2014-2018年科技创新战略专项资金绩效评价报告 评 价 机 构 ： 广 州 市 中 大 管 理 咨 询 有 限 公 司机 构 负 责 人 ： 吴 少 华项 目 负 责 人 ： 张 海 波 2014-2018年科技创新战略专项资金绩效评价报告为 全 面 检 验 科 技 创 新 战 略 专 项 资 金 使 用 绩 效 ， 考 核 财 政 资 金的 使 用 效 益 ， 衡 量 财 政 支 出 的 管 理 水 平 ， 根 据 关 于 做 好 2018 年省 级 财 政 重 点 绩 效 评 价 工 作 有 关 问 题 的 通 知 （ 粤 财 绩 函 201811 号 ） 等 有 关 规 定 ， 受 广 东 省 财 政 厅 委 托 ， 广 州 市 中 大 管 理 咨询 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 中 大 咨 询 ” ） 作 为 第 三 方 独 立 机 构 ， 聘请 专 业 资 深 的 评 审 专 家 ， 按 照 科 学 、 客 观 、 公 正 原 则 ， 依 据 相 关 法 律 法 规 、 政 策 文 件 、 项 目 单 位 自 评 材 料 等 ， 通 过 对 项 目 单 位 提供 的 材 料 进 行 书 面 评 审 以 及 现 场 核 查 沟 通 确 认 ， 对 2014-2018 年度 科 技 创 新 战 略 专 项 资 金 共 计 97.72亿 元 的 使 用 情 况 进 行 了 综 合评 价 ， 形 成 本 绩 效 评 价 报 告 ， 评 定 2014-2018年 度 科 技 创 新 战 略专 项 资 金 绩 效 得 分 为 83.82 分 ， 绩 效 等 级 为 “ 良 ” 。 具 体 情 况 如下 ： 一 、 基 本 情 况（一）项目背景 为 贯 彻 落 实 党 的 十 八 届 三 中 全 会 和 中 共 广 东 省 委 贯 彻 落 实（ 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 ） 的 意 见 （ 粤 发 2014 1 号 ） 精 神 ， 全 面 深 化 科 技 体 制 改 革 ， 加 快 实 施 创 新驱 动 发 展 战 略 ， 中 共 广 东 省 委 广 东 省 人 民 政 府 关 于 全 面 深 化 科技 体 制 改 革 加 快 创 新 驱 动 发 展 的 决 定 （ 粤 发 2014 12 号 ） 决定 通 过 “ 完 善 技 术 创 新 市 场 导 向 机 制 ， 强 化 企 业 技 术 创 新 主 体 地位 ”等 六 个 方 面 的 举 措 ， 以 充 分 发 挥 市 场 对 各 类 创 新 要 素 配 置 的 决定 性 作 用 ， 更 好 发 挥 政 府 的 引 导 与 服 务 作 用 ， 强 化 企 业 创 新 主 体地 位 ， 加 强 创 新 链 与 产 业 链 、 资 金 链 融 合 ， 加 快 推 进 知 识 创 新 、技 术 创 新 、 协 同 创 新 、 转 化 应 用 和 环 境 建 设 。具 体 而 言 ， 在 2014-2018 年 ， 主 要 实 施 开 展 “ 高 新 技 术 企 业培 育 ”、“ 前 沿 与 关 键 技 术 创 新 ”、 “产 业 技 术 创 新 与 科 技 金 融 结 合 ”、 “ 创 新 券 补 助 ” 等 四 个 专 题 项 目 ， 全 面 提 升 广 东 省 科 技 创 新 能 力与 产 业 竞 争 力 ， 为 实 现 “ 三 个 定 位 、 两 个 率 先 ” 的 目 标 提 供 坚 强有 力 的 科 技 支 撑 。（二）项目目标根 据 粤 发 2014 12 号 ， 整 体 目 标 如 下 ：到 2020 年 ， 技 术 创 新 市 场 导 向 机 制 与 产 学 研 协 同 创 新 机 制比 较 完 善 ， 科 技 资 源 和 创 新 要 素 优 化 配 置 取 得 明 显 成 效 ， 科 技 创新 活 力 大 大 增 强 ， 企 业 在 技 术 创 新 中 的 主 体 地 位 进 一 步 强 化 ， 开放 型 区 域 创 新 体 系 和 创 新 型 经 济 形 态 基 本 建 成 ， 努 力 实 现 从 要 素 驱 动 向 创 新 驱 动 全 面 转 变 ， 全 省 主 要 创 新 指 标 达 到 或 超 过 中 等 创 新 型 国 家 和 地 区 水 平 。到 2020 年 ， 全 社 会 研 究 与 开 发 (R力 争 每 年 新 认 定 高 新 技 术企 业 2000-3000家 ， 2017 年 全 省 高 新 技 术 企 业 总 数 达 到 12000 家以 上 。 2 前 沿 与 关 键 技 术 创 新 。 根 据 广 东 省 重 大 科 技 专 项 总 体 实 施 方 案 （ 2014 2018 年 ） ，广 东 省 重 大 科 技 专 项 主 要 实 现 目 标 为 “四 个 一 批 ”， 即 包 括 突 破 掌握 一 批 核 心 关 键 技 术 ， 研 发 推 广 一 批 重 大 战 略 产 品 ， 培 育 壮 大 一批 创 新 型 产 业 集 群 和 骨 干 企 业 ， 构 建 一 个 支 撑 和 引 领 产 业 持 续 发展 的 技 术 创 新 体 系 。突 破 掌 握 一 批 核 心 关 键 技 术 。 重 点 聚 焦 并 力 争 突 破 计 算 与 通信 集 成 芯 片 、 移 动 互 跃 关 键 技 术 与 器 件 、 云 计 算 与 大 数 据 管 理 技术 、 新 型 印 刷 显 示 技 术 与 材 料 、 可 见 光 通 信 技 术 及 标 准 光 组 件 、智 能 机 器 人 、 新 能 源 汽 车 电 池 与 动 力 系 统 、 干 细 胞 与 组 织 工 程 、增 材 制 造 （ 3D 打 印 ） 技 术 等 重 点 领 域 关 键 核 心 技 术 。 到 2018 年 ， 力 争 组 织 实 施 重 大 科 技 专 项 项 目 50-100项 /年 ， 新 增 发 明 专 利 约2300 件 ， 突 破 一 批 重 大 技 术 瓶 颈 。研 发 推 广 一 批 重 大 战 略 产 品 。 强 化 原 始 创 新 和 集 成 创 新 ， 在重 点 领 域 加 速 形 成 重 大 战 略 产 品 。 组 织 实 施 重 大 新 技 术 、 新 产 品示 范 和 推 广 ， 培 育 一 批 高 新 技 术 知 名 品 牌 。 到 2018 年 ， 力 争 推动 重 大 科 技 专 项 累 计 实 现 新 增 产 值 约 3000 亿 元 ， 每 个 重 大 科 技专 项 辐 射 带 动 不 低 于 1000 亿 元 的 产 业 发 展 。培 育 壮 大 一 批 创 新 型 产 业 集 群 和 骨 干 企 业 。 到 2018 年 ， 力争 形 成 40 个 左 右 具 有 较 强 国 际 竞 争 力 的 新 兴 产 业 集 群 ； 培 育 一大 批 创 新 能 力 强 、 成 长 性 好 的 科 技 型 中 小 企 业 ， 以 及 具 有 核 心 竞 争 力 的 高 新 技 术 企 业 。 其 中 ， 扶 持 发 展 销 售 收 入 超 100亿 元 、 500 亿 元 的 大 型 骨 干 企 业 分 别 为 30 家 、 8 家 左 右 。构 建 一 个 支 撑 和 引 领 产 业 持 续 发 展 的 技 术 创 新 体 系 。 到 2018年 ， 力 争 建 成 一 批 高 水 平 的 研 发 及 应 用 重 大 创 新 平 台 ； 联 合 产 业链 的 上 下 游 企 业 以 及 相 关 高 校 、 科 研 院 所 ， 组 建 3 5 个 左 右 的 产业 技 术 创 新 联 盟 和 面 向 区 域 或 行 业 发 展 的 协 同 创 新 中 心 。 在 重 点领 域 培 养 和 凝 聚 一 批 高 水 平 昀 科 技 人 才 队 伍 ， 培 养 学 术 和 技 术 带头 人 170 名 以 上 ， 引 进 创 新 科 研 团 队 20 个 左 右 及 一 批 科 技 领 军人 才 。 在 前 沿 技 术 领 域 参 与 制 定 国 家 、 行 业 和 地 方 标 准 200项 左右 ， 并 产 生 显 著 的 经 济 社 会 效 益 。3 产 业 技 术 创 新 与 科 技 金 融 结 合 。 根 据 广 东 省 人 民 政 府 关 于 印 发 深 化 广 东 省 级 科 技 计 划 （ 专项 、 基 金 等 ） 管 理 改 革 实 施 方 案 的 通 知 （ 粤 府 2016 14 号 ）中 关 于 广 东 省 级 科 技 计 划 （ 专 项 、 基 金 等 ） 体 系 “ 产 业 技 术 创 新与 科 技 金 融 结 合 类 ， 主 要 用 于 创 新 财 政 资 金 使 用 方 式 ， 放 大 财 政资 金 的 杠 杆 效 应 ， 健 全 技 术 创 新 市 场 导 向 机 制 ， 发 挥 市 场 对 技 术研 发 方 向 、 各 类 创 新 要 素 配 置 的 决 定 性 作 用 ， 促 进 科 技 成 果 的 产业 化 和 资 本 化 ， 推 动 科 技 、 金 融 、 产 业 相 融 合 。4 创 新 券 补 助 。根 据 广 东 省 科 学 技 术 厅 广 东 省 财 政 厅 关 于 科 技 创 新 券 后补 助 试 行 方 案 （ 粤 科 规 财 字 2015 20 号 ） 的 要 求 ， 广 东 省 科 技 创 新 券 后 补 助 的 总 目 标 是 为 广 东 省 中 小 微 企 业 营 造 良 好 的 创 新 环 境 ， 引 导 广 大 企 业 持 续 加 大 研 发 (R&D)经 费 投 入 ， 支 持 企 业向 高 校 、 科 研 院 所 等 机 构 购 买 技 术 服 务 以 及 开 展 产 学 研 合 作 等 活动 ， 鼓 励 中 小 微 企 业 创 新 。二 、 主 要 绩 效（一）高新技术企业培育成效良好1.高 企 总 家 数 增 长 速 度 全 国 领 先 ， 高 企 规 模 位 居 全 国 第 一 。自 高 企 培 育 政 策 实 施 以 来 ， 广 东 省 高 新 技 术 企 业 总 家 数 在 政 策 推进 作 用 下 ， 实 现 超 高 速 增 长 ， 2013-2015 年 ， 高 企 总 家 数 增 长 率分 别 为 19.4%、 16.1%、 19.6%， 在 政 策 实 施 后 ， 2016 年 、 2017 年 高 企 总 家 数 增 长 率 分 别 为 78.8%、 66.6%， 2015-2017年 广 东 省 高新 技 术 企 业 总 家 数 分 别 是 11105 家 、 19857 家 、 33073 家 ， 2016年 广 东 省 高 企 总 家 数 首 次 赶 超 北 京 位 列 全 国 第 一 ， 2017 年 广 东 省高 新 技 术 企 业 总 家 数 领 先 优 势 进 一 步 扩 大 ， 2017 年 全 省 高 新 技 术企 业 总 家 数 （ 34130 家 ） 接 近 北 京 市 （ 20183家 ） 和 江 苏 省 （ 13920家 ） 之 和 。 根 据 2016 年 火 炬 统 计 数 据 ， 广 东 省 不 仅 高 新 技 术 企业 总 家 数 首 次 超 越 北 京 ， 位 列 全 国 第 一 ， 而 且 高 企 收 入 总 额 、 净利 润 总 额 、 上 缴 税 收 总 额 、 挂 牌 上 市 企 业 数 、 高 企 科 技 活 动 人 员汇 总 数 、 科 技 活 动 经 费 投 入 汇 总 额 、 发 明 专 利 授 权 量 汇 总 数 等 8大 总 量 指 标 均 名 列 全 国 第 一 。 图 2-1 2013-2017 年 广 东 省 高 企 存 量 及 增 长 情 况2.高 企 个 体 创 新 活 力 持 续 提 升 。 相 比 2014 年 ， 2016 年 广 东省 高 新 技 术 企 业 每 年 户 均 研 发 项 目 数 由 3.1项 增 长 到 3.4项 ， 户均 授 权 发 明 由 1.80 件 增 长 到 1.91 件 。 2017 年 全 省 高 企 营 收 总 额4.61 万 亿 元 ， 新 产 品 产 值 2.34 万 亿 元 ， 新 产 品 产 值 营 收 占 比 达到 49.0%。3.提 升 广 东 省 区 域 创 新 能 力 。 2017 年 广 东 省 区 域 创 新 能 力 评价 首 次 跃 居 全 国 第 一 ， 企 业 创 新 综 合 指 标 对 评 价 排 名 提 升 贡 献 最大 的 ， 特 别 是 研 发 投 入 、 企 业 专 利 、 有 效 发 明 拥 有 量 及 新 产 品 销售 收 入 等 与 高 企 认 定 条 件 相 关 的 指 标 增 速 明 显 。 广 东 省 入 围 2017 年 中 国 高 新 技 术 企 业 千 强 共 183 家 ， 高 于 北 京 148家 、 江 苏 125家 。 调 研 中 企 业 普 遍 反 映 ， 参 与 高 企 认 定 与 复 评 ， 以 及 获 得 的 奖励 与 税 收 优 惠 有 力 地 促 进 了 企 业 的 研 发 积 极 性 与 研 发 能 力 。（二）前沿与关键技术创新实现多项突破1 完 成 了 重 点 领 域 核 心 关 键 技 术 布 局 取 得 了 一 批 关 键 技 术 成 果 。 通 过 实 施 重 大 科 技 专 项 政 策 ， 有 53 项 瞄 准 国 际 领 先 或 先进 水 平 ， 181 项 瞄 准 国 内 领 先 或 先 进 水 平 。 截 至 评 价 基 准 日 ， 广东 省 重 大 科 技 专 项 已 经 申 请 发 明 专 利 3858 件 ， 申 请 PCT 专 利 177件 ， 授 权 发 明 专 利 463 件 ， 授 权 国 外 专 利 22 件 ， 获 得 软 件 著 作权 999 项 ， 发 表 SCI论 文 1371 篇 、 EI 论 文 723篇 、 ISTP 论 文 126篇 。 2 搭 建 了 一 批 产 学 研 协 同 创 新 联 盟 ， 突 破 了 一 批 产 业 发 展技 术 瓶 颈 ， 产 生 良 好 的 行 业 带 动 效 应 。 省 重 大 科 技 专 项 针 对 产 业（ 行 业 ） 需 求 ， 以 产 学 研 联 合 攻 关 的 形 式 重 点 研 究 和 解 决 了 一 大批 影 响 产 业 发 展 关 键 技 术 。 共 有 151 家 企 业 牵 头 承 担 了 省 重 大 科 技 专 项 项 目 ， 其 中 高 新 技 术 企 业 126 家 ， 国 家 创 新 型 企 业 18 家 ，具 备 较 强 的 研 发 能 力 、 综 合 实 力 和 行 业 带 动 能 力 ， 有 力 地 带 动 了相 关 行 业 产 业 的 技 术 进 步 。 通 过 省 重 大 科 技 专 项 技 术 突 破 带 动 80多 个 细 分 行 业 技 术 进 步 ， 形 成 较 好 的 社 会 效 益 和 经 济 效 益 。 截 止评 价 基 准 日 ， 省 重 大 科 技 专 项 专 利 产 品 或 专 有 技 术 已 实 现 新 增 销售 收 入 1453044.0892 万 元 ， 新 增 利 税 206798.9241 万 元 。3 建 设 了 一 批 公 共 服 务 平 台 ， 为 科 技 创 新 提 供 全 方 位 服 务 。广 东 省 重 大 科 技 专 项 强 化 创 新 公 共 服 务 平 台 建 设 ， 布 局 了 20 多个 创 新 公 共 服 务 平 台 ， 为 企 业 提 供 研 发 设 计 、 中 试 熟 化 、 创 业 孵化 、 检 验 检 测 认 证 、 知 识 产 权 等 全 方 位 科 技 服 务 。 截 止 评 价 基 准 日 ， 省 重 大 科 技 专 项 已 制 定 国 家 、 行 业 和 地 方 标 准 149项 ， 开 展 技 术 服 务 10557项 ， 服 务 企 业 21308家 。4 培 养 集 聚 了 一 大 批 创 新 创 业 人 才 团 队 ， 为 提 升 创 新 实 力 构建 了 坚 实 的 基 础 。 在 省 重 大 科 技 专 项 的 资 助 下 ， 已 培 养 和 引 进 了大 批 科 技 创 新 人 才 ， 引 进 人 才 1357名 ， 引 进 院 士 4 人 、 国 家 “ 千人 计 划 ” 17 人 、 留 学 归 国 人 员 117 人 ， 聘 用 国 外 专 家 36 人 ； 培养 人 才 6759 名 ， 其 中 ， 54 人 获 得 正 高 职 称 ， 106 人 获 得 副 高 职称 ， 485 人 取 得 博 士 学 位 ， 805 人 取 得 硕 士 学 位 。（三）产业技术创新与科技金融结合不断加深1 省 市 联 动 的 科 技 信 贷 风 险 补 偿 政 策 有 力 地 推 动 了 银 行 服务 科 技 型 中 小 企 业 。 以 广 州 市 为 例 ， 2015 年 起 ， 省 市 联 动 共 同 设 立 科 技 信 贷 风 险 准 备 金 ， 省 级 财 政 累 计 投 入 6000 万 元 ， 与 广 州市 财 政 出 资 4 亿 元 共 同 设 立 科 技 型 中 小 企 业 信 贷 风 险 补 偿 资 金池 ， 面 向 社 会 公 开 征 集 8 家 合 作 银 行 ， 建 立 财 政 资 金 与 银 行 资 金投 向 创 新 创 业 的 联 动 机 制 。 截 至 2018 年 6 月 ， 资 金 池 共 撬 动 中国 银 行 等 8 家 合 作 银 行 为 全 市 903 家 科 技 企 业 提 供 信 用 贷 款 ， 授信 总 额 超 过 106亿 元 ， 实 际 发 放 贷 款 额 超 过 78.83 亿 元 ， 财 政 资金 放 大 超 过 15 倍 。2 科 技 再 担 保 基 金 服 务 科 技 型 中 小 企 业 成 效 明 显 。 2014 年 ，省 产 业 技 术 创 新 与 科 技 金 融 结 合 专 项 资 金 分 两 批 安 排 16007万 元出 资 成 立 科 技 再 担 保 基 金 ， 为 省 内 担 保 机 构 或 支 持 科 技 型 企 业 发 展 的 担 保 项 目 提 供 再 担 保 。 截 至 2017 年 底 ， 科 技 再 担 保 基 金 累 计 业 务 发 生 额 3.035 亿 元 ， 累 计 扶 持 科 技 型 企 业 项 目 39 个 ， 较好 地 实 现 了 科 技 再 担 保 基 金 扶 持 科 技 型 中 小 企 业 的 政 策 性 目 标 。3 以 创 投 基 金 培 育 科 技 型 中 小 企 业 取 得 了 较 好 的 效 果 。 创 投联 动 专 题 资 金 带 动 各 类 社 会 资 本 投 入 科 技 创 新 领 域 超 过 10 亿 元 ，有 力 支 持 科 技 型 中 小 企 业 开 展 自 主 创 新 。 一 是 天 使 投 资 基 金 培 育发 展 了 一 批 初 创 期 和 早 中 期 项 目 。 2014 年 出 资 的 粤 科 天 使 一 号 基金 （ 总 规 模 11043.48 万 元 ） 累 计 投 资 项 目 24 个 ， 总 投 资 额11539.33 万 元 ， 增 值 退 出 项 目 4 个 ， 在 管 项 目 20 个 ； 二 是 引 导带 动 社 会 资 本 发 起 设 立 创 投 引 导 基 金 ， 支 持 企 业 和 产 业 创 新 。2014 年 出 资 的 广 东 粤 科 拓 思 智 能 装 备 创 业 投 资 基 金 （ 总 规 模 2 亿 元 ） 累 计 投 资 项 目 9 个 ， 投 资 金 额 7516.6075 万 元 ， 投 资 项 目 科顺 防 水 已 于 2018 年 1 月 份 成 功 实 现 IPO上 市 。4 科 技 金 融 服 务 网 络 覆 盖 全 省 。 省 科 技 厅 建 设 全 省 科 技 金融 综 合 服 务 中 心 网 络 ， 在 线 下 建 立 了 31 个 科 技 金 融 综 合 服 务 中心 ， 实 现 全 省 覆 盖 ， 珠 三 角 地 区 广 州 、 东 莞 、 中 山 等 分 中 心 建 设成 果 丰 硕 ， 粤 东 西 北 地 区 汕 头 、 湛 江 、 韶 关 等 分 中 心 建 设 快 速 推进 ， 形 成 了 区 域 化 和 个 性 化 的 科 技 金 融 服 务 模 式 。 其 中 ， 广 州 市科 技 金 融 综 合 服 务 中 心 自 成 立 以 来 ， 先 后 开 展 各 类 大 型 活 动 80余 场 ， 为 超 过 5000 家 企 业 提 供 科 技 金 融 服 务 ， 推 动 4000 多 家 科技 企 业 进 入 重 点 培 育 库 ， 2016 年 为 761 家 企 业 推 荐 获 得 贷 款 211 亿 元 ， 有 力 推 动 了 广 州 市 科 技 型 企 业 与 资 本 的 对 接 。 5 创 新 创 业 大 赛 凸 显 社 会 效 应 。 持 续 承 办 中 国 创 新 创 业 大赛 （ 广 东 赛 区 和 港 澳 台 赛 区 ） 的 赛 事 组 织 工 作 。 自 2012 年 承 办首 届 大 赛 赛 事 工 作 以 来 ， 参 赛 企 业 数 、 团 队 数 大 幅 增 长 ， 全 省 参赛 总 数 连 续 4 年 列 居 全 国 第 一 。（四）创新券补助有力地推动了中小微企业的微创新1 省 市 区 （ 县 ） 三 级 联 动 ， 推 动 中 小 微 企 业 加 大 创 新 投 入 。科 技 创 新 券 对 中 小 微 企 业 的 创 新 活 动 进 行 补 助 ， 一 方 面 减 轻 了 企业 创 新 活 动 投 入 成 本 ， 另 一 方 面 也 激 发 了 企 业 的 科 技 创 新 热 情 ，推 动 了 企 业 加 大 创 新 投 入 。 2015 2017 年 ， 广 东 省 财 政 共 安 排 科技 创 新 券 资 金 1.8 亿 元 ， 带 动 全 省 各 地 市 、 县 （ 区 ） 财 政 投 入 近 3 亿 元 ， 撬 动 全 省 中 小 微 企 业 科 技 创 新 投 入 超 16亿 元 。2 有 效 引 导 中 小 微 企 业 积 极 利 用 广 东 高 校 与 科 研 院 所 的 科技 资 源 。 科 技 创 新 券 支 持 中 小 企 业 使 用 广 东 省 高 校 、 科 研 院 所 以及 企 业 科 研 设 施 与 仪 器 服 务 平 台 的 研 发 设 备 开 展 创 新 和 研 发 活动 ， 实 现 创 新 资 源 协 同 使 用 。 截 至 评 价 日 ， 申 请 科 技 创 新 券 企 业数 量 6642 家 ， 发 放 科 技 创 新 券 企 业 数 量 5222 家 ， 发 放 科 技 创 新券 金 额 66775.97 万 元 ， 兑 换 科 技 创 新 券 企 业 数 量 3169 家 ， 兑 现科 技 创 新 券 金 额 28339.9 万 元 。三 、 存 在 问 题 （一）高新技术企业成长呈现不均衡性 1.高 新 技 术 企 业 整 体 质 量 有 待 进 一 步 提 高 。 2015 年 ,广 东 高企 的 户 均 营 业 收 入 、 户 均 利 润 、 户 均 科 技 人 员 、 户 均 科 技 经 费 支出 均 领 先 北 京 、 江 苏 ,但 是 根 据 2016 年 快 报 数 ,广 东 高 企 户 均 营收 规 模 下 降 较 快 ,虽 然 领 先 北 京 但 已 经 低 于 江 苏 高 企 。2.高 新 技 术 企 业 质 量 发 展 不 均 衡 。 高 企 培 育 工 作 实 施 三 年 以来 ， 全 省 各 地 市 入 库 培 育 企 业 数 增 速 、 高 企 认 定 数 增 速 均 高 于 深圳 ， 特 别 是 广 州 、 东 莞 、 佛 山 等 地 市 与 深 圳 市 的 高 企 比 例 差 距 呈现 逐 步 缩 小 趋 势 。 但 是 珠 三 角 地 区 与 粤 东 西 北 地 区 的 高 企 数 量 的比 值 ， 由 2014 年 的 17.5： 1 提 高 到 2016 年 的 19.0:1， 高 企 科 技人 员 比 值 由 16.4:1 提 高 到 16.9:1， 高 企 数 量 规 模 、 高 企 科 技 人 才 之 间 的 差 距 进 一 步 拉 大 。 另 外 ， 珠 三 角 地 区 培 育 （ 含 认 定 ） 财政 奖 补 政 策 力 度 大 ， 市 县 累 加 的 奖 补 金 额 平 均 超 过 40 万 元 ， 特别 是 广 州 市 、 珠 海 市 财 政 对 单 个 企 业 培 育 奖 补 金 额 80 至 130 万元 ， 而 粤 东 西 北 地 区 高 企 培 育 较 少 ， 市 县 累 加 的 奖 补 金 额 平 均 粤22 万 元 ， 财 政 奖 补 政 策 叠 加 后 的 差 距 将 进 一 步 加 大 发 达 经 济 区 域和 落 后 区 域 的 不 平 衡 。（二）“前沿与关键技术创新”多个环节需要完善1.重 大 专 项 布 局 个 别 专 题 未 落 地 。 重 大 专 项 布 局 各 专 题 项 目基 本 能 根 据 预 定 的 目 标 和 任 务 顺 利 实 施 推 进 ， 并 在 专 利 申 请 、 标准 制 定 、 新 增 销 售 收 入 等 方 面 取 得 了 一 系 列 产 出 。 但 是 存 在 个 别 项 目 专 题 由 于 申 报 数 量 过 少 ， 在 “宁 缺 勿 滥 ”的 审 核 原 则 下 ， 最 终 未 进 行 立 项 ， 重 大 专 项 布 局 不 全 面 ， 如 计 算 与 通 信 芯 片 专 项 2014年 专 题 一 “ 多 核 多 媒 体 应 用 通 信 系 统 级 芯 片 研 发 ” 和 2015 年 专题 一 “ 多 模 多 频 段 射 频 芯 片 ” 分 别 只 有 一 家 企 业 进 行 申 报 ， 由 于评 审 未 通 过 ， 最 终 未 进 行 立 项 。2.“ 产 学 研 ”联 合 研 发 专 利 产 业 化 存 在 制 度 性 障 碍 。 调 研 中 ，“ 建 筑 墙 体 检 测 服 务 机 器 人 研 发 与 产 业 化 ”项 目 ， 各 项 技 术 指 标 已经 完 成 （ 详 见 表 3-1） ， 但 是 由 于 联 合 承 接 企 业 经 营 情 况 不 乐 观 ，无 法 承 接 科 研 成 果 的 产 业 化 ， 造 成 研 究 成 果 在 产 业 化 的 过 程 中 停滞 ， 截 至 评 价 日 ， 经 济 效 益 指 标 与 合 同 约 定 目 标 差 距 较 大 （ 项 目起 止 期 为 2015-06-01 至 2018-05-31， 目 前 仍 然 在 审 核 排 期 中 ， 尚 未 最 终 验 收 ） 。 经 与 负 责 人 深 入 沟 通 ， 一 方 面 ， 由 于 产 业 化 承接 企 业 经 营 不 善 以 及 市 场 情 况 的 变 化 ， 无 法 承 接 项 目 的 产 业 化 实施 推 进 ； 另 一 方 面 ， 在 产 业 化 合 作 企 业 无 法 承 担 相 应 职 能 的 情 况下 ， 高 校 的 专 利 制 度 无 法 明 确 界 定 专 利 权 的 归 属 ， 以 及 当 前 专 利市 场 不 成 熟 造 成 专 利 估 价 不 科 学 ， 在 专 利 成 果 形 成 以 后 ， 没 有 顺畅 的 转 化 机 制 ， 使 得 高 校 研 究 成 果 停 留 在 办 公 室 里 ， 无 法 及 时 转化 为 经 济 成 果 。 表 3-1 各 项 指 标 完 成 情 况 序 号 主 要 成 果 指 标 合 同 约 定 实 际 完 成 完 成 率1 发 明 专 利 申 请 3 7 233.33%2 实 用 新 型 专 利 申 请 7 9 128.57%3 PCT受 理 1 1 100%4 引 进 人 才 2 2 100%5 培 养 人 才 10 15 150% 6 技 术 标 准 制 定 （ 牵 头 ） 2 10 500%7 软 件 著 作 权 2 2 100%8 论 文 论 著 15 15 100%9 累 计 新 增 销 售 收 入 10000 0 010 累 计 新 增 利 税 2000 0 0数 据 来 源 ： 广 东 省 科 技 计 划 项 目 验 收 书 3.部 分 高 校 院 所 研 发 支 出 进 度 缓 慢 ， 影 响 项 目 验 收 。 “ 高 密度 超 薄 柔 性 封 装 基 板 研 发 与 产 业 化 ” 项 目 ， 项 目 实 施 期 为 2016年 1 月 至 2018 年 12 月 ， 责 任 单 位 为 安 捷 利 （ 番 禺 ） 电 子 实 业 有限 公 司 ， 联 合 承 担 单 位 包 括 广 州 市 昆 德 科 技 有 限 公 司 、 中 科 院 深圳 先 进 技 术 有 限 公 司 、 广 东 工 业 大 学 ； 项 目 总 投 资 3000 万 元 ，其 中 自 筹 经 费 2500 万 元 ， 省 财 政 资 金 （ 科 技 厅 经 费 ） 500 万 元 ， 截 至 评 价 日 ， 项 目 总 投 资 2745.72 万 元 ， 省 财 政 经 费 支 出 395.02万 元 ， 自 筹 经 费 支 出 2350.70万 元 。 项 目 技 术 、 经 济 、 规 模 化 、知 识 产 权 等 指 标 完 成 率 均 达 到 100%（ 部 分 指 标 完 成 情 况 详 见 表3-2） 。 但 是 联 合 承 担 单 位 资 金 支 出 率 较 低 ， 对 项 目 验 收 造 成 一 定的 影 响 ， 根 据 验 收 标 准 ， 财 政 扶 持 资 金 支 出 率 必 须 达 到 85%， 在该 项 目 中 ， 由 于 广 州 工 业 大 学 、 中 科 院 深 圳 先 进 技 术 有 限 公 司 资金 支 出 比 例 分 别 为 12.9%、 27.46%， 资 金 支 出 进 度 较 为 缓 慢 ， 在整 体 验 收 成 果 已 经 完 成 基 本 完 成 的 情 况 下 ， 对 验 收 形 成 潜 在 风险 。 表 3-2 研 究 开 发 成 果 及 部 分 产 业 化 指 标 完 成 情 况序 号 主 要 合 同指 标 合 同 约 定 实 际 完 成 完 成 率1 专 利 申 请 发 明 专 利 6项 、实 用 新 型 专 利 2项 申 请 发 明 专 利 6项 （ 授 权 1项 ） 、 实 用 新 型 专 利 2项 （ 授 100% 权 3项 ） ， 论 文 2篇 ， 均 被 SCI收 录2 销 售 额 6000万 元 以 上 2017年 实 现 销 售 1.3亿 元 216.68%表 3-3 财 政 资 金 分 配 及 支 出 情 况序 号 承 担 单 位 专 项 资 金分 配 比 例 各 主 体资 金 额 实 际支 出 额 实 际支 出 率1 安 捷 利 （ 番 禺 ） 电 子 实业 有 限 公 司 60% 300 296.07 98.69%2 广 东 工 业 大 学 10% 50 6.47 12.9%3 广 州 市 昆 德 科 技 有 限公 司 20% 100 78.75 78.75% 4 中 科 院 深 圳 先 进 技 术有 限 公 司 10% 50 13.73 27.46%总 计 100% 500 395.02 79.00%4.部 分 项 目 实 施 进 度 缓 慢 、 经 济 指 标 未 完 成 等 。 现 场 核 查 中 ，“ 大 气 有 机 物 污 染 与 健 康 风 险 预 警 粤 港 澳 联 合 创 新 平 台 项 目 ”项目 实 施 进 度 较 为 缓 慢 ， 预 计 无 法 完 成 验 收 。 该 项 目 起 止 时 间 为2017 年 01月 01 日 -2018 年 12月 31 日 ， 申 请 资 助 经 费 150 万 元 ，截 至 评 价 日 ， 资 金 支 出 17 万 元 ， 支 出 率 为 11.33%， 且 目 前 尚 未完 成 任 何 硬 性 成 果 指 标 （ 详 见 表 3-4） 。 表 3-4 各 项 指 标 完 成 情 况序 号 成 果 形 式 合 同 约 定 实 际 完 成 完 成 率1 论 文 著 作 （ 项 ） 3 0 02 国 内 发 明 专 利 申 请 量 （ 项 ） 1 0 03 国 内 发 明 专 利 授 权 （ 项 ） 1 0 04 PCT专 利 申 请 受 理 量 （ 件 ） 1 0 05 获 得 省 部 级 奖 励 （ 项 ） 1 0 0 6 培 养 人 才 总 数 3 3 100%7 引 进 人 才 总 数 2 2 100%“ 大 功 率 LED节 能 灯 塑 料 散 热 器 用 高 导 热 尼 龙 的 开 发 及 产 业化 ”项 目 ， 起 止 日 期 为 2016 年 03 月 01 日 -2018 年 02 月 28 日 ，申 请 资 助 经 费 30 万 元 ， 截 至 评 价 日 ， 专 项 经 费 支 出 30 万 ， 支 出率 为 100%， 技 术 指 标 完 成 良 好 ， 但 经 济 指 标 尚 有 一 定 差 距 （ 详 见表 3-5） ， 经 与 企 业 经 营 人 员 沟 通 ， 受 行 情 影 响 较 为 严 重 。表 3-5 各 项 指 标 完 成 情 况 序 号 成 果 形 式 合 同 约 定 实 际 完 成 完 成 率1 论 文 著 作 （ 项 ） 1 1 100%2 国 内 发 明 专 利 申 请 量 （ 项 ） 3 5 166.67%3 国 内 发 明 专 利 授 权 （ 项 ） 0 2 /4 技 术 标 准 制 定 （ 牵 头 ） 1 1 100%4 培 养 人 才 总 数 2 2 100%5 引 进 人 才 总 数 2 2 100%6 销 售 收 入 （ 万 元 ） 2500 1165.55 46.62%7 新 增 利 税 （ 万 元 ） 525 0 05.部 分 项 目 资 金 未 单 独 核 算 。 根 据 广 东 省 重 大 科 技 专 项 中期 评 估 报 告 ， 中 期 评 价 发 现 有 52 个 项 目 专 项 经 费 未 单 独 核 算 。 其 中 未 能 单 独 核 算 项 目 数 较 多 的 是 增 材 制 造 （ 3D 打 印 ） 技 术 专 项（ 15 项 ） 、 可 见 光 通 信 技 术 及 标 准 光 组 件 专 项 （ 10 项 ） 、 移 动 互联 关 键 技 术 与 器 件 专 项 （ 9 项 ） 。 （三）科技金融工作系统性有待进一步加强1.科 技 金 融 整 体 工 作 需 加 强 系 统 设 计 和 统 筹 实 施 。 由 于 科 技金 融 工 作 处 于 探 索 阶 段 ， 工 作 实 施 缺 乏 对 应 的 目 标 设 置 ， 尤 其 是量 化 指 标 缺 失 ， 因 此 在 工 作 的 推 进 过 程 中 ， 对 目 标 的 考 核 ， 对 过程 的 把 控 等 缺 乏 标 准 化 的 参 照 依 据 。2.部 分 省 市 联 动 准 备 金 合 作 银 行 业 务 开 展 情 况 参 差 不 齐 。 根据 2018 年 上 半 年 广 州 市 科 技 型 中 小 企 业 信 贷 风 险 补 偿 资 金 池 运行 情 况 通 报 ， 广 州 市 科 技