1 2015年节能和新能源发展资金（新能源城市公交车示范推广补贴）绩效评价报告一、项目基本情况（一）政策背景。为贯彻落实国务院关于印发节能与新能源汽车产业发展规划（2012-2020年）的通知和山东省人民政府办公厅关于贯彻国办发201435号文件加快新能源汽车推广应用的实施意见（鲁政办发201441号），进一步扩大公共服务领域新能源、清洁能源汽车应用规模，保护环境、节约能源，省财政安排资金支持节能与新能源城市公交车推广项目。 （二）项目内容。2015年4月山东省财政厅和山东省交通运输厅联合下发山东省节能与新能源城市公交车示范推广资金管理暂行办法（鲁财建201532号），制定了补贴范围及标准：购买使用单价20万元及以上车型的天然气城市公交车，可享受3万元/辆省级补贴。购买使用国家补贴范围内新能源城市公交车，在享受国家补贴的基础上再给予省级补贴。纯电动城市公交车，按20万元/辆、15万元/辆、10万元/辆给予补贴；插电式混合动力（含增程式）城市公交车，10米（含）以上车型按15万元/辆给予补贴；超级电容、钛酸锂快充纯电动城市公交车，10米（含）以上车型按5万元/辆给予补贴。 （三）项目资金投入情况。项目计划总投资12000万元，全部为省财政资金。涉及到全省15个市的29家公交企业。 2 （四）绩效目标。贯彻落实国家及省发展新能源汽车的战略部署，以纯电驱动为新能源发展的主要取向，重点发展纯电动汽车、插电式（含增程式）混合动力汽车、燃料电池汽车以及天然气城市公交车，以市场为主导和政府扶持相结合，建立长期稳定的新能源汽车发展政策体系，创造良好发展的环境，加快培育市场，促进新能源汽车产业健康发展。二、绩效评价工作情况（一）评价依据。按照科学、规范、客观、公正的原则，依据财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）、山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法（鲁财预2011 67号）、山东省人民政府办公厅关于贯彻国办发201435号文件加快新能源汽车推广应用的实施意见（鲁政办发201441号）、关于下达2015年节能与新能源城市公交汽车示范推广补贴资金预算指标的通知（鲁财建指2015101号）、山东省节能与新能源城市公交车示范推广资金管理暂行办法（鲁财建201532号）等制度与政策规定，评价机构对项目开展绩效评价。（二）评价指标体系。根据财政部关于印发的通知（财预201353号）和山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法（鲁财预201167号）， 对新能源城市公交车示范推广项目设置了投入、过程和项目绩效3个一级指标，项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项 3 目产出、项目效益6个二级指标，结合项目特点，细化了指标体系，并适当增加了一些个性指标，下设若干三、四级指标，指标分值满分为100分。（三）评价方法。采取第三方评价模式，由第三方机构独立进行绩效评价。评价机构主要采取书面文件审查及实地调研的方式，现场评价与非现场评价相结合，在审核相关资料的基础上，使用对比法、专家评判和问卷调查等方法进行评价。三、综合评价情况及评价结论总体看，新能源城市公交车示范推广资金在立项、资金落实、业务管理、财务管理等方面都比较合规，项目资金使用单位均为 当地公交企业。项目实施注重新能源公交车推广中的过程管理，但项目实施中，济南市公共交通总公司、德州市公共汽车公司部分新购置车辆当年未能投入运营，影响了项目效果。经综合评价，山东省2015年新能源城市公交车示范推广资金评价得分为87.10分，绩效级别为优。具体情况分析如下：（一）投入方面。分值20分，得分17.50分。从项目立项情况看，项目立项较为规范，立项文件及申请省级补贴的购车范围与规定的车辆类型相符，上报申请补贴文件及附件形式、内容合规，且按规定逐级上报。绩效目标是以纯电驱动为新能源发展的主要趋势，重点发展纯电动汽车、插电式（含增程式）混合动力 汽车、燃料电池汽车以及天然气城市公交车，该目标符合国家关于发展新能源汽车的战略规划。在数量、质量、成本、实效、效 4 益等各方面设置的绩效目标内容清晰并细化，多数指标可以量化考核。（二）过程方面。分值30分，得分29.00分。从业务管理方面看，各公交公司制定了较完善的项目管理制度，从签订车辆采购合同到车辆到货验收各个环节，制度健全且执行较好，购车合同及资产验收手续齐全，补贴申报电子及纸质资料归档完整。从财务管理方面看，各公交公司财务管理制度较好，申报补贴的车辆全部入账核算并有实物资产管理制度，收到的补贴款全部入账核算。各公司财务监控有效，付款审批流程较规范。（三）产出方面。分值20分，得分17.40分。从实际完成率看， 截至评价日，20家公交企业申报补贴的车全部实际购置并入账，经抽查实物管理制度较好。从成本节约率看，20家公交公司均有成本控制措施，且执行良好。（四）效果方面。分值30分，得分23.20分。经济效益方面：新能源车燃料成本比传统柴油车运行经济成本明显下降。社会效益方面：中通客车股份有限公司和济南豪沃客车有限公司在新能源公交车推广几年中，抓住了企业发展的机遇，销售量及销售收入增长幅度较快；电动车推广，也带动了民营经济迅速进入充电服务行业，将更好地促进电动车行业的健康发展。生态效益方面：通过用天然气、混合动力、纯电动公交车替代柴油公交车，减少 柴油消耗，降低国际石油依赖、保证石油安全，符合国家整体利益。尽管我国目前的电力能源也有用煤炭发电，但至少大型发电 5 厂污染治理比城市交通柴油燃放污染后治理更易于操作，所以电动公交车推广仍然至关重要。20家公交公司2014年、2015年实际投入运营的节能与新能源车实际运行里程7000多万公里，替代传统燃油车运行节约柴油2000万升，减少二氧化碳排放50000多吨。部分公交公司对电动车电池的技术及质保期后的更换成本尚有疑虑。生产厂家认为电池更换成本随着电池技术的日益进步预计会降低，但是汽车技术方面专家却认为三到五年内电池技术的根本改观尚有不确定因素。公众满意度方面：对15个地市公交车乘客发放了调查问卷518份，全部回收，平均分94.38分，乘客满意度较高。 四、下步建议一是国家加强对车用电池充电维修设施的支持。电池充电及维修设施配套不足，客观上造成了新能源汽车运营负荷不足。2015年实际新采购的纯电动车运行里程较柴油车和天然气车较低，主要原因是纯电动车续航里程短、充电浪费时间。建议适当安排财政资金并吸收社会资金，支持车用电池充电维修业务，以有效提高新能源汽车运行效率。二是国家加强对电池再利用及电池报废公益性产业技术攻关方面的支持，解决车载电池报废的后顾之忧，更好地推动纯电动车的推广。