海上风电工程风险管理服务作业指南 2020年 4月 免责声明 本指南的全部内容受著作权保护。在保留著作权或其它所有权声明的前提下，本指南内容可作私人或内部使用。禁止以电子方式使用本指南发布 的数据。如需全部或部分复制或以公开方式使用本指南内容，须事先获得瑞士再保险和仑顿海事咨询（天津）有限公司（ LOC）书面批准，承蒙致副 本 ，不 胜 感 激 。 虽然本指南中使用的所有信息都取自可靠来源，但瑞士再保险和 LOC不对本指南中信息的准确性和完整性，或本指南中包含的前瞻性陈述承担任 何责任。本指南中所提供的信息及做出的前瞻性陈述仅供参考，并不代表或不应被认为代表瑞士再保险和 LOC的 立 场 。瑞 士 再 保 险 和 L O C 不 保 证 本 指南的内容符合读者的特殊要求或不具有任何瑕疵。在任何情况下，瑞士再保险和 LOC均不对相关信息的质量、实施或使用所导致的任何相关损 失或损害承担任何责任；读者请勿过分依赖前瞻性陈述。瑞士再保险和LOC没有义务公开修改或更新任何前瞻性的陈述，不论是由于新信息、未来 事件或其它原因所致。 海上风电工程风险管理服务作业指南 1 作者 李智瑞士再保险公司北亚区工程险负责人 李智负责北亚区包括中国、日本和韩国的工程险合约和临分业务的发 展。 李智具有丰富的大型基础设施工程的承保经验，包括基础设施项目（如 地铁、公路、铁路、桥梁、隧道等）、能源项目（水电、火电、核电、风电、 太阳能发电、整体煤气化联合循环等）、石化、煤化工、冶金、金属加工 以及其它不同行业的制造企业等。 李智拥有丰富的大型工程风险管理经验，尤其在地铁、公路、桥梁、隧 道、电厂、石化工程以及清洁能源项目等，同时在各种媒体发表了大量推 广大型工程风险管理最佳实践的文章，并翻译引进了海上风电作业守 则 、编 写 了 国 际 光 伏 组 件 保 证 保 险 风 险 管 理 指 南 、 光 伏 组 件 工 厂 审 核 作 业 指南 等。 李智具有丰富的产品创新的经验，带领团队先后开发了清洁能源领域的 不同类型的产品以及制定了相应的风险管理模式。 李士喜英国仑顿海事咨询集团中国区能源与风险服务经理 李士喜重点负责海事风险及海上风电海事检验业务的运营及发展。 李士喜拥有多年的船舶及海上油气行业工程设计及风险评估经验；国家 注册安全工程师及二级安全评价师；曾经担任必维国际检验集团工业 部资产完整性管理部门经理，完成了多个海上油气项目和海上风电项目 的 风 险 评 估 、管 理 分 析 工 作 。 李士喜的主要专业领域为： HSE风险评估及管理、油气及海上风电海上 施 工 风 险 评 估 及 管 理 、危 险 源 辨 识（ HAZID）、量 化 风 险 评 估（ QRA）等 风险评价分析、安全管理体系及安全应急预案编制、海上设施等资产完 整性管理等。 海上风电工程风险管理服务作业指南 3 目录 1、 前言 5 2、 介绍 7 2.1 适用对象 7 2.2 内容 7 3、 定义和缩写 8 4、 海上风电风险咨询 9 4.1 说明 9 4.2 风险及风险咨询 9 4.3 风险咨询服务机构 11 4.4 风险咨询一般要求 11 5、 风险咨询服务技术服务流程 13 5.1 技术服务流程主要组成 13 5.2 整体风险咨询服务技术服务流程 14 6、 技术文件风险咨询 15 6.1 技术文件的获取 15 6.2 技术文件风险咨询的工作内容 18 6.3 技术文件风险咨询的执行 18 6.4 技术文件风险咨询报告 19 7、 现场风险咨询：风险识别会 20 7.1 风险识别会介绍 20 7.2 风险识别的执行 21 7.3 风险识别分析报告 22 8、 现场风险咨询：船舶及设备适用性的风险咨询 23 8.1 船舶及设备适用性的风险咨询介绍 23 8.2 船舶及设备适用性的风险咨询数据需求 23 8.3 船舶适用性的风险咨询的执行 23 8.4 主要施工设备适用性的风险咨询的执行 24 8.5 船舶及设备适用性风险咨询报告 25 9、 现场风险咨询：装船作业现场风险咨询 26 9.1 装船作业现场风险咨询介绍 26 9.2 装船作业现场风险咨询数据需求 26 9.3 装船作业现场风险咨询执行 27 9.4 装船作业现场风险咨询报告 28 10、 现场风险咨询：海运现场风险咨询 29 10.1 海运现场风险咨询介绍 29 10.2海运现场风险咨询数据需求 29 10.3 海运现场风险咨询执行 29 10.4 海运现场风险咨询报告 30 11、 现场风险咨询：施工安装现场风险咨询 31 11.1 施工安装现场风险咨询介绍 31 11.2 施工安装现场风险咨询数据需求 31 11.3 施工安装现场风险咨询执行 32 11.4 施工安装现场风险咨询报告 33 4 海上风电工程风险管理服务作业指南 目录 12、 现场风险咨询：海底电缆铺设风险咨询 34 12.1 海底电缆铺设风险咨询介绍 34 12.2 海底电缆铺设风险咨询数据需求 34 12.3 海底电缆铺设风险咨询的执行 35 12.4 海底电缆铺设风险咨询报告 36 13、 结 语 37 14、 参 考 标 准 38 附图 39 附 1 海上风电项目风险管理咨询现场 39 附 2 不同施工阶段的海上风电场 40 附 3 海上风电现场查勘识别的风险示例 42 海上风电工程风险管理服务作业指南 5 1、前 言 国 际 能 源 署（ IEA）在 2019年海上风能展望报告（以下简称展望）预计，到 2040 年，全球风电装机容量将增长15倍，其中海上风电产业投资规模有望达到 1万亿美元。 展望指出，海上风电尚未开发的潜力巨大，越来越多的地区推出了海上风电的支持 政策。 IEA报告称，目前全球电力需求为 23000太瓦时，如果能够完全利用全球现有的 海上风电资源，仅海上风电就可以满足全球电力需求。根据 IEA的 数 据 ，当 前 欧 盟 的 海 上风电装机容量接近 20吉 瓦 ，到 2040年 ，这 一 数 字 将 升 至 近 130吉 瓦 。如 果 欧 盟 到 2040年实现碳中和，那么海上风电装机容量将跃升至约 180吉瓦，海上风电将成为该 地区最大的单一电力来源。国际可再生能源机构（ IRENA）称 ，到 2050年 ，亚 洲 陆 上 风 电装机容量可能会从 2018年的 2300吉 瓦 ，增 加 到 2600吉 瓦 以 上 。除了 欧 盟 的 海 上 风 电装机量上升之外，未来亚洲将成为推动风电装机容量增长的主导力量，成为陆上和 海上风电的世界领导者。分析指出，亚洲将继续主导陆上风电行业，到 2050年装机容 量将占全球总装机容量 50%以上。对于海上风电，亚洲将在未来几十年内占据领先地 位 ，到 2050年，亚洲装机容量将达 60%以上。 当 前 ，我 国 的 海 上 风 电 发 展 迅 速 ，到 2018年年底，海上风电累计核准总量达到 5400万 千 瓦 ，在 建 规 模 是 850到 1000万千瓦。 2018年中国海上风电新增装机 165万 千 瓦 ，累 计装机 444万千瓦， 2019年上半年全国新增装机 40万 千 瓦 。根 据 国 家 能 源 局 可 再 生 能 源“ 十 三 五 ”规 划 ，到 2020年海上风电开工建设 10吉瓦，确保建成5吉瓦，预计到 2020年并网海上风电会达到 780万千瓦左右。按照这样的发展态势，“十三五”期间我 国海上风电可以超过德国成为全球第二大海上风电市场，经过“十四五”的发展会超 过英国成为全球第一大海上风电市场。国际能源署预测，到 2040年 时 ，中 国 的 海 上 风 电装机可达 1.75亿千瓦，与欧盟的规模相当，发电量将会占到总发电量的 3%到 5%。国 际能源署对中国海上风电“十四五”和 2030的战略做了预测，保守估计，若要完成 2035年的目标，风电装机至少要达 10亿千瓦之上，其中海上风电装机占比应该在 20% 到 30%左 右 。同 时 ，到 2035年，海上风电供应发电量占总发电量预计会达到 20%。 海上风电给我们展现了迅猛的发展势头，我们在看到海上风电蓬勃发展的同时也不能 忽略工程建设过程中的风险。近年来海上风电技术在持续突破，单机容量持续提升， 从 6MW到 10MW一直到 12MW风机出现，超大风机带来了机舱重量加大、叶片长度/ 重量加大、塔筒更高/重量更大以及基础更重和更复杂，相匹配的施工船只同时随着近 海资源的消耗殆尽，风场原址从潮间带、浅海走向深海，海床、海况和天气条件更加复 杂；海上风电在建设期间容易受台风、风暴潮、涌浪、团雾、海冰等自然灾害的影响，可 作业时间偏短；夏季东部沿海区域台风、阵风、强雷电比较频繁，台风通常伴随着风暴 潮和暴雨，破坏力极大，突发性、随机性强，台风形成、路径和登陆点难于准确预测；海 上风电场的建设涵盖了风电机组基础施工、风电机组安装、海底电缆敷设以及海上升 压站或陆上升压站施工等，参建单位较多，工艺复杂，监管困难，某些施工工艺会在后 期某个时间点或者在某种诱因下集中爆发。这一切带来了工程从大部件陆上运输、岸 上 组 装 、海 上 运 输 、海 上 基 础 施 工、海 上 吊 装 、海 缆 敷 设 、海 上 升 压 器 平 台 吊 装 到 测 试 全过程的风险。 近年来全球海上风电工程施工中各种损失频发，如吊装失误、施工船只走锚、桩基被 撞损、临时施工平台超载损坏、海缆损坏、海上平台火灾等不一而足。 在欧洲市场为了控制工程施工风险实施了海事担保检验制度（ MarinnullWarrannullnull SnullrnullnullnullnullMWS），工程由业主聘请有经验的海检师在工程施工过程中进行全过程风 险管理，没有实施海检师检验的工程，保险人不会提供保险保障，这一制度在欧洲实 施多年，很成熟。该制度的实施，海检师有效帮助工程业主和施工方管理风险降低损 失发生的频率和造成的损失程度，同时帮助保险人降低了工程损失赔付，营造了多赢 的局面。海事担保检验制度在中国还在培育阶段，工程业主依靠监理独立管理风险， 保险人在没有海检师进行风险管理的情况下提供保险保障，保险人缺乏对工程风险独 立的评估，保险方案的设计缺乏针对性，同时缺乏施工过程中对风险的主动管理。为了 解决风险信息不对称以及管理风险降低赔付，一些保险人在尝试推动承保后聘请海检 师进行风险管理，由于缺乏项目业主的配合，经常在查阅项目设计和施工组织设计资 料以及现场查勘安排上遇到困难，影响到了风险管理的效果。中国以（再）保险人为推 动主体围绕项目业主方的风险管理模式和欧洲以项目业主方为推动主体围绕保险人的 风险管理模式不同，欧洲模式（ MWS）对业主方而言具有一定“强制性”否则无法取 得保险人的保险保障，中国模式对保险人而言具有一定“志愿性”，是保险人主动提供 的增值服务。我们把以保险人“志愿性”提供的风险管理增值服务定义为“海上风电工 程 风 险 管 理 技 术 服 务 ”（ MarinnullnullnullnullnullninullanullSnullrnullinullnullnullMnullS）。 6 海上风电工程风险管理服务作业指南 1、前 言 瑞士再保险工程险团队作为工程再保人，多年来一直在积极推动海上风电工程的风险 管理，持续在市场进行海上风电风险管理培训、研讨会以及论坛，多次联合组织保险 人 和 海 检 师 进 行 工 程 现 场 查 勘 。英 国 LOC（英国仑顿海事咨询）是瑞士再保险的重要合 作伙伴， LOC于 1979年在伦敦成立，是国际海事保险检验领域处于领导地位的独立第 三 方 公 司 ，为 航 运 业、海 洋 油 气 、海 上 风 电 提 供 独 立、高 品 质 的 海 事 及 其 工 程 咨 询 和 检 验 服 务 ，拥 有 丰 富 的 全 球 经 验 。瑞 再 联 合 LOC在中国多次进行客户的海上风电工程风 险管理培训以及现场查勘。此次我们联合 LOC推出海上风电工程风险管理服务作业 指 南 （ nullnullnullCnullnullnullnullnullnullranullnullinullnullnullnullrMnullS），覆盖了风险管理的方法、流程、技术文件审 核、风险识别的执行、施工船舶和施工设备的适用性审核、装船作业过程风险识别、海 上运输作业风险识别、海上吊装作业风险识别、海缆敷设作业风险识别以及针对识别 出的风险提出整改建议，指南旨在帮助保险行业建立一整套系统的海上风电风险管理 服 务 的 方 法 。瑞 再 工 程 险 团 队 2015年从德国翻译引进海上风电工程作业守则，其 解决了海上风电工程风险管理的内容和范围，本指南解决了海上风电工程风险管理的 方法。 中国海上风电风险管理的理念需要在风电行业和保险行业持续推广，希望保险人愿意 联合海检师在提供保险的同时提供风险管理，项目业主方在获得保险保障的同时愿意 接受保险人提供的风险管理服务，同时海检师能根据项目特点提供灵活的风险管理方 案，以期达到合作共赢的目的。瑞再工程险团队将会密切与保险人和海检师合作，持续 为中国海上风电项目提供风险管理服务，为中国清洁能源发展和能源转型贡献一份力 量。 瑞士再保险一直以来致力于创造可持续发展的长期价值，造福社会，推动可再生能源 的发展，从而帮助全球应对气候变化。在中国，我们助力发展包括海上风电在内的清洁 能源，对中国的社会经济以及全球的可持续发展都具有重大意义。 海上风电工程风险管理服务作业指南 7 2、介 绍 2.1 适用对象 2.1.1 本指南编制的目的是为了指导如何更好地开展海上风电风险咨询活动。这里提 到的海上风电风险咨询，本质上是由风险咨询服务机构向保险公司、风电场业 主、海上风电建设单位等提供的涉及海上风电场海上建设期间的风险识别及管 理的咨询。因此本指南的主要使用者是风险咨询服务机构，同时保险公司、风 电场业主、海上风电建设单位等也可以进行参考，以提高其自身风险识别及管 理的能力。 2.1.2 本指南可以作为海事担保检验（ MarinnullWarrannullnullSnullrnullnullnullnullMWS）服 务 的 有 效 补充。 2.2 内容 2.2.1 本指南规定的内容，主要包括了咨询活动应达到的要求和实现的目的。重点涉 及以下方面： 1、 HAZID风 险 分 析 ，主 要 涉 及 为 海 上 施 工 作 业 进 行 HAZID风险分析的基本要求 等。 2、 项目部技术文件风险咨询，主要涉及海上风电安装方案、计算文件、布置图 纸、应急处置预案以及与风险相关的项目管理文件等。 3、 施工现场风险咨询，主要包括了作业船舶风险咨询、装船及海运风险咨询、 施工安装风险咨询、海底电缆铺设风险咨询等。 2.2.2 另外本指南的使用应同时参考 LOC集团编制的如下指南： null nullInullnullrnullnullinnullnullnullnullnullnullnullrnullnullinnullnullnullrnullnullrnullannullnullnullnullrnullnullnullnullnullnullnullnullnullrnullnullnullnullnullnullanullnullnullnullnull nullnullnullnullnullnullnullinnullnullnullnullnullnullranullinullnnullannullnullainnullnullnannullnullnullnullanullnullnullnullnullrnullnullarnullnullnullnullLOCnullinullnull nullnullnnullranullinnullnullnullnullnullnullrLnullannullnullnullnullnull nullnullnullnullnullnullnullnullCrnullnullnEnullnullanullnull null nullnullnullinullnullnullnnullnullnullnullrnullnullnullSnullnullnullnullnullinullnannullOnullnullranullinullnnullnullnullanullnullnullnullnullnullinnullnullnullMarinnull RnullnnullnullanullnullnullEnnullrnullnullInnullnullnullnullrnullnullnullnullrnullnullarnullnullnullnullLOCannullnullnullnullnull nullnullnullnullnull Rnullnnullnullanullnullnullnullnull 8 海上风电工程风险管理服务作业指南 3、定 义 和 缩 写 危 险 识 别（ HanullD ） 危险识别（ HanullID）研究是一种识别危险的方法，目的 是防止和减少任何可能对人员、财产、环境及生产造 成损害的不利影响。 HanullD 是风险评估和管理的一个组成部分。它用于确 定暴露于危险中的不利影响，并计划必要的措施来 减轻此类风险。 海事担保检验 （ MarinnullWarrannullnullSnullrnullnullnullMWS） 由 承保 施 工一 切 险（ CAR）的 保 险 公司 指 定 的 机 构 ， 派遣独立专家执行，对装船、海上运输和安装的规 划、设计和执行进行第三方的审查和批准。 工作安全分析 （ nullnullnullSanull nullAnanullnullnullinullnullSA ） 一种工作安全分析的方法，这种方法整合了安全和健 康可接受准则并把它们应用到操作过程中。利用JSA 方法可以将一项操作的每一步所存在的风险识别出 来并给出安全建议。 气象限制性作业 （ WnullanullnullnullrnullrnullnullnullrinullnullnullnullOnullnullranullnulln ） 在 作 业 周 期 内 借 助 有 利 的 气 象 预 报（一 般 少 于 72）并 考虑到应变事宜而能够完成的海上作业。 设计环境条件不需要反映出该区域和季节的统计极 值。应该在设计气象条件与作业气象极值之间采用 一适当的系数。 nullOnullRCEnullISO19901null6null2009null3.102null 天 气 窗 口（ WnullanullnullnullrWinnullnullnull） 是一个可持续操作的时间段，包括了应变时长。这个 可持续操作时间段的确定由每次操作的性质和安全 限值来界定，要求在可持续操作时间内基于气象预报 给出的环境条件不能超过操作限值。 浮式 装 船（ Lnullanullnullnullnullnullnullnullnullanullinnull） 装载到浮式驳船或船舶上 坐 底 装 船（ Lnullanull null nullnullrnullnullnnullnull ） 装载到坐底驳船或船舶上 自 动 推 进 模 块 式 运 输 机 构（ SnullMnull） 是一种拖车系统，自身具备整体推进、操纵、升降、控 制和动力系统。 完整稳性 InnullanullnullSnullanullinullinullnull 指船舶未受到破损时受外力作用发生倾斜而不致倾 覆，当外力作用消失后，船舶仍能恢复到原理平衡位 置的能力。 破舱稳性 DanullanullnullSnullanullinullinullnull 船舶在一舱或者相邻多舱破损浸水后，仍能保持一定 浮性和稳性，使得船舶不至于沉没或倾覆的能力。 海上风电工程风险管理服务作业指南 9 4、海 上 风 电 风 险 咨 询 4.1 说明 4.1.1 本节包含有关于提供风险咨询服务的通用指南，风险咨询服务机构在遵循这些 指南为风电场业主提供咨询服务时，必须与风电场当地主管部门的风险管理要 求、业主的风险管理政策、现实的风险管理技术条件相符。 4.1.2 风险咨询应涵盖海上风电场施工建设期健康、安全和环保三个方面的风险内 容。 4.2 风险及风险咨询 4.2.1 风险是某一事件发生的概率和其后果（通常指负面后果）的组合。风险的管理 过程由4个主要的活动组成，即明确环境信息、风险评估、风险应对、监督和检 查。其中风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价三个关键步骤。 4.2.2 本指南所指的风险咨询是风险咨询服务机构根据海上风电场建设期的特点，为 海上风电场建设期间风险管理全过程提供技术和管理方面意见的服务。 4.2.3 风险咨询服务机构提供的咨询服务应遵循风险管理的全过程，应促进风险管 理过程的实现和循环。风险管理全过程如图 4.2null 所示。 图 4.2null 风险管理过程 4.2.4 风险的评估过程，推荐采用海上风电工程作业守则（ Innullnullrnanullinullanull nullnullinullnullnullinnull nullnnullnullnullrinullnullnullananullnullnullnullnnullnullnullnullnullnullnullnullnullrnullnullinnullnullarnullnullnullOnullnullnullnullnullrnullnullnullnullnullnullnullnullranullnullinullnull nullnullnullS3549nullnnull2014null01null）给 出 的 风 险 评 估 过 程 ，如 表 4.2null 所示。 10 海上风电工程风险管理服务作业指南 4、海 上 风 电 风 险 咨 询 表 4.2null 风险分析过程 项目名称 如何填写风险明细的说明 施工步骤名称 施工步骤名称简明易记，步骤名称的选择应便于区别，整体工作的 分配。 每一个领域的不同施工步骤名称都要确定。 操作步骤简明描述 每一施工步骤可以包含多个操作步骤并予其描述。每一个操作步骤 分别配予一行。 风险识别 详细描述每一操作中可能发生的风险，单一操作可能会发生多个风 险 ，每 一 风 险 分 别 配 予 一 行 进 行 描 述 。 比如：驳船不适合底座结构的施工；恶劣海况/天气条件造成底座结 构损失；适航固定失效导致底座结构损失等 风险评价 在不考虑防护措施情况下风险评价列举如下。评价分级为4级： null 低风险 null 中度风险 null 高风险 null 非常高风险 评价是基于物质损失和工程延误损失以及风险发生概率的经验。对 物质损失和工程延误损失及可能的经济损失进行了估计。 防护措施描述 针对列举的每一个危险，列明了可能降低损失程度及发生概率的防 护措施。 有效的防护效果有可能需要多个防护措施的综合实施才能达到。此 情况需要在备注栏注明。每一个防护措施分别配予一行进行描述。 即使在实际施工中有可能需要更进一步的防护措施，风险评估对单 一风险考虑的防护措施的应该不超过5个。 比如：确定底座结构运输时最大风速/浪高；海事检验师审批适航 固定方案；确定运输和在预定位置沉放施工时需要的最短天气窗口 等。 防护措施评价 需评价措施降低风险有效性。评价分为3级： null 非常有效 null 有效 null 效果差 根据目前经验，采取的防护措施非常有效，能很大程度上避免某一 危险带来的风险（物质损失/工程延误损失）。这样的防护措施能显 著控制风险。 采取的防护措施有效，如其能显著降低某一危险带来的风险（物质 损失/工程延误损失）。这样的防护措施能显著限制，降低风险。 采取的防护措施少有效果，如其几乎不能明显降低某一危险带来的 风险（物质损失/工程延误损失）。采取了这样的防护措施，风险仍 然存在。 防护措施有效性的评估也是基于行业的一般经验。 相关性 风险的相关性根据风险评价和防护措施有效性评估自动计算，总共 分为 12级。相关性越高，一旦风险发生造成的物质损失或工程延误 越严重。 剩余风险状态 剩余风险状态是指考虑了相应防护措施后的风险。评估自动分为4 级： null 低风险 null 中度风险 null 高风险 null 非常高风险 风险状态的自动计算基于风险相关性分级。 如果需采取几个防护措施防护风险才能达到期望的防护目标，任何 其中采取的防护措施定级为“低风险”。在这种情况下，多个防护措 施共同防护需要在备注栏中注明。 备注说明 补充说明风险或风险防护措施，以便没有参与的第三方可以理解（基 础专业知识作为前提）。在风险分析完成后，这些备注说明可以为风 险咨询报告的使用提供帮助。 海上风电工程风险管理服务作业指南 11 4.2.5 风险的识别是风险评估的前提条件，本指南推荐采用 HanullD 方法进行风险识 别。 4.2.6 定量和半定量风险评估技术都可以用来辅助评价风险的分级，咨询服务机构 应清楚每种方法的适用范围和条件。 4.3 风险咨询服务机构 4.3.1 提供风险咨询服务的机构应具有多个大型海上风电建设项目风险咨询服务的 经验。执行项目的咨询服务经理必须掌握全面的知识并拥有类似的项目经验。 其它关键人员必须拥有其责任范围之内的知识和经验。 4.3.2 在咨询服务启动前，咨询服务机构应根据项目的特点，成立咨询项目执行小组。 小组成员的专业技能应覆盖项目的各个专业施工方面。至少包括经验丰富的工 程船的船长或轮机长、有大型海上施工项目管理经验的专家、有海事工程设计 或审核背景的专业工程师和有安全评价背景的安全工程师。 4.3.3 咨询服务机构应具有专业的安全分析工具，如海事工程计算软件、风险评估软 件 ，并 熟 练 使 用 这 些 工 具 。 4.4 风险咨询一般要求 4.4.1 风险咨询服务机构执行风险咨询，其目的是降低风险的影响并限制工程总风 险。好的风险咨询服务应该能够从以下方面提供合理可行的建议，并有助于这 些功能的实现： 1、识别潜在的风险 2、以预防性措施来避免出现新的风险 3、实施控制及减轻无法避免的风险所带来的潜在后果 4.4.2 风险咨询服务机构应对海上风电建设过程中涉及的每一个重要阶段都进行风 险的研究，这些重要阶段包括了：基础建设、塔筒及风机安装、海上升压站建 设、海底电缆铺设。参与的对象除了风险咨询服务机构自身的人员外，还应邀请 设计单位、监理单位和施工单位的代表。 4.4.3 风险咨询服务机构应作为独立第三方提供风险咨询服务。风险咨询师的重要工 作是提供风险咨询建议以改进施工作业中的安全指引和风险规避措施的有效 性，进而协助安装作业程序的顺利执行。尤其是施工操作期间和“天气窗口”相 应使用的参数（如风速、浪高等）应得到风险咨询师的风险控制建议，以此帮助 工程的圆满完成。 4.4.4 如果工程有重要变更，风险咨询建议应重新评估并进行相应调整。风险咨询师 应从海上工程最初即参与施工过程，应尽早参加相关工程会议。 4.4.5 对于风险管理咨询的成果来说，人员的健康、施工的安全和环境的保护都是重 要的风险研究对象。 4.4.6 为了提供风险咨询服务，咨询服务机构应进行技术文件风险咨询、现场风险咨 询以及提供与咨询服务和咨询成果相关的培训。其中现场风险咨询又包括风险 识别会和海上施工现场风险咨询两个部分。 4.4.7 如果海上施工现场分成 2个以上标段并由不同施工单位施工，考虑到作业队 伍 、施 工 装 备 、施 工 工 艺 等 差 异 ，风 险 咨 询 服 务 机 构 应 注 意 区 分 不 同 标 段 建 设 过程中风险的不同，并有针对性的进行服务。 12 海上风电工程风险管理服务作业指南 4、海 上 风 电 风 险 咨 询 4.4.8 根据施工工期安排，风险咨询服务是随着施工工期分期完成的。推荐关键海上 施工作业的首次作业是实施现场风险咨询服务的关键时间窗口，关键海上施工 作业的首次作业包括： null 风机基础的首次运输及海上安装； null 塔筒及风机的首次运输及海上安装 null 海上升压站基础运输及海上安装 null 海上升压站组块运输及海上安装 null 首次风机间海底电缆的铺设 null 外输海底电缆的铺设 4.4.9 根据海上风电场施工建设的特点，气象限制性作业是风险咨询关注的重点之 一 ，应 给 予 特 别 的 关 注 。 4.4.10风险咨询师执行每次的风险咨询任务前，应预先获取施工操作方案及相关材 料，熟悉施工作业内容，进行风险预分析，明确现场风险咨询的风险关注点，预 先告知风电场业主及施工方。在现场服务过程中，关注现场的实际操作是否按 照施工方案执行，是否存在未辨识的重要风险，风险控制措施是否适用等内 容 ，并 提 出 风 险 咨 询 建 议 ，形 成 风 险 咨 询 服 务 报 告 ，并 提 交 相 关 方 参 考 。 海上风电工程风险管理服务作业指南 13 5、风险咨询服务技术服务流程 5.1 技术服务流程主要组成 5.1.1 海上风电场建设期间风险咨询服务是随着施工工期分期完成的， 4.4.8给出了 实施风险咨询服务推荐的时间窗口。风险咨询服务应遵循以下技术服务流程开 展： 1) 技 术 文 件 风 险 咨 询 技术文件风险咨询应包括设计准则、标准的风险分析以及工程计算文件和 施工工艺的风险分析两个主要关注点。每一期的技术文件风险咨询都应出 具与之相应的风险咨询报告，风险咨询报告中应给出明确的风险分析结论 和建议，供合同指定的相关方参考。 2)现场风险咨询：风险识别会 在技术文件风险咨询的基础上，对于关键海上施工作业的首次作业，风险 咨询师应和风电场业主、施工单位、监理一起举行风险识别会，预先识别风 险，形成风险识别清单，进行风险评估分析，给出初步的风险控制建议措 施。对于识别出的中高风险将做为下一步现场风险咨询的关注重点，重点 分析上述措施的有效性并加以优化。本指南 4.2.5推荐采用 HanullD 方法进行 风险辨识。 3)现场风险咨询：海上施工现场咨询 风险咨询服务机构应委派具有丰富经验的风险咨询师随同海上施工的执 行，去海上现场开展现场风险咨询服务。海上施工现场风险咨询服务至少应 包括船舶及设备适用性的风险咨询、装船现场风险咨询、海运现场风险咨 询、施工安装现场风险咨询及海底电缆铺设现场风险咨询。现场风险咨询 同样应出具与之相应的风险咨询报告，风险咨询报告中应给出明确的风险 分析结论和建议。由于现场施工作业的时效性要求非常高，因此现场风险 咨询的初步成果应在现场第一时间与施工单位进行沟通，随后提交相关方 参考。 4) 培 训 培训是风险咨询成果有效转化的重要途径之一。培训应根据咨询服务的实 际 需 求 执 行，其 内 容 可 以 包 括 ： null 风险咨询服务的成果 null 现场重大风险隐患 null 保险公司、风电场业主、海上风电建设单位等的特殊培训需求 null 其它需要通过培训进行传递的内容等 14 海上风电工程风险管理服务作业指南 5、风险咨询服务技术服务流程 5.2 整体风险咨询服务技术服务流程 5.2.1 整体风险咨询服务技术服务流程如下图（图 5.2null ）所 示 ： 图 5.2null 风险咨询服务技术服务流程 海上风电工程风险管理服务作业指南 15 6、技 术 文 件 风 险 咨 询 6.1 技术文件的获取 6.1.1 我们建议海上风电场的业主或施工承包商或设计单位应在作业前的至少1周将 需要进行风险咨询的工程文档提交给风险咨询服务机构，从而使风险咨询服务 机构有充足的时间来进行风险分析并给出意见。通常，风险咨询服务机构应在 收到文件的 5个工作日内给出意见。对于一些紧急文件，风险咨询服务机构应 加快风险分析流程。 6.1.2 我们建议海上风电场的业主或施工承包商或设计单位向风险咨询服务机构提 交下列文件以进行风险分析，这些文件对于保证海上施工作业的安全进行至关 重要。 1)结构物（指风机基础、塔筒、风机、扇叶、升压站基础及上部组块、大型设 备，以下统称 “结构物”）装船文件需求 A 结构物及固定支架： null 结构物吊装结构分析报告或厂家关于结构物吊装时的操作要求（证明结 构物在吊装时的自身结构强度符合要求） null 结构物称重报告（如有）（包括称重作业的结果、荷重计校准证书） null 吊装方案 null 结构物吊装装船施工方案及相关图纸（包括设计标准、起吊作业布置、 码头许用承载力、天气限制条件及水位和潮位的要求、船舶系泊计算、 吊装计算、驳船承载力计算、索具校核等） null 吊装连接位置无损检测报告 C驳船 null 甲板承载力校核报告 null 总纵强度计算报告 null 装船稳性计算报告 null 船级详细信息 D起重机 null 起重机说明书包括荷载半径曲线 null 吊索、卸扣和其它设备证书 E 浮 吊（如 采 用 ） null 浮吊作业限制海况条件 null 起重机说明书包括荷载半径曲线 null 吊索、卸扣和其它设备证书 null 调载计算报告 null 坐底计算（如果浮吊坐底） null自升式起重平台（如采用） null 自升式起重平台作业限制海况条件 null 起重机说明书包括荷载半径曲线 null 吊索、卸扣和其它设备证书 null Dnull系 统 详 细 情 况（如 果 采 用 Dnull定位） null 自升式平台预压载升船计算（如果使用自升式起重平台） null支援船 null 支援船的系柱拉力和拖曳设备的详细信息（如采用支援船） 16 海上风电工程风险管理服务作业指南 6、技 术 文 件 风 险 咨 询 H施工管理 null 管理组织机构 null 关键人员位置 null 气象预报安排 null 通 信 及 照明 方 案（夜 间） I 应急预案 null 压载系统故障应急方案 null 系泊系统故障应急方案 null 恶劣天气应急方案 null 吊装事故应急方案 2)结构物海上运输文件需求 A结构物及固定支架： null 结构物及固定支架在驳船上的运动响应及结构校核计算报告 null 运输绑扎设计及计算报告 null运输方案 null 运输方案报告（含航行计划、路径、拖航方案（非自航驳船）、锚地信息、 天气级海况限制条件等） null 系柱拖力计算及拖航阻力计算报告（非自航驳船） C驳船 null 完整稳性及破舱稳性计算报告 null 拖 航 布 置（非 自 航 驳 船 ） D 拖 轮（非自航 驳 船） null 拖轮船级详细信息 null 拖缆、三角板、龙须链等索具证书 E施工管理 null 管理组织机构 null 关键人员位置 null 气象预报安排 null 通 信 及 照明 方 案（夜 间） null应急预案 null 拖轮故障应急方案 null 拖缆断缆应急方案 null 恶劣天气应急方案 3)结构物海上安装文件需求 A安装方案 null 结构物海上安装施工方案（设计标准、天气限制条件、定位方案、现场布 置图、船舶进离场、海上吊装及翻身方案、辅助平台安装方案、插桩及打 桩方案、负压施工方案、结构物调平方案、灌浆 方案等） null 海上系泊计算报告 null 桩的可打入性计算报告 null 桩自由站立分析报告 null 浮 吊（如 采 用 ） null 浮吊作业限制海况条件 null 起重机说明书包括荷载半径曲线 null 吊索、卸扣和其它设备证书 null 调载计算报告 null 坐底计算（如果浮吊坐底） 海上风电工程风险管理服务作业指南 17 C自升式起重平台（如采用） null 自升式起重平台作业限制海况条件 null 起重机说明书包括荷载半径曲线 null 吊索、卸扣和其它设备证书 null Dnull系 统 详 细 情 况（如 果 采 用 Dnull定位） null 自升式平台预压载升船计算（如果使用自升式起重平台） D打桩锤 null