1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案 月报 （ 2020 年 第 1 期） 一、私募基金管理人登记及 私募基金产品备案 总体情况 截至 2020 年 1 月 底 ，中国证券投资基金业协会（以下 简称 “ 协会 ” ） 存续 登记私募基金管理人 24488 家 ，较上月存量机 构增加 17 家，环比增长 0.07%； 存续 备案私募基金 82597 只 ， 较上月 增加 858 只 ， 环比增长 1.05%；管理基金规模 13.82 万 亿 元 1，较上月增加 814.25 亿 元 ， 环比增长 0.59%。私募基金管理 人在从业人员 管理 平台 完成注册的全职员工 17.65 万人，较 上 月增加 20 人， 环比增长 0.01%；其中 取得 基金从业资格的 员工 14.24 万人， 较上月增加 198 人， 环比增长 0.14%。 图 1 私募基金管理人登记月度趋势情况 2 1 私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报所提供的私募基金管理人管理基金数量及规模相关数据，为正在 运作的基金数量及基金规模，不包含已清盘的基金数量及规模。关于管理基金规模，以相关基金填报的运行表中 期末净资产为准，其中，如相关基金新设立，且暂未更新运行表，以募集资金规模为准。 2 本图所列示相关数据均为相应月末的时点数据。 24388 24307 24304 24332 24368 24399 24404 24494 24471 24488 77135 77465 77722 78734 79218 79720 80650 81299 81739 82597 13.31 13.31 13.28 13.42 13.38 13.40 13.69 13.74 13.74 13.82 10.50 11.00 11.50 12.00 12.50 13.00 13.50 14.00 14.50 15.00 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 80000 90000 201904 201905 201906 201907 201908 201909 201910 201911 201912 202001 管理人数量（家） 管理基金数量（只） 管理基金规模（万亿元） 2 自资产管理业务综合报送平台 （以下简称“ AMBERS 系统”） 上线以来，在新系统登记私募基金管理人 10638家 3， 平均 退回 补 正次数 2.14次。 2020年 1月 在 AMBERS 系统 新注册账号的机构 128 家，提交私募基金管理人登记申请的机构 54家，申请过程中放 弃登记的机构 14家，办理通过机构 100家 ，平均退回补正次数 2.07次；当月 注销私募基金管理人 83家 。 自 AMBERS系统上线以来， 在新系统备案私 募基金 64297只 4， 平均退回 补正次数 1.43次 5。 2020年 1月 在 AMBERS 系统备案通过 私募基金 1284只， 备案 基金规模 543.37亿元 ， 平均退回补正次 数 0.83次 ；当月 清算私募基金 326只 。 截至 2020年 1月 底，根据私募基金登记备案相关问题解答 （十四） ， 协会 已 将 157家不予登记申请机构及所涉 125家律 师事务所、 277名律师对外进行了公示 ， 2020年 1月 无 新增 不予 登记申请机构 。 截至 2020 年 1 月 底，根据 2018 年 12 月发布的更新版私 募基金管理人登记须知，协会累计中止办理 565 家 6相关机构 的私募基金管理人登记申请，目前仍处于中止办理状态的机构 553 家，其中， 2020 年 1 月 中止办理 22 家相关机构的申请。 二、不同机构类型私募基金管理人、 不同 基金 类型私募基 金 相关情况 截至 2020 年 1 月 底， 存续 登记私募证券投资基金管理人 8853家，较上月 减少 4家；私募股权、创业投资基金管理人 14905 3 该数据包含 截至 2020 年 1 月底 已注销私募基金管理人。 4 该数据包含 截至 2020 年 1 月底 已 清算私募基金。 5 本文提到的私募基金产品备案平均退回补正次数相关统计不包含自 2018 年 4 月份以 来在“资产管理业务综合 报送平台”证券期货经营机构资管产品备案模块备案的聘请私募基金管理人担任投资顾问的相关产品。 6 1 家机构存在多次被中止办理情形的，本数据仅按 1 家机构统计。 3 家，较上月增加 23 家；其他私募投资基金管理人 725 家 ，较上 月减少 2 家 ；私募资产配置类管理人 5 家。 图 2 不同机构类型私募基金管理人登记情况 截至 2020年 1月 底， 存续 备案私募证券投资基金 42020只， 基金规模 2.51万亿元，较上月 增加 590.90亿元，环比 增长 2.41%； 私募股权投资基金 28569 只，基金规模 8.63 万亿元，较上月增 加 327.19 亿元，环比增长 0.38%；创业投资基金 8157 只，基金 规模 1.19 万亿元，较上月增加 433.27 亿元，环比增长 3.77%； 其他私募投资基金 3846 只，基金规模 1.49 万亿元，较上月减 少 537.11 亿元，环比下降 3.48%； 私募资产配置基金 5 只，基 金规模 5.36 亿元 ， 较上月 增加 37.89 万元 ，环比 增长 0.07%7。 7 本文提到的私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金均包含相应 FOF 基金， 其中，私募证券投资基金包含自主发行类及顾问管理类。 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 私募证券投资 基金管理人 私募股权、创业投资 基金管理人 其他私募投资 基金管理人 私募资产配置类管理人 8853 14905 725 5 8857 14882 727 5 截至 2020年 1月底管理人数量（家） 截至 2019年 12月底管理人数量（家） 4 表 1 不同 基金 类型 私募基金备案情况 基金 类型 基金数量 （ 只 ） 较 上月变化 （只） 基金规模 （亿元） 较 上月变化（ 亿元 ） 私募证券投资基金 42020 621 25094 591 私募股权投资基金 28569 79 86260 327 创业投资基金 8157 179 11927 433 其他私募投资基金 3846 -21 14915 -537 私募资产配置基金 5 0 5 0 合计 82597 858 138201 814 三、私募基金管理人地域分布情况 截至 2020 年 1 月底， 存续 登记私募基金管理人数量从注册 地分布来看（按 36 个辖区），集中在上海、深圳、北京、浙江 （除宁波）、广东（除深圳），总计占比达 70.97%，略低于 2019 年 12 月份的 71.09%。其中，上海 4705 家、深圳 4532 家、北京 4377 家、浙江（除宁波） 2057 家、广东（除深圳） 1709 家，数 量占比分别为 19.21%、 18.51%、 17.87%、 8.40%、 6.98%。 具体 情况见下表： 表 2 私募基金管理人按注册地分布情况（ 36 辖区） 序号 辖区名称 私募基金管理人数量（家） 管理基金数量 （只） 管理基金规模 （亿元） 1 上海 4705 22731 29725 2 深圳 4532 14370 18322 3 北京 4377 14225 31770 4 浙江（不含宁波） 2057 6770 8436 5 广东（不含深圳） 1709 5505 7100 6 江苏 1131 3207 7112 7 宁波 854 2661 3743 8 天津 476 1709 6655 9 四川 429 859 1931 10 湖北 377 712 1437 11 厦门 361 1001 780 12 山东（不含青岛） 319 661 1347 13 青岛 279 568 829 14 湖南 255 580 604 5 15 江西 255 651 1529 16 陕西 243 486 944 17 福建（不含厦门） 231 834 1501 18 西藏 219 1237 2687 19 安徽 212 797 3165 20 重庆 212 499 1359 21 新疆 155 364 1349 22 河南 138 292 630 23 河北 134 251 490 24 云南 92 157 998 25 大连 90 246 124 26 广西 86 171 452 27 贵州 82 202 1318 28 吉林 76 112 301 29 辽宁（不含大连） 73 114 83 30 黑龙江 64 95 76 31 山西 60 116 232 32 宁夏 58 131 281 33 海南 53 104 214 34 内蒙古 45 96 359 35 甘肃 34 48 183 36 青海 15 35 136 总计 24488 82597 138201 本月新登记 100 家私募基金管理人中，注册地主要集中于 北京、深圳、广东（除深圳）、青岛和浙江（除宁波），数量 分别为 15 家、 14 家、 10 家、 9 家和 8 家，占本月新登记管理人 总数的 56.00%。 四 、 合伙型 、公司型私募基金地域分布 情况 截至 2020 年 1 月 底， 存续 备案合伙型 、公司型 私募基金数 量从注册地分布来看（按 36 个辖区），集中在浙江（除宁波）、 深圳、宁波 、江苏 和 广东 （ 除 深圳） ，总计占比达 53.43%。其 中，浙江 （ 除 宁波） 4090 只、深圳 3508 只、宁波 3189 只、 江 苏 2945 只 、 广东 （ 除 深圳） 2700 只，数量占比分别为 13.30%、 11.41%、 10.37%、 9.58%、 8.78%。具体情况见下表： 6 表 3 合伙型、公司型私募基金按注册地分布情况（ 36 辖区） 序号 辖区名称 基金数量（只） 基金规模（亿元） 1 浙江（不含宁波） 4090 7937 2 深圳 3508 8732 3 宁波 3189 5426 4 江苏 2945 8221 5 广东（不含深圳） 2700 7255 6 上海 2611 10159 7 北京 2072 13689 8 江西 1642 2600 9 安徽 890 4091 10 天津 799 3469 11 山东（不含青岛） 615 1946 12 福建（不含厦门） 522 1433 13 四川 493 2104 14 厦门 470 617 15 湖北 467 1418 16 青岛 417 928 17 新疆 363 818 18 湖南 342 949 19 陕西 267 1117 20 重庆 250 1320 21 西藏 221 500 22 贵州 216 2009 23 河南 208 1120 24 河北 203 635 25 广西 176 1081 26 山西 146 352 27 云南 143 1903 28 宁夏 137 300 29 吉林 121 444 30 内蒙古 102 1153 31 辽宁（不含大连） 85 267 32 黑龙江 77 109 33 海南 72 378 34 大连 57 183 35 青海 45 266 36 甘肃 34 107 37 注册地未标明 62 103 总计 30757 95137 7 五、私募基金管理人管理基金规模情况 图 3 私募基金管理人管理基金规模分布情况（家） 截至 2020 年 1 月 底， 存续 登记私募基金管理人管理基金规 模在 100 亿元及以上的有 265 家，管理基金规模在 50 亿 100 亿元的有 287 家，管理基金规模在 20 亿 50 亿元的有 735 家， 管理基金规模在 10 亿 20 亿元的有 895 家，管理基金规模在 5 亿 10 亿元的有 1223 家，管理基金规模在 1 亿 5 亿元的有 4569家，管理基金规模在 0.5亿 1亿元的有 2375家。截至 2020 年 1月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共 21311家， 平均管理基金规模 6.48 亿元。 0 1000 2000 3000 4000 5000 265 287 735 895 1223 4569 2375 100亿 50亿 ,100亿 ) 20亿 ,50亿 ) 10亿 ,20亿 ) 5亿 ,10亿 ) 1亿 ,5亿 ) 0.5亿 ,1亿 ) 管理人家数 265 287 735 895 1223 4569 2375