上海市徐汇区财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2016年度徐汇区田林街道市容环境社会化管理 项目实施单位：徐汇区田林街道办事处 项目主管部门：徐汇区田林街道办事处 委 托 单 位 ：徐汇区田林街道办事处 评 价 机 构 ：上海中佳永信会计师事务所有限公司 2017年 8月 15日 撰稿人：杨璐嘉 复审人：刘 辉 终审人：邢 伟 目录 摘 要 . 1 一、项目概况 . 1 （一）项目立项的背景和目的 . 1 （二）绩效目标 . 2 二、绩效评价情况 . 3 （一）评价结论 . 3 （二） 预算执行情况 . 4 （三）项目实施及绩效情况 . 4 三、经验、问题和建议 . 4 （一）主要经验 . 4 （二）存在的问题 . 5 （三）改进措施和建议 . 6 一、项目概况 . 8 （一）项目立项的背景和目的 . 8 （二）项目情况说明 . 9 （三）项目绩效目标 . 11 （四）项目预算及执行情况 . 13 （五） 项目完成情况 . 13 （六）项目的相关方及其关联 . 13 （七）项目的组织及管理 . 15 二、绩效评价工作的情况 . 18 （一）评价目的 . 18 （二）评价依据 . 18 （三）绩效评价方案制定过程 . 19 （四）绩效评价指标体系 . 20 （五）绩效评价实施情况 . 21 三、评价结论和绩效分析 . 23 （一）评价结论 . 23 （二）绩效分析 . 25 四、评价意见 . 35 （一）主要经验 . 35 （二） 存在的问题 . 35 （三）改进措施和建议 . 37 附件一、绩效评价指标体系表 . 错误！未定义书签。 附件二、基础资料 . 错误！未定义书签。 附件三、评价指标评分底稿及基础 表 . 错误！未定义书签。 附件四、访谈情况汇总分析报告 . 错误！未定义书签。 附件五、调查问卷样张及调查结果汇总分析报告 . 错误！未定义 书签。 附件六、业务资料 . 错误！未定义书签。 1 摘 要 一、项目概况 （一）项目立项的背景和目的 市容环境是一个城市的窗口。市容环境质量，不仅反映了城市的 形象，而且是一个地区的经济发达程度和现代文明的外在体现。但长 期以来，我国各城市的市容环境管理普遍存在着基础设施建设相对滞 后、科学管理机制尚未形成、行政执法手段有限等问题。特别是对流 动摊点、马路市场、乱张贴、乱涂写、乱刻画、乱停车、市场周边环 境脏乱差等问题如何有效整治和管理，一直是制约城市市容环境管理 水平提升的最主要难题。 为了建设和谐宜居城市，推动上海市经济和社会又快 又好发展， 上海市绿化和市容管理局“十二五”规划提出，要注重市容环境塑造， 提升市容环境整体质量和城市空间整体形象。徐汇区“十三五”规划 也明确 要求“深化城区网格化管理，推动城区管理重心下沉深入 推进联勤联动联合执法机制，完善及时发现和快速处置机制，形成条 块联动、各司其职、各尽其责的管理合力，不断提升城区精细化管理 水平”。 徐汇区田林街道（以下简称“田林街道”）面积 4.19平方公里， 居委会 22个，居民 4.3万余户，常住人口 95579人，户籍人口 78427 人。辖区交通便捷，地理位置优越，多种公交线路构成四通八达的交 通网络，商贸繁荣，环境整洁，基础设施完备，是一个成熟的城市社 区。田林街道地区内有市航天局、市第六人民医院、市社会科学院分 院、市环境科学研究院、市航天技术研究所、上海应用技术学院、上 海立信会计高等学校、神旺大酒店、田林宾馆、兆丰环球大厦、大众 大厦以及各类企事业单位达 2973多家，有各大银行网点 22家，各地 2 驻沪证券交易机构 11 家，并且餐饮娱乐业集聚、人气兴旺，共有各 类餐饮娱乐场所 130多家。因此给市容环境管理带来了较大的压力。 为缓解市容环境管理的压力，田林街道在制订、落实管理体制、 机制、夯实管理基础的同时，实施了 2016 年田林街道市容环境社会 化管理项目， 通过政府购买服务方式 引入社会力量 对市容环境进行日 常管理，以制止破坏市容环境的违法违规行为，弥补田林街道市容管 理的薄弱环节， 维护和 改善田林街道的市容环境面貌和公共秩序，建 立常态、长效的市容管理机制，取得更好的社会综合效益。 （二）绩效目标 1、总目标 本项目的绩效目标为： 通过 政府向社会购买市容保障服务，弥补 城市管理力量的不足，有效改善田林街道跨门经营、无序设摊、擅自 占路堆放、非机动车无序停放等影响市容的不文明行为，有效保障市 容环境的整洁、有序，为市民创造一个更加卫生健康、舒适优美的工 作、生活环境，促进和谐宜居城市建设。 2、年度目标 根据本项目的上海市徐汇区财政支出项目绩效目标反馈表， 评价组经过对相关政策文件和工作计划分析后，将本项目年度目标设 定为： （ 1）产出目标： 市容管理服务人员根据“服务合同”的约定按时足额到岗，日 常工作到岗率达到 95%以上。 市容管理综合保障服务人员数量根据“服务合同”的约定不少 于 120人。 市容管理服务人员日常考核达标率 90%。 3 田林街道宣传普及上海市市容环境卫生管理条例等法律法 规完成率达 90%。 按照“上海市非机动车道路停放管理规定”的要求，规范非机 动车的停放。 突发事件处置及时率达 100%。 田林街道 2016 年度市民对服务人员工作态度、方法、方式等 方面的有效投诉不超过 3起。 （ 2）效果目标： 田林街道 2016年度本市市容环境社会公众满意度测评公告 的结果较前二年得到提升。 田林街道市民对市容环境问题 的有效 投诉明显下降， 2016 年 度投诉问题数量下降率达到 30%以上。 田林街道居委会、市民巡访团、街道业务科室对市容环境管理 服务效果评分达到 90分以上。 区城管执法大队对田林街道市容环境管理服务效果评分达到 90分以上。 对服务人员进行岗前及日常业务培训，以保证服务质量。 田林街道市容环境长效管理机制基本完善。 例会沟通机制建立并有效实施。 田林街道沿街商户抽样调查满意度达 85%以上。 二、绩效评价情况 （一）评价结论 经评价，本项目绩效得分 75.83分，评价等级为“良”。 4 （二） 预算执行情况 2016 年田林街道市容环境社会化管理项目年初预算金额为 650 万元，后于 2016年 7月进行预算调整，调整后的预算金额为 714.08 万元。 截至 2016年 12月 31日，本项目实际使用资金 711.20万元，预算执 行率为 99.60%，主要用于 支付第三方服务单位上海临吉地市容服务管 理有限公司的服务费用，包括人员经费、工作服费用、管理费用等。 （三）项目实施及绩效情况 徐汇区 2016年市容环境社会化管理项目总体执行情况较好，完 成了相关工作任务，基本实现了项目的绩效目标。项目采用政府公开 招标的方式进行规范采购 ,相关财务管理制度健全，财务管理基本规 范，项目 公众 满意度较前几年有所提升。但本项目 在 一定程度上存在 项目质量标准不够明晰， 第三方服务公司的人员投入不到位，在项目 合同履行、 项目 服务过程中的 缺少 考勤 记录等问题。 田林街道在 业务 管理制度或措施方面也不够健全，合同管理不够严格 。 三、经验、问题和建议 （一）主要经验 1、 有效辅助网格化管理模式， 形成 良好的互联互通机制 徐汇区田林街道市容管理服务人员作为网格化监督队伍的重要 组成部分，将日常巡查工作中发现的问题通过网格化平台及时上传市 容环境管理信息，网格中心将信息进行分类后传递给各个相关部门 ， 以便于各有关部门能更及时地发现问题、高效处置问题。市容管理服 务人员工作与网格化信息平台的充分、 有效 结合，形成良好的互联互 5 通工作机制，更加有利于徐汇区市容环境综合整治工作的不断深化和 改善。 （二）存在的问题 1、 合同存在明显缺陷，对第三方服务单位的约束力不足 经过对 田林街道与第三方服务公司签订 的 市容环境委托管理合 同的 核查发现，（ 1） 合同 中 明确 规定， 田林街道根据月度考核结果 向 第三方服务公司 支付 服务费， “ 考核得分在 90分 以上（包括 90分 ）， 全额支付 。 考核 得分在 90分 以下的， 每 扣 1分 按 1000元 计算。 ” ， 即如第三方服务单位考核得分为 0分 ， 按规定 扣除 9万元 ，也仅占每 月服务费的 17%， 合同设置 不合理，在资金方面对第三方服务单位的 约束力不足，不利 于 监督管理的权威性。 （ 2） 合同中对于市容环境 社会化管理工作内容、服务区域范围等要素均有规定，但未 对 具体的 考核细则 进行 明确规定，项目验收的要求不够具体和细化 。 2、 第三方服务公司 未充分 履行 合同义务， 服务人员 人数与合同 不符 招标文件中规定在服务区域共需综合保障服务人员不少于 120 人，服务机构需根据现场踏勘及街面道路情况自行安排人员岗位设置。 经核查，第三方服务公司提供的人员清单共 120人，但其中包括办公 室管理人员、食堂以及采购人员 20人，实际服务人员未 80人，与招 标文件和合同约定的保障服务人员不符，未投入足够的人力。 3、 第三方服 务公司未能提供 规范的业务记录 台账， 内部管理不 规范 第三方服务公司未 能 提供全年的考勤签到记录、 内部例会 会议、 每月 总结月报等台账资料，内部 管理薄弱 ，无法有效证明服务供应情 况，也 不利于主管 单位对其 开展 监督考察以及追溯工作。 6 4、 田林街道缺乏对 项目过程的有效管理措施 ，服务质量保证存 在隐患 田林街道 相关业务科室 制定了项目服务质量考核管理办法， 但缺 乏对于本 项目过程管理的相关措施， 对第三方 单位 的 项目管理流程、 人员配备、岗位职责、监管措施等方面未做明确规定 ， 不利于 项目在 执行过程中的质量保证 。 田林 街道在日常监管工作中， 采用 定期打分 以及不定期巡查 结合 的方式，定期打分结果会形成相应的 月度考核表 ， 但不定期巡查未留下相关监管台账 ，不 利于 后续监督 第三方 服务公司 的 整改、 反馈 工作。 5、 田林街道未严格 执行 合同条例， 不利于 对第三方服务公司的 管理 按 合同 条例 ， 第三方服务 公司的 服务费应由田林街道按月支付， 实际支付额 应根据月度考核的 得分进行折算 确定。 田林 街道 实际 未严 格 执行合同要求 实行每月支付 ， 而是 采用了合并支付的方式， 并且 ， 田林街道 未结合 月度考核 得分对服务费进行相应比例的扣除， 不利于 对第三方服务公司的管理。 （三）改进措施 和建议 1、建议田林街道对合同进行完善，并严格按照合同内容执行 建议 田林街道 对 合同进行完善 ， 加大 月度考核分 数 与支付 金额的 关联力度， 合同中增加约束条款，明确要求第三方服务公司应合法规 范经营，应按合同要求履职尽责，并明确乙方的违约惩罚措施（例如 扣减服务费、中止合同或取消政府采购项目的投标资格 等 ） 以 增强 对 第三方服务公司的约束力；建立 具体的考核细则以及项目验收要求， 以便 工作的实施； 每月 按合同规定进行资金 支付 ， 严格 按照合同内容 进行执行， 有利于有效 监控第三 方 服务公司的服务质量， 为项目的顺 利、规范实施提供有力保障 。 7 2、第三方 服 务公司应严格履行合同， 并增强 内部管理 第三方服务 公司应严格履行合同条约， 根据项目 情况保障人员安 排的充足， 人数 绝不允许少于合同或招标文件规定。 并 对相关台账记 录进行 定时的保存 ，如 考勤签到记录、 内部例会 会议、 每月 总结月报 等， 增强 内部管理， 随时 准备接受主管部门的 监督 以及考核管理， 更 利于 自身的长效管理。 3、田林街道 应完善项目业务制度， 并 对 相应 台账进行记录 建议 田林 街道在今后项目实施过程中，尽快建立并完善项目业务 管理制度或措施，对项目管理流程、人员配备、岗位职责、监管检查 等方面作出明确规定 ， 以 保证项目服务质量。并 做好日常监督及考核 记录，加强项目档案管理工作 ， 后续做好跟踪监督 第三方 服务公司 的 整改 以及反馈 工作。 8 报告正文 根据上海市预算绩效管理实施办法 (沪财绩 201422 号 )和 徐汇区预算绩效管理实施办法 (徐财绩 20163号 )文的规定，上 海中佳永信会计师事务所有限公司受上海市徐汇区田林街道办事处 委托，对 上海市徐汇区田林街道办事处“ 2016 年田林街道市容环境 社会化管理项目”（以下简称“本项目”） 的财政资金支出情况进行 绩效后评价。评价组根据修改完善的工作方案开展本次评价，经过合 规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效 分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价 报告。 一、项目概况 （一）项目立项的背景和目的 市容环境是一个城市的窗口。市容环境质量，不仅反映了城市的 形象，而且是一个地区的经济发达程度和现代文明的外在体现。但长 期以来，我国各城市的市容环境管理普遍存在着基础设施建设相对滞 后、科学管理机制尚未形成、行 政执法手段有限等问题。特别是对流 动摊点、马路市场、乱张贴、乱涂写、乱刻画、乱停车、市场周边环 境脏乱差等问题如何有效整治和管理，一直是制约城市市容环境管理 水平提升的最主要难题。 为了建设和谐宜居城市，推动上海市经济和社会又快又好发展， 上海市绿化和市容管理局“十二五”规划提出，要注重市容环境塑造， 提升市容环境整体质量和城市空间整体形象。徐汇区“十三五”规划 也明确 要求“深化城区网格化管理，推动城区管理重心下沉深入 推进联勤联动联合执法机制，完善及时发现和快速处置机制，形成条 9 块联动、各司其职、各尽其责的管理合力， 不断提升城区精细化管理 水平。 徐汇区田林街道（以下简称“田林街道”）面积 4.19平方公里， 居委会 22个，居民 4.3万余户，常住人口 95579 人，户籍人口 78427 人。辖区交通便捷，地理位置优越，多种公交线路构成四通八达的交 通网络，地区交通便捷，商贸繁荣，环境整洁，基础设施完备，是一 个较为成熟的城市社区。田林街道地区内有市航天局、市第六人民医 院、市社会科学院分院、市环境科学研究院、市航天技术研究所、上 海应用技术学院、上海立信会计高等学校、神旺大酒店、田林宾馆、 兆丰环球大厦、大众大厦以及各类企事业单位达 2973 多家，有各大 银行网点 22家，各地驻沪证券交易机构 11家，并且餐饮娱乐业集聚、 人气兴旺，共有各类餐饮娱乐场所 130多家。因此给市容环境管理带 来了较大的压力。 为缓解市容环境的压力，田林街道在制订、落实管理体制、机制、 夯实管理基础的同时，实施了 2016 年田林街道市容环境社会化管理 项目， 通过政府购买服务方式 引入社会力量， 对市容环境进行社会化 管理，目的是 维护和 改善田林街道的市容环境面貌和公共秩序，弥补 田林街道市容管理的薄弱环节，有效建立常态、长效的市容管理机制， 制止破坏市容环境的行为，取得更好的社会综合效益。 （二）项目情况说明 1、评价对象、规模及时段 本次评价对象是 2016年度田林街道市容环境社会化管理项目， 2016年度项目预算 714.08万元，评价时段为 2016年 1月 1日至 2016 年 12月 31日。 2、项目的评价范围和实施内容 （ 1） 项目服务范围 10 本 项目覆盖 田林街道行政管辖范围内的 4.19 平方公里区域，东 起漕溪路，西至张虹路、桂林路，南临漕宝路，北接古羊路，包括与 外街道交界道路中属田林街道管辖的一侧。 （ 2）项目服务内容 根据上海市市容环境卫生管理条例和徐汇区对市容环境管理 的要求，为维护辖区市容环境的整洁、优美，保障市民身体健康，提 升社区的文明程度，服务单位提供的服务内容共包括 5部分，分别为： 街道市容秩序维护；街面设施巡查管理；街面静态交通管理；控违管 理以及其他管理内容，具体项目内容如表 1所示： 表 1 社会化管理项目实施内容 序号 管理类型 具体内容 1 街道市容秩序维持 宣传普及上海市市容环境卫生管理条例等法律法规， 配合市容主管部门与沿街商铺签订市容环境卫生责任人 责任告知书，引导、指导管理对象自觉遵守市容环境管 理规定和要求。 开展街面市容巡查、对各类市容环境违法违规行为及时予 以劝阻和制止，督促当事人进行整改。 协助配合城管执法部门开展市容环境管理相关工作。 对区域内的临时性设摊疏导点的规范管理。 2 街面设施巡查管理 对沿街店铺店招、户外广告设施进行巡查；及时发现“一 店多招”、设施损坏和安全隐患，督促责任人进行维修整 改；对新建和改造设施的行为，查看相关许可，对违法违 规行为责令停止，必要时告知当事人相关申请受理途径； 对责任人不履行整改或设施存在重大安全隐患的，及时向 主管部门报告。 对掘路施工第一时间进行干预：检查相关许可，督察落实 文明施工和做好完工清理工作；对违法违规施工责令停 止，及时向主管部门报告。 发现道路窨井缺损、电线搭挂裸露、道路道板严重破损和 有异物凸起等安全隐患，第一时间采取临时防护措施，及 时向主管部门报告。 3 街面静态交通管理 对街面、地铁口、商场周边非机动车停放秩序进行维护管 理。 定期检查非机动车停车点相关标识标牌和划线是否完好。 对允许停车收费路段进行有偿服务管理。 4 控违管理 在管理区域内参与（负责）所有违法建筑控制工作。 5 其他管理内容 参与辖区城市管理网格中心工作，协助配合相关部门、单位开展城市管理相关治理、保障、维稳等工作。 11 3、项目管理要求（标准） 市容环境社会化管理属于创新型的管理模式，国家未对市容管理 服务建立专业质量标准。本项目实施的质量标准主要依据为田林街道 与服务单位签订的“服务合同”约定以及政府采购招标文件的要求等， 具体标准如表 2所示 ： 表 2 质量标准明细表 序号 质量标准 1 城市市容和环境卫生管理条例 2 上海市市容环境卫生管理条例 3 上海市城市容貌标准规定 4 上海市街道办事处条例 5 城市道路管理条例 6 上海市市容环境卫生责任区管理办法 7 上海市人民政府关于加强本市非机动车道路停放管理的 通告 8 上海市非机动车道路停放管理规定 9 上海市城市网格化管理办法 10 突发事件应急预案 11 综合考核机制 4、项目的时间进度（提供服务的时间范围）及服务机构 本项目提供服务的时间范围： 2016 年 1 月 1 日 2016 年 12 月 31日。 本项目服务机构：上海临吉地市容服务管理有限公司（以下简称 “临吉地”）。 （三）项目绩效目标 1、总目标 本项目的绩效目标为： 通过政府向社会购买市容保障服务，弥补 城市管理力量的不足，有效改善田林街道跨门经营、无序设摊、擅自 占路堆放、非机动车无序停放等影响市容的不文明行为，确保市容环 境的整洁、有序，为市民创造一个卫生健康、舒适优美的工作、生活 环境，促进和谐宜居城市建设。 12 2、年度目标 根据本项目的上海市徐汇区财政支出项目绩效目标反馈表， 评价组经过对相关政策文件和工作计划分析后，将本项目年度目标设 定为： （ 1）产出目标： 市容管理服务人员根据“服务合同”的约定按时足额到岗，日 常工作到岗率达到 95%以上。 市容管理综合保障服务人员数量根据“服务合同”的约定不少 于 120人。 市容管理服务人员日常考核达标率达 90%。 田林街道宣传普及上海市市容环境卫生管理条例等法律法 规完成率达 90%。 按照“上海市非机动车道路停放管理规定”的要求，规范非机 动车的停放。 突发事件处置及时率达 100%。 田林街道 2016 年度市民对服务人员工作态度、方法、方式等 方面的有效投诉不超过 3起。 （ 2）效果目标： 田林街道 2016年度本市市容环境社会公众满意度测评公告 的结果较前二年得到提升。 田林街道市民对市容环境问题 的有效 投诉明显下降， 2016 年 度投诉问题数量下降率达到 30%以上。 田林街道居委会、市民巡访团、街道业务科室对市容环境管理 服务效果评分达到 90分以上。 区城管执法大队对田林街道市容环境管理服务效果评分达到 90分以上。 对服务人员进行岗前及日常业务培训，以保证服务质 量。 13 田林街道市容环境长效管理机制制定情况。 例会沟通机制建立情况。 田林街道商户满意度 85%以上。 （四）项目预算及执行情况 1、项目预算 田林街道根据上年度次项目的经费预算水平以及实际执行情况， 结合 社会最低工资水平调整、社会统筹保险金上涨等各项因素安排资 金预算。 2016 年田林街道市容环境社会化管理项目年初预算金额为 650 万元，后于 2016 年 7 月进行预算调整，调整后的预算金额为 714.08万元，资金来源全部为区级公共预算安排。 2、预算资金使用情况 2016年，田林街道市容环境社会化管理项目预算安排 714.08万 元，截至 2016年 12月 31日，本项目实际使用资金 711.20万元，预 算执行率为 99.60%，用于支付第三方服务单位临吉地的服务费，包 括人员经费、工作服费用、管理费用等。具体支出明细详见附件二所 示。 （五） 项目完成情况 根据 2016年度徐汇区田林街道市容管理服务的完成情况分析： 市容管理服务人员日常工作到岗率为 85%以上；田林街道联合市容所 对市容管理服务进行了日常考核；第三方服务公司根据管理要求，对 市容管理服务人员实行业务培训； 2016年度市民对服务人 员工作态 度、方法、方式等方面投诉为 2起。 （六）项目的相关方及其关联 1、 相关政府部门、单位及其管理职责 14 本项目涉及的相关方包括：徐汇区财政局、徐汇区田林街道办事 处、上海临吉地市容服务管理有限公司、徐汇区绿化和市容管理局、 徐汇区城管执法大队及田林街道对口城管中队、 徐汇区网格化管理中 心 等。 （ 1）财政预算拨款和监管单位：徐汇区财政局，主要依据“绩 效原则、指向明确、具体细化、与职责相匹配、合理可行”等方面对 项目使用预算资金的合规性、合理性进行监督管理。 （ 2）实施部门：徐汇区田林街道，负责项目的立项决策，年度 计划的制定和调整；对项目实施过程进行监督管理以及对资金支付进 行审核，对项目相关的文件资料进行归纳整理并归档。 （ 3）服务提供单位：上海临吉地市容服务管理有限公司，经政 府采购中标的服务单位，具体提供市容协管服务。 （ 4）行业管理部门：徐汇区绿化和市容管理局，作为非机动车 管理部门，通过对田林街道非机动车停放点规范停放的星级评定，考 评田林街道非机动车的停放规范程度。 （ 5）业务指导部门：徐汇区城管执法大队及田林街道对口城管 中队，负责对协管人员工作进行业务指导。 （ 6）业务 协作 部门： 徐汇区网格化管理中心，对上报发现的市 容环境问题，通知街道或相关城管执法部门，市容服务人员协助有关 单位进行及时处理。 2、项目受益者、其他利益相关者及其与项目的关联 沿街单位：田林街道辖区范围内主要道路的沿街商户、单位和小 区等，既是本项目的直接受益方，也是门责等管理规范的相关方。 社区公众：作为项目的直接受益者，可通过“ 12345”市民服务 热线、绿化和市容管理局在线投诉平台等对市容环境问题进行投诉、 监督。 15 （七） 项目的组织及管理 1.组织结构 本项目的组织管 理涉及田林街道办事处、田林街道办事处党政办 公室、田林街道办事处社区管理办、徐汇区绿化和市政管理局 、徐汇 区城管执法大队 及田林街道对口的城管执法中队、徐汇区网格化管理 中心等单位或部门。 项目的组织架构图如下： 16 2、 项目的业务流程图如下 17 3、项目业务管理及财务管理的核心管理制度 （ 1）业务管理制度 “内部管理制度以及流程”、“徐汇区田林街道市容社会化管理 项目实施方案”、“应急预案”、“综合考核机制以及考核结果”等。 （ 2）财务管理制度 徐汇区田林街道建立了一系列的财务管理制度，包括 “财务报 销制度”、“内部审计制度”、“政府采购制度”、“预算管理制度”、 “票据管理制度”等，涉及采购、审批、报销、核算、内控等各个方 面，财务管理制度的制定较为全面、完善。 （ 3）其他管理制度：“三重一大”制度实施办法等。 4、项目资金管理使用流程 18 二、绩效评价工作的情况 （一）评价目的 对徐汇区田林街道 2016年度市容环境社会化管理项目开展绩效 评价的目的主要有： （ 1）通过对项目实施管理和相关制度措施的评价，分析项目管 理合理性和实施管理水平，进一步剖析管理中尚需改进之处。 （ 2）通过对项目财政资金投入和执行情况的评价，分析项目投 入管理和财务管理水平，进一步剖析财政资金使用的安全性和规范性。 （ 3）通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策合 理性和绩效指标实现程度，进一步剖析社会影响、能力建设、可持续 发展前景等情况，以及对徐汇区田林街道市容环境提升的推动作用。 通过上述三个方面的分析，从加强财政资金管理的实际出发，对 财政资金使用的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的综合评价， 为进一步强化部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置 和提高公共服务水平提供依据和参考。 （二）评价依据 1、项目业务文件 （ 1）国务院发布的城市市容和环境卫生管理条例 (中华人民 共和国国务院令第 101号 )； （ 2）上海市人大发布的上海市市容环境卫生管理条例 (上海 市第十一届人民代表大会常务委员会第三十三次会议 )； （ 3）上海市人民政府发布的上海市人民政府关于加强本市非 机动车道路 停放管理的通告（沪府发 20099号）； （ 4）上海市人民政府办公厅发布的上海市非机动车道路停放 管理规定（沪府办发 201130号）； 19 （ 5）上海市人民政府发布的上海市城市网格化管理办法（上 海市政府令 2013第 4号）。 缺少区的相关文件。 2、绩效评价管理文件 （ 1）上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422号）； （ 2）徐汇区预算绩效管理实施办法 (徐财绩 20152号 )等。 3、其他作为评价依据的材料 （ 1）项目预算批复 （ 2）项目政府采购资料 （ 3）项目服务合同 （ 4）项目考核资料等相关业务材料 （三）绩效评价方案制定过程 1、文件研读 评价组于 2017年 6月在田林街道的协助下，收集项目相关背景 资料、项目目标、预算等资料，并对项目相关文件进行研读。评价组 根据田林街道的要求，结合项目特点，形成项目评价的总体思路，以 及项目指标体系和方案的初稿。 2、前期调研 根据项目评价方案初稿的要求，与项目实施单位的相关领导进行 了沟通和访谈，进一步了解了项目的实施情况，资金的管理情况等， 并且讨论了项目指标体系和方案初稿的可行性。 3、绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将 项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善，并且与田林街道有关 领导进行了沟通，就方案的可行性合理性进行了沟通，初步形成了项 目绩效评价指标体系和绩效评价方案。 20 （四）绩效评价指标体系 1、绩效评价指标体系确定原则 （ 1）相关性原则：绩效评价指标与目标有直接的联系，能够恰 当反映目标的实现程度。 （ 2）重要性原则：优先使用最具评价对象代表性、最能反映评 价要求的核心指标。 （ 3）可比性原则：对同类评价对象设定共性的绩效评价指标， 以便于评价标准的规范和评价结果可互 相比较。 （ 4）系统性原则：将定量指标和定性指标相结合，定量指标应 量化，定性指标可衡量，系统反映财政支出所产生的社会效益、经济 效益、环境效益和可持续影响等。 （ 5）经济性原则：数据的取得考虑现实条件和可操作性，符合 成本效益原则。 2、评价指标体系 指标体系的建立是进行预测或评价研究的前提和基础，它将抽象 的研究对象按照其本质属性和特征分解成为具有行为化、可操作化的 结构，并对指标体系中每一指标赋予相应权重。本项目的绩效评价指 标体系以财政部门的指标体系框架为指导，由评价组根据项目的实际 情况研究制定，指标体系中包括 指标含义、分值权重、评分标准、数 据来源、评价方法等内容。 （ 1）指标名称、指标含义、评价方法、数据来源 见 附件一： 徐汇区田林街道市容社会化管理 项目绩效评价指标体 系表。 （ 2）评分标准 本报告的评价标准是依据绩效评价基本原理，按照上海市财政局 关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知（沪财绩 201422 号）、上海市徐汇区财政局关于印发徐汇区预算绩效 21 管 理实施办法的通知（徐财绩 20152号）的规定，参考上海市 财政局等部门关于印发上海市政府购买社会组织服务项目绩效评 价管理办法（试行）的通知（沪财绩 2016 18 号）的有关要 求，分别按照计划标准、 行业标准、历史标准等制定。 对于反映财政收支合法合规性的指标，如 A1类、 A2类指标以及 B2类指标，根据项目对相关法律、法规、制度的符合度进行打分。 对于反映财政支出完成情况的指标，如 B1类指标，通常以 100% 为满分，按照区间赋值计算。 对于反应项目计划完成情况的指标，如 C1、 C2 等指标，按其实 现程度打分。 对于历史标准，一般达到均值即达到权重分的 80%，超过或减少 的即按照区间赋值计算。 对于描述状态的定性类指标，如管理者满意度、社会公众满意度 指标，一般通过现场踏勘访谈和问卷调查等程序采集相关数据，在实 施过程中根据项目的符合度进行打分。 对于其他指标，如 B3、 B4等指标，依据其特征给予增减计分。 本方案综合评价表中各指标的权重由评价组根据绩效评价原理 和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性产生，专家论证后将根 据专家意见，应用层次分析法重新测算。 （五）绩效评价实施情况 1、数据采集 2017年 6月 20日至 6月 30日，评价组工作人员赴徐汇区田林 街道办事处进行调研并录入数据，主要收集项目预算资金使用情况、 项目目标完成情况、项目管理制度与执行情况及项目能力建设情况等 资料。 2、资金使用情况检查 22 评价组从项目实施单位着手，全面审核了专项资金使用情况，以 确认专项资金在资金使用层面的是否存在违规问题，所有收集数据经 核查后汇总完成。 3、问卷调查 2017年 7月 20日至 7月 25日，评价组对田林街道辖区内的沿 街商户发放问卷，就市容环境管理人员服务态度、工作质量情况、协 同执法实施情况、日常巡逻落实情况、对市容环境是否改善的直观感 受等，对沿街商户开展满意度调查， 评价组根据实际商户分布情况动 态调整每条马路的发放量，共发放 50份问卷，实际收回 50份，有效 问卷为 50份，问卷回收率为 100.00%，有效率为 100.00%，具体社会 调查结果汇总分析报告详见附件五。 4、 访谈 实施阶段，评价组按照预定方案对项目的相关单位进行了访谈， 具体访谈人员包括： 田林街道办事处、徐汇区 田林街道对口城管执法 中队 、 徐汇区网格化管理中心、田林街道居委会等相关人员。 2017年 7月 31日，根据工作方案，评价组走访项目主管单位田 林街道办事处，就年度田林街道市容环境社会化管理项目预算安排的 整体情况、工作开展、购买服务合同签订、项目实施进程及执行情况、 满意度调查、工作中遇到最大的困难等方面进行了访谈；线上访谈了 街道对口城管执法中队，涉及城管大队在“大联动”平台中的工作职 责和工作流程、临吉地公司在项目实施期间内的表现情况（出勤及时 率、现场处置情况、人员投入力度等）、月度考核开展情况及考核结 果、对徐汇区市 容环境社会化管理项目还有哪些建议和意见等方面； 线上访谈了区网格化管理中心，涉及“大联动”平台信息上报和应急 处置工作流程、网格中心在市容环境社会化管理项目中的主要职责； 临吉地公司在项目实施期间内的表现情况（是否及时上报、现场处置 工作情况、人员投入情况等）、月度考核开展情况及考核结果、对徐 23 汇区市容环境社会化管理项目还有哪些建议和意见等方面；线上访谈 了田林街道居委会，涉及街道聘请市容协管人员，对于街道辖区内市 容环境面貌治理的作用；市容协管人员的工作状况如何，包括工作态 度、方法、方式等（例如是否存在工作较为消极、与 被管理对象发生 争吵、斗殴、暴力执法情况）；协管岗位的分布、协管人员的工作时 间是否适合（例如在重点区域是否有足够的人员配备，其工作的时间 段是否符合实际需要等）；对于今后街道在市容环境社会化管理方面， 有何建议或意见等内容。具体访谈情况汇总分析报告详见附件四。 5、数据分析及撰写报告 评价组根据绩效评价的原理，对采集的数据进行甄别、分析和评 分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报徐汇区财政局，并根据 专家对报告评审意见进一步修改后定稿。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 经评价，区田林街道办事处的“ 2016年度徐汇区田林街道市容 环境社会化管理”项目总分为 75.83分，绩效等级为“良”。各项指 标的分值权重和得分如表 3-1所示。 表 3-1 指标得分表 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A 项目决策 12 A1 项目立项 4 A11战略目标适应性 2 2 A12立项程序规范性 2 2 A2项目目标 8 A21绩效目标合理性 2 2 A22项目范围清晰度 2 2 A23 质量标准清晰度 2 1 A24项目目标明确性 2 2 B 项目管理 31 B1投入管理 6 B11预算执行率 2 1.96 B12资金拨付执行及时性 1 0.5 24 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 B13预算匹配性 1 1 B14范围管理有效性 2 2 B2财务管理 6 B21资金使用合规性 2 2 B22财务管理制度健全性 2 2 B23 财务监控有效性 2 2 B3项目实施 （购买主体） 10 B31项目管理制度健全性 2 1 B32项目管理制度执行有效性 2 1.36 B33 服务项目采购规范性 2 2 B34服务合同的管理和执行 3 1.5 B35监督机制执行有效性 1 1 B4项目实施 （社会组织） 9 B41 项目管理制度的健全性 3 3 B42 项目资源投入达标率 2 2 B43 人力资源配备适应性 2 1 B44 人力资源管理有效性 2 2 C 项目绩效 57 C1项目产出 23 C11日常工作到岗率 5 2.5 C12人员数量达标率 3 0 C13人员考核完成情况 3 2.25 C14宣传普及市容环境相关法律 法规完成情况 3 1.5 C15非机动车规范停放测评结果 3 1 C16突发事件处置及时性 2 1.36 C17 市民对市容协管人员工作方 面的投诉 4 2 C2项目效果 34 C21第三方对田林街道市容环境 社会公众满意度测评情况 4 4 C22市容环境投诉下降情况 3 3 C23 相关部门对市容环境管理情 况的评价 4 4 C24 田林街道环境市容主管部门 的评价 4 4 C25 专业培训完成情况 3 2 C26 田林街道市容环境长效管理 机制 3 0 C27 例会沟通机制建立情况 3 3 C28 商户满意度 10 7.9 合计 100 75.83 2、 主要绩效 25 徐汇区 2016年市容环境社会化管理项目总体执行情况良好，完 成了相关工作任务，基本实现了项目的绩效目标。项目采用政府公开 招标的方式进行规范采购 , 相关财务管理制度健全，财务管理基本规 范，项目受 社会公众认可度较高 ，满意度较前几年有所提升。但本项 目 在 一定程度上存在项目质量标准不够明晰， 田林街道在 业务管理制 度或措施不够健全，合同管理不够到位 。第三方服务公司在项目合同 履行、 项目 服务过程中的 缺少 考勤台账 等问题。 （二）绩效分析 1、项目决策分析 项目决策类指标包括 2个二级指标、 6个三级指标，权重分 12 分，实际得分 11分。各指标业绩值和绩效分值如表 3-2所示。 表 3-2 项目决策指标得分表 一级指标 权重 二级指标 权重 三级指标 权重 得分 A 项目决策 12 A1 项目立项 4 A11战略目标适应性 2 2 A12立项程序规范性 2 2 A2项目目标 8 A21绩效目标合理性 2 2 A22项