1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案 月报 （ 2020 年 第 4 期） 一、私募基金管理人登记及 私募基金产品备案 总体情况 截至 2020 年 4 月 底 ，中国证券投资基金业协会（以下 简称 “ 协会 ” ） 存续 登记私募基金管理人 24599 家，较上月存量机 构增加 15 家，环比增长 0.06%； 存续 备案私募基金 85382 只， 较上月增加 311 只，环比增长 0.37%； 管理基金规模 14.34 万亿 元 1，较上月增加 880.54亿元，环比增长 0.62%。私募基金管理人 在从业人员管理平台完成注册的全职员工 14.68 万人 2，较上月增 加 1973人，环比增长 1.36%；其中 ， 取得基金从业资格的员工 13.57 万人，较上月增加 715 人，环比增长 0.53%。 1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据，为正在 运作的基金数量及基金规模，不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模，以相关基金填报的运行表中 期末净资产为准，其中，如相关基金新设立，且暂未更新运行表，以募集资金规模为准。 2 协会从业人员管理平台于 2020 年 1 月 10 日进行系统升级改造和数据迁移，由于技术原因，在原从业人员管理 平台（ ）注册账号但没有完成基金从业资格注册（或无资格信息登记）的人员数据无法迁移， 2020 年 3 月以来私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工数量 统计 未含包相关人员。为不影响 私募基金管理人从业人员数据的准确性，相关人员可以通过新从业人员管理平台（ ）重新注册 账号并完成基金从业资格注册。 2 图 1 私募基金管理人登记月度趋势情况 3 自资产管理业务综合报送平台 （以下简称“ AMBERS 系统”） 上线以来，在新系统登记私募基金管理人 10865家 4， 平均 退回 补 正次数 2.14次。 2020年 4月 在 AMBERS 系统 新注册账号的机构 191 家 ，提交 私募 基金管理人登记申请 的 机构 110家 ， 申请过程中放 弃登记的机构 12家，办理通过机构 80家， 平均退回补正次数 1.91 次；当月 注销私募基金管理人 65家 。 自 AMBERS系统上线以来， 在新系统备案私 募基金 69633只 5， 平均退回 补正次数 1.38次 6。 2020年 4月 在 AMBERS 系统备案通过 私募基金 1384只， 备案 基金规模 666.87亿元 ， 平均退回补正次 数 0.92次 ；当月 清算私募基金 994只 。 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公 告及关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知 3 本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。 4 该数据包含 截至 2020 年 4 月底 已注销私募基金管理人。 5 该数据包含 截至 2020 年 4 月底 已 清算私募基金。 6 本文提到的私募基金产品备案平 均退回补正次数相关统计不包含自 2018 年 4 月份以来在“资产管理业务综合 报送平台”证券期货经营机构资管产品备案模块备案的聘请私募基金管理人担任投资顾问的相关产品。 24332 24368 24399 24404 24494 24471 24488 24527 24584 24599 78734 79218 79720 80650 81299 81739 82597 83381 85071 85382 13.42 13.38 13.40 13.69 13.74 13.74 13.82 13.89 14.25 14.34 10.50 11.00 11.50 12.00 12.50 13.00 13.50 14.00 14.50 15.00 15.50 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 90000 100000 201907 201908 201909 201910 201911 201912 202001 202002 202003 202004 管理人数量（家） 管理基金数量（只） 管理基金规模（万亿元） 3 相关要求， 940家私募基金管理人新被列入异常机构名单。截至 2020年 4月底，被列入异常机构名单并对外公示的私募基金管 理人达 4913家，其中，未按时通过 AMBERS 系统履行季度更新义 务累计达 2次的私募基金管理人 3659家，未按时通过私募基金信 息披露备份系统备份私募证券投资基金 2018年第三季度及以后 各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金 2018年及以后 各期半年报和年报等信息披露报告累计达 2次的私募基金管理 人 2677家，未按时通过 AMBERS 系统提交年度经审计财务报告的 私募基金管理人 1183家 。 截至 2020年 4月 底，根据私募基金登记备案相关问题解答 （十四） ， 协会 已 将 159家不予登记申请机构及所涉 127家律 师事务所、 281名律师对外进行了公示 ， 2020年 4月 新增 不予登 记申请机构 2家 。 截至 2020 年 4 月 底，根据 2018 年 12 月发布的更新版私 募基金管理人登记须知，协会累计中止办理 617 家 7相关机构 的私募基金管理人登记申请，目前仍处于中止办理状态的机构 222 家，其中， 2020 年 4 月 中止办理 32 家相关机构的申请。 二、不同机构类型私募基金管理人、 不同 基金 类型私募基 金 相关情况 截至 2020 年 4 月 底， 存续 登记私募证券投资基金管理人 8887家，较上月 增加 2家；私募股权、创业投资基金管理人 14991 家，较上月增加 17 家；其他私募投资基金管理人 716 家 ，较上 月减少 4 家 ；私募资产配置类管理人 5 家。 7 1 家机构存在多次被中止办理情形的，本数据仅按 1 家机构统计。 4 图 2 不同机构类型私募基金管理人登记情况 截至 2020年 4月 底， 存续 备案私募证券投资基金 44277只， 基金规模 2.62万亿元，较上月 增加 107.30亿元，环比 增长 0.41%； 私募股权投资基金 28910 只，基金规模 9.01 万亿元，较上月增 加 741.50 亿元，环比增长 0.83%；创业投资基金 8636 只，基金 规模 1.34 万亿元，较上月增加 687.81 亿元，环比增长 5.42%； 其他私募投资基金 3550 只，基金规模 1.36 万亿元，较上月减 少 657.92 亿元，环比下降 4.61%； 私募资产配置基金 9 只，基 金规模 8.38 亿元 ， 较上月 增加 1.85 亿 元 ，环比 增长 28.42%8。 表 1 不同 基金 类型 私募基金备案情况 基金 类型 基金数量 （ 只 ） 较 上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较 上月变化（ 亿元 ） 私募证券投资基金 44277 160 26223 107 私募股权投资基金 28910 57 90138 742 创业投资基金 8636 215 13379 688 其他私募投资基金 3550 -123 13628 -658 私募资产配置基金 9 2 8 2 合计 85382 311 143376 881 8 本文提到的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金均包含相应 FOF 基金， 其中，私募证券投资基金包含自主发行类及顾问管理类。 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 私募证券投资 基金管理人 私募股权、创业投资 基金管理人 其他私募投资 基金管理人 私募资产配置类管理人 8887 14991 716 5 8885 14974 720 5 截至 2020年 4月底管理人数量（家） 截至 2020年 3月底管理人数量（家） 5 三、私募基金管理人地域分布情况 截至 2020 年 4 月 底， 存续 登记私募基金管理人数量从注册 地分布来看（按 36 个辖区）， 集中在上海、深圳、北京、浙江 （除宁波）、广东（除深圳），总计占比达 70.81%，略低于 3 月份的 70.88%。其中，上海 4714 家、深圳 4542 家、北京 4378 家、浙江（除宁波） 2060 家、广东（除深圳） 1724 家，数量占 比分别为 19.16%、 18.46%、 17.80%、 8.37%、 7.01%。具体情况 见下表 ： 表 2 私募基金管理人按注册地分布情况（ 36 辖区） 序号 辖区名称 私募基金管理人数量（家） 管理基金数量 （只） 管理基金规模 （亿元） 1 上海 4714 23485 30571 2 深圳 4542 14884 18528 3 北京 4378 14705 33519 4 浙江（不含宁波） 2060 6950 8684 5 广东（不含深圳） 1724 5761 7779 6 江苏 1142 3286 7348 7 宁波 856 2754 3961 8 天津 475 1764 6867 9 四川 434 918 1898 10 湖北 379 732 1549 11 厦门 360 1056 793 12 山东（不含青岛） 328 686 1459 13 青岛 301 618 922 14 江西 259 671 1561 15 湖南 258 588 694 16 陕西 248 500 970 17 福建（不含厦门） 234 875 1525 18 西藏 219 1253 2761 19 安徽 215 816 3127 20 重庆 213 502 1390 21 新疆 152 355 1429 22 河南 140 308 618 23 河北 133 251 474 24 云南 91 158 1077 25 大连 90 249 119 6 26 广西 85 177 474 27 贵州 84 205 1315 28 吉林 76 112 306 29 辽宁（不含大连） 73 118 86 30 黑龙江 65 95 94 31 山西 61 118 272 32 宁夏 58 130 288 33 海南 56 117 234 34 内蒙古 46 101 379 35 甘肃 35 49 173 36 青海 15 35 134 总计 24599 85382 143376 本月新登记 80 家私募基金管理人中，注册地主要集中于上 海、北京和深圳，数量分别为 15 家、 11 家和 10 家，合计占本 月新登记管理人总数的 45.00%。 四 、 合伙型 、公司型私募基金地域分布 情况 截至 2020 年 4 月 底， 存续 备案合伙型 、公司型 私募基金数 量从注册地分布来看（按 36 个辖区），集中在浙江（除宁波）、 深圳、宁波 、江苏 和 广东 （ 除 深圳） ，总计占比达 53.48%。其 中，浙江 （ 除 宁波） 4200 只、深圳 3601 只、宁波 3214 只、 江 苏 3039 只 、 广东 （ 除 深圳） 2800 只，数量占比分别为 13.33%、 11.43%、 10.20%、 9.64%、 8.88%。具体情况见下表： 表 3 合伙型、公司型私募基金按注册地分布情况（ 36 辖区） 序号 辖区名称 基金数量（只） 基金规模（亿元） 1 浙江（不含宁波） 4200 8535 2 深圳 3601 9007 3 宁波 3214 5558 4 江苏 3039 8542 5 广东（不含深圳） 2800 7976 6 上海 2617 10261 7 北京 2083 14712 8 江西 1683 2582 9 安徽 903 4111 10 天津 809 3548 7 11 山东（不含青岛） 658 2181 12 福建（不含厦门） 542 1439 13 四川 505 2265 14 湖北 487 1610 15 厦门 484 656 16 青岛 475 1101 17 新疆维吾尔自治区 363 807 18 湖南 358 1061 19 陕西 277 1185 20 重庆 253 1352 21 西藏自治区 223 545 22 贵州 219 2004 23 河南 218 1119 24 河北 204 612 25 广西壮族自治区 185 1086 26 山西 148 369 27 云南 147 2019 28 宁夏回族自治区 135 310 29 吉林 126 464 30 内蒙古自治区 109 1179 31 辽宁（不含大连） 89 284 32 海南 83 425 33 黑龙江 79 122 34 大连 57 183 35 青海 46 275 36 甘肃 37 102 37 注册地未标明 61 102 总计 31517 99690 五、私募基金管理人管理基金规模情况 图 3 私募基金管理人管理基金规模分布情况（家） 0 1000 2000 3000 4000 5000 275 306 742 896 1292 4556 2389 100亿 50亿 ,100亿 ) 20亿 ,50亿 ) 10亿 ,20亿 ) 5亿 ,10亿 ) 1亿 ,5亿 ) 0.5亿 ,1亿 ) 管理人家数 275 306 742 896 1292 4556 2389 8 截至 2020 年 4 月 底， 存续 登记私募基金管理人管理基金规 模 在 100 亿元及以上的有 275 家，管理基金规模在 50 亿 100 亿元的有 306 家，管理基金规模在 20 亿 50 亿元的有 742 家， 管理基金规模在 10 亿 20 亿元的有 896 家，管理基金规模在 5 亿 10 亿元的有 1292 家，管理基金规模在 1 亿 5 亿元的有 4556家，管理基金规模在 0.5亿 1亿元的有 2389家。截至 2020 年 4月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共 21324家， 平均管理基金规模 6.72 亿元。