财政项目支出绩效评价报告 项目 名称： 2015-2018 年度上海市高技能人才培养基地 建设 资助项目（航天局、申通地铁、电气集 团） 主管部门： 上海市 人力资源和社会保障局 项目 单位： 上海市就业促进中心 委托单位：上海市 财政局监督检查局 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2019 年 6 月 30 日 目 录 摘 要 . I 前 言 . 1 一、 项目基本情况 . 1 （一） 立项背景及目的 . 1 （二） 预算资金来源及使用情况 . 4 （三） 实施情况 . 9 （四） 组织及管理 . 15 （五） 绩效目标 . 18 二、 绩效评价工作情况 . 20 （一） 绩效评价目的 . 20 （二） 绩效评价工作方案制定过程 . 20 （三） 绩效评价原则、评价方法 . 20 （四） 数据采集方法及过程 . 22 （五） 绩效评价实施过程 . 24 三、 评价结论和绩效分析 . 26 （一） 评价结论 . 26 （二） 绩效分析 . 28 （三） 具体绩效分析 . 30 四、 主要经验及做法、存在的问题和建议 . 44 （一） 主要经验及做法 . 44 （二） 存在的问题 . 45 （三） 建议和改进措施 . 46 五、 其他需说明的问题 . 47 -I- 摘 要 一、概述 为 落实国家人才培养政策要求， 进一步 加强高技能人才队伍建 设， 上海 市人 力资源和社会保障 局 （以下简称“市人社局”） 于 2011 年在本市行业、企业中试点建立高技能人才培养基地。 2015年 ，市 人社局 联合上海市财政局发布 了关于印发地方教育附加专项资金用 于上海市高技能人才培养基地建设经费资助实施办法的通知（沪财 教 2015 46号），确定通过地方教育附加专项 资金对上海市高技 能人才培养基地的实训设施设 备添置、培养项目开发和师资队伍建 设项目 予以支持。 本次绩效评价 自 2018 年完成项目验收的基地中， 选取上海航天 局 （以下简称“航天局” ） 、上海申通地铁集团有限公司 （以下简称 “申通地铁”） 和上海电气（集团）总公司 （以下简称“电气（集团）”） 等 3家基地 进行评价 。 3家基地 2018年共计完成验收 13个项目，建 设周期 覆盖 2015 至 2018 年度，其中 实训 设施设备添置项目 11 个、 师资队伍建设 2 个。上述项目纳入市人社局下属事业单位上海市就 业促进中心 （以下简称“市就促中心”） 部门预算，由市就促中心负 责预算申报、项目初审、监管和验 收工作。 13 个项目共 计批复预算 金额 12,374.32 万元，其中 实训 设施设备添置项目预算金额为 12,327.53 万元 、 师资队伍建设项目预算金额为 46.79 万元。 截至 2018年底， 13个 项目 预算执行率 均 为 100%。 实训设施设备添置资助项目，专项资金资助比例最高不超过项 目预算资金总额的 50%，自筹资金需与专项资金以最低 1:1的比例进 行配套；师资队伍建设资助项目，专项资金最高资助额度原则上为 50万元 /年。 -II- 二、评价 工作开展情况 评价组 自 2019 年 2 月承接本项目后， 通过前期调研、评价思路 定位、方案评审等关键环节，形 成本次绩效评价关注重点：一是 作 为 资助资金，关注 基地 资金使用合规性以及 是否按计划完成设备采 购和师资培训 ； 二是 作为中长期建设计划项目， 分类 关注 两类 项目 的 效果目标设置合理性及实现程度 ； 三是 作为 跨期实施项目，关注 项目 进度控制是否有效 ； 四是 作为 财政、企业共 担 经费 项目，关注 基地 自筹资金 投入 的合规性和有效性 。 评价组结合项目特点和评价重点，针对性设计了绩效评价指标 体系，并采用数据采集、实地调研、多点访谈、 问卷调查等方式， 对项目开展绩效评价。通过走访市人社局、市就促 ，了解项目立项 背景、政策目标、项目实施流程 、监管流程 等基本 概况；前往航天 局、申通地铁、电气集团开展实地调研，对 3 个基地主要负责人员 组织访谈，对 13 个项目实施过程资料进行详细查阅 ， 了解项目具体 实施情况 、 培训成果 及自筹资金投入情况 ；通过对内部 、 外部培训 学员 分类 发放 并回收 问卷 553 份 ， 考察培训学员满意度及 项目 社会 效益发挥情况 。在此基础上，按照指标体系对相关数据信息进行汇 总分析，形成了该项目绩效评价报告。 三、 绩效 分析 2015-2018 年度上海市高技能人才培养基地建设资助项目（航天 局、申通地铁、电气集团） 设备一次性验收通过率 、设备采购及时性 均为 100%， 师资培训课程计划 完成率 100%。 高技能人才培养 基地 总体来看 实施效果良好，高技能人才数量逐年增加 ；但单个项目来 看高技能人才培养获证的实施效果一般， 其中航天局培训开展约 1 年，设施设备项目培训共计 4260 人，其中上下游企业 593 人，师资 队伍共计培训内部教师 55人，项目共计培养出高技能人才 27人；申 通地铁培训开展约 1年，设施设备项目共计培训 13543人，其中上下 -III- 游企业 3455 人，师资队伍共计培训内部教师 911 人 ；电气集团设施 设备项目共计培训 220 人，其中上下游及高校 80 人。 3 个 基地 均开 展了面向社会的培训工作，一定程度上带动了上下游 企业和高校学 生的职业技能提升 ； 企业内培训学员满意度 、 上下游企业培训学员 满意度 均为 100%，培训课程质量较高 。但 设备采购计划完成率 99.8%， 航天局个别 项目计划实施内容和实际执行 不相符 ； 航天局、 申通地铁等 2 个基地师资队伍 培训课程完成及时率 分别 为 70%、 21.92%； 申通地铁、电气集团等 2 个基地 项目受职业资格等级评估 政策影响，高技能人数增长不明显。 四 、 经验与 问题 （ 一 ） 主要 经验 1. 聚焦重点领域，注重统筹规划 一是资助项目 紧密结合本市经济结构调整、产业转型升级对高 技能人才的需求 ； 二是 设施设备添置 项目和培养项 目、师资队伍项 目配套实施， 注重基地 项目建设的统筹 安排和整体推进。 2. 发挥行业辐射带动效应， 健全 实训项目体系 一是 基地培训项目 面向 全 社会开放，发挥了基地对整个行业 高 技能人才培养 的辐射带动效应 ； 二是通过资助项目， 基地 形成 了 种 类丰富、等级齐全的实训项目体系。 3. 创新培养模式，探索多元技能人才评价模式 一是通过自主培训、联合办学、开展高师带徒 项目 、举办竞赛 活动等多种形式，多方位开展高技能人才培训；二是实施考核鉴 定、考评结合、业绩评审等多元评价模式 。 （ 二 ） 存在 问题 1. 考核指标量化不足 ，项目实施 效果 难以衡量 一是 在 项目规划 上 未就“进一步提高本市企业职工整体素质， 加快技能人才队伍建设” 的目标 进行细化、量化， 绩效指标未明确 -IV- 考核 目标 值。二是 基地验收和实施效果考核标准中也未形成对项目 实施效果的标准， 验收中 弱化资金投入后项目实施效果的评估，培 训结果与高技能人才队伍建设发展成效难以挂钩。 三 是市就促中心 考核制度主要以各基地整体为主， 未按照各基地不同项目细化考核 要求， 难以考察各分项目实施效果。 2. 过程 监管有待加强， 项目产出 目标偏差、 时效性 不足 一是部分项目计划实施内容和实际执行存在出入，且项目变更 未经审批。其中，申通地铁师 资培训项目培训内容变更、航天局实 训设备购置项目设备采购型号变更，均未履行变更申报和审核程 序。二是实训设备购置项目中，航天局项目实施周期长达三年，超 过 文件要求的“实施周期一般为 1年，最长不超过 2年”规定。 五 、 评价 结论 2015-2018 年度上海市高技能人才培养基地建设资助项目（航天 局、申通地铁、电气集团），依据中央和上海关于高技能人才队伍建 设相关文件设立，符合国家人才培养政策需要。通过项目实施， 推动 了 行业内 高技能人才数量增长和职业技能水平提升 。但 在 实施过程 中，项目目标合理性、明确性不足，项目实施 效果验收 制度 不够 健全 ， 项目产出存在 偏差 ，部分项目高技能人才数量增长不显著。 评价组对照经专家评审论证后的绩效评价指标体系 及评分标准 ， 对项目进行客观评价， 本项目绩效评价得分为 82.46分，评分等级为 “良”。其中项目决策类指标得分率为 70.33%；项目管理类指标得分 率为 80.8%；项目绩效类指标得分率为 86.18%。 建议 在 进一步 明确 考核指标、加强 过程监管 的基础上 继续实施该项目。 六 、 继续 实施 项目 的 建议 （一） 细化 申报目标 ，建立验收 标准 ，推进项目考核有效性 一是 市就促中心 应 进一步完善政策制度。在项目申报阶段，市就 促中心即要求各基地以“提 升高技能人才队伍数量和技能水平”为核 -V- 心， 建立并 上报该项目量化效果目标，市就促中心审核后， 将其作为 申报该项目绩效目标来源、 对各基地过程监管的重要抓手 以及 项目结 项时效果验收标准。二是针对目前部分职业资格鉴定取消的现状，可 督促 各基地建立内部高技能人才考核认定标准， 并 上报市就促中心审 核、备案。 三是考虑到高技能人才培养周期较长，效果显现时间延后， 可建立在设备采购完成后或师资培训结课后分年度的效果目标， 以跟 踪考核该项目真正实施效果 。 （二） 夯实 过程 监管， 规范变更流程 ， 提升项目建设 成 效 一 是增强项目管理规范性。 监督各 培训 基地 项目实施过程中 严格 按制度执行，不得随意变更实施内容 、延长实施周期 。 二是通过项目 现有联络员制度、半年度评估制度等， 市就促中心 可 加强基地项目实 施进度过程监控，对各基地内部考核认定标准的执行情况和效果目标 完成情况进行跟踪。 （三） 完善制度内容，明确自筹范围， 确保设备使用有效性 市就促中心 可 通过对各基地评估报告内配套设施设备内容进行 抽样核查，一方面关注往年投入设备是否仍用于相关培训开展工作， 是否存在自筹设备重复投入情况，另一方面结合设备投入使用效果， 结合培训目的和行业实际情况明确设备采购年限。 （四） 结合 项 目成效， 调整投入 分布，提高财政资金引导作用 为提高财政资金使用效益，提升财政资金引导作用， 市就 促 中心 应 根据行业发展形势、高技能人才培养紧迫程度，结合各基地自身经 济实力、培训收费与设备维护成本，对应调整每年申报通过项目的行 业分布和基地资金占比，重点关注因资金困难而无法开展培训但实际 培训需求量大、操作难度大且技术含量高的项目，对应减少操作难度 低或技术含量一般的资助，平衡各行业中高技能人才分布。同时，积 极推进各基地结合自身实际，做好自筹配套工作，提升财政资金的引 导作用，减少培训工作对财政资金的依赖性。 -1- 前 言 为加快高技能人才队伍建设，全面提升上海市企业技能人才队 伍的整体素质， 2011 年，上海市人力资源和社会保障局（以下简称 “市人社局”）依据关于进一步加强高技能人才工作的意见（中 办发 2006 15 号）等文件要求，设立了高技能人才培养基地资助 项目。为考察该项目的绩效情况，积极贯彻中共中央国务院关于全 面 实施 预算 绩效管理的意见 （中发 2018 34 号）文件要求，进 一步完善项目管理水平，提高财政资金投入的效益， 深入推进上海 市 2019年预算绩效管理工作， 结合上海市财政局 2019年财政监督 工作要点、关于 2019 年市财政局开展重点绩效评价工作有关事 项的通知、上海市预算管理绩效实施办法（沪财绩 2014 22 号）相关要求，受上海市财政局监督检查局（以下简称“市监督局”） 委托，上海闻政管理咨询有限公司承担了上海市就业促进中心（以下 简称“市就促中心”） 2015-2018 年度高技能人才培养基地建设资助 项目（航天局、申通地铁、电气集团） 绩效评价工作。 评价组 根据专 家评审会议审议并修改完成后的工作方案，经数据采集、问卷调 查、访谈和数据分析等程序，形成了 绩效评价 报告。 一、 项目 基本情况 （一） 立项背景及目的 高技能人才是指具有高超技艺和精湛技能，能够进行创造性劳 动，并对社会作出贡献的人，主要包括技能劳动者 1中取得高级技 工、技师和高级技师职业资格的人员。截至 2016 年底 2，我国共有 1 技能劳动者，指在有职业资格等级要求的技术工种岗位工作的从业人员（不包 括熟练工人和勤杂人员）， 既包括取得职业资格证书的高级技师、技师、高级工、中级工和初级工，也包括没有取得职业资格证书但 受聘为相应职位的人员。 2 根据 人社部相关负责人就技能人才队伍建设工作实施方案（ 20182020年）答记者问 报告获取相关 数据 。 -2- 技能劳动者 1.65 亿人，仅占就业人员总量的 21.3%；高技能人才 4791 万人，仅占技能劳动者总数的 29%。随着经济发展方式转变、 产业结构调整、技术革新步伐和城镇化进程的加快，技能劳动者比 例偏低且结构不合理，高技能人才严重匮乏，已成为制约我国产业 发展和企业竞争 力提升的重要瓶颈。为改变重学历文凭、轻职业技 能的观念，加快高技能人才队伍建设，充分发挥高技能人才在国家 经济社会发展中的重要作用，国务院于 2006 年发布了关于进一步 加强高技能人才工作的意见（中办发 2006 15 号）文件，强调 加强职业技能鉴定工作，加快建立以职业能力为导向、以工作业绩 为重点，注重职业道德和职业知识水平的高技能人才评价体系。企 业技能人才作为我国人才队伍的重要组成部分，为加强企业技能人 才队伍建设，全面提升我国企业技能人才队伍的整体素质， 2012 年 国务院发布了关于加强企业技能人才队伍建设意见的 通知（国办 发 2012 34 号）文件，提出高技能人才队伍培养依托大型骨干企 业（集团）建设示范性高技能人才培训基地，鼓励以企业行业为主 体，结合企业生产发展和技术创新需要，制定高技能人才培养规 划，并纳入企业发展总体规划，充分发挥企业培养高技能人才的主 体作用。 2018 年，人力资源和社会保障部在高技能人才队伍建设 中长期规划（ 2010-2020 年的基础上，发布了技能人才队伍建设 工作实施方案（ 2018 2020 年），要求积极推进高技能人才振兴 计划，加强技能人才队伍建设。 目前，上海市高技能人才总数已超过 100 万，占技能劳动者比 重达到 31.1%，技能劳动者中，初、中、高等级比例达 32： 37： 31。为落实国家人才培养政策要求，进一步提高上海市企业职工整 体素质，加快技能人才队伍建设，上海市政府于 2010 年发布了上 海市中长期人才发展规划纲要（ 2010-2020），提出“至 2020年， 高技能人才占技能劳动者的比例达到 35%”的目标，积极推进高技能 -3- 人才培养工作。 2011 年，市人社局作为上海市人力资源和社会保障 事业发展规划和政策的组织、实施和监督单位，发布了关于在上海 市行业企业中开展建立高技能人才培养基地试点工作的通知 （沪人 社职发 2011 17 号）文件 ，决定在上海市行业、企业中试点建立 高技能人才培养基地。 2015 年，市人社局联合上海市财政局（以下 简称“市财政局”）制定了关于印发地方教育附加专项资金用于上 海市高技能人才培养基地建设经费资助实施办法的通知（沪财教 2015 46 号），确定通过地方教育附加专项资金（以下简称“专 项资金”）对上海市高技能人才培养基地（以下简称“基地”）的实 训设施设备添置、培养项目开发和师资队伍建设项目 1予以支持，重 点扶持“四新 2”经济领域，以及与先进制造业、现代服务业，特别 是战略性新兴产业 和高新技术产业相关的项目。所有培训项目均面 向社会开放，市人社局计划通过项目实施，充分发挥行业企业在高 技能人才培养和使用中的主体作用加快培养一支数量充足、结构合 理、技能素质较高的高技能人才队伍，同时计划提倡通过项目扶 持， 带动相关产业技能劳动者队伍整体素质提高 ，进一步提升基地 自身、上下游产业以及同行业技能岗位从业人员中高技能人才数 量， 为促进就业和经济社会发展提供强有力的技能人才支持 。 本项目自 2011 年设立至今， 建立上海市高技能人才培养基地 约 114 家，累计投入财政资金近 26 亿 元 。 2018 年，本项目共计投入经 费 19627.20 万元 。在项目实施完成并验收通过的基地中，上海航天 局（以下简称“航天局”）投入 9116.65 万元，占总资金量的 46.45%，支出方向包含 8个设施设备添置和 1个师资队伍建设项目； 上海申通地铁集团有限公司（以下简称“申通地铁”）投入 1770.16 1 其中设施设备添置项目和师资队伍建设项目的预算主管单位为市就促中心，培养项目开发的预算主管单 位为市人社局其他下属事业单位。 2四新经济指“新技术、新产业、新业态、新模式”的经济形态，是在新一代信息技术革命、新工业革命 以及制造业与服务业融合发展的背景下，以现代信 息技术广泛嵌入和深化应用为基础，以市场需求为根本 导向，以技术创新、应用创新、模式创新为内核并相互融合的新型经济形态。 -4- 万元，占总资金量的 9.02%，支出方向包含 2个设施设备添置和 1个 师资队伍建设项目；上海电气（集团）总公司（以下简称“电气集 团”）投入 1487.50 万元，占总资金量的 7.58%，支出方向为 1 个设 施设备添置项目。因 3 个基地在已完成验收的项目中总资金量占比 较高，涉 及开展子项目数量较多，评价组与市监督局和市人社局沟 通后，确立选取上述 3 个基地的设施设备添置和师资队伍建设项目 作为本项目的重点评价单位和重点评价项目，就 2018 年度基地以及 高技能人才培养情况进行第三方评价。 （二） 预算资金来源及使用情况 1. 基地 预算情况 本项目所有资金来源于地方教育附加专项资金，纳入市就促中心 部门预算。每年年底，各基地根据本年度高技能人才培训工作开展情 况以及各自收集汇总的学员培训需求，结合基地内部实训设施设备以 及师资人员的配套情况，编制下年度计划申报项目和配套金额数上报 至市就促中心。市就促中心依据往年 新立项项目通过情况与本年度计 划完成验收项目的尾款金额预估预算资金量。其中，实训设施采购项 目依据基地计划采购设备的单价和数量进行测算，结算项目支出金额 计划为财政批复金额的 50%；师资队伍建设项目依据基地师资招聘人 数和培训课时数，按照上海市市级机 关培训费管理办法中对应职 称的人员、活动补贴标准进行测算。 各基地项目预算经 上海市财政专 项资金 评审中心 （以下简称“评审中心”） 和 上海市财政局 发放的资 金批复函中预算批复金额为主， 实际分两次进行拨付， 一是项目立项 后，市财政局根据申报项目预算批复额度，通过国库直拨的方式支 付批 复数的 50%至各基地作为启动资金。二是项目完成并通过市就 促中心验收后，市财政局按项目实际支出金额，在不超出预算批复 额度的情况下，通过国库直拨支付项目尾款。 本次评价的 3 个基地中，航天局项目申报于 2015 年 ，申通地铁 -5- 项目申报于 2016年 ， 电气集团项目申报于 2017年 ， 3个 基地共计 申 报 实训设施设备添置和师资队伍建设 项目 13 个 ，合计 申报预算金额 13365.44 万元，其中设施设备添置项目预算申报金额为 13318.65 万 元 ， 师资队伍建设项目 预算申报金额为 46.79万元 。 经评审后 ， 实际 预算批复金额为 12374.32 万元 ，共计核减 991.12 万元，其中，设施 设备添置项目预算批复金额为 12327.53 万元 ，核减 991.12 万元； 师 资队伍建设项目 预算批复金额为 46.79万元 ，各项目具体调整情况详 见下表： 表 1-1实训设施设备添置项目预算安排情况 单位：万元 序 号 单位 子 项目名称 项目申 报金额 预算 批 复 金额 预算评审 调整情况 计划实 施周期 1 上海航天 局 1.电磁辐射及抗干扰 性能测试 899.25 741.75 -157.50 2015至 2017年 度 2.发动机燃烧室壳体 真空热处理及检验实 训 1300.00 1022.00 -278.00 3.精密激光加工技能 实训 1445.00 1345.00 -100.00 4.运输系统装调技能 实训 1227.00 955.00 -272.00 5.红外晶体复杂型面 光学超精密加工技能 实训 1300.00 1300.00 0.00 6.雷达系统调试与测 试技能实训 1328.00 1233.00 -95.00 7.储能电池装配技能 实训 1259.00 1259.00 0.00 8.目标探测与电子对 抗试 1315.40 1230.90 -84.50 小计 10073.65 9086.65 -987 2 上海申通 地铁集团 有限公司 9.轨道交通无人驾驶 综合岗位联动应急处 置培训平台采购项目 831.09 831.00 -0.09 2016至 2018年 度 10.城市轨道交通自动 售检票实训系统平台 采购项目 924.71 922.38 -2.33 小计 1755.8 1753.38 -2.42 -6- 序 号 单位 子 项目名称 项目申 报金额 预算 批 复 金额 预算评审 调整情况 计划实 施周期 3 上海电气 （集团）总 公司 11.自动化系统装调运 维工培训设施设备 1489.2 1487.5 -1.70 2017至 2019年 度 合计 13318.65 12327.53 -991.12 - 表 1-2 师资队伍建设项目预算申报与核减情况 单位：万元 序 号 单位 项目名称 项目申报 金额 预算 批 复 金额 预算评 审 调整 情况 计划实 施周期 1 上海航天 局 2015年师资队伍建设资 助项目 30.00 30.00 0.00 2015至 2016年 度 2 上海申通 地铁集团 有限公司 2016年师资队伍建设资 助项目 16.79 16.79 0.00 2016至 2017年 度 合计 46.79 46.79 0.00 - 2. 2018年 支出情况 截至 2018年 12月 底 ， 3个基地 申报项目均完成结项验收工作 。 其中，设施设备添置项目 预算 批复 12327.53 万元，实际支出 12327.53 万元，预算执行率为 100%； 师资队伍建设项目预算批复 46.79 万元 ， 实际支出 46.79 万元，预算执行率为 100%。 3 个 基地预 算执行情况详见下表。 -7- 表 1-3 3个 基地实训设施设备 添置 项目预算执行情况统计表 单位：万元 序 号 单位 项目名称 预算申报 金额 预算批复 金额 首次拨 付 尾款结 算 实际资助 总额 预算执行 率 单位自筹 金额 1 实际项目 申报和验 收日期 备注 1 上海 航天 局 1.电 磁辐射及抗干扰性能测 试 899.25 741.75 370.88 370.88 741.75 100.00% 892.66 2015.06.25 -2018.09.0 6 航天局仍 涉及 133.52万 元设施设 备质量保 证金未完 成支付， 将于质量 保证期满 后一次性 付清。 2.发动机燃烧室壳体真空热 处理及检验实训 1300.00 1022.00 511.00 511.00 1022.00 100.00% 1370.20 3.精密激光加工技能实训 1445.00 1345.00 672.50 672.50 1345.00 100.00% 1484.71 4.运输系统装调技能实训 1227.00 955.00 477.50 477.50 955.00 100.00% 1398.72 5.红外晶体复杂型面光学超 精密加工技能实训 1300.00 1300.00 650.00 650.00 1300.00 100.00% 1543.01 6.雷达系统调试与测试技能 实训 1328.00 1233.00 616.50 616.50 1233.00 100.00% 1723.04 7.储能电池装配技能实训 1259.00 1259.00 629.50 629.50 1259.00 100.00% 1747.61 8.目标探测与电子对抗试 1315.40 1230.90 615.45 615.45 1230.90 100.00% 1849.08 小计 10073.65 9086.65 4543.33 4543.33 9086.65 100.00% 12009.03 2 上海 申通 地铁 9.轨道交通无人驾驶综合岗 位联动应急处置培训平台 采购项目 831.09 831.00 415.75 415.25 831.00 100.00% 1450.50 2016.06.21 -2017.10.2 7 - 1 按照地方教育附加专项资金用于本市高技能人才培养基地建设经费资助实施办法（沪财教 2015 46号）文件要求 ， 设施设备采购项目专项资金和自筹资金需最少按 1： 1 的比例配套。 -8- 序 号 单位 项目名称 预算申报 金额 预算批复 金额 首次拨 付 尾款结 算 实际资助 总额 预算执行 率 单位自筹 金额 1 实际项目 申报和验 收日期 备注 集团 有限 公司 10.城市轨道交通自动售检 票实训系统平台采购项目 924.71 922.38 462.45 459.93 922.38 100.00% 1849.80 小计 1755.8 1753.38 878.2 875.18 1753.38 100.00% 3300.30 3 上海 电气 （集 团）总 公司 11.自动化系统装调运维工 培训设施设备 1489.2 1487.5 744.6 742.9 1487.5 100.00% 1489.36 2017.05.10 -2018.08.1 7 - 合计 13318.65 12327.53 6166.13 6161.41 12327.53 100.00% 16798.68 - - -9- 表 1-4 2家基地师资队伍建设 项目 预算执行情况 单位：万元 序 号 单位 项目名称 预算申 报额 预算批 复额 首次 拨付 尾款 结算 实际资 助总额 预算执行 率 1 上海航 天局 2015年师 资队伍建 设资助项 目 30.00 30.00 15.00 15.00 30.00 100.00% 2 上海申 通地铁 集团有 限公司 2016年师 资队伍建 设资助项 目 16.79 16.79 8.40 8.39 16.79 100.00% 合计 46.79 46.79 23.39 23.39 46.79 100.00% （三） 实施 情况 根据基地申报文件以及建设方案， 3个基地均申报了设施设备添 置项目，其中仅航天局和申通地铁申报了师资队伍建设项目，具体 实施情况如下： 1. 设施设备添置项目 实训设施设备资助经费主要用于培养基地和试运行基地实训设 施设备的添置、更新、运行和维护等支出， 3个基地计 划采购和实施 完成 情况 如下： -10- 表 1-5设施设备添置项目基地计划实施内容与完成情况 序 号 单位 项目名称 计划实施内容 计划实施周期 实际完成内容 项目验收 时间 1 未完成情 况说明 1 上海 航天 局 1.电磁辐射及抗干 扰性能测试 实训设备 50台 /套，其中上海市人力资 源和社会保障局专项资金资助设备 3台 /套，建设单位自筹设备 47台 /套 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成实训设备 50 台 /套，其中上海 市人力资源和社会保障局专项资金 资助设备 3台 /套，建设单位自筹设 备 47台 /套 2018年 12 月 31日 无 2.发动机燃烧室壳 体真空热处理及检 验实训 新增雷达中频通用测试系统、雷达微波 通用测试系统、雷达信号综合测试平台 等培训设施设备共计 28台（套） 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成雷达中频通用测试系统、雷达 微波通用测试系统、雷达信号综合 测试平台等培训设施设备共计 28 台（套） 3.精密激光加工技 能实训 新增工艺设备 13台 /套，其中进口设备 7台 /套 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成工艺设备 13 台 /套，其中进口 设备 7台 /套 4.运输系统装调技 能实训 运输系统装套设备共计 22套 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成运输系统装套设备共计 22套 5.红外晶体复杂型 面光学超精密加工 技能实训 包含 10Kw 激光复合加工系统、激光 焊元素分析仪、 6Kw 激光焊接系统等 25(套 )工艺设备； 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成包含 10Kw 激光复合加工系 统、激光焊元素分析仪、 6Kw 激光 焊接系统等 25 (套 )工艺设备； 6.雷达系统调试与 测试技能实训 新增单体电池极耳点焊设备、四轴焊锡 设备、粘结剂制备设备等实训设备共计 29台（套） 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成单体电池极耳点焊设备、四轴 焊锡设备、粘结剂制备设备等实训 设备共计 29台（套） 1 此处验收时间为基地申报项目通过市就促中心验收的时间，非基地内部验收时间。 -11- 序 号 单位 项目名称 计划实施内容 计划实施周期 实际完成内容 项目验收 时间 1 未完成情 况说明 7.储能电池装配技 能实训 新增空间飞行器运输系统装调技能实 训设备 38台 /套 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成空间飞行器运输系统装调技能 实训设备 38台 /套 8.目标探测与电子 对抗试 新增整星及单机电磁辐射性能测试及 抗干扰性能测试设备和卫星单机电性 能及可靠性测试设备，共计新增工艺设 备 34台（套）。 2015年 4月 -2016年 12月 31日 完成整星及单机电磁辐射性能测试 及抗干扰性 能测试设备和卫星单机 电性能及可靠性测试设备，共计新 增工艺设备 34台（套）。 2 上海 申通 地铁 集团 有限 公司 9.轨道交通无人驾 驶综合岗位联动应 急处置培训平台采 购项目 轨道交通无人驾驶综合岗位联动应急 处置培训平台内 7 项目系统的采购工 作。 2016年 4月 1 日 -2018年 3月 31日 完成轨道交通无人驾驶综合岗位联 动应急处置培训平台内 7 项目系统 的采购、安装和验收工作。 2018年 12 月 31日 无 10.城市轨道交通自 动售检票实训系统 平台采购项目 城市轨道交通自动售检票实训系统平 台 5项软件和设备改造工作。 2016年 7月 1 日 -2018年 4月 30日 完成城市轨道交通自动售检票实训 系统平台 5 项软件和设备改造工 作。 3 上海 电气 （集 团）总 公司 11.自动化系统装调 运维工培训设施设 备 采购工程自动化系统实训设备和市政 自动化系统实训设备 共计 56台（套） 2017年 9月 -2019年 5月 完成采购工程自动化系统实训设备 和市政自动化系统实训设备共计 56 台（套） 2018年 12 月 31日 无 -12- 2. 师资队伍建设项目 师资队伍建设资助经费主要用于基地师资聘请、进修培训、带 教补贴等支出，航天局和申通地铁计划实施内容 和完成情况 如下 ： -13- 表 1-6 师资队伍建设项目计划实施内容 与完成情况 序 号 单位 项目名称 计划实施内容 计划实施周 期 7 实际完成内容 项目验收时间 未完成情况说明 1 上海航 天局 2015年师 资队伍建 设资助项 目 通过本项目的建设，使上海航天的 内训管理体系化和规范化 ， 新增局 级内训师 50 余人，组建一支专业 齐全的内训师队伍 。 1.开展 团队合作与管理 ， 中国制造 2025背景下的数控技术发展趋势 ， 大数据专题讲座 ， 工业产品智能化 趋势 等集中授课培训，培训时间为 2016年 4月至 2016年 7月 ； 2.开展 培训课程开发工具 PPT 的制 作技巧 ， TTT 培训师 专业培训 ， 沟 通技巧培训 等集中授课培训， 使内 训师掌握培训需求调研与分析的方 法，熟悉培训课程的开发工具以及 掌握如何收集培训课程开发所需的 素材等技能 ，培训时间为 2017 年 11月。 2015年 1月 -2016年 7月 完成 内训师职业能力提升培训及 现场演练课程 和机械技能内训师 专业技能提升培训 ， 包含团队合 作与管理 、 数控技术发展趋势 、 大数据专题讲座 、 工业产品智能 化趋势 、 培训课程开发工具 PPT 的制作技巧、 TTT 培训师专业培 训、沟通技巧培训内容， 实际 培 训人数 55 人，开展 80 课时，实 施时间为 2016 年 4 月 至 2017 年 11月 。 2018年 12月 无 2 上海申 通地铁 集团有 2016年师 资队伍建 设资助项 1.计划开展运营及维保各专业公司 兼职培训师培训，计划培训 200 人，培训 36 课时，实施周期为 2016年 1月 -2016年 12月 1.完成 运营及维保各专业公司兼 职培训师培训， 两项培训分别培 训 24科室，实际培训人数 分别为 2018年 12月 实际培训课程根 据基地培训规划 进行调整 。 7 基地在 项目申报时期未确定具体实施时间，故以申报日期为起始日，按实施周期 1年进行计算。 -14- 序 号 单位 项目名称 计划实施内容 计划实施周 期 7 实际完成内容 项目验收时间 未完成情况说明 限公司 目 2016年 8月至 9月； 2.计划以城轨 12个专业组为单位， 每年的年初和年末召开专家研讨会 和前沿技术研修，对专业工种员工 的技能和岗位培训和考核过程中的 问题进行分析，提出整改意见和建 议，计划参加人次 260 人，实施时 间为 2016年 3、 9、 10、 12月； 3.计划对专职培训师和培训管理人 员进行项目管理专题培训，计划培 训人数 36 人，开 展 32 课时，实施 时间为 2016年 9月至 11月。 160人和 120人 ， 实施周期为 2016 年 11月至 2017年 11月 ； 2.召开专家研讨会和前沿技术研 修， 实际 参加人次 58人，实施时 间为 2016 年 1 月至 2017 年 11 月 ； 3.完成 管理 实务培训 23 人，开展 160课时，实施时间为 2017年 10 月至 2017年 11月 。 -15- （四） 组织及管理 1. 项目组织 情况 本项目涉及的组织管理单位包括 上海市财政局 、上海市财政专 项资金预算评审中心、 上海市人力资源和社会保障局 、 上海市就业 促进中心 、 上海航天局、 上海申通地铁集团有限公司和上海电气（集 团）总公司。各单位管理职责如下： 上海市财政局 ： 负责对各基地申报项目预算进行审核、批复函 发放工作 ； 上海市财政专项资金预算评审中心： 负责组织专家评审，根据 申报项目计划实施内容，对项目资金预算进行合理性评估，出具评 审意见； 上海市人力资源和社会保障局 ： 由职建 处负责发布本年度资助 项目申报通知、资助单位公示以及结项项目验收结果公示工作； 上海市就业促进中心： 负责本项目预算申报、基地申报项目初 审、项目实施过程监控以及项目验收和结算工作； 上海航天局、上海申通地铁集团有限公司和上海电气（集团）总 公司 ： 负责项目申请，完成设施设备招标、采购、初步验收、设备使 用以及师资队伍建设和高技能人才培训开展工作。 2. 项目实施流程 实训设施设备添置、师资队伍建设资助项目申报立项共分为两 个阶段 ： 第一阶段，市就促中心通过专家评审的方式对项目资助方 向 符合性 、立项必要性、可行性以及具备申报材料形式要件进行初 审；第二阶段，市财政局和评审中心对申报项目的必要性、可行性 和预算合 理性进行评审。若 项目 未通过第二阶段审核，由市财政局 委托评审中心对经第二阶段评审