财 政 项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告项 目 名 称 ： 2014-2018 年 “ 创 新 工 程 ” 建 设 项 目主 管 部 门 ： 上 海 市 委 宣 传 部 项 目 单 位 ： 上 海 社 会 科 学 院委 托 单 位 ： 上 海 市 财 政 局 监 督 检 查 局评 价 机 构 ： 上 海 玄 钥 管 理 咨 询 有 限 公 司2019 年 6 月 30日 目 录摘 要 .1一 、 项 目 基 本 情 况 .7（ 一 ） 概 况 .71.立 项 背 景 及 目 的 .72.实 施 情 况 .93.预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况 .124.组 织 及 管 理 .15（ 二 ） 绩 效 目 标 .19二 、 绩 效 评 价 工 作 情 况 .21（ 一 ） 绩 效 评 价 目 的 .21（ 二 ） 绩 效 评 价 工 作 方 案 制 定 过 程 .21（ 三 ） 绩 效 评 价 原 则 、 评 价 方 法 .22（ 四 ） 数 据 采 集 方 法 及 过 程 .23 （ 五 ） 绩 效 评 价 实 施 过 程 .24三 、 评 价 结 论 和 绩 效 分 析 .26（ 一 ） 评 价 结 论 .26（ 二 ） 具 体 绩 效 分 析 .27四 、 主 要 经 验 及 做 法 、 存 在 的 问 题 和 建 议 .38（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法 .38（ 二 ） 存 在 的 问 题 .40（ 三 ） 继 续 实 施 项 目 的 建 议 .43 1 摘 要一 、 项 目 概 况为 贯 彻 落 实 党 和 国 家 关 于 推 动 哲 学 社 会 科 学 发 展 的 战 略 任 务 及市 委 提 出 将 社 科 院 建 设 成 为 具 有 影 响 力 和 竞 争 力 的 社 会 主 义 新 智 库的 要 求 ,解 决 上 海 社 会 科 学 院 （ 以 下 简 称 “ 社 科 院 ” ） 在 原 来 计 划 经 济体 制 下 形 成 的 与 改 革 发 展 不 相 适 应 的 体 制 、 机 制 弊 端 ， 探 索 社 科 院 发展 的 新 体 制 新 路 径 ， 稳 定 并 优 化 人 才 队 伍 ， 实 现 “ 智 库 建 设 、 学 科 发展 ” 双 轮 驱 动 的 战 略 目 标 ， 社 科 院 向 市 委 宣 传 部 提 出 设 立 “ 哲 学 社 会科 学 创 新 工 程 ” 项 目 （ 以 下 简 称 “ 创 新 工 程 ” 项 目 ） ， 并 获 批 准 。 2014 年 ， 社 科 院 启 动 首 轮 为 期 5 年 的 “ 创 新 工 程 ” 项 目 。“ 创 新 工 程 ” 项 目 打 破 现 有 院 所 体 制 ， 通 过 设 置 竞 争 性 的 创 新 型智 库 团 队 、 创 新 型 学 科 团 队 、 创 新 型 人 才 三 个 创 新 类 别 ， 对 研 究 意 义重 大 、 已 具 有 前 期 基 础 、 未 来 能 取 得 重 大 创 新 成 果 的 创 新 团 队 及 个 人给 予 三 至 五 年 的 资 金 扶 持 。 首 轮 “创 新 工 程 ”项 目 计 划 2018 年 末 建 成35-40个 创 新 型 智 库 、 35-40个 创 新 型 学 科 、 150-160名 创 新 型 人 才 。为 保 障 “ 创 新 工 程 ” 目 标 实 现 ， 社 科 院 分 类 制 定 了 项 目 管 理 办 法及 经 费 使 用 办 法 ， 在 申 报 、 评 审 、 考 核 等 各 实 施 环 节 引 入 目 标 管 理 ，要 求 申 报 的 创 新 团 队 及 个 人 明 确 建 设 期 具 体 目 标 ， 并 将 绩 效 管 理 贯 穿项 目 实 施 全 过 程 。 “ 创 新 工 程 ” 项 目 资 金 匡 算 16,500万 元 （ 市 委 宣 传 部 专 项 5,000万 元 、 社 科 院 历 年 结 余 900 万 元 和 部 门 项 目 支 出 10600万 元 ） 。 实 际安 排 预 算 14,400万 元 （ 项 目 预 算 期 为 2014-2019年 ） ， 其 中 部 门 项 目支 出 实 际 安 排 8500 万 元 。根 据 创 新 工 程 经 费 管 理 办 法 规 定 ， 资 金 使 用 范 围 为 创 新 团 队 2 及 个 人 的 劳 务 费 和 科 研 经 费 ， 且 劳 务 费 不 得 超 出 项 目 资 助 总 额 的 50%。预 算 采 取 两 级 拨 付 的 方 式 ： 项 目 资 金 由 市 财 政 局 拨 付 至 社 科 院 ， 社 科院 将 人 员 劳 务 费 每 月 统 一 拨 付 至 个 人 ， 科 研 经 费 则 根 据 团 队 人 数 拨 付至 各 研 究 所 ， 由 各 团 队 首 席 专 家 负 责 并 向 其 所 在 研 究 所 报 销 。2014-2018年 项 目 预 算 金 额 为 13,200万 元 ， 至 2018年 12月 31日 ，社 科 院 累 计 拨 付 金 额 为 12,939.24 万 元 ， 预 算 执 行 率 98.02%。 经 统计 ， 截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 人 员 劳 务 费 基 本 执 行 完 毕 ， 项 目 科 研经 费 使 用 率 为 55.88%。二 、 评 价 工 作 开 展 情 况评 价 组 自 2019 年 2 月 承 接 本 项 目 后 ， 通 过 前 期 调 研 、 评 价 思 路 定 位 、 方 案 评 审 等 关 键 环 节 ， 形 成 本 次 绩 效 评 价 目 的 ： 一 是 对 “ 创 新工 程 ” 建 设 五 年 来 的 总 体 成 效 进 行 全 面 评 价 ； 二 对 创 新 团 队 及 个 人 目标 达 成 情 况 进 行 评 价 ； 三 是 对 “ 创 新 工 程 ” 各 类 管 理 办 法 的 合 理 性 及实 际 发 挥 的 激 励 效 应 进 行 评 价 ； 四 是 对 “ 创 新 工 程 ” 资 金 预 算 编 制 的合 理 性 和 经 费 管 理 制 度 执 行 的 有 效 性 进 行 评 价 。评 价 组 结 合 上 述 评 价 重 点 ， 以 结 果 为 导 向 设 计 评 价 指 标 体 系 ， 并综 合 运 用 数 据 对 比 、 材 料 分 析 、 问 卷 调 查 等 方 法 开 展 调 研 工 作 。 期 间 ，通 过 获 取 2009-2018年 社 科 院 科 研 人 员 的 核 心 成 果 数 据 ， 对 其 进 行 纵向 横 向 比 较 ， 确 定 “ 创 新 工 程 ” 总 体 效 果 ； 通 过 将 创 新 团 队 及 个 人 设立 的 目 标 与 实 际 完 成 程 度 进 行 比 对 ， 确 定 目 标 达 成 情 况 。 通 过 梳 理 项 目 管 理 制 度 和 相 关 材 料 、 对 相 关 人 员 进 行 社 会 调 查 ， 全 面 了 解 项 目 体制 机 制 创 新 情 况 ； 通 过 查 阅 相 关 财 务 账 册 、 抽 取 资 金 凭 证 ， 分 析 经 费管 理 制 度 执 行 的 有 效 性 。 在 此 基 础 上 ， 按 照 项 目 指 标 体 系 对 相 关 数 据信 息 进 行 汇 总 分 析 ， 形 成 了 该 项 目 的 绩 效 评 价 报 告 。三 、 绩 效 分 析 3 通 过 “ 创 新 工 程 ” 五 年 的 实 施 ， 社 科 院 被 主 流 媒 体 报 道 次 数 、 开展 国 际 合 作 次 数 大 幅 增 加 ， 社 会 影 响 力 提 升 显 著 ； 同 建 设 前 相 比 ， 获得 领 导 批 示 数 增 长 56.38%， 完 成 国 家 和 市 级 课 题 数 增 长 148.15%， 发表 院 外 甲 类 核 心 刊 物 论 文 数 增 长 46.37%， 列 入 国 家 和 市 级 人 才 计 划数 增 长 52.63%。截 至 2018 年 年 底 ， 社 科 院 共 建 成 了 以 59 个 团 队 为 基 础 的 33 个创 新 型 智 库 和 26 个 学 科 团 队 ， 培 养 134 名 创 新 型 人 才 ， 与 计 划 建 成数 略 有 差 异 。 上 海 市 哲 学 社 会 科 学 优 秀 成 果 奖 数 量 排 名 从 2009-2013年 平 均 排 名 第 6 名 下 降 到 2014-2018 年 第 8 名 。 且 因 在 创 新 机 制 设 计中 存 在 着 部 分 缺 陷 ， 各 团 队 预 期 目 标 实 现 率 为 60.32%， 在 已 建 成 的 59个 创 新 团 队 中 ， 完 全 达 成 目 标 的 团 队 仅 有 6个 。四 、 经 验 和 问 题（ 一 ） 主 要 经 验 及 做 法1.设 立 团 队 资 助 方 式 ， 创 新 院 所 科 研 体 制通 过 “ 创 新 工 程 ” 项 目 对 创 新 型 团 队 和 人 才 的 资 助 ， 打 破 了 原 有的 院 所 管 理 模 式 ， 建 立 了 新 型 的 科 研 组 织 体 制 ， 为 “ 创 新 工 程 ” 总 体目 标 的 实 现 提 供 了 资 金 和 体 制 保 障 。2.突 出 人 才 支 持 重 点 ， 优 化 队 伍 建 设 成 果“ 创 新 工 程 ” 项 目 对 青 年 科 研 人 才 进 行 了 重 点 支 持 ， 帮 助 社 科 院稳 定 并 培 养 了 一 批 科 研 人 才 ， 从 而 保 证 社 科 院 人 才 队 伍 得 到 持 续 优 化 。 3.重 视 制 度 制 定 广 度 ， 奠 定 项 目 实 施 基 础社 科 院 为 “ 创 新 工 程 ” 建 设 项 目 制 定 了 较 为 完 整 的 管 理 办 法 及 制度 ， 确 保 了 各 项 管 理 能 有 据 可 依 ， 为 “ 创 新 工 程 ” 项 目 实 施 提 供 了 完整 的 依 据 和 标 准 。（ 二 ） 存 在 的 问 题 4 1.机 制 激 励 效 应 未 显 ， 项 目 产 出 效 益 不 高“ 创 新 工 程 ” 项 目 建 设 期 内 ， 社 科 院 总 体 成 果 较 建 设 前 显 著 提 升 ，但 59个 团 队 预 期 目 标 实 现 率 仅 为 60.32%。 经 分 析 ， “创 新 工 程 ”项 目建 设 期 内 产 生 的 成 果 增 量 主 要 是 由 部 分 创 新 团 队 贡 献 的 ， 如 领 导 批 示数 较 建 设 前 增 长 56.38%， 其 中 11个 团 队 成 果 贡 献 率 为 96.23%； 国 家和 市 级 课 题 数 较 建 设 前 增 长 148.15%， 其 中 19 个 团 队 成 果 贡 献 率 为98.75%。 这 种 少 量 团 队 成 果 覆 盖 项 目 全 部 增 量 效 益 的 结 果 ， 不 仅 反 映出 “ 创 新 工 程 ” 投 入 产 出 效 益 不 高 情 况 ， 而 且 也 暴 露 出 “ 创 新 工 程 ”的 机 制 创 新 ， 并 没 有 完 全 打 破 “ 平 均 主 义 ” 等 传 统 管 理 模 式 ， 因 而 也就 难 以 体 现 机 制 创 新 的 激 励 作 用 ， 其 机 制 设 计 的 主 要 缺 陷 具 体 表 现 在 ： 目 标 设 定 与 实 际 业 绩 缺 乏 关 联 社 科 院 按 智 库 、 学 科 和 人 才 类 别分 别 设 置 统 一 目 标 要 求 ， 同 一 类 别 具 体 目 标 未 进 行 差 异 化 设 置 ， 未 体现 “ 创 新 工 程 ” 重 点 聚 焦 的 特 点 ， 致 使 整 体 目 标 定 位 下 沉 ， 准 入 门 槛不 高 。 经 分 析 ， 26 个 团 队 申 报 的 目 标 虽 达 到 准 入 门 槛 ， 却 低 于 “ 创新 工 程 ” 项 目 建 设 前 业 绩 ， 目 标 引 导 作 用 难 以 发 挥 。资 金 分 配 与 目 标 高 低 缺 乏 关 联 根 据 “ 创 新 工 程 ” 相 关 管 理 办 法设 定 ， 科 研 经 费 实 际 按 各 创 新 团 队 人 数 及 建 设 期 限 进 行 分 配 ， 与 团 队建 设 目 标 高 低 、 实 际 完 成 程 度 并 无 关 联 ， 这 种 经 费 分 配 方 式 减 弱 了 团队 和 人 才 完 成 高 质 量 成 果 的 积 极 性 。目 标 实 现 与 评 估 结 果 缺 乏 关 联 项 目 建 设 的 考 核 评 估 采 用 固 定 排 名 确 定 通 过 或 淘 汰 的 方 式 ， 考 核 评 估 结 果 与 目 标 实 际 完 成 程 度 缺 乏 关联 。 中 期 考 核 中 ， 通 过 考 核 的 37个 团 队 中 ， 有 17个 团 队 考 核 分 数 在60分 以 下 ， 考 核 机 制 难 以 保 障 项 目 目 标 的 实 现 。信 息 系 统 与 成 果 统 计 缺 乏 关 联 社 科 院 原 有 的 科 研 成 果 统 计 系 统缺 乏 与 业 务 管 理 平 台 中 “ 创 新 工 程 ” 成 果 模 块 对 接 功 能 ， “ 创 新 工 程 ” 5 成 果 统 计 仍 延 用 人 工 填 报 方 式 进 行 ， 致 使 管 理 层 难 以 及 时 、 动 态 了 解团 队 建 设 情 况 和 目 标 达 成 情 况 ， 项 目 管 理 效 率 不 高 。2.制 度 执 行 监 督 薄 弱 ， 资 金 使 用 效 率 较 低虽 然 社 科 院 对 该 项 目 的 预 算 编 制 及 经 费 使 用 制 定 了 较 为 完 整 的管 理 办 法 ， 但 由 于 科 研 项 目 特 点 及 缺 乏 科 学 的 经 费 使 用 计 划 ， 在 实 际执 行 时 ， 有 2,667.67万 元 项 目 科 研 经 费 沉 淀 在 下 属 研 究 所 中 。 同 时 ，在 已 支 出 的 项 目 科 研 经 费 中 ， 由 于 缺 乏 监 督 ， 制 度 执 行 不 严 ， 与 项 目无 关 的 资 金 支 出 达 269.84 万 元 。五 、 评 价 结 论运 用 评 价 组 设 计 并 经 专 家 组 论 证 的 绩 效 评 价 指 标 体 系 ， 评 分 结 果 为 85.07分 ， 等 级 为 “ 良 ” 。 其 中 ， 项 目 决 策 类 指 标 得 分 率 为 83.30%，项 目 管 理 类 指 标 得 分 率 为 83.48%， 项 目 绩 效 类 指 标 得 分 率 为 86.03%。根 据 评 价 结 果 分 析 ， “ 创 新 工 程 ” 项 目 对 社 科 院 原 有 体 制 机 制 进行 了 一 定 程 度 的 创 新 突 破 ， 提 升 了 社 会 影 响 力 和 核 心 竞 争 力 。 但 因 激励 机 制 未 充 分 发 挥 ， 项 目 目 标 实 现 率 较 低 。 建 议 在 进 一 步 完 善 创 新 体制 机 制 和 预 算 资 金 管 理 基 础 上 继 续 实 施 第 二 轮 “ 创 新 工 程 ” 项 目 。 同时 ， 建 议 在 编 制 项 目 预 算 时 ， 根 据 首 轮 项 目 资 金 使 用 的 实 际 情 况 ， 扣除 项 目 结 项 后 的 结 余 资 金 数 ， 并 优 化 科 研 经 费 支 出 方 式 ， 切 实 提 高 经费 使 用 效 率 。六 、 继 续 实 施 项 目 的 建 议 1.坚 持 目 标 导 向 ， 聚 焦 重 点 ， 提 升 基 础 ， 实 施 梯 度 团 队 体 制 。社 科 院 应 在 明 确 第 二 轮 “ 创 新 工 程 ” 建 设 总 体 定 位 前 提 下 ， 按 照建 设 重 要 性 和 实 现 难 易 程 度 的 不 同 ， 分 级 设 置 智 库 和 学 科 建 设 的 梯 度化 目 标 。 在 此 基 础 上 ， 分 级 确 定 梯 度 团 队 ， 从 而 建 立 梯 度 团 队 体 制 ，以 推 动 社 科 院 形 成 若 干 高 水 平 智 库 和 学 科 团 队 ， 建 立 持 续 提 升 总 体 科 6 研 实 力 的 良 性 发 展 机 制 。2.做 实 机 制 创 新 ， 突 出 结 果 ， 强 化 考 核 ， 发 挥 机 制 激 励 作 用 。建 立 资 金 支 持 力 度 与 梯 度 团 队 建 设 目 标 相 匹 配 的 分 配 机 制 ， 促 进形 成 “ 创 新 工 程 ” 良 好 竞 争 氛 围 ； 建 立 以 目 标 完 成 结 果 为 核 心 标 准 的考 核 机 制 ， 将 目 标 实 现 程 度 与 资 金 分 配 实 现 挂 钩 ， 有 效 保 障 预 期 目 标的 实 现 ； 完 善 项 目 信 息 系 统 ， 打 通 业 务 管 理 模 块 与 “ 创 新 工 程 ” 信 息管 理 模 块 的 数 据 关 联 通 道 ， 为 提 高 管 理 效 率 奠 定 坚 实 的 基 础 。3.完 善 预 算 管 理 ， 重 视 执 行 ， 加 强 监 督 ， 提 高 资 金 使 用 效 率 。社 科 院 应 针 对 首 轮 “ 创 新 工 程 ” 中 项 目 科 研 经 费 “ 执 行 慢 ” 的 问题 ， 以 提 升 资 金 使 用 效 率 为 目 标 ， 优 化 项 目 科 研 经 费 资 金 支 出 结 构 的 方 式 。 同 时 社 科 院 应 加 强 对 资 金 的 监 督 管 理 力 度 ， 通 过 强 化 内 部 审 计等 手 段 ， 切 实 落 实 经 费 管 理 制 度 ， 确 保 财 政 资 金 的 规 范 使 用 。 7 前 言财 政 支 出 绩 效 评 价 从 深 化 部 门 预 算 改 革 ， 加 强 预 算 绩 效 管 理 的 实际 需 要 出 发 ， 通 过 科 学 合 理 的 方 法 ， 客 观 公 正 地 评 价 财 政 资 金 使 用 的经 济 性 、 效 率 性 和 效 益 性 ， 是 强 化 部 门 预 算 支 出 责 任 、 改 善 财 政 支 出管 理 、 优 化 资 金 配 置 以 及 提 高 公 共 服 务 水 平 的 重 要 手 段 。受 上 海 市 财 政 局 监 督 检 查 局 委 托 ， 为 了 客 观 、 公 正 、 科 学 地 开 展2014-2018年 上 海 社 会 科 学 院 哲 学 社 会 科 学 创 新 工 程 项 目 财 政 支 出 绩效 评 价 工 作 ， 根 据 关 于 印 发 的 通 知 （ 沪 财 绩 2014 22 号 ） 和 委 托 方 的 相 关 要 求 ， 上 海 玄 钥 管 理 咨 询有 限 公 司 对 社 科 院 2014-2018 年 “ 创 新 工 程 ” 项 目 开 展 绩 效 评 价 工 作 ， 并 按 照 相 关 要 求 撰 写 了 本 报 告 。一、项目基本情况（ 一 ） 概 况1.立 项 背 景 及 目 的党 的 十 七 届 六 中 全 会 和 国 家 “ 十 二 五 ” 发 展 规 划 纲 要 明 确 提 出 “ 大力 推 进 哲 学 社 会 科 学 创 新 体 系 建 设 ， 实 施 哲 学 社 会 科 学 创 新 工 程 ， 繁荣 发 展 哲 学 社 会 科 学 ” 的 战 略 任 务 。 实 施 哲 学 社 会 科 学 创 新 工 程 ， 既 是 落 实 党 和 国 家 关 于 建 设 哲 学 社 会 科 学 创 新 体 系 战 略 任 务 的 综 合 实践 载 体 ， 也 是 推 动 哲 学 社 会 科 学 迈 上 更 新 层 次 、 更 高 台 阶 的 重 大 举 措 。上 海 社 会 科 学 院 （ 以 下 简 称 “ 社 科 院 ” ） 是 全 国 最 大 的 地 方 性 社科 院 ， 也 是 目 前 哲 学 社 会 科 学 研 究 队 伍 五 路 大 军 （ 高 等 院 校 、 党 校 （ 行政 学 院 ） 、 部 队 院 校 、 科 研 院 所 、 党 政 部 门 研 究 机 构 ） 中 科 研 院 所 的 8 主 要 组 成 部 分 ， 与 高 校 相 比 ， 它 具 有 一 定 的 灵 活 性 ， 能 够 根 据 政 府 战略 目 标 和 经 济 社 会 发 展 的 变 化 及 时 调 整 研 究 方 向 ； 与 党 政 机 关 研 究 部门 相 比 ， 它 依 仗 学 科 研 究 能 力 ， 能 够 为 政 府 提 供 更 为 宏 观 和 前 瞻 性 的决 策 咨 询 建 议 。 由 于 社 科 院 具 有 其 独 特 的 科 研 优 势 ， 多 年 来 为 我 国 和上 海 市 的 咨 政 做 出 了 很 多 实 际 性 贡 献 。 但 是 ， 作 为 计 划 经 济 体 制 下 建立 起 来 的 研 究 机 构 ， 社 科 院 仍 然 存 在 与 改 革 发 展 不 相 适 应 的 体 制 、 机制 弊 端 ， 如 院 内 的 科 研 工 作 多 以 个 人 名 义 发 表 文 章 或 提 出 咨 政 建 议 ，团 队 意 识 不 强 ； 院 所 界 限 明 确 ， 较 难 推 动 学 科 融 合 发 展 ； 岗 位 、 职 称和 薪 酬 受 传 统 编 制 和 人 事 管 理 制 度 制 约 ， 收 入 方 式 和 资 助 方 式 较 难 体现 竞 争 性 ； 同 时 ， 在 对 科 研 人 员 的 考 核 上 重 量 不 重 质 ， 激 励 作 用 不 明 显 ， 这 在 一 定 程 度 上 影 响 了 社 科 院 科 研 能 力 的 提 升 。 与 此 同 时 ， 近 年来 ， 本 市 各 高 校 在 国 家 和 市 有 关 部 门 支 持 下 ， 相 继 实 施 985、 211 工程 ， 特 别 是 2011年 开 始 的 “ 协 同 创 新 工 程 ” 和 2013 年 开 展 的 高 校 新型 智 库 建 设 ， 智 库 建 设 和 相 关 学 科 建 设 提 升 较 快 。 与 本 市 高 校 在 哲 学社 会 科 学 科 研 领 域 的 投 入 相 比 ， 社 科 院 已 成 为 本 市 “ 五 路 大 军 ” 投 入的 洼 地 ， 难 以 吸 引 、 留 住 和 用 好 人 才 ， 从 而 影 响 社 科 院 相 关 高 层 次 和中 长 期 的 研 究 开 展 。 亟 待 通 过 增 加 财 政 投 入 进 行 体 制 机 制 的 创 新 ， 营造 良 好 的 内 部 “ 造 血 机 制 ” 。为 贯 彻 落 实 党 和 国 家 关 于 推 动 哲 学 社 会 科 学 发 展 的 战 略 任 务 及市 委 提 出 将 社 科 院 建 设 成 为 具 有 影 响 力 和 竞 争 力 的 社 会 主 义 新 智 库 的 要 求 ， 探 索 社 科 院 发 展 的 新 体 制 、 新 路 径 ， 实 现 “ 智 库 建 设 、 学 科发 展 ” 双 轮 驱 动 的 战 略 目 标 ， 社 科 院 从 2013 年 7 月 开 始 酝 酿 “ 创 新工 程 ” 建 设 项 目 ， 经 过 院 内 多 次 调 研 并 征 求 广 大 科 研 人 员 意 见 后 ， 于2014 年 1 月 向 市 委 宣 传 部 提 出 上 海 社 会 科 学 院 哲 学 社 会 科 学 创 新工 程 总 体 方 案 的 立 项 申 请 ， 市 委 宣 传 部 于 2014 年 3 月 下 发 关 于 9 同 意 上 海 社 会 科 学 院 设 立 “ 哲 学 社 会 科 学 创 新 工 程 ” 的 批 复 （ 沪 委宣2014133 号 ） ， 同 意 社 科 院 设 立 “ 创 新 工 程 ” 建 设 项 目 。 2014年 8月 ， 经 与 市 委 宣 传 部 、 市 财 政 局 等 多 方 协 商 确 认 后 ， 社 科 院 正 式出 台 上 海 社 会 科 学 院 哲 学 社 会 科 学 创 新 工 程 总 体 方 案 （ 沪 社 科 院2014181 号 ） ， 成 为 继 中 国 社 科 院 后 ， 第 一 个 启 动 “ 哲 学 社 会 科学 创 新 工 程 ” 项 目 的 地 方 社 科 院 。实 施 “ 创 新 工 程 ” 的 目 的 是 计 划 通 过 集 中 优 势 资 源 ， 优 化 人 员 结构 、 组 织 机 制 、 科 研 方 式 和 经 费 使 用 ， 支 持 创 新 型 智 库 、 创 新 型 学 科和 创 新 型 人 才 建 设 ， 把 “ 创 新 工 程 ” 与 智 库 建 设 、 学 科 发 展 和 人 才 队伍 建 设 紧 密 结 合 起 来 ， 着 力 打 造 一 批 具 有 竞 争 力 和 知 名 度 的 智 库 平 台 ， 形 成 一 支 富 有 竞 争 力 的 学 科 队 伍 和 骨 干 梯 队 ， 提 升 社 科 院 智 库 和 学 科在 全 国 和 本 市 的 核 心 竞 争 力 和 影 响 力 ； 重 点 培 养 一 批 在 上 海 和 全 国 具有 一 定 学 术 地 位 的 首 席 专 家 、 特 色 人 才 和 优 秀 青 年 人 才 ， 不 断 优 化 科研 人 才 结 构 建 设 ， 把 上 海 社 科 院 打 造 成 为 一 流 的 综 合 性 和 创 新 型 的 社会 科 学 院 。2.实 施 情 况（ 1） 计 划 实 施 内 容 和 实 际 完 成 情 况“ 创 新 工 程 ” 主 要 通 过 设 立 创 新 型 智 库 、 创 新 型 学 科 、 创 新 型 人才 三 个 类 别 ， 对 研 究 意 义 重 大 、 已 具 有 前 期 基 础 、 未 来 能 取 得 重 大 创 新 成 果 的 研 究 团 队 与 个 人 给 与 持 续 稳 定 的 扶 持 和 支 持 。首 期 “ 创 新 工 程 ” 建 设 期 为 5 年 ， 计 划 在 2018 年 年 末 建 成 35-40个 创 新 智 库 平 台 、 35-40个 创 新 学 科 ， 并 相 应 地 形 成 一 支 学 科 带 头 人和 学 科 队 伍 ， 选 拔 、 培 养 150-160名 创 新 型 人 才 。 创 新 型 人 才 主 要 由三 部 分 构 成 ： （ 1） 创 新 型 智 库 、 创 新 型 学 科 首 席 专 家 ； （ 2） 特 色 人 才 ； 10 （ 3） 青 年 人 才 。 其 中 ， 创 新 型 智 库 、 创 新 型 学 科 首 席 专 家 不 再 另 行申 报 、 评 审 和 资 助 。经 评 审 和 绩 效 评 估 后 ， 截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 首 期 “ 创 新 工程 ” 实 际 扶 持 智 库 团 队 33个 、 学 科 团 队 26个 ； 选 拔 智 库 型 首 席 专 家33名 、 学 科 型 首 席 专 家 26名 、 特 色 人 才 13名 、 青 年 人 才 62名 。 具体 项 目 实 际 完 成 情 况 如 下 表 1-1所 示 ：表 1-1 上 海 社 科 院 “ 创 新 工 程 ” 项 目 实 际 完 成 情 况类 别 内 容 计 划 建 成 数 实 际 建 成 数 创 新 团队 智 库 团 队 35-40个 33个学 科 团 队 35-40个 26个合 计 70-80个 59个创 新 人才 智 库 型 首 席 专 家 150-160人 33人学 科 型 首 席 专 家 26人特 色 人 才 13人青 年 人 才 62人合 计 134人（ 2） 资 助 标 准“ 创 新 工 程 ” 以 五 年 为 一 个 周 期 ， 首 期 创 新 工 程 自 2014年 开 始 ，计 划 分 三 批 启 动 ， 滚 动 实 施 ， 第 一 批 资 助 5年 ， 第 二 批 资 助 4年 ， 第 三 批 资 助 3年 ， 凡 进 入 “ 创 新 工 程 ” 的 团 队 或 个 人 ， 可 以 获 得 连 续 三-五 年 的 经 费 资 助 ， 经 费 拨 付 按 年 度 进 行 。 各 类 别 资 助 时 间 到 2018年底 终 结 。 创 新 型 团 队 计 划 每 队 每 年 资 助 25-55万 元 ， 特 色 人 才 计 划 每人 每 年 资 助 8-10万 元 ， 优 秀 青 年 人 才 计 划 每 人 每 年 资 助 6万 -8万 元 。经 评 价 组 核 实 ， 创 新 型 团 队 实 际 资 助 标 准 为 每 队 每 年 27.5-57.6万 元 ， 具 体 资 助 标 准 按 团 队 人 员 数 量 及 构 成 核 定 ： 首 席 专 家 资 助 10.3万 /人 /年 ， 其 他 成 员 资 助 4.3万 /人 /年 ， 若 团 队 中 有 青 年 人 才 ， 则 对其 追 加 2.5万 /人 /年 。 11 特 色 人 才 计 划 每 人 每 年 资 助 8-10 万 元 ， 实 际 每 人 每 年 资 助6.97-8.8万 元 ， 优 秀 青 年 人 才 计 划 每 人 每 年 资 助 6 万 -8 万 元 ， 实 际每 人 每 年 资 助 5.38 万 -6.8 万 元 （ 具 体 资 助 团 队 及 人 才 名 单 、 资 助 金额 及 计 划 目 标 详 见 附 件 2 创 新 工 程 团 队 及 人 才 资 助 情 况 ） 。（ 3） 申 报 条 件 及 预 期 目 标创 新 工 程 采 取 并 强 化 目 标 绩 效 目 标 管 理 ， 申 请 资 助 的 团 队 和 人 员除 需 符 合 各 类 团 队 和 人 才 资 助 条 件 外 ， 还 必 须 明 确 设 定 研 究 方 向 和 资助 期 内 完 成 的 具 体 目 标 ， 且 目 标 应 达 到 创 新 工 程 各 类 管 理 办 法 中 对 受资 助 团 队 和 个 人 需 达 到 的 基 本 目 标 要 求 。 目 标 应 包 括 总 体 目 标 、 社 会影 响 力 目 标 和 核 心 竞 争 力 目 标 。 （ 创 新 工 程 具 体 资 助 条 件 及 目 标 要 求 详 见 附 件 1： 创 新 工 程 申 报 条 件 及 目 标 ）表 1-2 申 报 主 体 预 期 目 标 包 含 内 容类 别 目 标总 目 标 学 术 和 社 会 影响 力 目 标 核 心 竞 争 力 目 标创 新 团 队 智 库团 队 研 究 方 向 体 现 决 策 咨询 领 域 的 战 略 性 、 前瞻 性 和 全 局 性 ， 成 果能 为 党 和 政 府 的 重 大决 策 提 供 重 要 参 考 并有 利 于 扩 大 智 库 平 台和 品 牌 影 响 。 研 究 成 果 得 到中 央 和 市 领 导以 及 有 关 部 门的 充 分 肯 定 ，并 获 得 上 海 或全 国 的 同 类 研究 机 构 的 认可 。 包 含 省 部 级 （ 含 ） 以 上 领 导 批 示成 果 数 、 国 家 社 科 基 金 项 目 数 、上 海 哲 学 社 会 科 学 规 划 办 /上 海市 决 策 咨 询 项 目 数 、 上 海 市 哲 学社 会 科 学 奖 、 国 际 合 作 开 展 次 数等 指 标 。学 科团 队 研 究 方 向 具 有 重 要 理论 研 究 价 值 ， 其 成 果在 观 点 和 理 论 等 方 面能 推 动 学 科 取 得 重 大进 步 ， 同 时 有 利 于 梳理 社 科 院 的 学 科 品牌 。 研 究 成 果 得 到同 行 专 家 充 分认 可 且 获 得 上海 或 全 国 的 同类 研 究 机 构 的认 可 。 包 含 发 表 院 外 甲 类 核 心 刊 物 论 文数 、 国 家 社 科 基 金 项 目 数 、 上 海哲 学 社 会 科 学 规 划 办 /上 海 市 决策 咨 询 项 目 数 、 上 海 市 哲 学 社 会科 学 奖 、 国 际 合 作 开 展 次 数 、 开设 研 究 生 教 学 课 程 数 并 出 版 教 材数 等 指 标 。创 新 人 才 研 究 方 向 具 有 重 要 学术 价 值 ， 成 果 能 够 充分 体 现 个 人 学 术 进步 ， 且 对 扩 展 社 科 院决 策 咨 询 研 究 领 域 和补 充 学 科 布 局 具 有 促 研 究 成 果 和 研究 能 力 获 得 同行 专 家 的 充 分认 可 ， 并 争 取入 选 国 家 和 上海 各 类 人 才 计 包 括 发 表 院 外 甲 类 核 心 刊 物 论 文数 、 国 家 社 科 基 金 项 目 数 、 上 海哲 学 社 会 科 学 规 划 办 /上 海 市 决策 咨 询 项 目 数 、 上 海 市 哲 学 社 会科 学 奖 、 国 际 合 作 开 展 次 数 、 开设 研 究 生 教 学 课 程 数 并 出 版 教 材 12 类 别 目 标总 目 标 学 术 和 社 会 影响 力 目 标 核 心 竞 争 力 目 标进 作 用 。 划 。 数 、 获 得 上 海 市 级 人 才 计 划 资 助等 指 标 。（ 4） 目 标 完 成 情 况经 评 价 组 对 首 期 创 新 型 团 队 及 人 才 2014-2018 年 的 成 果 进 行 了统 计 、 汇 总 ， 已 建 成 的 团 队 及 人 才 最 预 期 目 标 实 现 率 为 60.32%。创 新 团 队 及 人 才 目 标 达 成 率 分 布 情 况 见 下 表 1-3。表1-3创新团队及人才目标达成率分布情况目 标 达 成 率 0% 14.29%28.57%42.86% 57.14% 71.43% 85.71% 100% 合 计 创 新 团 队 0 0 3 10 8 19 13 6 59占 团 队 比 （ %） 0% 0% 5.08% 16.95% 13.56% 32.20% 22.03% 10.17% 100%创 新 人 才 1 3 7 5 4 1 1 0 22占 人 才 比 （ %） 4.55% 13.64%31.82%22.73% 18.18% 4.55% 4.55% 0% 100%（ 5） 工 作 进 展所 有 创 新 型 团 队 和 人 才 建 设 工 作 在 2018年 年 底 全 部 结 束 ， 结 项 考核 工 作 计 划 在 2019年 6月 完 成 。 根 据 社 科 院 工 作 计 划 要 求 ， 所 有 团 队及 人 才 已 在 2019年 5月 15日 之 前 上 报 核 心 成 果 完 成 情 况 。3.预 算 资 金 来 源 及 使 用 情 况（ 1） 项 目 预 算 及 来 源 2014 年 1 月 ， 上 海 社 会 科 学 院 在 向 市 委 宣 传 部 上 报 的 上 海 社会 科 学 院 关 于 实 施 哲 学 社 会 科 学 创 新 工 程 的 工 作 汇 报 （ 沪 社 科 院2014017号 ） 中 ， 提 出 申 请 设 立 “ 创 新 工 程 ” 建 设 项 目 ， 并 请 示“ 第 一 期 创 新 工 程 拟 筹 集 资 金 1.75 亿 元 ， 分 别 通 过 市 委 宣 传 部 支 持和 院 内 财 政 预 算 调 剂 解 决 。 ”2014 年 3月 ， 市 委 宣 传 部 发 关 于 同 意 上 海 社 会 科 学 院 设 立 “ 哲学 社 会 科 学 创 新 工 程 ” 的 批 复 （ 沪 委 宣2014133 号 ） ， 同 意 社 科 13 院 设 立