I 2015 年 上 海 “ 十 二 五 ” 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要污 染 物 超 量 削 减 补 贴 项 目 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 2015 年 上 海 “ 十 二 五 ” 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 项 目项 目 单 位 ： 27 家 污 水 处 理 厂主 管 部 门 ： 上 海 市 水 务 局委 托 单 位 ： 上 海 市 财 政 局评 价 机 构 ： 上 海 大 华 工 程 造 价 咨 询 有 限 公 司2017 年 6 月 30 日 ， II 目 录摘 要 .3前 言 .1一 、 项 目 基 本 情 况 .8（ 一 ） 项 目 概 况 .8（ 二 ） 绩 效 目 标 .25二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .28（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的 .28（ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 方 案 制 定 过 程 .28（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 、 评 价 方 法 等 .29 （ 四 ） 数 据 收 集 方 法 及 过 程 .29（ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .31（ 六 ） 绩 效 评 价 的 局 限 性 .31三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .33（ 一 ） 评 价 结 论 .33（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .37四 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .52（ 一 ） 主 要 成 效 、 经 验 和 做 法 .52（ 二 ） 存 在 的 问 题 .54（ 三 ） 建 议 和 改 进 措 施 .53 五 、 其 他 需 说 明 的 问 题 .57 3 摘要一、概述良 好 的 环 境 是 人 类 可 持 续 发 展 的 基 础 ， 按 照 国 家 环 境 保 护 和 生 态建 设 要 求 ， 上 海 市 环 境 保 护 和 生 态 建 设 “十 二 五 ”规 划 明 确 提 出 上 海 市在 “十 二 五 ”期 间 城 镇 污 水 处 理 率 达 到 85%以 上 ， 化 学 需 氧 量 （ COD）排 放 总 量 削 减 率 为 10%、 氨 氮 （ NH3-N） 排 放 总 量 削 减 率 为 12.9%的约 束 性 指 标 。 上 海 市 环 保 局 、 上 海 市 水 务 局 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员会 、 上 海 市 财 政 局 按 照 国 家 下 达 的 环 保 指 标 要 求 结 合 上 海 市 污 水 处 理厂 设 计 排 放 标 准 现 状 （ 大 多 数 为 二 级 标 准 ， 若 各 污 水 处 理 厂 仅 按 现 有标 准 排 放 ， 很 可 能 不 能 完 成 国 家 下 达 的 环 保 约 束 性 指 标 ） ， 制 定 了 上 海 市 “十 二 五 ”污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政 策 实 施 方 案 ，通 过 对 主 要 污 染 物 （ 化 学 需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH3-N） 、 总 磷 （ TP） ）排 放 浓 度 低 于 出 水 补 贴 基 准 值 （ 严 于 各 厂 设 计 排 放 标 准 ） 的 污 水 处 理厂 进 行 补 贴 ， 以 促 进 各 污 水 处 理 厂 通 过 优 化 工 艺 流 程 ， 增 加 相 关 人 力 、水 、 电 、 药 剂 投 入 ， 降 低 化 学 需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH3-N） 、 总磷 （ TP） 排 放 浓 度 ， 从 而 减 少 总 排 放 量 。 2015年 度 该 项 目 总 预 算 批 复15,000.00万 元 。二、评价结论和绩效分析（ 一 ） 评 价 结 论经 对 项 目 全 面 梳 理 与 深 入 分 析 ， 对 各 绩 效 指 标 进 行 综 合 评 分 ， 本项 目 绩 效 最 终 评 分 为 91.8分 ， 绩 效 评 级 为 “优 秀 ”， 评 价 结 论 如 下 ： 通 过 2015年 度 上 海 市 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量削 减 补 贴 项 目 的 实 施 ， 激 发 了 各 污 水 处 理 厂 超 量 削 减 的 热 情 ， 通 过 对污 水 处 理 运 行 设 备 的 维 修 更 新 改 造 ， 增 加 相 关 水 、 电 、 药 剂 以 及 人 员的 投 入 ， 促 使 各 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 包 括 化 学 需 氧 量 （ COD） 、 氨氮 （ NH3-H） 、 总 磷 （ TP） 排 放 值 低 于 相 应 的 排 放 基 准 值 ， 尤 其 是 排放 标 准 为 二 级 的 污 水 处 理 厂 ， 促 进 上 海 市 减 排 目 标 的 实 现 ， 以 相 对 较 4 少 的 投 入 获 得 了 较 好 的 减 排 效 果 。 建 议 项 目 单 位 能 够 督 促 各 污 水 处 理厂 固 化 现 有 超 量 削 减 的 技 术 和 管 理 成 果 ， 并 建 议 该 政 策 在 “十 三 五 ”期间 在 一 定 范 围 内 继 续 实 施 ， 并 根 据 运 营 模 式 的 调 整 以 及 上 海 市 城 镇 污水 处 理 厂 目 前 正 在 全 面 实 施 提 标 改 造 工 程 等 现 状 相 应 调 整 政 策 文 件内 容 ， 同 时 加 强 对 补 贴 资 金 的 使 用 监 管 等 ， 以 更 好 地 发 挥 财 政 资 金 的激 励 作 用 。（ 二 ） 绩 效 分 析1、 补 贴 资 金 运 用 目 标 实 现 ， 减 排 任 务 超 额 完 成通 过 “十 二 五 ”超 量 削 减 项 目 补 贴 资 金 的 发 放 ， 上 海 市 减 排 任 务 超额 完 成 ， 2015年 度 处 理 水 量 达 到 考 核 指 标 的 100.79%， 城 镇 污 水 处 理率 达 到 92.8%， 超 额 完 成 85%的 目 标 值 ； 2015年 度 较 2014年 化 学 需 氧 量 （ COD） 排 放 总 量 削 减 率 为 11.39%， 氨 氮 （ NH3-N） 排 放 总 量 削 减率 4.57%， 均 超 额 完 成 年 度 排 放 总 量 削 减 率 2%的 目 标 ； “十 二 五 ”期 间化 学 需 氧 量 （ COD） 排 放 总 量 削 减 率 为 25.15%， 超 额 完 成 约 束 性 目标 值 10%； 氨 氮 （ NH3-N） 排 放 总 量 削 减 率 为 18.43%， 超 额 完 成 约 束性 目 标 值 12.9%， 减 排 任 务 超 额 完 成 ， 上 海 市 减 排 比 例 在 全 国 排 名 第一 。 2、 补 贴 资 金 的 运 用 ， 促 进 污 水 处 理 厂 技 术 和 管 理 水 平 的 提 高通 过 上 海 市 “十 二 五 ”污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政 策实 施 方 案 的 执 行 ， 各 污 水 处 理 厂 发 挥 主 观 能 动 性 ， 加 强 技 术 革 新 ，优 化 工 艺 流 程 （ 延 长 曝 气 时 间 等 ） ， 部 分 工 艺 段 增 加 人 员 与 药 剂 等 投入 、 加 强 设 施 设 备 日 常 检 修 更 新 ， 提 高 设 施 设 备 完 好 率 ， 技 术 和 管 理 水 平 提 高 ， 在 主 要 污 水 处 理 厂 设 计 排 放 标 准 为 二 级 的 情 况 下 ， 2015年 度 上 海 市 城 镇 污 水 处 理 厂 COD平 均 出 水 浓 度 约 为 28.17mg/L， 大 大低 于 一 级 A排 放 标 准 的 50mg/L， 同 时 经 调 研 污 水 处 理 厂 对 补 贴 资 金 运用 促 进 污 水 处 理 厂 技 术 和 管 理 水 平 的 提 高 的 满 意 率 达 到 88%。3、 补 贴 资 金 运 用 经 济 性 较 好 ， 财 政 资 金 投 入 使 用 效 率 较 高 5 项 目 对 促 进 各 污 水 处 理 厂 不 断 降 低 化 学 需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮（ NH3-N） 、 总 磷 （ TP） 出 水 浓 度 发 挥 了 很 大 作 用 ， 以 主 要 污 染 物 化学 需 氧 量 （ COD） 为 例 进 行 分 析 ， 超 量 削 减 量 在 上 海 市 等 于 一 座 处 理规 模 为 154104m/d的 城 镇 污 水 处 理 厂 的 削 减 量 ， 上 海 拟 建 处 理 规 模约 为 154104m/d（ 一 级 A排 放 标 准 ） 的 城 镇 污 水 处 理 厂 投 资 保 守 估 计需 达 3035亿 元 （ 不 含 土 地 费 用 ） ， 年 运 行 费 约 2.9亿 元 。 若 以 氨 氮（ NH3-N） 为 例 ， 则 相 当 于 需 建 设 一 座 约 201104m/d规 模 的 城 镇 污 水处 理 厂 ， 上 海 拟 建 处 理 规 模 约 为 20110 4m/d城 镇 污 水 处 理 厂 投 资 保守 估 计 需 达 3540亿 元 （ 不 含 土 地 费 用 ） ， 年 运 行 费 约 3.8亿 元 。 而 上海 市 2015年 用 于 “超 量 削 减 补 贴 政 策 ”的 补 贴 不 到 1.50亿 元 ， 补 贴 资 金运 用 经 济 性 较 好 ， 财 政 资 金 投 入 使 用 效 率 较 高 。三、存在问题和建议（ 一 ） 存 在 主 要 问 题1、 补 贴 资 金 发 放 审 核 的 操 作 性 尚 需 优 化 ， 内 部 审 核 规 范 性 有 待进 一 步 提 高根 据 调 研 资 料 ， 虽 然 上 海 市 “十 二 五 ”污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超量 削 减 补 贴 政 策 实 施 方 案 有 关 补 贴 金 额 发 放 标 准 明 确 且 量 化 ， 而 且 实 施 方 案 第 七 条 也 阐 述 了 操 作 办 法 ， 但 是 由 于 补 贴 资 金 审 核 涉 及 多 个职 能 部 门 ， 对 于 各 政 府 职 能 部 门 之 间 数 据 的 提 供 与 共 享 、 审 核 职 责 的划 分 以 及 部 门 内 部 有 关 岗 位 职 责 的 划 分 、 审 核 时 效 要 求 等 操 作 性 管 理办 法 尚 未 完 善 ， 内 部 审 核 流 转 记 录 不 够 完 善 ， 项 目 相 关 的 资 料 的 统 一归 集 和 保 管 不 健 全 ， 内 部 审 核 规 范 性 和 档 案 管 理 有 待 进 一 步 提 高 。2、 尚 未 对 补 贴 资 金 开 展 专 项 审 计 ， 资 金 发 放 后 期 监 管 要 求 应 进一 步 明 确 和 落 实 上 海 市 “十 二 五 ”污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政 策 实施 方 案 第 七 条 第 4点 阐 明 补 贴 资 金 是 对 污 水 处 理 厂 实 现 主 要 污 染 物超 量 削 减 的 运 行 费 和 技 术 改 造 费 用 的 补 充 ， 补 贴 资 金 专 款 专 用 ， 但 该 6 文 件 没 有 进 一 步 明 确 后 续 的 财 务 监 管 措 施 。 同 时 根 据 调 研 的 资 料 ， “十二 五 ”期 间 ， 相 关 部 门 尚 未 按 照 实 施 方 案 的 要 求 对 补 贴 资 金 的 运 用 开展 专 项 审 计 监 督 ， 资 金 发 放 后 期 监 管 力 度 有 待 进 一 步 加 强 。（ 二 ） 建 议 和 改 进 措 施1、 完 善 并 执 行 补 贴 发 放 审 核 操 作 性 管 理 办 法 ， 并 提 高 档 案 管 理的 规 范 性建 议 相 关 部 门 在 实 施 方 案 的 基 础 上 建 立 并 完 善 对 补 贴 发 放 审 核操 作 办 法 ， 明 确 各 有 关 职 能 部 门 之 间 的 职 责 （ 含 数 据 的 提 供 与 共 享等 ） ， 明 确 优 化 审 核 时 效 要 求 等 ， 制 定 审 核 流 转 会 签 记 录 表 式 ， 同 时明 确 项 目 相 关 资 料 档 案 保 管 部 门 ， 将 与 本 项 目 相 关 的 各 项 资 料 集 中 整理 归 档 ， 并 由 相 应 的 部 门 统 一 保 管 ， 提 高 项 目 管 理 规 范 性 和 可 追 溯 性 。 2、 进 一 步 加 强 对 补 贴 资 金 运 用 的 监 管 ， 提 高 资 金 使 用 规 范 性建 议 相 关 部 门 在 实 施 方 案 中 进 一 步 明 确 补 贴 资 金 运 用 监 管 的 方式 ， 首 先 要 求 各 污 水 处 理 厂 在 规 定 的 时 间 内 对 资 金 运 用 进 行 说 明 ， 列出 相 应 的 支 付 明 细 ， 及 时 提 交 业 务 主 管 部 门 不 定 期 对 补 贴 金 额 较 大 的污 水 处 理 厂 有 关 补 贴 资 金 的 使 用 进 行 监 管 。 同 时 ， 进 一 步 完 善 补 贴 资金 审 计 制 度 。3、 加 强 污 水 处 理 技 术 和 管 理 经 验 总 结 与 交 流 ， 稳 定 现 有 的 超 量削 减 成 果通 过 “十 二 五 ”超 量 削 减 政 策 的 实 施 ， 各 污 水 处 理 厂 通 过 不 断 优 化污 水 处 理 工 艺 与 流 程 、 部 分 工 艺 段 增 加 人 员 或 药 剂 的 投 入 ， 加 强 日 常设 备 维 修 更 新 等 措 施 达 到 超 量 削 减 的 目 的 ， 促 进 了 各 污 水 处 理 厂 运 行 管 理 水 平 的 提 高 ， 建 议 项 目 单 位 组 织 各 城 镇 污 水 处 理 厂 加 强 污 水 处 理技 术 和 管 理 经 验 总 结 与 交 流 ， 将 超 量 削 减 行 之 有 效 的 各 项 措 施 和 经 验固 化 ， 稳 定 现 有 的 超 量 削 减 成 果 ， 避 免 不 实 行 超 量 削 减 政 策 时 主 要 污染 物 排 放 量 的 反 弹 ， 影 响 水 体 环 境 质 量 。4、 补 贴 资 金 的 发 放 有 效 促 进 减 排 目 标 的 实 现 ， 建 议 “十 三 五 ”期 7 间 在 一 定 范 围 内 继 续 实 行 该 补 贴 政 策鉴 于 “十 二 五 ”期 间 补 贴 资 金 发 放 对 促 进 节 能 减 排 目 标 发 挥 了 很大 作 用 ， 为 确 保 完 成 本 市 “十 三 五 ”COD、 NH3-N、 TP等 主 要 污 染 物 的减 排 任 务 ， 保 证 城 镇 污 水 处 理 设 施 的 安 全 运 行 ， 保 障 水 环 境 安 全 ， 建议 “十 三 五 ”期 间 在 加 强 通 过 达 标 改 造 减 排 的 同 时 加 强 城 镇 污 水 处 理厂 的 运 行 管 理 ， 仍 然 延 续 并 完 善 本 市 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量削 减 补 贴 政 策 。 由 于 目 前 部 分 污 水 处 理 厂 运 行 模 式 的 变 化 ， 部 分 污 水处 理 厂 将 实 行 “收 支 两 条 线 ”管 理 ， 由 财 政 资 金 承 担 处 理 的 相 关 成 本 ，因 此 建 议 在 一 定 范 围 内 （ 实 行 “收 支 ”两 条 线 以 外 的 污 水 处 理 厂 ） 仍 通过 政 策 进 一 步 调 动 污 水 处 理 厂 精 心 运 行 、 强 化 管 理 的 积 极 性 ， 在 巩 固现 有 超 量 削 减 成 果 的 基 础 上 ， 进 一 步 巩 固 提 高 现 有 污 水 处 理 厂 的 设 施 潜 力 ， 控 制 排 放 浓 度 ， 以 确 保 完 成 国 家 下 达 的 污 染 物 减 排 任 务 。 8 报告正文前 言 ： 为 贯 彻 落 实 上 海 市 全 面 推 进 预 算 绩 效 管 理 工 作 的 要 求 ， 根 据 上海 市 预 算 绩 效 管 理 实 施 办 法 （ 沪 财 绩 201422 号 ） 的 相 关 规 定 ， 受上 海 市 财 政 局 的 委 托 ， 评 价 机 构 承 担 2015 年 度 上 海 市 “十 二 五 ”城 镇污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 项 目 绩 效 评 价 工 作 。 本 次 绩 效 评价 工 作 遵 循 “独 立 、 客 观 、 公 正 、 科 学 ”的 原 则 对 项 目 进 行 绩 效 分 析 与评 价 。评 价 机 构 接 受 委 托 任 务 后 ， 根 据 项 目 的 特 点 组 建 绩 效 评 价 组 ， 按照 上 海 市 节 能 减 排 专 项 资 金 管 理 办 法 、 关 于 印 发 上 海 市 “十 二五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政 策 实 施 方 案 的 通 知 等 有 关 文 件 要 求 ， 制 订 绩 效 评 价 工 作 方 案 。 并 根 据 专 家 评 审 意 见修 改 完 善 后 确 定 工 作 方 案 。绩 效 评 价 组 以 绩 效 评 价 指 标 体 系 的 要 求 为 基 础 进 行 资 料 收 集 ， 对补 贴 资 金 的 计 算 进 行 分 析 与 复 核 ； 对 项 目 单 位 上 海 市 水 务 局 、 上 海 市环 保 局 等 单 位 相 关 负 责 人 进 行 访 谈 ； 开 展 了 受 补 贴 企 业 的 满 意 度 调 查工 作 ； 同 时 对 白 龙 港 污 水 处 理 厂 、 竹 园 第 二 污 水 处 理 厂 在 线 监 测 化 学需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH3-N） 、 总 磷 （ TP） 的 设 备 等 进 行 了 踏 勘 ，并 在 项 目 单 位 的 支 持 和 帮 助 下 组 织 了 由 上 海 市 城 市 排 水 有 线 公 司 、 上海 城 投 污 水 处 理 有 限 公 司 、 竹 园 第 一 污 水 处 理 厂 等 相 关 单 位 负 责 人 的座 谈 ， 对 白 龙 港 污 水 处 理 厂 周 边 居 民 进 行 了 交 流 与 访 谈 ， 在 此 基 础 上编 制 2015 年 度 上 海 市 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 项 目 绩 效 评 价 报 告 。一、项目基本情况（ 一 ） 项 目 概 况1、 立 项 背 景 及 目 的截 止 2015年 底 ， 本 市 共 53座 城 镇 污 水 处 理 厂 ， 总 处 理 能 力 794.6万 立 方 米 /日 ， 全 市 城 镇 污 水 处 理 率 92.8%。 其 中 涉 及 排 放 标 准 为 一 级 9 A和 一 级 B的 污 水 处 理 厂 处 理 能 力 仅 占 约 30%， 其 余 约 70%的 城 镇 污 水处 理 厂 均 执 行 二 级 排 放 标 准 （ 以 化 学 需 氧 量 （ COD） 为 例 ， 一 级 A排放 标 准 为 100mg/L， 一 级 B为 60mg/L， 一 级 A为 50mg/L） 。良 好 的 生 态 环 境 是 人 类 赖 以 生 存 发 展 的 前 提 和 基 础 ， 保 护 环 境 是我 国 的 基 本 国 策 。 根 据 上 海 市 环 境 保 护 和 生 态 建 设 “十 二 五 ”规 划 ，“十 二 五 ”期 末 城 镇 污 水 处 理 率 达 到 85%以 上 ， 化 学 需 氧 量 （ COD） 排放 总 量 较 2010 年 削 减 率 为 10%。 氨 氮 （ NH3-N） 排 放 总 量 较 2010 年削 减 率 为 12.9%。为 促 进 本 市 “十 二 五 ”水 污 染 物 减 排 目 标 的 完 成 ， 上 海 市 发 展 改革 委 、 上 海 财 政 局 、 上 海 市 水 务 局 、 上 海 市 环 境 保 护 局 按 照 国 家 下 达的 环 保 指 标 要 求 结 合 上 海 市 污 水 处 理 厂 设 计 排 放 标 准 现 状 （ 大 多 数 为 二 级 标 准 ， 若 各 污 水 处 理 厂 仅 按 现 有 标 准 排 放 ， 很 可 能 不 能 完 成 国 家下 达 的 环 保 约 束 性 指 标 ） ， 联 合 制 定 了 上 海 市 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政 策 实 施 方 案 （ 沪 发 改 环 资 2012069 号 通 知 ） ， 以 补 贴 政 策 的 形 式 引 导 城 镇 污 水 处 理 厂 通 过 更 进 一 步加 强 运 行 管 理 （ 补 贴 基 准 值 ， 以 化 学 需 氧 量 （ COD） 为 例 ， 二 级 补 贴基 准 值 为 60mg/L， 一 级 B 为 50mg/L， 一 级 A 为 40mg/L） ， 以 持 续降 低 化 学 需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH3-N） 、 总 磷 （ TP） 排 放 浓 度 ，以 减 少 总 排 放 量 ， 并 对 由 此 增 加 的 运 行 成 本 （ 包 括 设 备 维 修 、 更 新 改造 以 及 水 、 电 、 药 剂 投 入 等 ） 进 行 补 贴 。通 过 该 补 贴 政 策 的 实 施 ， 20112014 年 上 海 市 污 水 处 理 设 施COD、 NH 3-N、 TP 等 主 要 污 染 物 出 水 浓 度 逐 年 降 低 ， 取 得 了 较 好 的环 境 效 益 和 社 会 效 益 。 20112014 年 上 海 市 城 镇 污 水 处 理 厂 化 学 需 氧量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH3-N） 排 放 情 况 详 见 表 1-1。表 1-1： 20112014 年 上 海 市 城 镇 污 水 处 理 厂 化 学 需 氧 量 （ COD） 、氨 氮 （ NH 3-N） 排 放 情 况 表年 份 实 际 排 放 量（ 万 吨 ） 在 上 年 基 础 上 减 排率 年 度 目 标 10 化 学 需 氧 量 （ COD）2011 年 24.90 6.26% 2%2012 年 24.26 2.57% 2%2013 年 23.56 2.87% 1%2014 年 22.44 4.78% 1%氨 氮 （ NH3-N）2011 年 5.04 3.40% 2%2012 年 4.74 5.86% 3%2013 年 4.58 3.50% 1%2014 年 4.46 2.57% 1%为 巩 固 、 提 高 城 镇 污 水 处 理 厂 污 染 减 排 成 效 ， 进 一 步 调 动 城 镇 污 水 处 理 厂 污 染 减 排 的 积 极 性 ， 确 保 上 海 市 污 染 物 减 排 任 务 的 完 成 ， 根据 上 述 补 贴 政 策 ， 2015 年 度 继 续 实 施 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污染 物 超 量 削 减 补 贴 项 目 ： 对 全 市 2015 年 6 月 底 前 投 入 运 行 ， 并 执 行国 家 二 级 排 放 标 准 及 其 以 上 ， COD、 NH3-N、 TP 等 主 要 污 染 物 出 水浓 度 低 于 出 水 补 贴 基 准 值 的 城 镇 污 水 处 理 厂 进 行 补 贴 。上 海 市 城 镇 污 水 处 理 厂 分 布 情 况 如 图 1-1所 示 ： 以 竹 园 第 二 处 理厂 为 例 的 污 水 处 理 厂 工 艺 流 程 （ 排 放 标 准 为 二 级 ） 如 图 1-2 所 示 ； 化学 需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH 3-N） 、 总 磷 （ TP） 名 词 解 释 及 对 水 体的 危 害 详 如 图 1-3所 示 ： 11 图 1-1： 上 海 市 城 镇 污 水 处 理 厂 分 布 图 12 图 1-2： 污 水 处 理 厂 工 艺 流 程 （ 排 放 标 准 为 二 级 ） （ 以 竹 园 第 二污 水 处 理 厂 为 例 ） 13 白 龙 港 污 水 处 理 厂 曝 气 池 （ 己 建 除 臭 设 施 ） 竹 园 第 二 污 水 处 理 厂 沉 淀 池图 1-3： 污 水 处 理 厂 主 要 处 理 工 艺 池 （ 曝 气 池 和 沉 淀 池 ） 图 片2、 立 项 依 据 14 （ 1） 上 海 市 环 境 保 护 和 生 态 建 设 “十 二 五 ”规 划（ 2） 上 海 市 主 要 污 染 物 总 量 控 制 “十 二 五 ”工 作 方 案 （ 沪 府 2011 108 号 ）（ 3） 上 海 市 节 能 减 排 专 项 资 金 管 理 办 法 （ 沪 府 办 发 200818 号 ）（ 4） 上 海 市 发 展 改 革 委 、 上 海 财 政 局 、 上 海 市 水 务 局 、 上 海 市环 境 保 护 局 关 于 印 发 上 海 市 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超量 削 减 补 贴 政 策 实 施 方 案 的 通 知 （ 沪 发 改 环 资 2012 069 号 ）3、 项 目 预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况（ 1） 项 目 预 算2015 年 9 月 ， 上 海 市 水 务 局 根 据 2015 年 1-8 月 各 污 水 处 理 厂 实 际 运 行 数 据 ， 对 补 贴 金 额 进 行 预 估 上 报 至 上 海 市 节 能 减 排 办 （ 市 发 展改 革 ） 委 进 行 初 审 ， 上 海 市 节 能 减 排 办 （ 市 发 展 改 革 ） 委 审 核 后 上 报上 海 市 财 政 局 预 算 资 金 15,000 万 元 ， 实 际 批 复 预 算 资 金 15,000 万 元 。2016 年 10 月 ， 上 海 市 水 务 局 会 同 上 海 市 环 境 保 护 局 ， 按 照 关于 印 发 上 海 市 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政策 实 施 方 案 的 通 知 （ 沪 发 改 环 资 2012 069 号 ） ， 对 2015 年 度本 市 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 金 额 进 行 初 审 ， 并 报 市节 能 减 排 办 （ 市 发 展 改 革 委 ） 进 行 审 核 ， 经 审 核 通 过 的 2015 年 度 本市 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 资 金 14059.1797 万 元 。2016 年 11 月 ， 上 海 市 水 务 局 向 上 海 市 财 政 局 提 出 申 请 下 达 2015年 度 本 市 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 资 金 14059.1797 万 元 。2016 年 12 月 ， 上 海 市 财 政 局 向 各 获 得 补 贴 的 污 水 处 理 厂 拨 付 金额 总 计 为 14059.1797 万 元 。（ 2） 资 金 来 源 15 项 目 预 算 批 复 金 额 15,000.00 万 元 ， 全 部 由 上 海 市 节 能 减 排 专 项资 金 安 排 。（ 3） 历 年 预 算 资 金 情 况表 1-2 2011 年 -2015 年 实 际 支 出 资 金 情 况序 号 年 份 实 际 支 出 数（ 万 元 ） 补 贴 单 位 数 量（ 家 ）1 2011 12,710 312 2012 14,560 353 2013 12,524 284 2014 15,190 30 5 2015 14,059 27合 计 69,4034、 项 目 计 划 实 施 内 容（ 1） 污 水 处 理 厂 及 排 放 技 术 标 准截 至 2015 年 12 月 ， 上 海 市 共 有 53 座 城 镇 污 水 处 理 厂 ， 设 计 处理 水 量 总 规 模 为 794.60 万 m3/d， 执 行 一 级 A 排 放 标 准 的 污 水 处 理 厂共 计 11座 ， 执 行 一 级 B 排 放 标 准 共 计 19 座 ， 执 行 二 级 排 放 标 准 共 计20 座 ， 另 有 三 座 为 上 海 化 工 区 污 水 厂 、 金 山 石 化 污 水 厂 、 金 山 卫 污水 厂 出 水 水 质 执 行 标 准 设 计 标 准 ， 且 不 在 享 受 补 贴 政 策 范 围 之 内 ， 各级 排 放 标 准 最 高 允 许 的 排 放 浓 度 如 表 1-3 所 示 ： 16 表 1-3 污 水 处 理 厂 三 类 主 要 污 染 物 最 高 允 许 排 放 浓 度 标 准（ 日 均 值 ） （ mg/L）序 号 基 本 控 制 项 目 一 级 标 准 二 级 标 准 备 注A 标 准 B 标 准1 化 学 需 氧 量 （ COD） 50 60 1002 氨 氮 （ NH3-N） 5（ 8） 8(15) 25(30) 水 温 12 时 采用 括 号 内 数 数 值3 总 磷（ TP） 05 年 12 月 31日 前 建 设 1 1.5 306年 1月 1日起 建 设 0.5 1 3 06年 1月 1日起 建 设 0.5 1 3（ 2） 补 贴 管 理 办 法为 促 进 本 市 “十 二 五 ”水 污 染 物 减 排 目 标 的 完 成 ， 上 海 市 发 展 改 革委 、 上 海 财 政 局 、 上 海 市 水 务 局 、 上 海 市 环 境 保 护 局 联 合 制 定 了 上海 市 “十 二 五 ”城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 政 策 实 施 方案 （ 沪 发 改 环 资 2012 069 号 通 知 ） （ 后 简 称 补 贴 政 策 ） ，其 中 详 细 规 定 了 相 关 的 补 贴 基 准 值 、 补 贴 标 准 、 补 贴 资 金 核 算 等 管 理办 法 ， 其 中 ： 化 学 需 氧 量 （ COD） 、 氨 氮 （ NH 3-N） 、 总 磷 （ TP） 补贴 基 准 值 均 低 于 相 应 排 放 标 准 ， 以 促 进 各 污 水 处 理 厂 加 强 质 量 管 理 ，提 高 质 量 管 理 水 平 ， 出 水 补 贴 基 准 值 、 补 贴 标 准 及 补 贴 资 金 核 算 具 体情 况 如 下 ：1 补 贴 基 准 值出 水 补 贴 基 准 值 严 于 各 厂 设 计 排 放 标 准 ， 具 体 见 表 1-4。 17 表 1-4 污 水 处 理 厂 三 类 主 要 污 染 物 年 度 出 水 补 贴 基 准 值 （ mg/L）名 称 标 准 2011年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 备 注COD 二 级 60 60 60 60 60 补 贴 基 准 值较 排 放 标 准值 降 低 40mg/L；一 级 B 50 50 50 50 50 补 贴 基 准 值较 排 放 标 准值 降 低 10mg/L；一 级 A 40 40 40 40 40 NH3-N 二 级 15（ 20） 15（ 20） 12（ 18） 10（ 16） 8（ 15） 水 温 12 时 采 用 括 号内 数 数 值一 级 B 6.8（ 12.7） 6.8（ 12.7） 6.8（ 12.7） 6.8（ 12.7） 6.8（ 12.7）一 级 A 4（ 6.8） 4（ 6.8） 4（ 6.8） 4（ 6.8） 4（ 6.8）TP 二 级 2.4 1.5 1.2 1.0 2005 年 年 底前 建 成 的 污水 厂 采 用 括号 内 数 值一 级 B 0.8（ 1.2） 0.8 0.8 0.8一 级 A 0.4 0.4 0.4 0.42 补 贴 标 准依 据 本 市 城 镇 污 水 处 理 厂 的 执 行 标 准 、 设 计 规 模 ， 中 心 城 区 和 郊区 城 镇 污 水 处 理 厂 补 贴 标 准 详 见 表 1-5和 表 1-6。表 1-5 中 心 城 区 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 标 准 设 计 规 模 补 贴 标 准 （ 元 /m处 理 水 量 ）二 级 标 准 一 级 B 标 准 一 级 A 标 准5 万 m/d（ 含 ） 以 下 0.09 0.10 0.115-10 万 m/d（ 含 ） 0.08 0.09 0.1010-50 万 m/d（ 含 ） 0.07 0.08 0.0950 万 m/d（ 含 ） 以 上 0.06 0.07 0.08 18 表 1-6 郊 区 城 镇 污 水 处 理 厂 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 标 准设 计 规 模 补 贴 标 准 （ 元 /m处 理 水 量 ）二 级 标 准 一 级 B 标 准 一 级 A 标 准2 万 m/d（ 含 ） 以 下 0.10 0.11 0.122-5 万 m/d（ 含 ） 0.09 0.10 0.115 万 m/d（ 含 ） 以 上 0.08 0.09 0.103 补 贴 资 金 核 算按 照 国 家 及 本 市 对 “十 二 五 ”污 染 减 排 考 核 要 求 ， 本 补 贴 政 策 测 算指 标 为 COD、 NH 3-N 和 TP 三 项 ， 补 贴 资 金 核 算 采 取 综 合 评 价 法 。a.主 要 污 染 物 指 标 权 重 系 数表 1-7 主 要 污 染 物 超 量 削 减 权 重 系 数 表权 重 系 数 名 称 COD 权 重 NH3-N 权 重 TP 权 重权 重 数 0.45 0.35 0.2b.超 量 削 减 综 合 系 数超 量 削 减 综 合 系 数 A=（ COD 出 水 浓 度 /COD 补 贴 基 数 值 ） COD 权 重+（ NH3-N 出 水 浓 度 /NH3-N 补 贴 基 准 值 ） NH3-N 权 重+（ TP 出 水 浓 度 /TP 补 贴 基 准 值 ） TP 权 重c.超 量 削 减 补 贴 系 数表 1-8 主 要 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 系 数 表综 合 系 数 A A 1 1A0.9 0.9A0.7 0.7A0.5 0.5A 0.3 A0.3补 贴 系 数 B 0 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4d.超 量 削 减 补 贴 金 额 核 算超 量 削 减 补 贴 按 月 核 算 ， 按 年 结 算 。月 补 贴 额 （ 万 元 ） =月 处 理 水 量 （ 万 立 方 米 ） 补 贴 标 准 污 染 物 超 量 削 减 补 贴 系 数 B 19 年 补 贴 额 （ 万 元 ） =月 补 贴 额 补 贴 资 金 的 使 用 用 途 规 定补 贴 资 金 是 对 污 水 处 理 厂 实 现 主 要 污 染 物 超 量 削 减 的 运 营 费 和技 术 改 造 费 的 补 充 ， 补 贴 资 金 不 得 挪 作 它 用 。（ 3） 污 水 处 理 厂 实 际 获 得 补 贴 情 况经 过 上 海 市 水 务 局 、 上 海 市 环 保 局 初 审 ， 上 海 市 发 展 改 革 委 （ 节能 减 排 办 ） 和 上 海 市 财 政 局 审 核 ， 2015 年 度 全 市 共 27 家 污 水 处 理 厂通 过 审 核 并 享 受 补 贴 资 金 ， 补 贴 总 金 额 14,059.1797 万 元 ，