1 私募基金管理人登记及产品备案月报 （ 2020 年 11 月 ） 一、 私募基金管理人登记 总体 情况 （一）私募基金管理人月度登记情况 2020 年 11 月 ，在中国证券 投资基金业协会 （以下 简称 “ 协 会 ” ）资产 管理业务综合报送平台（ 以下简称 “AMBERS 系统 ” ） 提交私募基金管理人登记申请的 机构 180 家，办理 通过的机构 149 家，其中 ， 私募证券投资基金管理人 62 家，私募股权、创 业 投资 基金管理 86 家 ，其他私募基金管理人 1 家 。 2020 年 11 月 ，协会中止办理 11 家相关 机构的 私募基金管理人 登记 申请 ， 注销私募 基金管理人 51 家。 （二）私募基金管理人存续情况 截至 2020 年 11 月末，存续私募基金管理人 24611 家，较 上月 增加 98 家，环比增长 0.40%； 管理 基金数量 194739 只，较 上月增加 1784 只，环比增长 1.92%； 管理 基金规模 215.91 万亿 元，较上月增加 739.46 亿元，环比增长 0.47%。其中，私募证 券投资基金管理人 8908家，较上月增加 40家，环比增长 0.45%； 私募股权、创业投资基金管理人 15026 家，较上月增加 59 家， 环比增长 0.39%；私募资产配置类基金管理人 9 家，较上月持 平；其他私募投资基金管理人 668 家，较上月减少 1 家，环比 下降 0.15%。 1 管理基金数量为正在运作的私募基金数量， 包括自主发行类基金及顾问管理类基金 。 2 管理基金规模为 正在运作的私募基金规模 ；基金规模以季度运行表中填报的期末净资产为准，如相关基金新 设立，暂未更新运行表，则以募集规模为准。 2 图 1 私募基金管理人存续情况趋势 图 2 各类型私募基金管理人存续情况 (单位 :家 ) （三）私募基金管理人地域分布情况 截至 2020年 11月末，已登记私募基金管理人数量从注册地 24,494 24,471 24,488 24,527 24,584 24,599 24,584 24,419 24,457 24,447 24,480 24,513 24,611 81,299 81,739 82,597 83,381 85,071 85,382 85,700 86,095 88,051 89,784 91,809 92,955 94,739 13.74 13.74 13.82 13.89 14.25 14.34 14.35 14.35 14.96 15.02 15.12 15.84 15.91 12.50 13.00 13.50 14.00 14.50 15.00 15.50 16.00 16.50 0 10,000 20,000 30,000 40,000 50,000 60,000 70,000 80,000 90,000 100,000 管理人数量（家） -左轴 管理基金数量（只） -左轴 管理基金规模（万亿元） -右轴 8,874 8,857 8,853 8,863 8,885 8,887 8,875 8,803 8,820 8,814 8,844 8,868 8,908 14,880 14,882 14,905 14,937 14,974 14,991 14,992 14,916 14,941 14,943 14,951 14,967 15,026 735 727 725 722 720 716 712 694 687 681 676 669 668 0 5,000 10,000 15,000 20,000 25,000 30,000 私募证券投资基金管理人 私募股权、创业投资基金管理人 私募资产配置类基金管理人 其他私募基金管理人 3 分布来看（按 36个辖区）， 集中在上海市、深圳市、北京市、浙 江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达 70.41%，略低 于 10月份的 70.45%。其中，上海市 4,663家、深圳市 4,492家、北 京市 4,356家、浙江省（除宁波） 2,072家、广东省（除深圳） 1,745 家，数量占比分别为 18.95%、 18.25%、 17.70%、 8.42%和 7.09%。 从管理基金规模来看，前 5大辖区分别为上海市、北京市、 深圳市、浙江省（除宁波）和广东省（除深圳），总计占比达 69.46%，略高于 10月份的 69.36%。其中，上 海市 36,951.33亿元、 北京市 35,693.31亿元、深圳市 19,593.33亿元、浙江省（除宁波） 9,383.30亿元、广东省（除深圳） 8,882.24亿元，规模占比分别 为 23.23%、 22.44%、 12.32%、 5.90%和 5.58%。 4 表 1 存续私募基金管理人按注册地分布情况 辖区 序号 辖区 名称 管理人数量 （家） 管理基金数量 （只） 管理基金规模 （亿元） 1 上海市 4,663 26,692 36,951.33 2 深圳市 4,492 16,078 19,593.33 3 北京市 4,356 15,492 35,693.31 4 浙江省（不含宁波） 2,072 7,820 9,383.30 5 广东省（不含深圳） 1,745 6,652 8,882.24 6 江苏省 1,161 3,548 8,173.31 7 宁波市 847 3,366 4,762.95 8 天津市 473 1,986 7,885.54 9 四川省 436 1,007 1,978.00 10 湖北省 384 785 1,736.27 11 厦门市 354 1,246 887.34 12 青岛市 350 834 1,023.18 13 山东省（不含青岛） 345 786 1,527.76 14 江西省 268 713 1,572.99 15 湖南省 263 655 780.21 16 陕西省 261 602 1,042.44 17 福建省（不含厦门） 237 1,062 1,679.96 18 安徽省 223 873 3,090.72 19 西藏自治区 215 1,322 3,026.77 20 重庆市 209 500 1,468.44 21 河南省 147 364 736.22 22 新疆维吾尔自治区 138 348 1,362.06 23 河北省 127 233 520.00 24 云南省 90 164 1,264.44 25 大连市 88 227 112.72 26 贵州省 86 218 1,404.50 27 广西壮族自治区 86 201 517.23 28 辽宁省（不含大连） 75 132 91.99 29 吉林省 70 121 300.35 30 海南省 65 155 354.73 31 山西省 65 128 283.90 32 黑龙江省 61 90 100.43 33 宁夏回族自治区 55 134 262.11 34 内蒙古自治区 53 117 320.56 35 甘肃省 37 55 182.32 36 青海省 14 33 142.70 合计 24,611 94,739 159,095.65 5 二、 私募基金 备案 总体 情况 （一）私募基金产品月度备案 情况 2020 年 11 月 ， 协会 新备案私募基金数量 2,664 只，较上月 增加 823 只 ,环比上升 44.70%；新备案规模 1,146.61 亿元，较 上月增加 553.75 亿元，环比上升 93.40%。其中，私募证券投资 基金 1972 只，占新备案基金数量的 74.02%，新备案规模 622.77 亿元，环比上升 138.75%；私募股权投资基金 398 只，新备案规 模 316.45 亿元，环比上升 45.01%；创业投资基金 293 只，新备 案规模 206.19 亿元，环比上升 81.19%； 私募资产配置类基金 1 只，新备案规模 1.2 亿元 。 表 2 月度 新 备案私募基金 情况 统计表 基金类型 2020 年 11 月 2020 年 10 月 基金数量 （只） 基金规模 （亿元） 规模 增长率 基金数量 （只） 基金规模 （亿元） 私募证券投资基金 1972 622.77 138.75% 1329 260.84 其中：顾问管理类基金 103 165.70 120.28% 67 75.22 私募股权投资基金 398 316.45 45.01% 284 218.22 创业投资基金 293 206.19 81.19% 228 113.80 私募资产配置类基金 1 1.20 - 0 0.00 其他私募投资基金 0 0.00 - 0 0.00 合计 2664 1,146.61 93.40% 1841 592.86 （二）私募基金存续情况 截至 2020 年 11 月末， 存续私募基金 94,739 只，存续基金 规模 15.91 万亿元，较上月增加 739.46 亿元，环比增长 0.47%。 其中，存续私募证券投资基金 52,599只 ,存续规模 3.74万亿元， 环比增加 1.69%；存续私募股权投资基金 29,307 只，存续规模 9.43 万亿元，环比增长 0.06%；存续创业投资基金 10,022 只， 6 存续规模 1.57 万亿 元，环比增长 1.66%。 表 3 私募基金存续 情况 统计表 基金 类型 基金数量 （ 只 ） 较 上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较 上月变化（ 亿元 ） 私募证券投资基金 52,599 1,403 37,430.73 620.58 其中：顾问管理类基金 2,925 53 5,659.84 213.90 私募股权投资基金 29,307 237 94,294.40 56.63 创业投资基金 10,022 258 15,740.77 257.35 私募资产配置类基金 10 1 9.96 1.20 其他私募投资基金 2,801 -115 11,619.80 -196.30 合计 94,739 1,784 159,095.65 739.46