0 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 2021券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 添 加 小 壹 微 信 ， 加 入 行 业 群每 日 获 取 更 多 深 度 报 告 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 1 截 至 2021 年 7 月 2 日 ， 已 注 册 证 券 公 司 有 140家 （ 包 括 券 商 资 管 子 公 司 及 投 行 子 公 司 ） ， 从 注册 地 址 来 看 ， 这 些 券 商 分 布 在 30 个 省 市 ， 其 中 上 海 市 31 家 ， 广 东 省 28 家 ， 北 京 市 18 家 ， 三地 合 计 77 家 ， 占 比 55%。 中 国 境 内 已 上 市 的 券 商 有 41 家 ， 注 册 地 分 布 在 21 个 省 市 ， 其 中 广 东 6 家 ， 上 海 5 家 ， 北 京 4家 ， 合 计 15 家 ， 占 比 36.6%， 同 时 在 A股 和 H股 上 市 的 有 13家 。 未 上 市 券 商 有 74家 ， 注 册 地 分 布 在 23 个 省 市 ， 其 中 广 东 16 家 ， 上 海 13 家 ， 北 京 12 家 ， 合 计41家 ， 占 比 55.4%。 目 前 已 成 立 的 合 资 证 券 公 司 有 18 家 ， 其 中 外 资 控 股 的 9 家 ， 分 别 为 汇 丰 前 海 、 瑞 信 证 券 、 高 盛高 华 、 瑞 银 证 券 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 、 摩 根 大 通 、 野 村 东 方 、 大 和 证 券 和 星 展 证 券 。 这 18家 合 资 证 券 公 司 注 册 地 为 上 海 的 9 家 ， 北 京 6 家 ， 广 东 2 家 ， 福 建 1 家 。 券 商 资 管 子 公 司 有 21家 ， 注 册 地 分 布 在 上 海 （ 12家 ） ， 广 东 （ 6 家 ） ， 浙 江 （ 2家 ） ， 福 建 （ 1家 ） 四 个 省 市 。 今 年 以 来 ， 已 有 5 家 证 券 公 司 宣 布 将 成 立 资 管 子 公 司 。 券 商 投 行 子 公 司 有 5 家 ， 北 京 、 上 海 各 2家 ， 新 疆 1 家 。 其 中 除 申 万 宏 源 承 销 保 荐 外 ， 其 他 三家 投 行 子 公 司 的 母 公 司 均 为 上 市 公 司 ， 东 方 投 行 母 公 司 东 方 证 券 为 A+H上 市 公 司 。 券 商 金 融 科 技 子 公 司 有 2 家 ， 分 别 为 金 腾 科 技 信 息 (深 圳 )有 限 公 司 （ 金 腾 科 技 ） ， 山 证 科 技 （ 深圳 ） 有 限 公 司 （ 山 证 科 技 ） ， 注 册 地 均 在 广 东 。 摘 要ABSTRACT 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 2 目 录一 、 概 述 .3二 、 上 市 证 券 公 司 .4三 、 未 上 市 证 券 公 司 .6四 、 合 资 证 券 公 司 .9五 、 券 商 资 管 子 公 司 .11六 、 券 商 投 行 子 公 司 .13七 、 券 商 金 融 科 技 子 公 司 .13 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 3 一 、 概 述近 日 ， 证 监 会 证 券 基 金 机 构 监 管 部 下 发 了 关 于 做 好 2021 年 证 券 公 司 分 类 评 价 工 作 的通 知 ， 一 年 一 度 的 券 商 分 类 评 级 工 作 已 经 开 展 ， 目 前 证 券 公 司 底 稿 收 集 工 作 已 初 步 完成 。根 据 证 券 公 司 分 类 监 管 规 定 ， 证 券 公 司 分 为 A（ AAA、 AA、 A） 、 B（ BBB、 BB、 B） 、C（ CCC、 CC、 C） 、 D、 E等 5大 类 11个 级 别 。 A、 B、 C三 大 类 中 各 级 别 公 司 均 为 正 常 经营 公 司 ， 其 类 别 、 级 别 的 划 分 仅 反 映 公 司 在 行 业 内 业 务 活 动 与 其 风 险 管 理 能 力 及 合 规 管理 水 平 相 适 应 的 相 对 水 平 。 D 类 、 E 类 公 司 分 别 为 潜 在 风 险 可 能 超 过 公 司 可 承 受 范 围 及因 发 生 重 大 风 险 被 依 法 采 取 风 险 处 置 措 施 的 公 司 。2020年 ， A类 券 商 共 有 47家 （ AA类 15家 ， A类 32家 ） ； B类 券 商 共 39家 （ BBB类 23 家 ， BB类 10家 ， B类 6家 ） ； C类 11家 （ CCC类 6家 ， CC类 4家 ， C类 1家 ） ； D类 1家 （ 网 信 证 券 ） 。据 公 开 披 露 数 据 ， 零 壹 智 库 对 已 成 立 证 券 公 司 及 其 名 单 信 息 进 行 梳 理 统 计 。 截 至 2021年 7月 2日 ， 已 注 册 证 券 公 司 有 140家 （ 包 括 券 商 资 管 子 公 司 及 投 行 子 公 司 ） ， 其 中 上市 公 司 41家 ， 合 资 券 商 18 家 （ 2家 上 市 公 司 ） 。 从 注 册 地 址 来 看 ， 这 些 券 商 分 布 在 30个 省 市 ， 其 中 上 海 市 31家 ， 广 东 省 28家 ， 北 京 市 18家 ， 三 地 合 计 77家 ， 占 比 55%。 数 据 来 源 ： 证 监 会 官 网 ， 零 壹 智 库 （ 数 据 截 至 2021 年 7 月 2 日 ）图 1： 证 券 公 司 注 册 地 区 分 布券 商 资 管 子 公 司 目 前 在 营 20 家 ， 还 有 1 家 已 获 批 还 未 正 式 营 业 ， 券 商 投 行 子 公 司 目 前 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 4 已 成 立 5家 ， 此 外 已 成 立 券 商 金 融 科 技 子 公 司 2家 。二 、 上 市 证 券 公 司据 零 壹 智 库 不 完 全 统 计 ， 截 至 2021年 7月 2日 ， 中 国 境 内 已 上 市 的 券 商 有 41家 ， 注 册地 分 布 在 21个 省 市 ， 其 中 广 东 6家 ， 上 海 5家 ， 北 京 4家 ， 合 计 15家 ， 占 比 36.6%。同 时 在 A 股 和 H 股 上 市 的 有 13家 ， 其 中 ， 海 通 证 券 、 光 大 证 券 、 东 方 证 券 、 国 泰 君 安注 册 地 为 上 海 ， 中 国 银 河 、 中 信 建 投 、 中 金 公 司 注 册 地 为 北 京 ， 注 册 地 为 广 东 的 分 别 为中 信 证 券 、 广 发 证 券 、 招 商 证 券 ， 华 泰 证 券 、 国 联 证 券 注 册 地 为 江 苏 ， 中 原 证 券 注 册 地为 河 南 。上 市 券 商 中 ， A类 （ AA类 12家 ， A类 18家 ） 评 级 的 有 30家 ； B类 （ BBB类 7家 ,BB类 1 家 ,B类 2家 ） 评 级 10家 ： CCC类 评 级 1家 ， 为 太 平 洋 证 券 。表 1： 已 上 市 券 商 名 录 （ 41 家 ）序 号 证 券 简 称 地 区 上 市 日 期 股 票 代 码 市 值 （ 亿 元 ） 主 要 股 东 评 级1 中 信 证 券 广 东 2003/1/6 600030.SH/06030.HK 3057.18 国 盛 集 团 （ 6.6%）上 海 海 烟 投 资 （ 4.86%） AA2 中 金 公 司 北 京 2020/11/2 601995.SH/3908.HK 2622.65 亚 泰 集 团 （ 30.81%） AA3 中 信 建 投 北 京 2018/6/20 601066.SH/06066.HK 2288.23 吉 林 敖 东 药 业 （ 16.43%）辽 宁 成 大 股 份 （ 16.40%） AA4 招 商 证 券 广 东 2009/11/17 600999.SH/ 06099.HK 1589.73 安 徽 国 元 金 控 （ 21.48%） AA5 海 通 证 券 上 海 1994/2/24 600837.SH/06837.HK 1491.93 广 西 投 资 集 团 （ 22.49%） AA6 国 泰 君 安 上 海 2015/6/26 601211.SH/02611.HK 1482.37 新 理 益 集 团 （ 14.89%） AA7 华 泰 证 券 江 苏 2010/2/26 601688.SH/06886.HK 1411.42 长 沙 涌 金 集 团 （ 18.09%） AA8 广 发 证 券 广 东 1997/6/11 000776.SZ/01776.HK 1122.59 渝 富 集 团 （ 27.89%） BBB9 国 信 证 券 广 东 2014/12/29 002736.SZ 1025.65 中 信 公 司 15.47% AA10 中 国 银 河 北 京 2017/1/23 601881.SH/06881.HK 1023.86 北 京 嘉 裕 投 资 （ 10.92%） AA 11 光 大 证 券 上 海 2009/8/18 601788.SH/06178.HK 729.43 光 大 集 团 （ 25.15%）光 大 控 股 （ 20.83%） AA12 方 正 证 券 湖 南 2011/8/10 601901.SH 717.84 招 融 投 资 （ 23.55%）集 盛 投 资 （ 19.59%） A 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 5 序 号 证 券 简 称 地 区 上 市 日 期 股 票 代 码 市 值 （ 亿 元 ） 主 要 股 东 评 级13 中 泰 证 券 山 东 2020/6/3 600918.SH 710.10 江 苏 省 国 信 集 团 （ 14.86%） AA14 东 方 证 券 上 海 2015/3/23 600958.SH/03958.HK 673.49 福 建 省 财 政 厅 （ 20.27%） A15 兴 业 证 券 福 建 2010/10/13 601377.SH 598.01 山 西 金 控 （ 31.77%） A16 财 达 证 券 河 北 2021/5/7 600906.SH 492.59 北 大 方 正 （ 27.75%）北 京 政 泉 （ 21.86%） BBB17 中 银 证 券 上 海 2020/2/26 601696.SH 484.48 国 发 集 团 （ 23.64%） A18 浙 商 证 券 浙 江 2017/6/26 601878.SH 465.77 陕 西 投 资 集 团 （ 29.57%）城 投 控 股 （ 10.26%） A19 中 原 证 券 /中 州 证 券 河 南 2017/1/3 601375.SH/01375.HK 458.17 深 圳 市 投 资 控 股 （ 33.53%）华 润 深 国 投 信 托 （ 21.19%） A 20 红 塔 证 券 云 南 2019/7/5 601236.SH 458.17 东 方 资 管 （ 52.74%） BBB21 天 风 证 券 湖 北 2018/10/19 601162.SH 404.69 申 能 集 团 （ 25.27%） A22 长 江 证 券 湖 北 1997/7/31 000783.SZ 391.52 上 海 国 资 经 营 （ 21.34%） A23 财 通 证 券 浙 江 2017/10/24 601108.SH 361.05 天 风 证 券 （ 29.99%） A24 南 京 证 券 江 苏 2018/6/13 601990.SH 357.21 首 都 创 业 集 团 （ 12.72%） BBB25 西 部 证 券 陕 西 2012/5/3 002673.SZ 357.12 安 徽 国 控 集 团 （ 25.10%） A26 国 金 证 券 四 川 1997/8/7 600109.SH 353.25 河 南 投 资 集 团 （ 17.73%） AA27 华 林 证 券 西 藏 2019/1/17 002945.SZ 342.90 中 国 银 河 金 控 （ 51.16%） B28 国 元 证 券 安 徽 1997/6/16 000728.SZ 333.83 浙 江 上 三 高 速 （ 58.79%） BBB29 国 联 证 券 江 苏 2020/7/31 601456.SH/01456.HK 333.41 浙 江 金 控 （ 29.03%） A 30 东 吴 证 券 江 苏 2011/12/12 601555.SH 315.49 泸 州 老 窖 集 团 （ 18.13%）华 能 资 本 （ 11.34%） A31 西 南 证 券 重 庆 2001/1/9 600369.SH 314.98 紫 金 投 资 集 团 （ 25.01%） BBB32 长 城 证 券 广 东 2018/10/26 002939.SZ 308.79 北 京 金 控 （ 34.61%）中 央 汇 金 （ 30.76%） B33 东 兴 证 券 北 京 2015/2/26 601198.SH 290.14 武 汉 商 贸 集 团 （ 11.42%）人 福 医 药 （ 10.20%） A34 第 一 创 业 广 东 2016/5/11 002797.SZ 278.20 华 能 资 本 （ 46.38%） A35 华 安 证 券 安 徽 2016/12/6 600909.SH 249.92 深 圳 市 立 业 集 团 （ 64.46%） BBB36 华 西 证 券 四 川 2018/2/5 002926.SZ 242.81 云 南 合 和 集 团 （ 30.13%） A37 山 西 证 券 山 西 2010/11/15 002500.SZ 234.05 中 银 国 际 控 股 （ 33.42%） A38 国 海 证 券 广 西 1997/7/9 000750.SZ 222.68 莱 芜 钢 铁 集 团 （ 41.32%） BB 39 太 平 洋 云 南 2007/12/28 601099.SH 220.85 国 联 集 团 （ 22.87%） CCC40 东 北 证 券 吉 林 1997/2/27 000686.SZ 190.98 中 央 汇 金 （ 40.11%） A41 恒 投 证 券 内 蒙 古 2015/10/15 01476.HK 99.42 唐 山 钢 铁 集 团 （ 32.44%） A数 据 来 源 ： 证 监 会 官 网 ， 企 查 查 ， 零 壹 智 库 （ 数 据 截 至 2021 年 7 月 2 日 ）注 ： 同 时 在 A 股 和 H 股 上 市 的 ， 上 市 日 期 取 A 股 上 市 日 期 ， 市 值 取 A 股 市 值 ， 仅 在 H 股 上 市 的 ， 市 值 根 据 当 日 汇 率 换 算 成 人 民 币 。 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 6 三 、 未 上 市 证 券 公 司未 上 市 券 商 有 74 家 ， 注 册 地 分 布 在 23 个 省 市 ， 其 中 广 东 16 家 ， 上 海 13 家 ， 北 京 12家 ， 合 计 41家 ， 占 比 55.4%。在 2020 年 证 监 会 评 级 中 ， 未 上 市 券 商 中 有 57 家 参 与 评 级 ， A 类 （ AA 类 3 家 ， A 类 14家 ） 评 级 的 有 17 家 ； B 类 （ BBB 类 16 家 ,BB 类 9 家 ,B 类 4 家 ） 评 级 29 家 ； C 类 （ CCC类 评 级 5家 ,CC类 4家 ,C类 1家 ） 评 级 10家 ； D类 评 级 1家 。在 74 家 未 上 市 证 券 公 司 中 ， 有 10 家 为 12 家 证 券 公 司 控 股 股 东 。 分 别 为 中 信 证 券 控 股中 信 证 券 （ 山 东 ） 、 中 信 证 券 华 南 和 金 通 证 券 ； 华 泰 证 券 控 股 华 泰 联 合 ； 北 京 高 华 控 股高 盛 高 华 ； 山 西 证 券 控 股 中 德 证 券 ； 恒 泰 证 券 控 股 恒 泰 长 财 ； 国 联 证 券 控 股 华 英 证 券 ；华 鑫 证 券 控 股 摩 根 士 丹 利 华 鑫 ； 方 正 证 券 控 股 瑞 信 方 正 ； 申 万 宏 源 控 股 申 万 宏 源 西 部 ； 中 金 公 司 控 股 中 金 财 富 。 表 2： 未 上 市 券 商 名 录 （ 74 家 ）序 号 公 司 简 称 地 区 成 立 日 期 主 要 股 东 最 新 评 级1 渤 海 证 券 天 津 1988/3/1 泰 达 国 际 (26.96%)泰 达 股 份 (13.07%) A2 中 信 证 券 华 南 广 东 1988/3/26 中 信 证 券 (99.90%) 3 中 信 证 券 （ 山 东 ） 山 东 1988/6/2 中 信 证 券 (100%) 4 华 福 证 券 福 建 1988/6/9 福 建 省 能 源 集 团 (36.00%) 福 建 省 投 资 开 发 集 团 (33.71%) BB5 粤 开 证 券 广 东 1988/6/23 广 州 开 发 区 控 股 集 团 （ 47.24%） BBB6 世 纪 证 券 广 东 1990/12/28 前 海 金 融 控 股 (49.39%)厦 门 国 贸 集 团 (46.92%) BBB7 中 天 证 券 辽 宁 1991/2/20 辽 宁 省 国 资 委 (40.16%) BB8 大 通 证 券 辽 宁 1991/4/4 华 信 信 托 (28.26%)大 连 港 投 融 资 控 股 集 团(15.42%) BBB9 东 海 证 券 江 苏 1993/1/16 常 州 投 资 集 团 （ 22.79%） CC10 中 山 证 券 广 东 1993/4/20 广 东 锦 龙 发 展 股 份 (70.96%) CCC 11 开 源 证 券 陕 西 1994/2/21 陕 西 煤 业 化 工 集 团 （ 51%金 盛 瑞 泰 投 资 （ 35.35%） BB12 网 信 证 券 辽 宁 1995/4/18 联 合 创 业 集 团 (55.61%)盛 京 金 控 (42.30%) D 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 7 序 号 公 司 简 称 地 区 成 立 日 期 主 要 股 东 最 新 评 级13 英 大 证 券 广 东 1996/4/15 国 网 英 大 股 份 (96.67%)英 大 国 际 信 托 (3.33%) BB14 平 安 证 券 广 东 1996/7/18 平 安 信 托 (55.66%)平 安 保 险 (40.96%) AA15 湘 财 证 券 湖 南 1996/8/2 新 湖 控 股 （ 71.15%） BBB16 民 生 证 券 上 海 1997/1/9 泛 海 控 股 集 团 (66.80%) BB17 长 城 国 瑞 福 建 1997/2/28 长 城 资 管 (67.00%) BB18 东 莞 证 券 广 东 1997/6/9 广 东 锦 龙 发 展 股 份 （ 40%） A19 华 泰 联 合 广 东 1997/9/5 华 泰 证 券 (92%) 20 川 财 证 券 四 川 1997/9/23 中 国 华 电 集 团 (41.81%)四 川 省 国 资 经 营 投 资(39.00%) B21 大 同 证 券 山 西 1998/1/24 上 海 中 科 生 命 科 学 (26.56%)大 同 银 星 金 店 (25.99%) B22 首 创 证 券 北 京 2000/2/3 首 都 创 业 集 团 (63.08%) CCC23 五 矿 证 券 广 东 2000/8/4 五 矿 资 本 控 股 (99.76%)汇 融 丰 资 管 (0.2431%) A24 华 金 证 券 上 海 2000/9/11 珠 海 铧 创 投 资 (79.01%) BBB25 联 储 证 券 山 东 2001/2/28 北 京 正 润 投 资 集 团 (22.02%)江 苏 华 西 村 股 份 (14.77%) B26 华 鑫 证 券 广 东 2001/3/6 上 海 华 鑫 股 份 (100%) A 27 上 海 证 券 上 海 2001/4/27 百 联 集 团 (50.00%)国 泰 君 安 证 券 (24.99%) 28 华 龙 证 券 甘 肃 2001/4/30 甘 肃 金 控 集 团 （ 16.29%山 东 省 国 资 产 投 控 股 （ 7.89%） B29 宏 信 证 券 四 川 2001/8/8 四 川 信 托 8(60.38%) CC30 万 联 证 券 广 东 2001/8/23 广 州 金 融 控 股 集 团 (49.10%)广 州 市 广 永 国 资 (26.89%) BBB31 国 都 证 券 北 京 2001/12/28 中 诚 信 托 （ 13.33%北 京 国 际 信 托 （ 9.59%） BBB32 恒 泰 长 财 吉 林 2002/1/10 恒 泰 证 劵 (100%) 33 万 和 证 券 海 南 2002/1/18 深 圳 市 资 本 运 营 集 团 (57.01%)深 圳 市 鲲 鹏 股 权 投 资 (24.00%) BBB34 华 创 证 券 贵 州 2002/1/22 华 创 阳 安 股 份 (100%) A35 华 宝 证 券 上 海 2002/3/4 华 宝 投 资 8(83.07%)华 宝 信 托 (16.93%) A36 国 融 证 券 内 蒙 古 2002/4/24 北 京 长 安 投 资 集 团 (70.61%) BBB37 金 元 证 券 海 南 2002/8/16 首 都 机 场 集 团 (76.12%) CC38 财 信 证 券 湖 南 2002/8/23 财 信 投 资 控 股 (96.49%) BB 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 8 序 号 公 司 简 称 地 区 成 立 日 期 主 要 股 东 最 新 评 级39 爱 建 证 券 上 海 2002/9/5 陆 家 嘴 金 融 (51.14%)爱 建 集 团 (40.45%) CC40 中 邮 证 券 陕 西 2002/9/17 中 国 邮 政 集 团 (57.68%)中 邮 资 本 (32.86%) BB41 中 航 证 券 江 西 2002/10/8 中 航 投 资 控 股 (71.71%)中 航 工 业 产 融 控 股 (28.29%) BBB42 九 州 证 券 青 海 2002/12/10 同 创 九 鼎 投 资 集 团 (85.76%) BBB43 国 盛 证 券 江 西 2002/12/26 国 盛 金 控 (100%) CCC44 德 邦 证 券 上 海 2003/5/15 上 海 兴 业 投 资 (97.94%) CCC45 新 时 代 证 券 北 京 2003/6/26 上 海 宜 利 实 业 (45.48%) CCC 46 江 海 证 券 黑 龙 江 2003/12/15 哈 投 股 份 (100%) C47 国 开 证 券 北 京 2003/12/29 国 家 开 发 银 行 (80.00%)中 广 核 资 本 控 股 (15.00%) A48 中 天 国 富 贵 州 2004/9/13 中 天 金 融 集 团 (94.92%)上 海 证 券 有 限 责 任 公 司(5.08%) A49 北 京 高 华 北 京 2004/10/18 厚 丰 创 投 (25.00%)高 望 创 投 (25.00%)联 想 控 股 (25.00%)德 尚 创 投 (25.00%) A50 高 盛 高 华 北 京 2004/12/13 高 盛 集 团 (51.00%)北 京 高 华 证 券 (49.00%) 51 中 金 财 富 广 东 2005/9/28 中 国 国 际 金 融 (100%) 52 东 方 财 富 西 藏 2005/11/27 东 方 财 富 (99.93%)东 方 财 富 证 投 (0.07%) A53 安 信 证 券 广 东 2006/8/22 国 投 资 本 (99.99%) AA54 银 泰 证 券 广 东 2006/9/5 北 京 嘉 鑫 世 纪 投 资 (91.43%) A55 瑞 银 证 券 北 京 2006/12/11 瑞 士 银 行 (51.00%)北 京 国 资 公 司 (33.00%) A56 信 达 证 券 北 京 2007/9/4 信 达 资 管 （ 87.42%） A57 华 融 证 券 北 京 2007/9/7 中 国 华 融 资 管 (71.99%) BBB58 瑞 信 方 正 北 京 2008/10/24 Credit Suisse AG(51.00%)方 正 证 券 (49.00%) 59 中 德 证 券 北 京 2009/4/10 山 西 证 券 (66.70%)德 意 志 银 行 (33.30%) 60 华 英 证 券 江 苏 2011/4/20 国 联 证 券 (100%) 61 摩 根 士 丹 利 华 鑫 上 海 2011/5/4 Morgan Stanley(51.00%)华 鑫 证 券 (49.00%) 62 金 通 证 券 浙 江 2014/8/27 中 信 证 券 (100%) 63 申 万 宏 源 上 海 2015/1/16 申 万 宏 源 集 团 (100%) AA 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 9 序 号 公 司 简 称 地 区 成 立 日 期 主 要 股 东 最 新 评 级64 申 万 宏 源 西 部 新 疆 2015/1/20 申 万 宏 源 证 券 (100%) 65 申 港 证 券 上 海 2016/4/8 民 众 证 券 (15.00%)茂 宸 集 团 (15.00%)中 诚 信 投 资 集 团 10.00%) BBB66 华 兴 证 券 上 海 2016/8/19 华 兴 金 融 (48.83%)光 线 控 股 (34.24%) A67 东 亚 前 海 广 东 2017/8/9 东 亚 银 行 (49.00%)深 圳 市 银 之 杰 科 技 (26.10%) BB68 汇 丰 前 海 广 东 2017/8/28 香 港 上 海 汇 丰 银 行 (51.00%)前 海 金 融 控 股 (49.00%) BBB 69 野 村 东 方 上 海 2019/8/20 野 村 控 股 株 式 会 社 (51.00%)东 方 国 际 (24.90%) BBB70 摩 根 大 通 上 海 2019/8/22 J.P. Morgan(51.00%)上 海 外 高 桥 集 团 (20.00%) BBB71 甬 兴 证 券 浙 江 2020/3/16 宁 波 开 发 投 资 集 团 (100%) 72 金 圆 统 一 福 建 2020/6/18 厦 门 金 圆 投 资 (51.00%)统 一 综 合 证 券 (49.00%) 73 大 和 证 券 北 京 2020/12/18 株 式 会 社 大 和 证 券 （ 51%）国 管 中 心 （ 33%） 74 星 展 证 券 上 海 2021/1/14 星 展 银 行 （ 51%）上 海 东 浩 兰 生 投 资 （ 24.67%） 数 据 来 源 ： 证 监 会 官 网 ， 企 查 查 ， 零 壹 智 库 （ 数 据 截 至 2021 年 7 月 2 日 ）甬 兴 证 券 于 2021年 1月 22日 获 批 成 立 ， 11月 9日 揭 牌 营 业 ， 为 宁 波 开 发 投 资 集 团 有 限公 司 全 资 子 公 司 ， 注 册 资 本 为 20亿 元 ， 是 宁 波 现 有 唯 一 一 家 综 合 类 证 券 公 司 。 2021年4 月 28 日 ， 甬 兴 证 券 发 布 公 告 称 ， 2020 年 实 现 营 业 收 入 9010.36 万 元 ， 实 现 净 亏 损9574.71万 元 。四 、 合 资 证 券 公 司据 零 壹 智 库 不 完 全 统 计 ， 目 前 已 成 立 的 合 资 证 券 公 司 有 18 家 ， 其 中 外 资 控 股 的 9 家 ，分 别 为 汇 丰 前 海 、 瑞 信 证 券 、 高 盛 高 华 、 瑞 银 证 券 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 、 摩 根 大 通 、 野 村东 方 、 大 和 证 券 和 星 展 证 券 。 这 18 家 合 资 证 券 公 司 注 册 地 为 上 海 的 9 家 ， 北 京 6 家 ， 广 东 2家 ， 福 建 1家 。2020年 2月 21日 ， 证 监 会 发 出 关 于 核 准 设 立 金 圆 统 一 证 券 有 限 公 司 的 批 复 ， 核 准设 立 金 圆 统 一 证 券 有 限 公 司 ， 这 也 是 2020年 首 家 获 批 的 合 资 券 商 。 9月 17日 ， 金 圆 统一 证 券 拿 到 证 监 会 颁 发 的 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 。 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 10 金 圆 统 一 证 券 是 由 厦 门 金 圆 集 团 （ 市 属 国 有 金 融 控 股 集 团 ） 和 台 湾 统 一 证 券 联 合 发 起 设立 的 首 家 两 岸 合 资 证 券 公 司 ， 注 册 资 本 金 12亿 元 人 民 币 ， 其 中 金 圆 集 团 持 股 51%， 统 一证 券 持 股 49%。 2020年 ， 金 圆 统 一 证 券 实 现 营 业 收 入 1739.11万 元 ， 归 属 母 公 司 所 有 者的 利 润 为 -1947.80万 元 。 表 3： 合 资 券 商 名 录 （ 18 家 ）序 号 公 司 名 称 证 券 简 称 成 立 日 期 地 区 主 要 股 东1 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 金 公 司 1995/7/31 北 京 中 央 汇 金 （ 40.11%）香 港 中 央 结 算 （ 30.74%）2 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 1996/4/23 上 海 光 大 集 团 （ 25.15%）光 大 控 股 （ 20.83%） 香 港 中 央 结 算 （ 15.26%）3 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 1997/12/10 上 海 申 能 集 团 （ 25.27%）香 港 中 央 结 算 （ 14.68%）4 中 银 国 际 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 证 券 2002/2/28 上 海 中 银 国 际 控 股 （ 33.42%）中 国 石 油 集 团 （ 14.32%）5 高 盛 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 高 盛 高 华 2004/12/13 北 京 高 盛 集 团 (51.00%)北 京 高 华 证 券 (49.00%)6 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 2006/12/11 北 京 瑞 士 银 行 (51.00%)北 京 国 资 公 司 (33.00%)7 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 信 方 正 2008/10/24 北 京 Credit Suisse AG(51.00%)方 正 证 券 (49.00%) 8 中 德 证 券 有 限 责 任 公 司 中 德 证 券 2009/4/10 北 京 山 西 证 券 (66.70%)德 意 志 银 行 (33.30%)9 摩 根 士 丹 利 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 摩 根 士 丹 利 华 鑫 2011/5/4 上 海 Morgan Stanley(51.00%)华 鑫 证 券 (49.00%)10 申 港 证 券 股 份 有 限 公 司 申 港 证 券 2016/4/8 上 海 民 众 证 券 (15.00%)茂 宸 集 团 (15.00%)中 诚 信 投 资 集 团 10.00%)11 华 兴 证 券 有 限 公 司 华 兴 证 券 2016/8/19 上 海 华 兴 金 融 （ 香 港 ） (48.83%)光 线 控 股 (34.24%)12 东 亚 前 海 证 券 有 限 责 任 公 司 东 亚 前 海 2017/8/9 广 东 东 亚 银 行 (49.00%)深 圳 市 银 之 杰 科 技 (26.10%)13 汇 丰 前 海 证 券 有 限 责 任 公 司 汇 丰 前 海 2017/8/28 广 东 香 港 上 海 汇 丰 银 行 (51.00%) 前 海 金 融 控 股 (49.00%)14 野 村 东 方 国 际 证 券 有 限 公 司 野 村 东 方 2019/8/20 上 海 野 村 控 股 株 式 会 社 (51.00%)东 方 国 际 (24.90%)15 摩 根 大 通 证 券 （ 中 国 ） 有 限 公 司 摩 根 大 通 2019/8/22 上 海 J.P. Morgan(51.00%)上 海 外 高 桥 集 团 (20.00%)16 金 圆 统 一 证 券 有 限 公 司 金 圆 统 一 2020/6/18 福 建 厦 门 金 圆 投 资 (51.00%) 券 商 及 其 三 类 子 公 司 大 全 11 序 号 公 司 名 称 证 券 简 称 成 立 日 期 地 区 主 要 股 东统 一 综 合 证 券 (49.00%)17 大 和 证 券 （ 中 国 ） 有 限 责 任 公 司 大 和 证 券 2020/12/18 北 京 株 式 会 社 大 和 证 券 （ 51%）国 管 中 心 （ 33%）18 星 展 证 券 （ 中 国 ） 有 限 公 司 星 展 证 券 2021/1/14 上 海 星 展 银 行 （ 51%）上 海 东 浩 兰 生 投 资 （ 24.67%）数 据 来 源 ： 证 监 会 官 网 ， 企 查 查 ， 零 壹 智 库 （ 数 据 截 至 2021 年 7 月 2 日 ）2020年 4月 ， 证 监 会 宣 布 ， 在 全 国 范 围 内 取 消 证 券 公 司 外 资 股 东 持 股 比 例 限 制 ， 外 资 股东 51%的 持 股 比 例 限 制 彻 底 取 消 ， 外 资 进 入 中 国 证 券 市 场 进 度 加 速 ， 纷 纷 实 现 控 股 或 新设 券 商 。 2020年 12月 8日 ， 高 盛 集 团 宣 布 拟 直 接 收 购 其 他 股 东 股 权 ， 100%持 股 高 盛 高华 证 券 ， 目 前 尚 未 完 成 工 商 变 更 。 大 和 证 券 于 2020年 8 月 获 得 中 国 证 监 会 核 准 批 复 ， 同 年 12 月 18 日 完 成 工 商 登 记 ， 注册 地 为 北 京 市 西 城 区 ， 注 册 资 本 10 亿 元 ， 是 唯 一 一 家 拥 有 投 资 银 行 牌 照 的 日 资 证 券 公司 。2020年 9月 1日 ， 证 监 会 官 网 显 示 ， 星 展 证 券 于 8月 27日 核 准 设 立 。 星 展 证 券 注 册 地为 上 海 ， 注 册 资 本 为 人 民 币 15亿 元 ， 业 务 范 围 为 证 券 经 纪 、 证 券 投 资 咨 询 、 证 券 自 营 、证 券 承 销 和 保 荐 。 星 展 银 行 持 有 51%股 份 ， 上 海 东 浩 兰 生 投 资 管 理 有 限 公 司 持 股 24.67%，上 海 黄 浦 投 资 控 股 （ 集 团 ） 有 限 公 司 持 股 13.33%。五 、 券 商 资 管 子 公 司截 至 202