疫情与变化的世界 对新冠肺炎疫情的十点观察与思考 博鳌亚洲论坛 2020 年 5 月 对新冠肺炎疫情的十点观察与思考 1 【综述】 2020 年初以来，一场突如其来的新冠肺炎疫情席卷全球，给许多国家和人民带来严重的生命财产损失。截至 5 月底，已经有超过500 万人确诊，超过 30 万人死亡。此次疫情是冷战结束以来最严重的突发性全球危机， 也是首个真正的 “ 全球化疫情” 。尽管疫情后的世界不大可能会有根本性、颠覆性的不同，但疫情对世界经济、安全和全球发展态势产生了重大影响，并将加速国际秩序和人类社会面貌的演变。全球化这一历史大势不会因疫情而终结，但其结构和内涵可能出现新的变化。 报告共有十点观察，分别为“ 新冠肺炎疫情是百年来最严重的传染性疾病之一 ”“新冠肺炎疫情是冷战结束以来最严重的突发性全球危机”“疫情对世界经济的冲击超过2008 年国际金融危机 ”“ 疫情影响全球经济发展与安全态势 ”“疫情将加速国际关系和国际秩序演变 ”“ 疫情对全球治理体系改革 提出新要求”“疫情推动全球化进程深入调整 ”“疫情促使各国强化治理体系与能力 ”“ 疫情加速改变社会面貌”“疫情凸显人类社会的脆弱性和发展韧性并存 ” 。 一、新冠肺炎疫情是百年来最严重的传染性疾病之一 新冠肺炎疫情是世界上很多国家自1918 年西班牙大流感以来最严重的疫情，也是冷战结束以来最严重的全球公共卫生突发事件。 中世纪时期的黑死病和 1918 年西班牙大流感曾分别导致数千万人死亡，但那时人类对病毒的基本原理仍不了解。现代医疗技术和水平比百年前有了质的提高，但是 包括最发达国家在内的疫情重灾国却出现前所未有的医疗系统崩溃局面，足见此次疫情的严重性。新冠肺炎疫情和 21 世纪前几场主要疫情在致死率和感染范围上各有异同，但其传播速度远超过其他疫情。（图 1） 图 1 21 世纪主要疫情传播国家数量、累计确诊病例和致死率对比 和21世纪前几场主要疫情相比，2019新型冠状病毒病（COVID-19，新冠肺炎）的致死率高于甲型H1N1，低于埃博拉（Ebola)、中东呼吸综合征（MERS）和非典病毒（SARS），但新冠病毒的传染性和确诊病例数都远超过前三种病毒。由于疫情尚未结束，新冠肺炎疫情可能会在最终感染数量上超过目前可知的所有主要疫情。图中横轴为累计确诊病例数量，纵轴为致死率，圆点大小为传播国家数量。 数据来源：WHO（COVID-19的统计数据截至5月17日） 疫情与变化的世界 2 此次疫情在传播和应对上是首个真正的“全球化疫情”。 疫情在 3 个月的时间里波及全球 210多个国家和地区，影响了将近 70 亿人口。疫情的迅速扩散是全球化时代人员跨境流动和病毒具有较长潜伏期、存在大量无症状感染者的结果。同时，全球化也是各国联合抗击疫情的基础，全球各地同步交流疫情信息，防疫物资在全球范围内快速转运。 人类历史上首次主动为传染病防控按下全球经济的暂停键，给此次疫情打上鲜明的“全球化”烙印。 面对疫情冲击，各国反应不一。 在 2019 年底首次报告不明原因肺炎病例后，中国对新冠病毒的特性、传播途径和传播规律经历了一段认识的过程。由于早期相关检测手段比较有限，疫情形势仍不确定， 中国在 2020 年 1 月初首先成立了由国务院主管部门领导的疫情应对小组。随着疫情形势的加剧，1 月 7 日，中国国家主席就疫情防控作出指示，此后又多次作出指示。1 月 25 日，中国成立了由国务院总理任组长的应对新冠肺炎疫情工作领导小组，全面加大疫情防控工作力度。中国从 1 月末开始推广大范围检测、社交隔离、集中收治等防控措施，不惜代价动员全国资源抗击疫情，甚至对疫情最为严重的湖北省和武汉市实施全面封闭。 国务院副总理带领相关部门高级别官员常驻疫情中心， 通过集中收治、网格化管理、“ 一省包一市”等方法，成功在 2 月中旬扭转了疫情扩散的趋势。2 月 1 日，中国境内病例累计达到1 万例，32 天后达到 8 万例，此后一直未有大幅增长。从 3 月中旬起，中国防疫重点逐渐从 “ 内防扩散” 向 “ 外防输入” 转变，境内疫情得到全面控制，进入全面复工复产、防止疫情反弹的阶段。 同中国类似，亚洲国家大多采取了较为严格的防疫措施，在疫情发生的较早阶段实施了广泛隔离、自我防护和集中救治等措施。由于亚洲国家多具有集体主义文化传统，民众在抗疫过程中相对更加信任和服从政府，日本、韩国、新加坡等国均在较短时间内成功控制住疫情，并将经济损失和社会混乱程度降到最低。 同一些亚洲国家追求零增长、零感染的防疫理念不同，部分欧美国家的防疫政策更多是为了 “ 拉平增长曲线 ” ，即通过减缓疫情扩散速度，避免出现医疗资源挤兑，为研发疫苗和药物赢得时间（图 2）。 作为世界上医疗技术水平最高的国家，美国在此次疫情应对上存在明显疏漏与不足。 美国境内于 1 月 21 日出现首例公开报道的病例，2 月已出现疑似社区感染，但直到 3月，美国仍无法确保防疫所必需的核酸检验。3 月 3 日，美国疾控中心（CDC）宣布放弃公布检验数据。直到确诊病例超过 20 万后，政府才陆续开始推荐民众佩戴口罩和个人防护用品。与此同时，疫情以惊人的速度在美国境内传播。据世界卫生组织 （WHO） 统计，3月13日， 美国国内确诊病例达到 1,000 例；6 天后，于 3 月 19 日达到 1 万例；10 天后，于 29 日达到 10 万例；32 天后，于 4 月 30日达到 100 万例，超过欧盟国家总和。1 截至 5 月 21 日，美国仍是全球新增病例、累计病例、累计死亡病例最高的国家，然而全美 50 个州均已不同程度放开了经济活动。（中美两国防疫政策和国际合作时间轴，见附录） 1. 根据 WHO 统计，2020 年 4 月 30 日，美国确诊 1,003,974 例，欧盟（除英国）共确诊 936,523 例。 对新冠肺炎疫情的十点观察与思考 3 图2 主要国家累计确诊 1,000 例病例后的新增病例增长曲线 亚洲国家多数采取了较为严格的防疫措施，中国、韩国、新加坡均在疫情暴发后较短时间内显著降低了新增病例数量。欧洲国家采取了一定的社交隔离措施，疫情在较大规模暴发后逐步进入下降轨道。新兴市场和发展中国家，如俄罗斯和巴西等国的疫情仍在恶化，新增病例数量进一步增长。美国的新增病例数增长最快，虽然出现下降趋势，但仍远远高于其他国家和地区。图例中的日期为该国首次累计报告超过1,000例感染病例的日期。 数据来源：WHO 疫情与变化的世界 4 欧洲是此次疫情的另一个重灾区。当意大利在 2 月末出现严重社区感染并相继宣布封闭部分城市后，法国、西班牙、英国等国家仅有零星的确诊案例，但大部分国家都低估了疫情的严重性，很多国家在随后的一个月内相继成为疫情的重灾区。由于欧洲国家普遍老龄化严重，在累计确诊超过 1,000 例的国家中，死亡率最高的前 10 个国家中有 8个为欧洲国家，分别为法国（19.68%）、比利时（16.40%）、英国（14.36%）、意大利（14.12%）、荷兰（12.92%）、匈牙利（12.90%）、瑞典（12.48%）和西班牙（11.93%）。1截至 5 月中旬，欧洲主要国家继续处于社区传染期，新增病例数持续下降，随着意大利、德国、西班牙等国陆续开放大部分营业场所，欧洲进入疫情防控的 “ 新阶段 ” ，在重启经济的过程中防范疫情的反复。（图 3） 图 3 世界主要地区新冠肺炎疫情确诊数量和死亡率对比 欧洲地区不仅是确诊总量最高的大洲之一，死亡率也远高于其他国家和地区。人口老龄化严重是欧洲在此次疫情中死亡率较高的原因之一。 数据来源：WHO（统计数据截至5月17日） 除美国、欧洲、亚洲三大地区外，南美、非洲、大洋洲等地区也相继出现输入病例和社区感染。新兴经济体和发展中国家的情况尤其严峻，新确诊病例总数在 5 月中旬首次超过发达国家总和。其中，巴西、俄罗斯、秘鲁等国的日均新增确诊病例数量仅次于美国。由于发展中国家人均医疗资源较少且迫于经济压力，俄罗斯、印度、南非等国家已经陆续开始放宽防疫措施，疫情在有关国家仍呈蔓延之势。（图 4） 1. 死亡率根据世界卫生组织 2020 年 5 月 16 日的数 据计算。 对新冠肺炎疫情的十点观察与思考 5 图 4 主要国家人均医疗资源对比 发展中国家的人均病床和人均医生数量普遍低于发达国家，随着疫情发展，将可能面临更为严重的医疗资源短缺。 数据来源：WHO 世界卫生统计2020和OECD数据库 每千人拥有的医院病床数为2017年数据（暂无美国的数据），每千人拥有的医生和护士数量为20102018年估计数据 二、新冠肺炎疫情是冷战结束以来最严重的突发性全球危机 新冠肺炎疫情的影响远远超过疫情本身。联合国秘书长古特雷斯称，新冠肺炎疫情是二战以来世界面临的最大挑战，也是一场典型的全球性挑战。冷战时期，人类一度面临核战争危险，但全球经济所受冲击尚不及此次疫情。 此次疫情已经冲击到人类健康、经济增长、社会发展、国家安全和国际关系等方方面面，是一场全面的、综合性挑战。 目前为疫情下定论为时尚早 。一是本轮疫情将持续多久、今后会否卷土重来，目前形势并不明朗，而这将在很大程度上决定疫情的最终影响。二是疫苗或特效药能否出现并得到普遍应用、 “ 群体免疫 ” 能否成功，关乎人类何时能够完全战胜病毒。目前，已有中美等国的几个疫苗项目进入临床实验阶段，但国际上的卫生专家普遍认为，距离疫苗实际应用仍有相当长的时间。三是对病毒起源的结论，不仅将为疫情防控提供科学依据，也关系到国际关系。国际科学界和世卫组织均表示确信病毒源于自然界，但病毒究竟如何起源与传播仍不清楚，有关国家利用病毒溯源做文章的声音也并未停息。 疫情后的世界将与之前不同。 美国前国务卿基辛格称，新冠肺炎疫情将永久改变世界秩序。纽约时报专栏作家弗里德曼认为，世界将分为 “ 前新冠世界” 和 “ 后新冠世界 ” 。美国对外关系委员会会长哈斯认为，新冠肺炎疫情不会改变历史的基本方向，但会加速历史进程。 总的来看， 疫情后的世界不大可能会有根本性、颠覆性的不同 。疫情前，世界就已处于百年未有之大变局。推动这一大变局的基本动力，如国际力量的消长和科技革命的突破，仍将持续今后至少数十年。但疫情显然将给世界带来很多重大改变，它既加剧了疫情与变化的世界 6 一些消极趋势，也加速了一些积极趋势，其影响不能一概而论，总体上将加速世界变局，使国际形势更趋复杂。疫情前就已存在的大国竞争加剧、全球合作屡遇难题、民粹主义思潮蔓延等问题，疫情后将会变得更加显著。 三、疫情对世界经济的冲击超过2008 年国际金融危机 1. 疫情导致全球经济衰退 疫情急剧扭转了 2020 年初世界经济温和增长的预期。由于经济活动受抑制，冲击生产和消费端，全球经济面临衰退风险。国际货币基金组织预计，2020 年全球经济将负增长 3%（图 5）。第一季度，中国经济实际同比下降 6.8%（图 6），这是自 1992 年以来首次出现的负增长。美国第一季度国内生产总值（GDP）下跌 4.8%（图 7），是自2008 年第四季度以来 GDP 收缩幅度最大的一次，预计第二季度 GDP 下跌幅度更大。德国经济第一季度萎缩 2.2%（图 8），创 2008金融危机以来最大降幅。 图 5 全球主要经济板块实际 GDP 年增长率 2020年，全球经济将负增长3%，东亚国家较欧盟和北美经济下跌幅度相对较小。 数据来源：国际货币基金组织 对新冠肺炎疫情的十点观察与思考 7 图 6 中国季度国内生产总值（2018-2020） 图 7 美国季度国内生产总值（20182020） 图 8 德国季度国内生产总值（20182020） 2020年第一季度，中、美、德三国GDP都陷入负增长。其中，中国同比下降6.8%，美国环比下降4.8%（按年利率季节调整），德国环比下降2.2%（按季节调整）。 数据来源：中国国家统计局、美国经济分析局和德国统计局 疫情暴发以后，各国就业形势更加严峻。3 月中旬以来，美国出现创纪录的 2,645 万人申请失业救济， 使 2008 年金融危机以来的新增就业数全部蒸发。 疫情使全球股市和国际原油市场遭受重创。全球投资者出现恐慌情绪，引发金融和疫情与变化的世界 8 资本市场动荡。美国股市出现前所未有的一周时间内三次熔断。全球原油需求大幅萎缩，欧佩克同俄罗斯等国减产协议谈判破裂，导致国际油价暴跌甚至一度跌至负数。虽然双方最终达成减产协议，也未能有效提振油价。如油价长期保持低位，将对石油产业和新能源产业造成巨大打击。 2. 疫情给相关产业和国际贸易造成巨大损失 疫情的暴发使旅游、餐饮、住宿等服务业和众多中小企业首当其冲受到沉重打击。全球旅游业损失至少 220 亿美元。疫情导致全球 96%的旅游目的地国（地区）采取限制措施，在现代史上，甚至在第二次世界大战期间，这种情况都未发生过。各国的疫情防控措施使工业生产和商品流通大幅降温。伴随疫情的蔓延，全球航运业每周损失约 3.5亿美元。2020 年，全球海运贸易量可能减少逾 6 亿吨，为 35 年来的最大降幅。世界贸易组织预测，2020 年全球商品贸易量可能下降多达 32%。 3. 疫情导致全球产业链供应链循环受阻 为防控疫情而采取的停工停产、隔离检测、限制人员聚集等措施，对全球商品的生产和运输产生了重大影响。在生产分工高度全球化的时代，此次疫情使全球产业链和供应链循环受阻。汽车、电子等高端制造业尤其依赖分布在世界各地的供应链，所以受到的冲击最大。中国作为“ 世界工厂 ” ，在上下游都受到严重影响。一方面，中国部分停工停产导致国际上众多下游企业被迫停产。另一方面，由于国际订单锐减和零部件断供，中国的众多产业特别是出口行业受到严重冲击。疫情下，欧美多国面临口罩、呼吸机、医疗物品等物资短缺，这一形势促使欧美加快寻求供应链回迁和制造业回流。在全球分工已十分细化的背景下，各国很难在短时间内建立更加独立、完整的供应链，建立区域化的供应链、分散供应链风险可能成为一个发展方向。 4. 疫情给发展中国家带来多重挑战 一是疫情本身的冲击。同发达国家相比，发展中国家在公共卫生基础设施、防疫物资生产能力等方面相对薄弱。不少发展中国家仍处于疫情初期，如果疫情出现更大规模的暴发，将出现灾难性局面。 二是经济形势的恶化 。发展中国家多数经济独立性弱、财政空间小，疫情不仅导致本国经济活动受抑制，也使其外部经济环境更加恶化，尤其对那些原料出口国而言，无疑是雪上加霜。自疫情暴发以来， 已有约 900亿美元资本撤出新兴市场，南非、巴西、墨西哥等国的货币均出现大幅贬值。 三是债务负担 。疫情使一些国家原有的债务负担更加沉重，甚至面临债务危机。比如，疫情暴发以来，阿根廷经济几乎崩溃，面对公共债务占比 GDP 近 90%的 2,776 亿美元债务，阿根廷面临巨额债务违约风险。疫情冲击下， 已有超过 90 个国家向国际货币基金组织提出援助要求。 5. 疫情导致更大经济危机的可能性不能排除 目前，国际金融市场已接近恢复到疫情之前，但疫情仍未结束，国际金融市场屡现波动，潜在风险仍不容忽视。伴随经济停滞和失业率上升，疫情是否会引发新一轮金融危机值得密切关注。疫情下， 全球经济衰退已成定局，至于是否堪比 20 世纪 30 年代大萧条还有待观察。 世界粮食计划署警告称，此次疫情还可能使全球面临严重粮食不安全的人口数增加近一倍，今年将达到 2.65 亿。如果不尽快采取措施，维持全球农产品与食品的供应稳定，世界可能面临食品危机。 四、疫情影响全球经济发展与安全态势 1. 疫情促使各国更加重视公共卫生安全 长期以来，公共卫生问题往往得不到和