2016年平安城市建设财政项目支出绩效评价报告项目名称：2016年平安城市建设项目单位：上海市嘉定区菊园新区管理委员会主管部门：上海市嘉定区菊园新区管理委员会委托单位：上海市嘉定区菊园新区经济管理服务中心评价机构：上海厚贤科技咨询有限公司 2017年12月目录摘要2一、 项目基本情况7（一） 项目概况71. 立项背景和目的72. 预算资金来源及使用情况93. 项目实施情况104.组织及管理17（二）绩效目标201.总目标202.项目年度目标20二、 绩效评价工作情况21（一）绩效评价目的21（二） 绩效评价工作方案制定过程21（三） 绩效评价原则及方法22（四） 绩效评价的依据22（五）数据采集及过程23（六）绩效评价实施过程23（七） 绩效评价的局限性24三、 评价结论和绩效分析24（一） 评价结论241.评价结果242.主要绩效32（二） 具体绩效分析32四、 主要经验及做法、存在的问题和建议39（一）主要经验及做法39（二）存在的问题39（三） 建议及改进措施41附件1 绩效评价指标底稿42附件2 调查问卷及问卷分析71附件3 合规性检查78附件4 嘉定区2015年居住区平安工程建设实施方案79摘要1、 项目概况平安城市是综合性较强的特大型管理系统，其不仅要满足治安管理、城市管理、交通管理、应急指挥等的需求，而且要兼顾灾难事故预警、安全生产监控等方面对图像监控的要求。菊园新区管理委员会（以下简称“管委会”）为打造“平安菊园”，构建“和谐菊园”，设立了“平安城市建设”项目。该项目的目的是：推进防控体系建设，着力强化村居社会管理，夯实基础创建基础，推进“人防、物防、技防、消防”“四防”建设，着力构筑“六张网”治安防控网络。菊园新区“2016年平安城市建设”项目是菊园新区管委会的工作重点，本次评价将关注经费使用情况及其社会效益，对项目决策、项目管理及项目绩效进行逐项评价。菊园新区“平安城市建设”项目自2016年开始单独立项并设立专项资金。2016年度该项目的预算为460万元，项目实际支出为327.20万元，预算执行率为71.13%，项目资金来源于镇级财政。该项目由3个子项目构成：（1）岗亭建设；（2）LED屏建设；（3）小区智能门禁系统建设。截止目前，菊园新区管委会已完成新建一座岗亭，23块户外LED显示屏和三个小区智能门禁系统建设工作。2、 评价结论及绩效分析根据绩效评价指标体系，对菊园新区管委会“2016年平安城市建设”进行了绩效评价，从项目决策、项目管理及项目绩效三个方面进行独立打分，绩效总分值为83.8分，绩效评级为“良”。其中，项目决策类指标权重为10%,分值为10分,得8分，得分率为80%；项目管理类指标权重为22%，分值为22分，得15.8分，得分率71.82%；项目绩效类指标权重为68%，分值为68分，得60分，得分率为88.24%。项目主要绩效为：项目完成率达100%，有效构建了菊园新区防控体系，提升了菊园新区平安建设宣传力度，有效减少了小区推销、盗窃等事件，居民满意度超过90%。3、 主要经验及做法1.落实方案建设要求，积极打造“平安菊园”。根据嘉定区2015年居住区平安建设工程实施方案的要求，菊园新区管委会在辖区内新建了23块LED显示屏，并完成3个小区的智能门禁系统改造，加强了城市公共安全突出问题整治和社会综合治理，深入推进平安城市建设。另外，菊园新区已基本形成了重点区域、重点部位治安岗亭全覆盖，有效构建出打防控结合、点线面联动、巡防无间隙、控制全天候的立体化防控网络，切实提升了社会治安防控能级，保障了菊园新区社会治安的稳定可控。2.居民对小区智能门禁系统满意度较高。 经调研，小区居民对智能门禁系统的总体满意度达95.10%。其中：（1）小区居民对智能门禁系统外观的满意度为90.97%；（2）小区居民对智能门禁系统识别精确度的满意度为94.90%；（3）小区居民对智能门禁系统门禁卡的满意度为96.07%；（4）小区居民对智能门禁系统的整体使用感受的满意度为98.43%。另外，有94.08%的小区居民认为安装智能门禁系统后，该小区内推销、盗窃事件得到有效减少，提高了居民的居住安全感，是真正惠及民生的实事。四、存在的问题1.项目完成及时性有待提升。项目在计划时间内完成，不仅在于体现工作的效率性，更是后续工作有条不紊进行的基础。根据嘉定区2015年居住区平安工程建设实施方案的要求，嘉定区新建LED显示屏项目和小区智能门禁系统改造项目应在2015年10月底前完成，而菊园新区这两个子项目均在2016年完成，未达到及时性的要求，在工作效率方面有待提升。2.项目管理制度尚未健全，管理制度执行有效性有待加强。第一，项目运行过程中缺少规范的验收制度。经调研，三个子项目中仅有“小区智能门禁系统建设”项目由菊园新区管委会与委托建设单位共同验收并出具了详细的验收单，而其他两个子项目缺少该项程序。菊园新区管委会尚未制定有效地验收机制和验收标准，是项目运行环节的一个漏洞，无法准确判断项目完成的质量，不利于项目后续的管理。第二，实际付款方式与合同规定不符。菊园新区管委会与委托单位签订的治安岗亭建设委托合同中明确规定项目付款方式为分两期付款，每笔分别支付合同款的50%，但实际支出为一笔全款支出。在LED显示屏建设和小区智能门禁系统建设项目中，均出现了付款比例与合同规定比例不符的现象。因此，管理制度执行有效性仍需加强。3.财政资金支付进度较慢，预算执行率较低。经调研，菊园新区“2016年平安城市建设”项目均已在2016年底前建设完成，但是仅治安岗亭建设项目在2016年完成全部款项支付，导致该项目的预算执行率仅为71.13%。若三个子项目均完成支付，则项目预算执行率可达到100%。LED显示屏建设项目已于2017年完成全部款项支付，而小区智能门禁系统建设项目因未能完成审价工作至今仍未付清款项，财政资金支付进度缓慢，财政资金使用效率较低。五、建议及改进措施1.制定详细的项目计划，保时保质完成规定任务。根据下发的方案等文件要求，制定项目年度工作计划，使得项目的实施更加谨慎细致，有条理、有秩序。计划书中内容应该包括本年度项目目标、立项依据、目标群体、采购工作以及验收工作的时间计划表等内容。 2.健全项目管理制度，提高项目管理制度执行有效性。第一，制定规范有效的监督机制和验收机制。在项目建设过程中，对委托单位的工作进行监督和进度跟踪。在项目完成后，组织相关人员对项目完成的质量等情况进行验收，并做好详细记录，以方便后续的项目管理。第二，加强契约精神，严格按照合同要求开展工作。合同是双方意志一致的体现和对双方的约束。如若在项目开展过程中，当事双方对条款内容有所异议，则需要进行协商并签订另外的补充协议。 3.加快财政资金支付进度，提高预算执行率。项目实施单位应把握资金使用进度情况，定期对财政资金使用进度进行跟踪。在工程类项目结束后，应积极进行审价工作，以确保资金支付的准确性。在审价环节结束后，应根据审价报告，对项目的尾款进行支付，以提高预算执行率。1132016年平安城市建设项目绩效评价报告为了加强财政支出管理，进一步提高资金使用效率，根据上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩201422号）等文件精神的要求，上海厚贤科技咨询有限公司受上海市嘉定区菊园新区经济管理服务中心的委托，对菊园新区管理委员会“2016年平安城市建设”项目开展绩效评价。经过一个月的数据采集及社会调查，采用绩效分析和统计方法，在文献梳理、数据分析和处理的基础上，完成了2016年平安城市建设项目绩效评价报告。1、 项目基本情况（1） 项目概况1. 立项背景和目的平安城市是综合性较强的特大型管理系统，其不仅要满足治安管理、城市管理、交通管理、应急指挥等需求，而且要兼顾灾难事故预警、安全生产监控等方面对图像监控的要求。此外，平安城市系统还要考虑到报警、门禁等配套系统的集成以及宣传广播等系统的联动。总之，平安城市是利用现代信息通信技术，达到指挥统一、反应及时、作战有效的城市管理系统，以适应我国在现代经济和社会条件下实现对城市的有效管理和打击违法犯罪的要求，加强中国城市安全防范能力，加快城市安全系统建设，构建和谐社会。 平安是国家繁荣富强的基本前提，是人民幸福安康的基本要求。党的十八大从坚持和发展中国特色社会主义的高度，对深化平安建设作出了新的战略部署。政法综治部门要深入学习贯彻党的十八大精神，按照习近平总书记关于建设平安中国的要求，紧紧围绕全面建成小康社会的奋斗目标，积极回应人民群众的新要求新期待，继承优良传统，积极改革创新，着力把握规律，不断提高平安中国建设的能力和水平，努力使严重刑事案件、重大公共安全事故、重大群体性事件得到有效控制，人民群众安全感和满意度明显提升，确保人民安居乐业、社会安定有序、国家长治久安。上海市国民经济和社会发展第十三个五年规划中明确提出“强化城市公共安全保障。牢牢守住城市安全底线，将安全理念和更高的安全标准贯穿城市规划、建设、运行、管理、服务全过程，着力强化政府监管、应急联动、企业责任和公众参与，进一步提升城市公共安全保障能力。”为了贯彻中央和上海市市政府的“平安城市建设”的精神和要求，嘉定区人民政府在嘉定区国民经济和社会发展第十三个五年计划中提出“深入开展平安嘉定建设。坚持以人为本、预防为主、防控结合方针，构建完善社会治安立体化防控体系，加强城市公共安全突出问题整治和社会综合治理，加快实施城市公共安全重点项目，进一步提升预防和应急处置公共安全事件和突发事件的能力，确保全区公共安全态势平稳受控。全面构建街面治安巡控网、社区农村治安防控网、企事业单位内部安全防控网，加强社会面整体防控，落实反恐、重点人群防控和危险物品管控要求，公众安全满意度进一步提升。加快建设集约化的公共消防基础设施体系，完善消防站点、消防水源和消防通道建设，加强消防管理责任落实和消防安全宣传。”嘉定区人民政府办公室于2015年发布关于转发公安嘉定分局<嘉定区2015年居住区平安建设工程实施方案>（嘉府办发201522号），通知中说明“根据2015年区政府实事项目建设的总体部署，为深入推进平安嘉定建设，落实2015年加强村居社会管理治安专项整治相关工作任务，经区政府研究同意，于即日起在部分老式小区、高发案居民小区组织实施视频监控系统、智能门禁系统、户外彩色LED液晶显示屏、落水管防攀爬设施建设”，“此次实施项目建成后的产权按照合同具体确定，今后的维修保养等费用按合同具体实施。应由相关镇人民政府、街道办事处、嘉定新城、嘉定工业区、菊园新区管委会支付的要统一由相关街镇纳入财政预算。”居住区平安建设工程由嘉定区公安分局牵头，区综治办配合，相关镇人民政府、街道办事处、嘉定新城、嘉定工业区、菊园新区管委会具体组织实施。菊园新区新区管委会的工作以经济发展、城建建设、社区管理和社区服务为重点，开展社会主义物质文明、精神文明建设，创建安定团结、环境整治、方便生活的文明社区，包括组织实施社会治安、综合治理规划，开展治安、保卫、人民调解工作。菊园新区管委会为打造“平安菊园”，构建“和谐菊园”，设立了“平安城市建设”项目。该项目的目的是：推进防控体系建设，着力强化村居社会管理，夯实基础创建基础，扎实推进平安小区、平安单位等系列的创建活动，推进“人防、物防、技防、消防”“四防”建设，着力构筑“六张网”治安防控网络。2. 预算资金来源及使用情况菊园新区“平安城市建设”项目自2016年开始单独立项并设立专项资金。2016年度该项目的预算为460万元，项目实际支出为327.20万元，预算执行率为71.13%，项目资金来源于镇级财政。2016年度该子项目执行情况详见表1，支出明细详见表2。表1 各子项目实际支出情况（单位：元）序号子项目支出金额1岗亭建设15,800.02LED屏建设994,515.83小区智能门禁系统建设2,261,701.52合计3,272,017.32表2 项目支出明细（单位：元）序号项目支出明细支出金额1平安工程系统集成费1,261,701.522平安工程系统集成费-门禁系统1,000,000.003LED显示屏项目50%828,862.504综治办治安岗亭15,800.005LED平安建设工程款165,653.30合计3,272,017.323. 项目实施情况菊园新区2016年度“平安城市建设”项目由3个子项目构成：（1）岗亭建设；（2）LED屏建设；（3）小区智能门禁系统建设。子项目1：岗亭建设为了在菊园新区重点区域、重点部位实现治安岗亭全覆盖，明确“定点、定人、定责、定时”的四定机制，有效构建打防控结合、点线面联动、巡防无间隙、控制全天候的立体化防控网络，切实提升社会治安防控能级，确保菊园新区社会治安的稳定可控，菊园新区社会治安综合治理办公室（以下简称“综治办”）于2016年计划在菊园新区内新建一座治安岗亭。为了保障该子项目的及时完成，菊园新区综治办于2016年5月11日与上海金镖实业有限公司签订委托合同，合同金额为15800元。签订的合同中对该子项目建设的产品规格、数量、工期、双方责任、付款方式等进行了规定，详见表3。表3 岗亭建设项目合同说明表产品规格方型钢结构治安岗亭2米*3米*2.6米数量1台工期20个工作日（工期从乙方收到甲方定金款且土质确认之日起开始计算）综治办责任1.免费提供委托单位所需的现场施工用水、用电等；2.提供详细施工图纸，委托单位现场复测；3.委托单位负责送货时，综治办应当在当日进行验收，延期视为验收合格。委托单位责任1.参加甲方组织的图纸设计或做法说明的现场交底，并提供设计深化及施工图纸。2.保质保量保工期，质量如不符合合同规定，则综治办有权拒收；3.必须服从综治办项目经理或技术质量总监的领导和工作安排。付款方式1.委托单位将按工作进度向甲方收取款项；2.在合同确认当日内支付定金款（合同金额的50%）；3.在制作完毕，安装时支付合同金额的50%。 目前，该治安岗亭已在嘉罗公路-环城路口安装完毕，且已安排专门的执勤人员。子项目2：LED屏建设根据嘉定区2015年居住区平安建设工程实施方案中要求，菊园新区应在2015年10月前新建23块户外LED屏，建设标准为：户外彩色LED液晶显示屏原则上具有影像播放功能且符合行业最新标准，相关镇人民政府、街道办事处、嘉定新城、嘉定工业区、菊园新区管委会要做到统一管理、统一发布各类信息。为了保障该子项目的顺利完成，菊园新区管委会对“新建LED显示屏”项目开展了公开招投标工作。通过规范的招投标程序，最终确定上海理想信息产业（集团）有限公司为中标单位，并与其签订了委托合同，合同金额为1,657,725元，合同价格清单详见表4。表4 菊园新区新建LED显示屏项目系统价格清单序号货物名称规格（mm）单位数量单价（元）小计（元）1室外全彩P6（每块3.44平米）P6室外全彩平方米79.1213,5001,068,1202控制电脑15以上台232,80064,4003音箱功放100W套231,80041,4004强力风扇大功率风扇台9235032,2005电缆线BV4*3米5000147,0006通讯线UTP5米5000312,5007系统接收卡MRV330QPCS462,450112,7008系统发射卡MFN300PCS232,00046,0009钢结构及铝扣板钢架构平方79.121,500118,68010钢结构预埋基础定制项2350011,50011铝扣板装饰定制项2350011,50012控制软件诺瓦NOVASTAR套2350011,500二传输部分13人工开挖路面（混凝土路面）现场施工立方米104040014人工开挖路面（柏油路面）现场施工立方米154060015人工开挖路面（水花砖转路面）现场施工立方米50351,75016管道混凝土包封（C10）现场施工立方米31,0003,00017打人（手）孔墙洞现场施工处202004,00018回填土方（松填原土）现场施工立方米75251,87519敷设支管c32c32米28001233,60020敷设四芯光纤四芯光纤米4000312,000总价1,657,725大写：壹佰陆拾伍万柒仟柒佰贰拾伍元整交付日期：子合同签订起70日历天。质量标准和要求：中标单位所交付信息系统的质量标准按照国家标准、行业标准或制造厂家企业标准确定，上述标准不一致的，以严格的标准为准；中标单位所交付的信息系统应符合国家和上海市有关安全、环保、卫生的规定。验收：系统试运行完成后，菊园新区管委会应及时进行系统验收。中标单位应当以书面形式向甲方递交验收通知书，在收到验收通知书后的7个工作日内，确定具体日期，由双方按照合同的规定完成系统验收。菊园新区管委会有权委托第三方检测机构进行验收；若菊园新区管委会在收到中标单位验收通知书后的7个工作日内，未能及时确定延后时间且无正当理由推迟的，视同项目通过验收。付款方式：分期付款。第一笔付款为预付款：在合同签订且菊园新区管委会收到中标单位开具的工程发票后七天内，支付50%的合同款；第二笔付款为交货付款：菊园新区管委会收到主要设备和发票后七天内，支付30%的合同款；第三笔为最终验收审价后付款：本工程验收后28天内进行工程结算审计，审计结束7天内支付至实际造价的100%。保修：中标单位自项目交付验收通过之日起向菊园新区管委会提供硬件二年免费的保修和维护服务并对由于设计、工艺或材料的缺陷而产生的故障负责。如果厂商对系统产品中的相应部分的保修期超过上述期限的，则按厂商规定进行进行免费保修。点位：新建LED显示屏项目共包括23个点位，点位详见表5。表5 新建LED屏点位序号居委居委地址小区名称LED点位1嘉富环城路160弄49号棋盘路1001弄（嘉仁坊、嘉寿坊）1棋盘路998弄（嘉宁坊）12嘉邦嘉行公路41弄56号环城路600弄（嘉邦房）1棋盘路1111弄（嘉裕坊）1棋盘路1110弄（嘉康坊）1棋盘路1080弄（永盛公寓）1北大街286弄13嘉枫永靖路288弄内街104平城路388弄（嘉华居一期）1永靖路501户（嘉华居二、三期）1永靖路288弄（新城枫景）14嘉宏清河路420弄30号清河路420弄（竹园小区）1清河路202弄15嘉馨平城路606弄7号101室棋盘路1385弄（颐景园）16泰宸柳湖路789号胜竹路2100弄（泰宸雅苑）17宝菊红石路699弄89号红石路699弄（宝菊新家园）18嘉保永靖路899弄会所永靖路898弄（保利五月花）1永靖路899弄（别墅区）19嘉悠柳梁路118弄2号红石路333弄1-17号（悠活城一期、二期）211嘉和秋竹路618弄16号二期112嘉北388弄15号陈家山路388弄（城市华庭）113嘉盛双坪路200弄12号胜竹路1399号（旭辉锦庭）114嘉悦秋竹路801弄秋竹路802弄（万科悦城）1共计23该项目于2016年1月27日开工，并于2016年4月10日竣工。在项目建设完成后，菊园新区管委会委托上海誉平建设工程咨询有限公司对其进行项目审价。根据上海誉平建设工程咨询有限公司出具的关于嘉定区菊园新区新建LED显示屏项目结算的审价报告，该项目的审定造价为1,656,533元。目前，该工程系统在各点位投入使用。经调研，菊园新区管委会与小区居委会共同制定LED显示屏宣传内容，包括天气、消防、健康等内容。子项目3：小区智能门禁系统建设根据嘉定区2015年居住区平安建设工程实施方案中要求，菊园新区应在2015年10月前完成3个小区的安防系统改造，新建智能门禁系统应符合且高于上海市公安局关于住宅小区安全技术防范系统要求相应技术标准。为了保障该项目的顺利完成，菊园新区管委会于2015年9月进行了公开招投标工作。通过规范的招投标程序，最后确定中标单位为上海中移通信技术工程有限公司。2015年11月，菊园新区管委会与其签订了委托合同，合同总价为3,154,253.81元，项目报价清单详见表6。表6 菊园新区小区智能门禁系统项目报价清单子项目明细报价嘉邦小区弱电系统改造863,380.21住友嘉馨名园小区弱电系统1,151,809.18怡华家园小区弱电系统618,183.31平安城市安防系统防备及材料费合计2,633,372.70系统集成费用（本系统设备及材料费合计*13%）342,338.44税金（合计+集成费用）*6%178,542.67本系统合计（合计+集成费用+税金）3,154,253.81履行期限：中标单位应在2015年12月28日前完成合同规定的服务内容。付款方式：在合同签署之后15个工作日内，菊园新区管委会收到由中标单位开具的发票和付款通知单后以转账的方式支付40%的合同款；由菊园新区管委会在合同技术服务期达1个月后的15个工作日内，且收到由中标单位开具的发票和付款通知后以转账的方式支付50%的合同款；由菊园新区管委会在合同服务期满30个工作日内，且收到中标单位提供的相应发票和由双方确认的质量考核评分结果而签署的服务合格证书及中标单位开具的付款通知后以转账的方式支付10%的尾款。验收：在项目提供的技术服务执行完毕后，双方共同进行验收。按照合同服务规范要求，由双方共同出具验收证明并签字确认。保质期：项目的保证期为2年，在保证期内发现服务质量缺陷的，服务方应当负责返工或者采取补救措施。但因委托方使用、保管不当引起的问题除外。实施概况：由住友嘉馨名园小区、怡华家园小区、嘉邦小区三个小区组成，各子项目由人行门禁管理系统、车牌识别收费管理系统、监控系统及配套土建等组成。系统功能要求：（1）停车收费管理系统：住友嘉馨名园有两个出入口，其中平城路606弄大门为一进一出，棋盘路大门为一出；嘉邦小区有两个出入口，分别为单进及单出；怡华家园小区正大门一进一出；车辆类型分固定用户和临时用户两种类型，采用纯车牌识别系统，在有效期内月租/临时车辆靠近入口，拍车牌摄像机自动抓拍牌照并开闸放行；外出时，临时用户车辆靠近收费岗亭时，拍车牌摄像机自动抓拍牌照并与进出牌照进行比对收费，月租车辆则自动拍照放行。本系统采用的道闸为高速直杆道闸，在杆长为3米情况下，起落杆时间为3秒，可有效减少升落杆等候时间，加快车辆通过速度。（2）数字高清监控系统：对小区的各个主要出入口、小区内主要通道进行全天候的高清监控，系统采用300万像素的高清红外摄像机，确保白天晚上均能清晰辨别人脸，从而保障居民的生活安全。其中住友嘉馨名园计划安装92个高清监控摄像机，嘉邦小区计划安装60个高清监控摄像机，怡华家园暂不安装。（3）电子围栏报警系统：对围绕住友嘉馨名园小区一圈的围墙上安装高压电子围栏，电子围栏采用6线制，保证每根线均带有7000V高压，该电压为大电压低电流原理，当有小偷翻阅围墙时，只要触碰到电网则会被高压电打击，且监控室中报警主机会自动报警且提示报警区域，从而起到警示作用。嘉邦小区和怡华家园小区暂不安装。（4）电子门禁系统：对小区各出入口均布置开口1.2-1.5米的自动平移门禁系统，小区居民进出小区时需在感应读卡器上刷卡，此时自动平移门会自动开启，居民进入后门会自动关闭。当门在关闭过程中探测到有行人通过，自动平移门会自动再次开启避免夹伤行人。2016年5月17日，菊园新区管委会与中标单位共同进行了项目验收，并出具了小区安防改造验收单。目前，小区智能系统已经安装完成并进行日常使用。4.组织及管理（1）项目组织情况菊园新区管委会为该项目的预算主管单位。菊园新区综治办负责贯彻执行有关社会治安的法律、法规和方针政策，研究制定辖区内社会治安工作计划和工作方案，提出工作措施并组织实施，分析社会治安形势，排查治安重点和突出治安问题，加强公共复杂场所的治安防范管理，组织有关部门开展重点整治，组织开展平安建设宣传工作，提高群众安全感满意度。菊园新区综治办负责该项目的具体实施，包括招投标、政府采购、监督、验收等工作。财政所负责汇总项目预算，编制菊园新区年度财政收支预算草案和预算外收支，执行新区党工委、管委会批准的菊园新区预算和预算调整，监督菊园新区各单位的预算执行；管理、监督菊园新区行政、事业单位及集体企业所拥有的国有资产和集体资产。（2） 项目管理情况1） 业务管理情况菊园新区“平安城市建设”项目依据嘉定区2015年居住区平安建设工程实施方案进行，菊园新区管委会对项目进行了招投标工作，并与中标单位签订了委托合同，合同完成后进行了相应地验收和审价工作。2）财务管理情况 政府采购流程说明：预算编制和报批：年度年初政府采购预算编制由新区各部门自行通过财政F3平台将年度政府采购需求做采购标识（包括货物类、服务类和工程类）。报送新区财政，财政汇总后初审，并与各部门分管领导和主要领导汇报，最后形成终稿，同时由班子会审议通过，上报区财政局，财政局上报至区人大，待区财政局下达预算批复后，财政局采购科会根据F3平台的标识信息将采购任务导入到上海政府采购网，随后部门即可按需执行预算。预算编制流程详见图1。图1 项目预算资金申请批复流程资金申请：年初排过预算的部门可填写政府采购预算申请表，未排预算的填写追加预算申请表，其中追加预算的金额超过30万以上的，需要事先通过新区三重一大决策方可向财政申请。财政核定：部门将申请表交至财政所总会处进行核定，所长确认，采购办盖章。领导审核：政府采购不论金额大小，申请表都需分管领导和采购领导小组组长（管委会主任）签字审核。其中采购金额在5万元以上的，还需采购领导小组副组长（纪工委书记）审核认定。执行采购：申请表交至财政所后，采购申请程序结束。涉及到货物类和服务类的采购，财政所会转采购办通过上海政府采购网执行采购。其中预算金额在20万元以下的家具由采购办统一置办。工程类的采购由新区城建办归口负责。采购支付：政府采购流程结束后，根据相关业务发票由财政所统一负责支付。其中集市采购的货物类付款统一通过F3平台授权支付，服务类和工程类项目均通过财政直接支付。（二）绩效目标 1.总目标坚持以人为本、预防为主、防控结合方针，构建完善社会治安立体化防控体系，加强城市公共安全突出问题整治和社会综合治理，加快实施城市公共安全重点项目，进一步提升预防和应急处置公共安全事件和突发事件的能力，确保全区公共安全态势平稳受控。全面构建街面治安巡控网、社区农村治安防控网、企事业单位内部安全防控网，加强社会面整体防控，落实反恐、重点人群防控和危险物品管控要求，公众安全满意度进一步提升。加快建设集约化的公共消防基础设施体系，完善消防站点、消防水源和消防通道建设，加强消防管理责任落实和消防安全宣传。2.项目年度目标（1）项目立项依据充分且立项规范，绩效目标的设置科学、合理、可衡量；资金100%及时到位、预算执行率为100%，且合同资金支付100%准确；财务管理制度健全、资金使用合规、财务监控管理有效、项目管理制度健全、项目管理制度有效执行；（2）在计划时间内完成新建一座治安岗亭的工作，并通过验收，实现重点区域、重点部位全覆盖；（3）在计划时间内完成新建23块LED显示屏工作，并通过验收，提升平安建设宣传力度；（4）在计划时间内完成3个小区内智能门禁系统建设，并通过验收，有效减少小区内推销和盗窃事件；（5）居民对门禁系统的使用满意度达到90%；（6）建立项目改进机制，并有一定的信息化水平。2、 绩效评价工作情况（一）绩效评价目的本次评价从政府财政资金使用的效率和效益出发，力求从绩效的角度发现“菊园新区平安城市建设”项目中取得的成绩和产生的问题，从中总结菊园新区管委会在实施过程中管理工作的经验和不足之处，提出改善项目管理的建议和措施，帮助提高其管理水平。具体评价目的如下：第一，在了解“菊园新区2016年度平安城市建设”项目基本状况的基础上，通过评价，对项目背景、项目意义、项目现状和项目内容做深入调研和分析；第二，通过评价，分析和总结项目的产出和效果情况，及整体绩效状况；第三，通过评价，从绩效的角度发现该项目决策、实施和管理过程中存在的问题，寻求解决方案，为进一步深化项目管理工作提供依据，以提高项目实施单位的管理水平。（2） 绩效评价工作方案制定过程本次绩效评价工作于2017年11月1日开始，前期根据菊园新区管委会提供的关于相关资料制定相应的调研方案。在借鉴市、其他区县同类项目相关经验的基础上，结合本项目实际情况，本着公平、公正、科学、可操作的原则，明确了评价对象、评价范围、评价流程以及评价方法，并设计了绩效评价指标体系、社会调查方案等，完成了绩效评价工作方案。（3） 绩效评价原则及方法根据项目特点，结合上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩【2014】22号）的方法和要求，本着科学、可操作性的原则，在明确评价范围、项目目标、评价方法的基础上，探索制定科学的绩效评价指标体系，依托绩效评价指标体系，力求从绩效角度对项目的整体情况进行合理、客观的评价。本次评价总体上将采用下述方法进行绩效目标、绩效指标体系设计和评价：1.目标评价法根据菊园新区管委会2016年年初制定的各项业务目标，和2016年度内目标完成情况进行比较。2.因素分析法在落实政策过程中，从财务和业务两方面着手，分析菊园新区管委会在该项目实施过程中实行的措施和取得的业绩等。（4） 绩效评价的依据在评价中依据的绩效管理的相关政策文件依据包含但不限于，1.上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩【2014】22号）；2.财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知（财预【2011】285号）；3.上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发201355号）；4.嘉定区国民经济与社会发展第十三个五年规划5.嘉定区2015年度居住区平安建设工程实施方案（五）数据采集及过程本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据。定性数据主要通过实地考察、面对面访谈、问卷调研等社会调查的方式来采集；定量的数据主要通过菊园新区管委会提供的数据和实地复核数据相结合的方式，形成数据采集两条线，以保证数据的真实性和可靠性。（六）绩效评价实施过程（1）项目前期：2017年11月1日-11月10日成立评价小组，根据评价项目内容和实际情况，确定公司评价小组成员名单，并对项目组人员进行业务培训，包括对项目的理解，了解学习项目相关背景和内容、绩效目标和效果，统一评价思路和方法，落实评价任务。前期调研，与项目相关部门工作人员联系，收集相关资料，政策法规和行业资料，准备评价工作实施阶段所需收集的资料清单。根据调研内容，设计绩效指标，编制项目评价方案和相关访谈提纲。（2）项目实施：2017年11月11日-2017年11月30日收集数据和资料。确定受访者名单。培训调查人员并实施社会调查。根据评价结果编制评价工作底稿。征求相关方意见。（3）撰写评价报告：2017年12月1日-2017月12月18日撰写评价报告初稿。征求各方意见。向绩效评价组织方提交评价报告，并根据报告评审意见进行修订，形成正式报告。（7） 绩效评价的局限性本次评价工作的局限性在于新建LED显示屏的点位较多，评价组并未对每个点位的LED显示屏公示情况进行调研。3、 评价结论和绩效分析（1） 评价结论 1.评价结果根据绩效评价指标体系，对菊园新区管委会“2016年平安城市建设”进行了绩效评价，从项目决策、项目管理及项目绩效三个方面进行独立打分，绩效总分值为83.8分，绩效评级为“良好”。其中，项目决策类指标权重为10%,分值为10分,得8分，得分率为80%；项目管理类指标权重为22%，分值为22分，得15.8分，得分率71.82%；项目绩效类指标权重为68%，分值为68分，得60分，得分率为88.24%。得分率结果如图2所示。具体得分见表7。图2 得分比例图表7 项目绩效目标指标表指标名称指标解释评分标准数据来源得分一级指标权重二级指标权重三级指标权重四级指标权重A项目决策10A1项目立项6A11战略目标适应性2考察平安城市建设项目与嘉定区菊园新区管委会战略目标适应性（1）项目是否能够支持部门目标的实现；（2）是否符合发展政策和优先发展重点。若符合以上两项要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%；若两项均不符合，则不得分。部门战略规划，创业补贴项目相关政策2A12立项依据充分性2考察平安城市建设项目立项是否有充分的依据，是否符合国家、本市、本区的相关规定（1）是否符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策；（2）是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关。若符合以上两项要求，则得满分；若有一项不符合，则扣除50%；若两项均不符合，则不得分。国民经济和社会发展规划、项目单位职责、与项目有关的政策文件2A13项目立项规范性2考察项目的申请、设立过程是否符合相关要求，是否符合嘉定区菊园新区管委会项目的申报审批流程，用以反映和考核项目立项的规范情况（1）项目是否按照规定的程序申请设立；（2）所提交的文件、材料是否符合相关要求；（3）事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。若以上三项均符合要求，则得满分。若有一项不符合，则扣除30%；有两项及以上不符合，则不得分。项目申报流程、项目建议书、批复文件、相关会议纪要等2A2项目目标4A21绩效目标合理性