I 摘要 2015-2017 年度东莞市专利促进专项 资金项目纳入 2018 年 度财政支出第三方 重点绩效评价范围。受东莞市 财政局委托 ， 广州市中大管理咨询有限公司于 2018年 6月至 8月 ， 组织专业力 量对该项目进行了绩效评价，评价结果为 72分 ，绩效等级为 “中 ”。 该资金在促进企业申请专利、维持专利有效、增强专利保 护和运用意识，提升知识产权 的 管理意识与能力 等方面有一定 的正向作用。作为促进企业加强知识产权创造、保护、运用 与 管理的资金，旨在促进企业提升 专利申请积极性，提高专利管 理意识与水平，加强专利的保护与运用，间接推动区域创新。 其实现逻辑应是通过创造有利于知识产权运用、保护的环境和 提高企业运用、保护专利的能力，使企业获益，从而提高其申 请、管理、保护、运用专利的积极性。具体应在弄清企业在本 项工作中的动力、优势、面临的困难等因素的基础上制订整体 目标，进而规划政府方的扶持（资助）重点与资金投入， 然而， 该项目的操作思路却背离了上述逻辑。制订（修订）资助办法 前，由于未弄清企业在专利促进工作中的动力、优势，以及面 临的困难，导致设定的资金绩效目标与应有目标偏离较大，进 而造成预算投入 分布不协调， 难以支撑整体目的的实现 ，最终 II 导致资金整体效果不明显。 主要问题： 1.资金整体使用效果 有待提高 。 2.专利资助模式 对大中小企业一个标准，不利于扶持小微企业。 3.项目预期产 出 计划性不强，致使预算调整率高 。 4.企业申报材料的审核工 作有待严格。 5.专利促进工作预算缺乏统筹，影响资金绩效管 理。 建议： 1.强化前期论证评估，优化项目设立目的。 2.基于明 晰的项目目的，设置合理可行的绩效目标。 3.紧扣总体绩效目 标，优化预算资助方向与标准。4. 加强监管履职，保障项目质 量。 - 1 - 目 录 一、项目基本情况 . - 2 - （一）项目背景 . - 2 - （二）项目概况 . - 3 - （三）绩效目标设定情况 . - 3 - （四）资金使用情况 . - 4 - 二、评价结果 . - 6 - （一）绩效评价结论 . - 6 - （二）绩效目标完成情况 . - 8 - 三、绩效管理问题 . - 11 - （一）资金整体使用效果有待提高。 . - 11 - （二）专利资助模式对大中小企业一个标准，不利于扶持小微企业。 . - 18 - （三）预期产出计划性不强，致使预算调整率高。 . - 19 - （四）企业申报材料的审核工作有待严格。 . - 20 - （五）专利促进工作预算缺乏统筹，影响资金绩效管理。 . - 20 - 四、绩效管理建议 . - 21 - （一）强化前期论证评估，优化项目设立目的。 . - 21 - （二）基于明晰的项目目的，设置合理可行的绩效目标。 . - 21 - （三）紧扣总体绩效目标，优化预算资助方向与标准。 . - 22 - （四）加强监管履职，保障项目质量。 . - 23 - 五、附表 . - 24 - - 2 - 根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号）、印发关于全面推进预算绩效管理工作意见 的通知（东府办 201449 号）的有关要求， 2015-2017 年度 东莞市专利促进 专项资金项目（以下简称专利促进项目）纳入 2018年度财政支出第三方重点绩效评价范围。受东莞市财政局 的委托，我方于 2018年 6月至 9月，组织专业力量对该项目进行 了绩效评价，评价结果为72 分，绩效等级为 中 。有关情况报告 如下： 一、项目基本情况 （一）项目背景 “十一五 ”期间，东莞市安排 了 10亿 元财政扶持专项资金 ， 实施 “科技东莞 ” 1 1 据中共东莞市委 东莞市人民政府关于调整完善“科技东莞”工程专项资金政策的意见 ，科技 东莞工程是指东莞市制定的科技及产业发展政策的统称。“科技东莞”工程专项资金是指由市财政安 排的、用于支持东莞市科技创新与产业发展资金的总称。 工程，以 支持科技创新和产业转型升级，营造 了崇尚创新创业的良好社会氛围，有效拉动了研发技改投入， 取得了阶段性明显成效。基于 “加快转型升级，建设幸福东莞， 实现高水平崛起” 的战略部署，东莞市 委、市政府 决定“ 十二五” 期间继续实施科技东莞 工程，每年 安排 20亿 元 ， 5年 共 100亿 元 。 工程涵盖 “科技发展专项” 等 8大专项 ， 专利促进专项资金等 24个 专项资金。 专利促进专项资金 用于支持专利创造、运用、保护 和管理，支持开展专利活动、奖励优秀专利、促进企业实施 专 - 3 - 利战略。 （二）项目概况 为贯彻落实中共广东省委、广东省人民政府关于加快建 设知识产权强省的决定（粤发 2012 4号），强化东莞市专利 创造、运用、保护与管理，推动本地知识产权事业全面健康 发 展，2013 年，东莞市政府制定了东莞市专利促进项目资助办 法政策（东府办 2013 100号），并于 2016年进行了 修订， 政策有效期至 2020年。资助内容具体如下： 1.2015年主要包括专利申请资助、专利优势企业认定资助、 专利质押融资及交易资助、专利奖励、专利代理机构奖励、展 会知识产权（专利）保护奖励与资助、涉外专利维权项目、专 利活动资助等 8个方向； 2.2016-2017年发明专利申请资助、专利优势企业认定资助、 专利信息分析利用项目资助、专利质押融资及交易资助、展会 知识产权（专利）保护活动资助、专利公共服务项目资助。 （三）绩效目标设定情况 1.绩效总目标 十三五规划：各项专利指标位居全省前列。每百万人发明 专利申请量达到 2100件以上，每万人发明专利拥有量达到23 件 以上； PCT国际专利年均增长10% 以上；通过企 业 知识产权 管理规范认证的 企业 达到100家；建设知识产权密集型产业集 聚区 3个；专利运营数量显著增加，专利金融规模不断扩大，专 - 4 - 利信息运用能力明显增强；专利行政执法绩效考核位于全国同 类城市的前20% 。 2.年度目标 2015年 实现全市专利年度申请量超过28000 件，授权量 21000件，其中发明专利申请在总申请量中的比例达到 15%以上； 培养 200名以上获专利分析、布局、贯标等培训班结业证书的知 识产权人才；培育发展东莞市专利优势企业 20-30家。 2016年资助专利申请18000 件，促进专利申请达 28860件， 发明专利申请增长率达 8%；资助 企业 实施管理标准（国标） 12-15家，引导企业实施管理标准（国标） 40家；知识产权宣传 普及活动开展15 场，向 250-1000人宣讲知识产权；培育 30家专 利 优势企业；专利质押融资项目获得贷款额1500 万元以上；举 办 2-3期培训班，培养150 名专利人才。 2017年专利产出重要指标和综合指标 居 于全省前列，预计 2017年发明专利申请量达到 16000件；预计完成一个专利导航项 目；预计完成2 个展会知识产权（专利）保护活动；培育专利优 势 企业 25家。 （四）资金使用情况 2015-2017年 年初批复 预算总计 18263 万元 ， 调整后为 28993.3万元 ， 实际支出 28200.67万元， 调整前预算执行率为 154.41%， 调整后预算执行率97.27% 。 其中， 2015年年初批复 6020万元，调整后为9221.92 万元，实际支出 8884.57万元； 2016 - 5 - 年年初批复5677万元，调整后为 8831.09万元，实际支出 8721.94 万元； 2017年年初批复预算6566 万元，调整后为 10940.29万元， 实际 支出 10594.16万元。 2 2015-2017年 专项资金用于资助 专利 申请占比 80%、 专利 管 理 占比约 9%、 专利 运用 约 1.2%、专利保护 约 0.4%、 其他约 9.4%， 详 见下表 1-1。 。 表1 -1 2015-2017年专项资金投入方向统计表 单位：万元 投入方向 专利申请 专利管理 专利保护 (相关费 用 ) 专利运用 其他 合计 金额 22574.1 2530 120.78 335.79 2640 28200.67 占比 80.05% 8.97% 0.43% 1.19% 9.36% 100.00% 资金投入方向分布图，如下图 1。 2 预算安排及执行数据取自各年度预算执行情况（表），“调整金额”取自表中拨付通知金额。 专利申请 80% 专利管理 9% 专利保护 （相关费用） 1% 专利运用 1% 其他 9% 金额投入方向占比 - 6 - 各年度预算 资金投入方向明细见下表 1-2。 表1 -2 2015-2017年各年度资金投入情况统计表 单位：万元 年度 专利申请 专利管理 专利 保护 专利运用 其他 总计 资助专 利申请 与授权 资助专 利代理 企业知 识产权 管理规 范认证 资助 贯标 培训 专利 信息 分析 利用 资助 专利布 局及专 利分析 培训 质押融 资及交 易资助 项目 专利 公共 服务 专 利 奖 专利 优势 企业 合计 22574.1 2530 0 335.79 2760.78 28200.67 分项 合计 21687.7 886.4 2520 10 0 50 16.3 269.49 120.78 680 1960 28200.67 2015 6260.47 847.9 100 0 0 0 0 107.38 28.82 680 860 8884.57 2016 7724.15 38.5 260 10 0 0 16.3 67.02 5.96 0 600 8721.93 2017 7703.08 0 2160 0 0 50 0 95.09 86 0 500 10594.17 二、评价结果 （一）绩效评价结论 根据 2015-2017年度东莞市 专利促进 项目绩效评价指标体系， 专利促进项目 绩效评价结果为 72分（ 见 附件 1） ， 绩效等级为 中 。 该项目年度预算 申报规范，目标设置整体做到了细化量化，业 务 管理制度、财务制度较为 健全 ， 制度执行基本有效。 从 企业 专利申请量、企业 发明专利申请量、 PCT国际专利申请量、 有 - 7 - 效发明专利量、贯标认证企业数量的增长情况，以及 本机构关 于专项资金使用效果的问卷调查 结果等方面看 3 表2 -1 东莞市2015 -2017年专利申请量等指标增长情况 ，该资金在促进 企业申请专利、维持专利有效、增强专利保护和运用意识，提 升知识产权的管理意识与能力等方面 起到了一定的 激励 作用 （见下表 2-1） 。 2015年 2016年 同比增长率 2017年 同比增长率 企业国内专利申 请总量 27244件 44880件 64.73% 72523件 61.59% 申请国内专利的 企业数量 3559家 5543家 55.74% 8951家 61.48% 企业国内发明专 利申请量 9446件 15018件 58.99% 18613件 23.94% 申请国内发明专 利的企业数量 1503家 2215家 47.37% 2801家 26.46% 企业有效发明专 利量 6422件 9530件 15633件 / PCT国际专利申请 量 336件 876件 160.71% 1829件 108.79% 备注：数据取自东莞专利统计分析（2015年、2016年、2017年 ）。 但是，作为促进企业加强知识产权创造、保护、运用与 管 理的资金， 旨在 促进企业提升申报积极性，提高专利管理意识 与水平，加强专利的保护与运用，间接推动区域创新。其实现 逻辑应是通过创造有利于知识产权运用、保护的环境和提高企 业运用、保护专利的能力，使企业获益，从而提高其申请、管 3 本次问卷调查共有660家企事业单位参加，有160家单位来自机械装备制造行业，占24.24%；有110家 单位来自机械装备制造电子通信行业，占16.67%；有48 家单位来自电器制造行业，占7.27%；还有271 家单位来自于其他行业，占 41.06%。参与调查的 660家单位中，中小型企业最多，其中中型企业186 家， 占28.18%；小型企业339家，占51.36%。且有579家企业被认定为高新技术企业，占参与调查企业总数 的87.73%。详见附表1 。 - 8 - 理、保护，以及运用专利的积极性。具体应在 弄清 企业在本项 工作中的动力、优势、面临的困难等因素的基础上制订整体目 标 ，进而规划政府方的扶持（资助）重点与资金投入，然而， 该项目的操作思路却背离了上述逻辑。制订 （修订）资助办法 前 ，由于未弄清 企业在专利促进工作中的动力、优势，以及 面 临的困难， 导致 设定的资金 绩效目标与应有目标偏离较大， 进 而造成预算投入分布不协调，难以支撑专项资金整体目的的实 现， 最终导致资金整体效果不明显 。 此外，还存在专利资助模式对 大中小企业一个标准，不利 于扶持小微企业 ； 预算调整率大；企业申报材料的审核工作有 待严格；专 利促进工作预算缺乏统筹等问题。 （二）绩效目标完成情况 对标 “专利促进 ”专项的 十三五规划、省市政府 文件 下达 任 务数、工作计划和预算 单位设定的 2015-2017年度绩效目标， 结 合该项目绩效评价必设的指标，评价显示 ： 批复的绩效目标中 总体目标大部分已完成， 各年度整体绩 效目标大部分已完成。 2015年设置的5 项绩效目标均已完成， 2016年设置的 9项绩效目标有6 项完成， 2017年设置 4项绩效目标 有 3项完成。具体年度批复绩效目标总体完成情况对比，详见下 表 2-2、 2-3、2 -4。 - 9 - 表2 -2 2015年度绩效目标完成情况 年 度 目标 类型 内容 计划产 出 实际完成情况 完成率 财局 复核 意见 表 自评表 自评报告 拨付明 细表 20 15 整体 专利年度申请 量（件） 28000 38094 38094 资助 19633件 资助 19646 件 136.05% 授权量（件） 21000 - 26820 - 资助 14450 127.71% 发明专利占比 （） 15% - 29.31% - - 已完成 培养人才 （个） 200 - 312 - - 156.00% 培育优势企业 （家） 2030 - 30 30 - 已完成 表2 -3 2016年度绩效目标完成情况 年 度 目标 类型 内容 计划产出 实际完成情况 完成率 自评表 自评报 告 工作 总结 拨付明 细表 2 0 1 6 整体 资助专利申请量 （件） 18000 27527 27267 - 27305 152.93% 促进专利申请量 （件） 28600 - - 5665 3 - 198.09% 发明专利申请增 长率（ %） 8% - - 52.46 % - 655.79% - 10 - 资助企业实施管 理标准（家） 12-15 26 - - - 173%- 217% 引导企业实施管 理标准（家） 40 183 - - - 457.50% 知识产权宣传普 及活动（场） 15 12 - - - 80.00% 专利质押融资项 目（万元） 1500 8项，资 助67万 元 - - - 口径不一 致 培养人才（人） 150 - - - - 未做自评 培育专利优势企 业（家） 30 - - - 30 100.00% 表2 -4 2017年度绩效目标完成情况 年度 目 标 类 型 内容 计划 产出 实际完成情况 完成率 自 评 表 自评 报告 工作总 结 拨付 明细 表 2017 总 体 发明专利申请量（件） 16000 - - 20402 - 127.51% 专利导航项目（项） 1 - - - - 现场调 研发现 未完成 展会知识产权（专利） 保护活动（场） 2 - 18 - - 900.00% 培育专利优势企业 （家） 25 - 25 - - 100.00% - 11 - 三、绩效管理问题 （一）资金整体使用效果有待提高。 资金的具体效果应 体现在专利申请企业数量有 增长， 专利 代理机构数量有 增长；设立知识产权部门的企业数量有 增长 ， 参与贯标认证辅导的企业数量有 增长， 通过贯标认证的企业数 量 有 增长；大部分企业对专利维权成功率满意， 大部分企业认 为本地专利 维权的 时间成本、经济成本可接受； 本地专利技术 实施率有 增长 ， 本地专利产品贡献率增长与授权增长相协调， 专利质押融资笔数与额度有 增长 ，龙头企业在 专利 申请、管理、 保护与运用等方面有带动示范作用，然而， 调研发现资金使用 效果在上述方面表现有待提高。 体现在： 三 年的专项资金大部 分投入到了 资助专利申请上，但是， 其 在激励企业申请专利上 仅 有一定 作用，而 企业真正需要政府扶持（资助）的专利保护、 运用等方面 却 由于 投入甚微 ，使得企业在专利保护与运用上 获 益感不强、满意度不高。 同时，占据三分之一资助金额的专利 大户 的示范带动作用却微弱。 1.专项 资金 在激励企业申请专利上作用 有限 。 2015-2017年 专项资金的 80%用于 了 激励企业申请专利，然 而从本地发明专利申请量增长、申请发明专利企业数量增长 、 专利大户申请专利（数量） 的增长 等方面看 ， 该 资金作用不明 显。 一是 本地企业 发明专利申请总量与申请企业数量未能随政 - 12 - 府资助的增长同步 增长，反映出政府带动企业申请专利的作用 有限 。 在资助发明专利申请上 ， 2015年资助金额1426.65 万元、 2016年 2379.35万元、 2017年 3161.35万元。 2016年同比 2015年增 长 66.78%， 2017年同比2016 年增长 32.87%，但是 2017年 的 本地 企业发明专利申请量同比 上年 仅 增长23.94% ，申请企业数量则 同比上年仅 增长26.47% 4 二 是 专利大户获得 的资助呈递增趋势 ，均低于上期同比增长率（ 58.99%、 47.37%）。可见， 2017年企业申请发明专利数量、申请发明专利 企业数量并未因 2016年财政投入大幅增长，而大幅增长。 5 ，而其专利申 请量却 未 同步增长。 2015-2017年资助东阳光药业公司分别 113.05万元、 143万元、303.2 万元，同比增长率分别为 26.49%、 112.03%，而 该公司的专利申请量同比增长率分别为7.34% ， -20.5%。 6 表3 -1 2015-2017年度专利大户获得资助与其专利申请增长情况表 又， 2015-2017年资助 oppo公司 分别 738.85万元、1633.55 万元、 1754.25万元，同比增长率分别为121.09% 、 7.39%，而该公司的 专利申请量同比增长22.80% 、 5.89%。 其他专利大户获得的资 助与专利申请统计表如下： 企业 资助金额（万元） 专利申请（件数） 2015 年 2016 年 2017 年 总和 同比增 长 1 同比增 长 2 2015 年 2016 年 2017 年 同比增 长 1 同比增长 2 4 数据取自东莞专利统计分析（2015年、2016年、2017 年）。 5 2015-2017年资助金额超过500万元的企业分别为欧珀公司、维沃公司、海洋王（照明）公司、东阳 光药业。 6 数据取自该公司报送的数据。 - 13 - OPPO 738.85 1633.55 1754.25 4126.65 121.09% 7.39% 4219 5181 5486 22.80% 5.89% VIVO 8.15 80.85 606.55 695.55 892.02% 650.22% 528 1765 3193 234.28% 80.91% 海洋王 （东莞） 照明 176.6 122.5 275.7 574.8 -30.63% 125.06% 1265 24 10 -98.10% -58.33% 东阳光 药 业 113.05 143 303.2 559.25 26.49% 112.03% 259 278 221 7.34% -20.50% 小天才 科 技 44.8 136.45 283.8 465.05 204.58% 107.99% 523 929 1028 77.63% 10.66% 生益科技 115.15 161.4 169.4 445.95 40.17% 4.96% 175 170 162 -2.86% -4.71% 备注：同比增长1 ： 2016年同比2015 年增长，同比增长2 ： 2017年同比 2016年 增长。 三 是 对比其他 地市的政府资助发现，并非政府资助标准越 高 ， 本地专利申请增长越快。在发明专利申请的资助上，东莞 市比佛山市的补贴标准高，但是其 2017年的发明专利申请量和 同比增长均落后于后者。 详见下表： 表3 -2 东莞市与佛山市2016 -2017年发明专利申请增长对比 专利类 别 2017 年 2016 年 本地同比增长 财政投入标准 对比说明 东莞 佛山 东莞 佛山 东莞 佛山 东莞 佛山 - 14 - 发明专 利申请 量 （件） 20402 25899 17024 17184 19.84% 50.72% 发明 专 利： 3000 元/ 件。 同一单位超 过 30 件的， 每件资助 1000 元； 超过 50 件 的，每件资 助 1200 元； 超过 100 件，每件资 助 1500 元； 超过 200 件，每件资 助 2000 元。 申请量的确 认以取得发 明专利实审 通知书为 准。 2016 年，东莞市 与佛山 市 的发明专利申请量持平， 2017 年，前者同比增长 19.84% ，后者同比增长 50.72%，然而在财政投入资 助 专利申请上，前者却比后 者投入很多。现以同一家单 位为例，资助 5 件，前者需 要投入 1.5 万元，后者无需 资助，节省 1.5 万元；资助 30 件，前者需要投入 9 万 元，而后者需要投入 3 万 元，节省 6 万元；资助 50 件，前者需要投入 15 万 元，而后者需要投入 6 万 元，节省 9 万元；资助 100 件，前者需要投入 30 万 元，后者需要投入 12 万元 节省 18 万元。 专利申请增长与政府投入不成正比的 主要原因是企业申请 专利的积极性并非源自政府鼓励，而是市场所需。 本机构的问 卷调查结果 显示，在 660家调查企业中，大部分企业表示其申请 专利的初衷主要是阻止模仿、保护创新，提升企业形象，激励 员工、提高研发效率，而非政府资助。具体有 502家（占比 76.06%）表示是阻止模仿、保护创新，有 504家（占比 76.36%） 认为是提升企业形象，有 397家（占比60.15% ）表示是激励员工、 提高研发效率。 2.企业的专利保护需求旺盛， 专项资金却无固定预算 。 调查结果显示，企业期望行政部门主动查处专利侵权、假 冒，降低专利维权成本，提高专利维权成功率。在 660家企业中， 有 401家（占比60.75% ）（非常）需要专利行政部门主动查处； - 15 - 有 160家（占比24.24% ）认为本地企业假冒专利现象（非常）严 重；有 34家企业曾涉及专利纠纷，其中 15家 （占比 44.12%） 表 示没有获得过本地知识产权部门的帮助；有 219家（占比33.18% ） 表示本地维权的经济成本和时间成本相较相邻区域（略）偏高 。 在满意度方面， 仅有约一半企业（占比 51.52%）对本地专利维 权成功率持满意看法，仅有 62.27%的企业对本地专利保护措施 和执行有效性持满意（含非常满意）看法，均低于预算单位设 置的 90%。 专利保护需求旺盛，专项资金中 却没有固定预算， 且 实际 投入金额较小。 2015年预算未设置专利保护费用，实际投入相 关费用（专利活动） 28.8万元，占比总资金 0.32%； 2016年预算 投入中有资助专利保护项目 2万元，实际投入相关费用（专利活 动） 5.96万元，占比总资金0.07% ； 2017年未设置专利保护费用， 实际投入相关费用 （专利公共服务） 86万元，占比总资金 0.8%。 3.企业 运用 专利有较为突出的困难，专项资金却投入甚微。 企业运用专利的困难体现在两点：一是专利产业化经受被 仿制、缺乏配套技术与设备、缺乏有效的融资渠道等困难。在 被调查的 660家企业中，有 367家（占比 55.61%）表示阻碍企业 从技术创新活动中获得收益的原因是不能有效地阻止其他市场 主体模仿自己的技术创新； 189家（占比 28.64%）单位认为缺乏 配套技术与设备也是无法及时量化生产的原因之一； 188家（占 比 28.48%）单位认为缺乏有效的融资渠道，无法支持后续产业 - 16 - 化生产所需的资金也会阻碍其从技术创新活动中获得收益。 二 是 专利质押融资面临估值难、市场不成熟、缺少评估服务机构， 以及融资渠道少等问题。在 660家企业中，有342 家（占比 51.82%）认为知识产权估值难、成本高是阻碍其实现知识产权 质押融资的重要原因；有299 家（占比 45.3%）认为知识产权质 押融资市场不成熟，缺少评估服务机构，融资渠道少等问题， 也会阻碍其进行知识产权质押融资。 关于专利产业化，在专项资金中无相应费用。关于专利质 押融资，虽然有费用却仅用于资助质押融资项目，并没有安排 营造专利质押融资市场、培育服务机 构的费用。 2016年预算 132 万元，实际投入67.02 万元，占比总资金0.8% ； 2017年预算 93万 元，实际投入 95.09万元，占比总资金0.9% 。 4.专利大户的带动示范效果作用微弱。 一是其自身的专利 运用效果不理想。2015 年 -2017年 获得资 助额 4126.65万元的 oppo公司的3 年的专利技术实施率分别为 17.61%、 18.82%、 21.76%，专利产品贡献率 分别为 21%、 23%、 26%，均低于该项目 2016年设置的整体目标 扶持企业的专 利产品贡献率 60-65%、受资助企业专利技术实施率 45%。再从 6 家专利大户的平均专利产品贡献率看，也低于60- 65%。 6家专 利大户加权平均专利产品贡献率为 50.38%。 7 7 数据取自各企业报送的专利情况表。6 家公司2015- 2017年平均贡献率分别如下： OPPO公司23.33%、 VIVO88%、生益科技75.5%、海洋王照明100%、小天才科技89%、东阳光药业100%，6 家企业占比其获得 - 17 - 二是关于专利大户的示范作用不清晰。据预算单位提供的 知识产权培训、宣传资料显示，2017 年预算单位组织 oppo公司 参加了粤港知识产权与中小企业发展（东莞）研讨会， 虽然该 公司在会上 介绍了其知识产权战略，但是其对参会 中小企业产 生的影响缺乏跟踪、统计 ，使得示范作用不明显。 综上 四方面 ，资金使用整体效果不明显 ， 主要原因 是 项目 对企业的需求把握不够，使得 预算 申报阶段 设定的效果指标与 应有指标偏差大 （详见附表 1） ， 进而造成 预算投入分布不协调 ： 2015-2017年 80%的 预算用于资助专利申请， 约 9%用于专利管理， 约 1%用于专利运用、用于专利保护 不到 1%（ 详见表 1-2、图1 ） 。 资金投入分布难以满足促进本地专利在创造、管理、保护与运 用的全面、协调、持续发展 的整体 目的的实现。 此外，指标设定偏离问题还 反映出预算单位的 绩效管理水 平不高， 体现在如下四 方面： 一是 总体目标的部分内容未能体 现在年度目标中。作为整体目标 十三五规划中的 建设知识产权 密集型产业集聚区 3个、专利运营数量显著增加、专利信息运用 能力明显增强、专利行政执法绩效考核位于全国同类城市的前 20%等指标在2015- 2017年年度绩效目标中缺失。 二是 各年度设 定的指标差异大，使得关键绩效指标不明。2015 年设置了发明 专利申请量，此后两年未设置（详见附表 2-1） 。 三 是 有任务指 资助资金之和分别为60.10% 、10.13%、6.49%、8.37%、 6.77%、8.14%。 - 18 - 标未设定为年度绩效指标或设定的指标值低于任务数 8 （二）专利资助模式 对大中小企业一个标准，不利于扶持 小微企业 。 。 关于 全面推进企业知识产权管理规范国家标准的实施意见有参加 辅导企业数 的任务，却未设定（详见附表 2-2） 。 四 是 部分指标 设定后缺乏绩效跟踪与 自评。特别是调查企业数量（家）、调查 企业满意度（详见附表 3-1、 3-2、3 -3） 。 资助办法对专利获得授权、国内发明专利进入实质审 查、境外发明专利获得授权等按照每件不同标准予以资助，符 合条件的专利件数越多能 获得的政府资助越多。然而，由于专 利创造源于产品研发，专利申请的动力来自“ 创造” 得到保护后 的运用给产权人带来的益处，包括技术优势（甚至垄断）、市场 优势等，同时，产品研发、专利申请、保护与运用等成本通常 较高 9 8 2015年各级政府（部门）下达3 个任务指标，有2 个未反映在年度绩效指标中；2016年下达11个任务 指标，也有 2个未反映在年度绩效指标中； 2017年下达8 个任务指标，有5 个未反映在年度绩效指标中； 3年各有1 个指标预期值低于任务数，详见附 表3 -2。 ，故而小微企业实现专利 发展 的难度更大。基于此，上述 资助模式易促成马太效应的发生 专利大户创造专利、持有 专利，以及运用专利的能力强，其获得的政府资助也多，更易 稳固自身优势； 而小微企业因研发成本、专利申请成本等障碍 能获得政府资助的专利少， 故而，政府对其实现 专利良性发展 的作用也 微弱。从 2015-2017年资助明细看，3 年共资助10158 家 9 本机构对660家受资助企业的问卷调查显示，仅有168家企业表示申报专利的成本对其未造成负担， 其余492家企业均表示有不同程度的负担，其中25家表示负担较大。例如，美的集团2017年申请专利 的成本是15400万元，专利年费是5500万元，年度研发投入是850000万元。 - 19 - 次（实际5041 家）企业，其中： oppo公司1 家的资助金额高达 4126.65万元，占比近 20%（ 19.76%，总资金 20885.97万 元 ）； 有 4800家次企业获得的资助金额均小于 0.6万 元；有 1300余家次企 业获得的资助金额均在 0.6万元- 1万元；有 3300家企业获得的资 助金额在 1-5万元。 （三）预期产出计划性不强，致使预算调整率高。 调研发现，预算单位设置的中期滚动目标的产出计划数衔 接性较差， 表明产出 整体计划 性不强 。 2016-2018年 计划 资助专 利申请 35000件 、资助国标认定企业 40家， 而 2015、 2017年设定 的 中期滚动目标却无此指标；2014 -2016年计划培育 60-80家专 利优势企业， 2016-2018年 计划 培育 80-90家专利优势企业， 而 2017-2019年 计划培育专利优势企业约 80家 ，没有逐步滚动向前。 由于整体计划不够明晰、中期滚动目标缺乏衔接，促成了 资助过程 的 调整较 大 。 2016年计划资助专利申请 18000件，实际 资助 27305件， 2017年计划资助 10000件，实际资助 16128件 。 2016-2018年计划资助贯标认证企业40 家， 2016年计划资助 12- 15家， 2016年实际资助 26家， 2017年未设置预期资助数（预算 1000万元，应是 100家），实际资助 216家，实际支出 2160万元， 占用了原预算的“ 专利质押融资及交易资助项目预算数 ”和 “知识 产权公共服务项目第二期经费 ”。 上述原因导致本项目在 2015-2017年各年度预算调整率均超 过 40%。 2015年 47.58%、2016年53.64% 、 2017年 61.35%。 - 20 - （四）企业申报材料的审核工作有待严格。 本次评价发现部分拟资助项目存在申报资料不实的 问题， 反映出该项目对企业申报资料的审核 有待严格。 据 东财函 2016 2116号文表示 ， 在审核 关于 复核 2016东莞市第二批 专利申请资助资金的函 时，市财政局注意到“ 省审计厅在相 关专项资金审计过程中发现东莞宜安科技股份有限公司和东莞 南玻工程玻璃有限公司存在资金使用、提供材料真实性等方面 的问题 ” ， 而 该项目 却 将其纳入拟资助对象 。上述现象 表明 预算 单位对申报项目的审核有待强化 严谨， 所幸市财政局及时发现 了上述缺陷，避免了财政资金的错误资助。 （五）专利促进工作预算缺乏统筹，影响资金绩效管理。 评价发现，该单位的 年度批复预算中除专利促进专项之 外， 尚有其他相关预算。2015 年预算批复中有科技东莞宣传费20 万 元 、专利执法 22万 元 （行政执法 17万 元 、普法宣传 5万 元 ）、 知 识产权活动经费 8万 元 、知识产权维权服务工作经费9 万 元 ； 2016年预算批复 中 有科技东莞宣传费20 万 元 、专利执法 7万 元 （行政执法 6万 元 、普法宣传 1万 元 ）、知识产权活动经费 16万 元 （中国知识产权报与科技报报纸宣传12 万 元 、讲座 4万 元 ）、 知 识产权维权服务工作经费2 万 元 （维权志愿者培训1 万 元 、展会 接受投诉举报维权 1万 元 ）、专利行政执法能力提升工程专项 7万 元 （制订快速调解的具体操作办法 1万 元 、专利侵权纠纷快速调 解委员会、建立专家组 2万 元 ，缩短专利纠纷结案时限3 万 元 、 - 21 - 建立档案库1 万 元 ）、专利保险 23.11万 元 。 上述费用中活动费用 等与专利促进专项中的活动费用易发生交叉支出。 四、绩效管理建议 总体上，建议预算单位先弄清企业在本项工作中的动力、 优势、面临的困难等因素，再优化资金设立目的，制订整体目 标，进而规划政府方的扶持（资助）重点与资金投入。具体措 施如下： （一）强化前期论证评估，优化项目设立目的。 建议在修订资助办法前，强化资助目的与 目标的 评估论证。 首先，全面 抽样调查相关企业，弄清龙头企业、中型企业与 小 微型各自需要政府引导（扶持）的方向， 各自 面临的困难，以 及 问题的普遍性 与 迫切程度 。 其次， 基于推动本地知识产权事 业全面健康发展 的总体目的，结合 各类企业的需求， 进一步 优 化项目 设立目的 。将 “强化东莞市专利创造、运用、保护与管理， 推动本地知识产权事业全面健康发展 ”明确为“ 通过提高企业在 专利保护和运用 中的受益面与受益程度，提升企业创造知识产 权的积极性，推动企业提升 专利申请、管理、保 护和运 用 的意 识与能力，形成 东莞市 知识产权工作全面、协调、可持续发展， 间接推动区域创新 ”。 （二）基于明晰的项目目的，设置合理可行的绩效目标。 基于上述目的，设定绩效目标。三年的总体绩效目标应为 “企业申请知识产权的积极性有持续提高，企业的知识产权管理 - 22 - 意识及能力有持续增强，企业从专利运用获得的受益面与受益 程度有提高且其知识产权运用意识增强，企业从专利保护获得 的受益面与受益程度有提高且其保护知识产权积极提高 ”。 具体 绩效指标包括专利申请企业数量增长情况，专利代理机构数量 增长情况；设立知识产权部门的企业数量增长情况 ，参与贯标 认证辅导的企业数量增长情况 ，通过贯标认证的企业数量增长 情况；企业对专利维权成功率的 满意度 ，企业 对 本地专利维权 时间成本、经济成本的满意度 ；本地专利技术实施率增长情况 ， 本地专利产品贡献率增长与授权增长相协调 程度 ，专利质押融 资笔数与额度增长情况，龙头企业在申请、管理、保护与运用 专利 等方面的带动示范作用等指标 。 （三）紧扣总体绩效目标，优化预算资助方向与标准。 鉴于东莞