1 2 目录 前言 . 4 第一章 中国人工智能发展概况 . 5 1.1 人工智能的定义与内涵 . 5 1.2 中国人工智能发展环境分析 . 5 1.2.1 政策环境 . 5 1.2.2 经济环境 . 7 1.2.3 社会环境 . 8 1.2.4 技术环境 . 9 1.3 人工智能发展的意义 . 10 第二章 中国人工智能发展现状分析 . 11 2.1 人工智能整体发展现状分析 . 11 2.1.1 市场竞争格局 . 11 2.1.2 商业化进程 . 12 2.2 人工智能产业链分析 . 13 2.2.1 基础层 . 15 2.2.2 技术层 . 16 2.2.3 应用层 . 18 2.3 人工智能投资情况分析 . 21 第三章 人工智能发展指数评价分析 . 24 3.1 指标体系构建 . 24 3.1.1 指标构建维度 . 24 3.1.2 指标评价体系 . 25 3.2 人工智能发展指数总体分析 . 26 3.2.1 总体结果展示 . 26 3 3.2.2 总体结果分析 . 27 3.3 一级指数分析 . 28 3.3.1 城市发展环境指数分析 . 28 3.3.2 资金支持力度指数分析 . 29 3.3.3 人工智能研发能力指数分析 . 30 3.3.4 基础支持情况指数分 析 . 31 3.3.5 人工智能发展成效指数分析 . 32 3.4 重点城市人工智能发展情况分析 . 33 3.4.1 北京 VS 上海 . 33 3.4.2 深圳 VS 广州 . 35 3.4.3 杭州 VS 南京 . 38 3.4.4 成都 VS 西安 . 40 第四章 中国人工智能发展展望和建议 . 43 4.1 发展展望 . 43 4.1.1 人工智能将推动多种技术发展，为经济转型创 造新动力 . 43 4.1.2 边缘智能成为人工智能应用布局的新赛道 . 43 4.1.3 人工 智能将会更紧密地与实体经济结合，改善民生 . 44 4.2 发展建议 . 44 4.2.1 营造良好创业环境，充分发挥人工智能企业的主体作用 . 44 4.2.2 培养与引进人才并举，促进人工智能与实体经济融合 . 45 4.2.3 加强监管，健全人工智能法律法规 . 45 附录 . 46 2020 年中国城市人工智能发展指数表 . 46 封面图片来源：视觉中国 4 前言 为了贯彻落实党的十九大提出 的 “推动互联网、大数据、人工智能与实体经济的深度融合” 要求 和实现经济的可持续发展 ，我国各级政府积极推动 现代化技术手段与实体经济的融合，实现 传统经济的数字化转型 。随着互联网技术和通信技术的进步，人工智能、大数据、云计算等新兴技术 也 取 得长足进步。 人工智能是 新基建的重要领域之一， 能够 为加速经济转型 、 促进数字经济发展起到重要推动 作用 。 为了 加强 人工智能的发展， 各级政府立足当地实际情况、重视产业规划和布局， 相继出台人工智能发展规划和实施意见等政策，为 人工智能的发展创造 了 良好的宏观环境 ，并 通过 合理 的资源配置， 循序渐进推进 人工智能 发展。 为全面客观衡量各 城市 人工智能 发展情况， 36 氪研究院 以统计学多指标综合评价体系构建理论为支撑，以统一数据口径和数据来源为根本 保障 ，并结合 各城市人工智能 发展实际情况，构建起由 5 个一级指 标 ， 12 个二级指 标 和 20 个三级指标 组 成的 指数 体系， 从城市发展环境、资金支持力度、 研发 能力、基础支持情况和发展成效这 5 个维度对 我国主要城市人工智能 发展情况进行数据解读。 36 氪研究院根据指数评价法得出我国 城市人工智能 发展指数排名， 其中综合排名位列 前 5 名 的 城市分别为北京 （ 92.93） 、 上海（ 87.01） 、 深圳（ 86.52） 、杭州（ 81.23） 和南京 （ 79.55） 。 从梯队分布 来看，排名 TOP10 城市为我国 人工智能 发展第一梯队，主要包括北京、上海、 深圳、杭州、 南京 、 广州 等一线和新一线城市； 排名 TOP20 内 的 济南 、 西安 、 重庆 、青岛 等城市 位于 我国 人工智能 发展的第二梯队；郑州、 石家庄 、 兰州 、 南宁 等城市 处于 第三梯队。总体来看，我国 各城市 之间人工智能 发展 实力 尚 存在一定差距 。 5 第一章 中国 人工智能 发展概况 1.1 人工智能 的定义与内涵 人工智能 是人类智 慧 与机器的结合。 根据中国国家标 准化管理委员会 发布 的人工智能标准化白皮书 2018中的定义， “ 人工智能是利用数字计算机或者数字计算机控制的机器模拟、延伸和扩展人的智能，感知环境、获取知识并使用知识获得最佳结果的理论、方法、技术及应用系统。 ” 人工智能根据其学习能力和认知能力的强弱可以分为强人工智能和弱人工智能。 弱人工智能 是指 机器 不具有 认知能力 。 目前的 人工智能 技术手段停留在计算和感知 层面 ，能够进行相对复杂的运算，并且在 文字、 语音 、 图像识别方面有较高的准确率 ， 但学习能力 相对较弱 ，对于复杂环境和动态数据 需要通过人工干预来 进行 功能 的调 整。 目前人工智能技术仍 处于 该阶段，对于其计算和感知能力的利用是其 商业化应用的主要形式 。弱人工智能 是本文的主要研究对象 。 强人工智能 是指 通过模仿人类大脑神经结构 ， 使 机器 具 有认知能力 和深度学习能力 ， 面对变化的环境能够实现思维转换， 认知 能力 大幅提升 。目前 人类技术水平尚无法令 人工智能的发展水平达到强人工智能层面，且 强 人工 智能 在科学研究和社会伦理方面仍存在较大挑战。 1.2 中国 人工智能 发展环境 分析 1.2.1 政策环境 自 2015 年以来，我国相继出台多项政策推动人工智能的发展， 促进 人工智能与传统产业 相 融合。 2016 年 3 月， 国务院出台 国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 ，将人工智能纳入 国家 发展规划，并 提出加快信息网络新技术开发应用 ，将 人工智 技术 能 作为 实现 信息技术 进步的重点突破领域 。同年 7 月和 11 月，国务院相继出台“十三五“国家科技创新计划” （国发 2016 43 号） 与“十6 三五”国家战略性新兴产业发展规划 （国发 2016 67 号） ，分 别从技术和产业两个角度对人工智能的技术发展要点和产业发展生态提出要求，进一步推动人工智能 的发展进程，明确发展路线。 2017 年 12 月，国务院出台新一代人工智能发展规划 （国发 2017 35 号） ，确定了“到 2020 年人工智能技术 和应用与世界先进水平同步； 2025 年人工智能基础理论实现 重大突破； 2030 年人工智能理论、技术与应用总体达到世界先进水平 ” 的战略目标。 我国各级政府充分领会中央精神，积极推出相关政策以促进人工智能的发展。2017 年 12 月，北京市政府印发北京市加快科技创新培育人工智能产业的指导意见 （京发（ 2017） 27 号） ，提出到 2020 年 ， 新一代人工智能总体技术和应用达到世界先进水平。 2018 年 7 月，广东省政府印发广东省新一代人工智能发展规划 （粤府 2018 64 号） ，提出到 2020 年，广东人工智能产业规模、技术创新能力和应用示范均处于国内领先水平。 2019 年 9 月，上海市经济和信息化委员会印发关于建设人工智能上海高地构建一流创新生态的行动方案（ 2019-2021 年） （沪经信智 2019 707 号） ，提出到 2021 年，全力打响上海人工智能“一流创新生态”标志性品牌。 表 1.2.1.1 中国人工智能相关政策 时间 部门 文件 内容 2015 年 7 月 国务院 国务院关于积极推进“互联网 +”行动的指导意见 国发 2015 40 号 加快人工智能核心技术突破， 促进人工智能 的 推广应用，培育引领全球人工智能发展的骨干企业和创新团队，形成创新活跃、开放合作、协同发展的产业生态。 2016 年 3 月 国务院 国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 加快信息网络新技术开发应用，将人工智技术能作为实现新科技进步的重点突破领域 2016 年 5 月 发改委、科技部、工信部、网信办 “互联网”人工智能三年行动实施方突破人工智能关键核心技术，增强智能硬件攻击能力，加强产业生态培育，引导人工智能应用创新 7 时间 部门 文件 内容 案 发改高技20161078 号 2016 年 7 月 国务院 “十三五”国家科技创新规 划 国发 2016 43 号 发展大数据驱动的类人智能技术方法；突破以人为中心的人机物融合理论方法和关键技术，研制相关设备、工具和平台；在基于大数据分析的类人智能方向取得重要突破。 2016 年 11 月 国务院 “十三五”国家战略性新兴产业发展规划 国发 2016 67号 发展人工智能。培育人工智能产业生态，促进人工智能在经济社会重点领域推广应用，打造国际领先的技术体系。 2017 年 7 月 国务院 新一代人工智能发展规划 国发 2017 35 号 构建开放协同的人工智能科技创新体系，培育高端高效智能经济，发展人工智能新兴产业，安全便捷智能社会，加强人工智能领域军民融合，构建智能化基础设施体系，前瞻布局中大科技项目。 2017 年 12 月 工信部 促进新一代人工智能产业发展三年行动计划 （ 2018-2020年 ） 工信部科 2017 315 号 提出人工智能发展战略目标。 推动人工智能产品规模化发展，增强核心基础能力，推动智能化制造发展，建立人工智能产业体系 。 2018 年 4 月 教育部 高等学校人工智能创新行动计划 教技 2018 3 号 加强新一代人工智能理论基础及核心技术研究，加快人工智能科技创新基地和人才队伍建设 ，推动人工智能领域一级学科建设。 资料来源：国务院， 36 氪研究院 1.2.2 经济环境 我国目前正处于深化供给侧改革的重要阶段， 数字经济 成为 推动 经济 改革的主要 动力 。 人工智能作为先进的科技手段，能够帮助企业实现数字化转型，提高企8 业的生产效率 、 提升服务品质 、 降低企业运营成本， 因此企业需要通过技术发展和创新来推动自身的数字化、机械化生产， 从而 有效 促进数字经济发展 。根据 工信部数据 ，在 305 个智能制造示范项目中，数字化转型使生产效率平均提升 37.6%，能源利用率平均提升 16.1%，运营成本平均降低 21.2%。 人工智 能作为 新型技术，能够起到推动企业数字化转型、促进调整经济结构、赋能实体经济的作用。 根据麦肯锡预测，截至 2030 年，人工智能可以为全球经济活动增加 13 万亿美元，并为全球 GDP 增长贡献 1.2 个百分点。 随着我国新型基础设施建设提速，人工智能通过与大数据、云计算、 5G 的结合能够形成新的经济增长动能，实现新型技术与传统产业的融合，并催化新业态、新应用的产生。 根据普华永道的预测，到 2030 年， 中国和北美有望成为人工智能的最大受益者，其中人工智能将带动中国 GDP 增加 7 万亿美元 。 1.2.3 社会环境 随着 人工智能的发展，国 家对人工智能的教育 愈发重视 。 2017 年，我国已有71 所高校设置了 86 个人工智能二级学科或交叉学科，在 2018 年有 57 个人工智能相关项目入选首批“新工科”研究与实践项目 1。 2019 年 3 月，教育部印发教育部关于公布 2018 年度普通高等学校本科专业备案和审批结果的通知 （教高函 2019 7 号） ，有 35 所高校 获得首批人工智能专业设立资格。 在 2020 年 2 月，教育部、发改委、财政部印发关于“双一流”建设高校促进学科融合 加快人工智能领域研究生培养的若干意见 （教研 2020 4 号） ，构建人工智能的基础理论和“人工 智能 +X” 的复合 人才 培养体系， 进一步 提升 人工智能领域的人才培养 水平，为人工智能的发展营造良好的教育环境。 1 资料来源：中国教育报 9 科学技术的进步引领人们生活习惯和 消费习惯的改变，人工智能、大数据、云计算等技术的商业化应用 丰富了人们的数字化生活，线上消费、 人工智能医疗、 在线教育、在线办公与日常生活的关系更加紧密。 近年来新零售不断发展，网络零售额增速较快， 2018 年至 2019 年，网络零售额在社会消费品总额中 的 占 比分别为23.6%和 25.8%2，在人们生活中起着越来越重要的作用。 数字化带来便捷的同时也产生了海量数据，海量数据资源 直接提高 人工智能 精准度 ，为人们提供精准服务和 便捷的购买流程。人们生活习惯和消费习惯的变化使人工智能应用到更丰富的场景中，从需求端推动人工智能技术的发展。 1.2.4 技术 环境 人工智能技术包括深度学习、语音识别、自然语言处理、计算机视觉、智适应技术 等方面，其中计算机视觉、 语音识别 、智适应 学习 等发展较快 。 在我国人工智能相关专利申请数量方面，计算机视觉 专利数量 比重最大，占 比为人工智能专利数量的 34.04%3。 计算机视觉的应用领域相对广泛，在医疗、交通、安防、制造业等领域均有相对深入的应用，究其原因在于 计算机图像 识别准确率 高 ，能够满足不同应用领域对于图像识别准确度的要求。 在 2016 年 ImageNet 大规模视觉识别挑战赛中， 人工智能对于图片识别的错误率已 低于人类手工识别 5.1%的错误率， 降至2.9%4。在自然语言处理领域， 中国 已有较长的研究和应用历史，百度、阿里、科大讯飞等公司均 有推出人工智能语音识别相关产品，实现人机对话，拓宽了语音识别的使用方式和应用领域。智适应学习 技术主要应用于教育领域 ，通过应用该技术能够快速掌握学生的学习情况，判断其学习能力，并提供个性化的学习方法 。 2 资料来源：国家统计局 3 资料来源：人工智能中国专利技术分析报告，国家工业信息安全发展研究中心 4 资料来源： 2019 年人工智能发展白皮书，中国科学院大数据挖掘与知识管理重点实验室 10 1.3 人工智能 发展 的意义 人工智能将 推动 经济形态 变 革 。 目前， 信息环境与科技水平已取得了重大进步，与计算机和人工智能密切相关的大数据、云计算、互联网等 也 已获得快速发展。在 良好 的技术基础上，人工智能 技术 将获得广泛运用，在医疗、教育、公共交通、制造业等诸多领域都 有广阔的发展空间 ， 能够 推动新兴业态的发展 ，实现经济形态变革 。第一，人工智能可提供“虚拟劳动力”，社会各部门将借之实现高度自动化和机器化的生产，提高产品质量，降低人工成本，社会生产力实现总体大幅跃升。第二，提高劳动和资本的运 作 效率，尤其是在法律诉讼、金融科技领域。第三，人工智能的发展将会带动相关产业的 兴起 ， 从 而 开拓 新的市场，创造新型工种和就业岗位，改变我国制造业长期以来大而不强的局面，实现制造业转型升级。 人工智能将重新定义城 市治理 模式 。 在人工智能时代，传统的城市治理 被 升级为 以构建 “智慧城市” 为核心的新模式 。 “智慧城市”的建设需要互联网、物联网、大数据、云计算、人工智能等信息技术 的叠加 支撑，建成后将为城市发展中 存在 的诸多问题提供解决方案。在前期规划中， 人工智能 可 对智慧城市规划方案进行 模拟和 验证，对其产生的积极影响和消极后果进行 全方位的 评估 ，针对城市发展中 存在的问题提出针对性的解决方案，大大降低城市规划的盲目性 。人工智能 可以提高 城市治理 行动与决策 的速度 ，挖掘城市生活中产生的大数据，构建计算中心和“城市大脑”，以解决资源调度 、 交通拥 堵、城市污染等问题； 通过打造 “ 智慧城市 ”、“ 智慧金融 ”、“智能驾驶”、“智慧医疗”、“智慧教育” 等应用场景 ，提高政府办事效率，为城市居民提供更便捷舒适的生活。 人工智能将重塑 未来 十年的 国际 关系 。 科技“硬实力”是 衡量 国家竞争 力 的重要指标 之一 。 德国 的 “工业 4.0”、美国的“工业互联网”、日本的“超智能社会”和 我国的“中国制造 2025”等重大国家战略， 都将 人工智能 列为 关键技术。 在人工智能发展的 国际竞争中，我国 既面临着机遇，也面临着挑战。一方面，中国拥有海量数据 资源 和 通信技术 的优势， 有利于 推动 人工智能技术快速发展 ；另一方面，