% 75.00% 80.00% 85.00% 90.00% 95.00% 100.00% 项目决策 项目管理 项目绩效 得分率 平均值 19 有效。 （二）具体绩效分析 表 2-1 2016 年 口岸办 信息化项目 绩效得分表 评价指标 权重 指标解释 业绩值 得分 A 项目决策 14 12 A1 项目立项 12 12 A11战略目标适应性 4 考察项目与上海市口岸办发展 战略目标的紧密程度 适应 4 A12 立项依据充分性 4 考察上海市口岸办信息化项目 是否有充分的立项依据 充分 4 A13 项目立项规范性 4 考察项目立项是否规范，项目申 请、设立的过程是否符合相关规 定 规范 4 A2 项目目标 2 0 A21 绩效目标设置合 理性 1 考察绩效目标的合理性，是否符 合项目实际情况 未 设置 0 A22 绩效指标明确性 1 考察绩效目标设置的明确性，是 否符合 SMART 原则 未 设置 0 B 项目管理 24 20.97 B1 投入管理 6 6 5.97 B11 预算执行率 3 考察项目预算执行进度；预算执 行率 =实际支出数 /项目预算数 *100% 99.06% 2.97 B12 预算编制合理性 3 考察预算编制是否有充分的依据，编制是否有所细化，合理 合理 3 B2 财务管理 9 9 9 B21 资金使用情况 3 考察项目资金使用是否符合相 关财务管理制度的规定；资金拨 付是否有完整审批程序和手续； 是否存在截留、挤占、挪用、虚 列支出、账目不明晰等情况 合规 3 B22 财务管理制度健 全性 3 考察本项目财务制度是否健全， 主管部门是否建立完善的内部 财务管理制度 健全 3 20 评价指标 权重 指标解释 业绩值 得分 B23 财务管理制度执 行有效性 3 考察项目单位对财务制度的执 行情况 有效 3 B3 项目实施 9 6 B31 项目管理制度健 全性 3 考察各项管理制度是否健全，是 否有项目日常管理制度、系统管 理制度、项目监督考核制度、项 目验收制度等 健全 3 B32 项目管理执行有 效性 3 考察项目单位对管理制度的执 行情况 未有效 0 B33 政府采购过程规 范性 3 考察各采购项目是否严格按照 政府采购的程序进行 规范 3 C 项目绩效 62 54.68 C1 项目产出 22 15 C11 OA系统开发完成 率 4 OA系统开发完成率已完成的 开发项目量 /计划完成项目量 *100% 100% 4 C12 外网接入完成率 4 外网接入完成率已完成的接 入项目量 /计划完成项目量 *100% 100% 4 C13 OA系统开发及时 性 3 考察 OA系统开发及时情况 及时 3 C14 外网接入及时性 3 考察外网接入及时情况 不及时 0 C15 突发事件处理及 时率 4 突发事件处理及时率 =按合同规 定时间内及时处理的故障数 /所 有故障发生次数 *100% 及时 4 C16 验收工作完成情 况 4 考察各项工作是否完成项目验 收 未验收 0 C2 项目效益 28 27.68 C21 OA系统突发事件 发生情况 4 考察在运维期间各系统是否出 现如黑客入侵、网站崩溃、系统 运转不灵等突发事件情况 0 4 C22办公效率提升情况 4 考察该系统是否对口岸办系统使用人员办公效率有所帮助。 提升 4 C23 OA系统使用安全 性 4 口岸办 OA系统是否能通过等级 保护三级的测评 通过等级 保护三级 4 21 评价指标 权重 指标解释 业绩值 得分 C24OA系统操作流程简 便性 4 考察 OA系统操作简便性的满意 度，以满意度打分为标准 92% 3.68 C25 政务数据共享达 标率 4 考察政务数据共享达标情况，政 务数据共享达标率 =（实现政务 数据共享数 /计划实现政务数据 共享数） *100% 100% 4 C26 应用平台新增达 标率 4 考察已完成的平台新增数量达 标情况，应用平台新增达标率 = （新增应用模块数 /计划新增应 用模块数） *100% 100% 4 C27 系统使用人员满 意度 4 考察系统相关使用对象的满意 度 93.00% 4 C3 长效管理 12 12 C31 档案管理情况 4 考察口岸办对 信息化项目 档案管理情况 无缺失 4 C32 长效管理制度健 全性 4 考察是否建立了设备管理机制、 培训机制、文档管理机制 完整 4 C33 长效管理机制执 行有效性 4 考察是否根据长效管理机制进 行培训、设备管理、文档管理 有效 4 总分 100 87.65 A 项目决策类指标 A1 项目立项 A11战略目标适应性 该指标考察项目与上海市口岸办发展战略目标的紧密程度 。 本项 目为建设为机关办公系统和门户网站系统交互数据、移动办公的政务 外网应用系统。 根据市政府常务会议以及上海市政务资源共享管理办法等文 件要求，上海市口岸服务办公室的战略目标之一就是建设信息发布、 事务处理、收发文等应用功能于一体的移动办公系统，发挥机关自动 化办公系统的最佳效能，适应移动办公、综合办公。 22 两相比较具有高度的一致性，两者目标完全吻合，该项指标得分 满分 4分。 A12立项依据充分性 根据 2014年 12月上海市政府常务会议和上海市政务资源共享管 理办法等政策文件规定，本项目立项完全符合上海市规定。 2015 年 8月 31日向上海市经济信息化委员会上报 2016年度信息化项目预 算申报书，并于 2015年 12月 13日获得批复后启动了“ 2016年度上海 市口岸服务办公室信息化项目”。故本项目立项依据充分，该项指标 地满分 4分。 A13 项目立项规范性 本项目由 口岸办综合处 申报预算， 市口岸办 对预算进行初步审核、 汇总上报给市经信委，由市经信委对预算进一步核准，确定核准金额。 最后由 市口岸办 将该项目作为信息中心的项目支出向市财政局申请 财政预算资金并获得市财政局预算批复。项目组核实 市口岸办 保存有 相关的批复文件，由此说明项目立项严格按照规定，项目立项规范， 该指标得满分 4分。 A2 项目目标 A21 绩效目标设置合理性 根据关于印发 的通知（沪财 绩 201422号）和上海市财政局的要求，项目预算单位应填报财政 项目支出绩效目标申报表，经过项目组调研， 2016年口岸服务办 公 室 信息化项目 未填写过项目绩效目标申报表，不符合要求，因而该指 23 标不得分。 A22 绩效指标明确性 2016年口岸服务办公室 信息化项目 预算申报时未填写绩效目标 申报表， 故该指标不得分 。 B 项目管理类指标 B1 投入管理 B11 预算执行率 2016年口岸服务办公室 信息化项目 年初预算 95.9万元，合同金额 95万元，预算执行率 =资金实际拨付数 /项目预算数 *100%=95/95.9*100%=99.06%，该指标得分为 2.97分。 B12 预算编制 合理 性 该指标考察预算编制是否有充分的依据，编制是否有所细化、合 理。本项目预算 编制时， 政务外网应用系统开发及与四个办事处政务 外网接入所涉及到的软硬件皆有明确的单价、数量及用途，预算内容 细化、完整、准确，故 该指标得 满分 3分。 B2 财务管理 B21 资金使用情况 本指标考察考察项目资金使用是否符合相关财务管理制度的规 定；资金拨付是否有完整审批程序和手续；是否存在截留、挤占、挪 用、虚列支出、账目不明晰等情况。 项目组翻阅了 2016年上海市 口岸 办 信息化项目 的记账凭证，进行项目资金的合规性检查，未发现截留、 挤占、挪用、虚列支出等情况，项目实施过程中，项目资金使用规范， 24 该指标得 满分 3分。 B22 财务管理制度健全性 该指标考察本项目财务制度是否健全，主管部门是否建立完善的 内部财务管理制度。市口岸办财务管理主要按照会计法、政府 会计准则 基本准则、财政总预算会计制度等法规制度执行， 上海市政务资源共享管理办法中对资金申请、拨付、审核等均有 明确规定，市财政局、市口岸办及口岸办综合处职责明确，项目资金 申请、审批和拨付管理制度完善，该指标得满分 3分。 B23 财务制度执行有效性 该指标考察 项目单位对财务制度的执行情况 。 根据项目组的实地 考察，本项目财务管理皆按会计法、政府会计准则 基本准 则、财政总预算会计制度等法规制度有效执行，资金申请、拨 付、审核皆按照上海市政务资源共享管理办法有关内容有效执行， 故该指标得分为满分 3分。 B3 项目实施 B31 项目管理制度健全性 该指标考察各项管理制度是否健全，是否有项目日常管理制度、 系统管理制度、项目监督考核制度、项目验收制度等 。 通过项目组调 查，口岸办未对口岸办制定管理制度，但按上海市政务资源共享管 理办法对本项目进行管理，对本项目的项目申报、立项审批、建设 实施、竣工验收、运行维护等环节均提出了相关要求，故本项目管理 制度健全，该指标得分为满分 3分。 25 B32 项目管理执行有效性 该指标考察项目单位对管理制度的执行情况。根据项目组调查， 2016年口岸办 信息化项目 在实施过程中， 由于受到采购计划延误影响， 项目进度出现拖延情况，为了保证本项目在年内完成，项目单位在实 施过程中未执行政府采购程序，直接 委托软件公司进行软件开发工作， 这一措施 虽然 保证了 软件开发部分工作在计划时间内及时完成，但与 上海市政府关于进一步加强政府采购管理工作的实施意见（沪府 办发 200938号）中所规定的 程序 不符， 本项目管制度未 能 有效执行， 该指标得分为 0分。 B33 政府采购过程规范性 该指标考察采购工作 是否严格按照政府采购的程序进行。 市口岸 办向市财政提交预算拆分调整申请并获得同意后，与上海政府采购中 心进行沟通协调， 采购方式为单一来源采购 。 项目组核对了 相关 采购 文件和中标公告， 在上海市政府采购网以及上海市口岸服务办公室网 站皆有发布 2016年 单一来源采购公告 ，公告中明确 了采购内容、采购供应商及单一来源采购原因 ，公示后无异议情况发 生，最终顺利完成了政府采购工作， 政府采购过程规范，该指标得分 为 3分。 C 项目绩效类指标 C1 项目产出 C11 OA系统开发完成率 26 该指标考察 OA系统开发完成情况， OA系统开发完成率 =已完成的 开发项目量 /计划完成项目量 *100%=17/17*100%=100%，故该指标得分 为满分 4分。 C12 外网接入完成率 该指标考察外网接入完成情况，外网接入完成率 =已完成的 接入项目量 /计划完成项目量 *100%=12/12*100%=100%，故该指标得分 为满分 4分 。 C13 OA系统开发及时性 该指标考察 OA系统开发及时情况。根据项目计划， OA系统应在 3 月 31日前完成开发， OA系统实际于 3月完成开发，故 OA系统开发及时， 该指标得分为满分 3分 。 C14 外网接入及时性 该指标考察外网接入及时情况。根据项目计划，外网应于 9月 30 日完成接入，外网实际于 12月完成接入，故外网接入不及时，该指标 得分 为 0分。 C15 突发事件处理及时率 本项目在方案中规定，对影响系统正常工作、造成业务工作停业 的严重故障，将在半小时内响应， 2小时以内到达现场，并在 4小时内 排除。由于 2016年口岸办 OA系统并未发生过突发事件，也未出现故障 后未及时修复的现象故该指标得分为满分 4分。 C16 验收工作完成情况 该指标考察各项工作是否完成项目验收。根据项目组调查， 2016 27 年口岸办 信息化项目 尚未完成验收，验收工作预计将于 2017年 1月对 本项目进行，故该指标得分为 0分。 C2项目效益 C21 OA系统突发事件发生情况 该指标考察在运维期间各系统是否出现如黑客入侵、网站崩溃、 系统运转不灵等突发事件。 项目组通过 系统使用人员满意度调查， 20 份问卷中所有问卷都表示 OA系统并未出现包括黑客入侵、网站崩溃、 系统运转不灵等突发事件 ，因此该指标得 4分。 C22办公效率提升情况 该指标考察本项目对口岸办 OA系统使用人员办公效率提升情况 。 在被调查的 20位系统使用人员中， 20人皆表示 OA系统的使用对办公效 率有明显的提升，故该指标的得分为满分 4分。 C23 OA系统使用安全性 本项目在项目方案中规定， OA系统应通过安全等级保护三级的标 准。根据项目组调查，口岸办 OA系统已通过等级保护三级的测评，故 该指标得分为满分 4分。 C24 OA系统操作流程简便性 根据 20份 系统使用人员满意度调查，系统使用人员对系统操作流 程简便性