2018-2019年中国知识产权发展状况 评价报告 目 录 一、 知识 产 权 发 展 状 况 评 价 指 标体系 . 1 （一） 评价思路 . 1 （二） 指标选取原则 . 1 （三） 指标体系调整情况 . 2 （四） 指标体系 . 3 （五） 评价指数与数据来源 . 5 1. 评价指数 . 5 2. 数据来源 . 5 二、 全国 知 识 产 权 综 合 发 展 状 况 . 7 （一） 2018 年全国知识 产权综 合 发展状况 . 7 1. 综合发展水平全面 提 升 . 7 2. 创造水平稳步提高 . 8 3. 运用水平显著提升 . 9 4. 保护水平成效明显 . 10 5. 环境水平不断优化 . 11 （二） 2018 年地区知识产权综 合 发展状况 . 12 1. 区域间知识产权发 展 状 况 呈阶梯分布 . 12 2. 地区发展状况位次 波 动 幅 度较小 . 16 3. 地区知识产权创造 水 平 差 异较大 . 18 4. 领先地区知识产权 发 展 均 衡性较好 . 19 5. 知识产权运用发展 空 间 较 大 . 20 （三） 2010 2018 年知识产权 综 合发展情况 . 22 1. 2010 2018 年地区知识 产 权综合发展趋势 . 22 2. 2010 2018 年知识产权 发 展部分指标变化情况 . 23 三、 地区 知 识 产 权 创 造 发 展 状 况评价 . 28 （一） 发展方向各有侧重 . 31 （二） 质量整体水平提升 . 34 （三） 效率同步提升显著 . 36 （四） 进入效率推动阶段 . 40 四、 地区 知 识 产 权 运 用 发 展 状 况评价 . 43 （一） 规模整体放大 . 45 （二） 效益普遍提升 . 47 （三） 效益重于规模 . 50 五、 地区 知 识 产 权 保 护 发 展 状 况评价 . 53 （一） 司法案件集中在经 济 发 达 地区 . 55 （二） 东部地区行政保护 工 作 突 出 . 58 （三） 各地区保护效果提 升 显著 . 61 （四） 各地行政保护贡献 度 较高 . 63 六、 地区 知 识 产 权 环 境 发 展 状 况评价 . 66 （一） 各地政策法规不断 完 善 . 68 （二） 京粤服务水平持续 领 先 . 68 （三） 各地意识整体普遍 提 升 . 70 （四） 各地环境发展侧重不同 . 73 七、 我国 知 识 产 权 发 展 状 况 的 国际 比 较 . 76 （一） 评价指标与样本国 家 选择 . 76 1. 评价指标选 择 . 76 2. 指标数据来源 . 77 3. 样本国家选择 . 78 （二） 总体发展状况的国 际 比较 . 80 1. 我国知识产权发展 水 平 进 一步提升 . 80 2. 我国知识产权地位 快 速 提 升 . 81 3. 能力、绩效、环境 所 处 位 次不均衡的现象正 在 改善 . 81 （三） 知识产权能力发展 状 况 的 国际比较 . 84 1. 我国知识产权能力 稳 中 有 升 . 84 2. 我国知识产权能力 发 展 结 构相对均衡 . 86 （四） 知识产权绩效发展 状 况 的 国际比较 . 87 1. 我国知识产权绩效 与 美 日 差距逐年缩小 . 87 2. 我国知识产权创新 贡 献 度 和国际影响力均有 明 显 提 升 . 88 （五） 知识产权环境发展 状 况 的 国际比较 . 90 1. 我国知识产权环境 显 著 优 化 . 90 2. 知识产权市场和文 化 环 境 略有改善 . 92 附录一 全 国 知 识 产 权 发 展状 况 评 价 指 标 解 释 与 计 算方法 . 93 附录二 知 识 产 权 发 展 状 况国 际 比 较 指 数 指 标 解 释 与计 算 方法 . 101 附录三 数 据 来 源 . 106 附录四 全 国 知 识 产 权 发 展状 况 指 标体 系 2017 2018 年 度 部 分 指 标 全 国 数 据 . 110 图表 索 引 . 112 一、 知识产权发展状况评价指标体系 （一）评价思路 2008 年，国务院发布国家知识产权战略纲要 （ 下称纲要 ） 提出 “ 激励创造、有效运用、依法保护、科学管理 ” 的战略实施方针， 将知识产权工作划分为创造、运用、保护和管理 4 个方面。 2015 年 , 国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见 （ 下称意见 ） 发布实施，提出到 2020 年我国 “ 知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力大幅提升 ” 。知识产权发展状况评价指标体系遵循纲 要和意见提出的逻辑框架，将知识产权发展状况评价体系的一 级指标划分为创造、保护、运用和环境四个方面，其中，就最后一个一级指标“ 环境 ” 的设置，主要基于如下考虑：一方面知识产权管理 工作贯穿于知识产权创造、运用和保护全过程，其成效也反映在创造、运用和保护的结果之中，并且管理类指标普遍主观性较强、不易获取。 另一方面，强化知识产权保护，是为了塑造良好的创新发展的营商环 境，知识产权管理和服务是改善环境的重要方面。因此，本报告将 “ 环境 ” 列为知识产权发展状况 评价的一级指标，把 “ 服务 ” 列为 “ 环境 ” 指标项下的二级指标，以反映政府和市场主体知识产权工作能够获得的外部支持力量。综上，本报告综合考虑知识产权相关工作的数量、 质量和效益等因素，通过衡量创造、运用、保护和环境等四方面内容， 力图以全面、科学的评价体系反映全国以及各地区的知识产权发展状况。 （二）指标选取原则 本报告指标体系设计与指标选取主要基于以下 3 条基本原则。 全面普遍原则。 力求全面考察反映专利、商标、版权等主要类 型知识产权发展状况的指标。同时，为了保证地区间数据的横向可 比， 兼顾地区差异，尽量选取具有普遍性的知识产权发展状况指标。 客观明确原则。 报告以客观性、结果性指标为主，尽量避免采 用主观性、过程性指标。同时，为了使指标含义更加明确，对指标外延不做过度展开，对评价体系指标不做复杂处理，体系中仅引入少量与知识产权高度相关的外部指标。 持续易得原则。 为了便于年度比较，保持监测评价体系的相对 稳定性，评价指标体系主要选取具有可持续、相对稳定的指标。同时， 为了保证评价的可操作性，尽量选取相对易于获取数据的指标。 （三）指标体系调整情况 在历经多年完善、体现知识产权高质量发展的评价体系基础上， 为了进一步提升指标体系的科学性和严谨性，新增 1 个指标并相应调整指标权重、对部分指标名称进行调整。具体调整情况如下： 新增三级指标“地理标志数量综合指数”。 目前，我国地理标 志是通过地理标志商标、地理标志产品和农产品地理标志三种类型获得知识产权保护，基于三者有效期等制度管理方面的差异，以及保护 客体共性等方面的考虑，选择以累计数量作为基础数据，通过综合测 算三者截止当年累计数量情况，形成反映我国地理标志创造数量发展 状况的综合性指标 “ 地理标志数量综合指数 ” 。增设于一级指标 “ 创 造 ” 的二级指标 “ 数量 ” 之下。在基于突出质量、效率与效益指标考虑调整后形成 2017 年指标体系之上，该指标所在二级数量指标权重 整体保持不变，根据知识产权工作综合情况，设置并调整三级指标权重。 调整部分指标名称及定义。 根据各部门实际工作、统计标准与 口径调整等具体情况，对具体指标进一步优化。具体包括 ： （ 1） 将 “ 商标使用许可合同备案数 ” 调整为 “ 商标使用许可备案数 ” （第 19 号指标 ） ； （ 2） 将 “ 图书 （出版物 ） 输出量 ” 调整为 “ 全国图书出口数量 ” （第 22 号指标 ） ； （ 3） 将 “ 版权输出品种数 ” 调整为 “ 输出版权总数 ” （第 23 号指标 ） ； （ 4） 将 “ 法院知识产权案件平均结案率 ” 调整为 “ 法 院知识产权一审案件结案率 ” （第 33 号指标 ） 。修订情况参见下表。 表 1 2018 年知识产权发展状况评价指标调整情况 序号 2017 年 2018 年 1 商标使用许可合同备案数（件） 商标使用许可备案数（件） 2 图书（出版物）输出量（件） 全国图书出口数量（万册、份） 3 版权输出品种数（种） 输出版权总数（项） 4 法院知识产权案件平均结案 率 （ ） 法院知识产权一审案件结案 率 （ ） （四）指标体系 按照上述评价思路、指标选取原则以及指标体系的调整情况， 2018 年中国知识产权发展状况评价指标体系由创造、运用、保护和环 境四个一级指标组成，创造数量、质量和效率，运用规模和效益，司 法保护、行政保护和保护效果，制度、服务和意识分别作为相应的二 级指标，下设三级指标共 55 个。指标权重分配总体遵循等权重原则， 各一级指标、二级指标等权重，三级指标以等权重为主的方式设计。 指标体系涉及指标及权重情况见下表所示。指标含义的具体解释参见附录一。 表 2 知识产权发展状况评价指标体系 一级指标 二级指标 序号 三级指标 2018 权重 创造 数量 1 专利授权量（件） 1.20 2 商标注册量（件） 1.20 3 著作权登记量（件） 1.20 4 植物新品种权授权量（件） 1.20 5 地理标志数量综合指数（分） 1.20 6 集成电路布图设计登记发证数量（件） 0.25 质量 7 发明专利申请比例（ %） 1.80 8 专利维持率（ %） 1.80 9 发明专利平均维持年限 (年 ) 1.80 10 PCT 国际专利申请受理量（件） 1.80 11 马德里商标国际注册申请量（件） 1.80 效率 12 每万人口发明专利拥有量（件 /万人） 2.20 13 每千万元研发经费发明专利授权量（件 /千万元） 2.10 14 每百户市场主体有效注册商标量（件 /百户） 2.10 15 每万人口软件拥有量（件 /万人） 1.25 16 每百亿元 GDP 专利申请量（件 /百亿元） 2.10 运用 规模 17 专利实施许可合同备案数（件） 1.40 18 专利申请权与专利权转让数量（件） 1.40 19 商标使用许可备案数（件） 1.40 20 技术市场成交合同数（项） 1.40 21 商标转让数（件） 1.40 22 全国图书出口数量（万册、份） 1.40 23 输出版权总数（项） 1.40 效益 24 专利质押融资金额（万元） 2.17 25 专利实施许可合同金额（万元） 2.17 26 商标专用权质押融资金额（万元） 2.17 27 版权质押融资金额（万元） 2.17 28 核心版权产业增加值占 GDP 比重（ %） 2.17 29 软件业务出口额（万美元） 2.17 30 技术市场成交额（万元） 2.17 保护 司法保护 31 法院新收知识产权一审案件量（件） 1.04 32 法院审结知识产权一审案件量（件） 1.04 33 法院知识产权一审案件结案率（ %） 1.04 34 法院知识产权案件平均赔偿额（万元） 1.04 35 检察机关批准逮捕涉及侵犯知识产权犯罪案件数（件） 1.04 36 检察机关批准逮捕涉及侵犯知识产权犯罪人数（人） 1.04 37 提起公诉的涉及侵犯知识产权犯罪案件数（件） 1.04 38 提起公诉的涉及侵犯知识产权犯罪人数（人） 1.04 行政保护 39 专利行政保护指数（分） 2.08 一级指标 二级指标 序号 三级指标 2018 权重 40 商标行政保护指数（分） 2.08 41 版权行政保护指数（分） 2.08 42 知识产权海关行政保护指数（分） 2.08 保护效果 43 研发投入强度（ %） 2.08 44 规模以上工业企业申请专利比例（ %） 2.08 45 注册商标续展率（ %） 2.08 46 知识产权使用费（万美元） 2.08 环境 制度 47 知识产权法规规章量（部） 4.17 48 知识产权战略规划量（部） 4.17 服务 49 知识产权服务机构数量（个） 4.17 50 知识产权服务业人员数量（人） 4.17 意识 51 每万人口专利申请量（件 /万人） 1.67 52 每万人口商标申请量（件 /万人） 1.67 53 每万人口著作权登记量 (件 /万人 ) 1.67 54 知识产权保护社会满意度（分） 1.67 55 知识产权政府网站访问量（次） 1.67 注：权重数字为四舍五入保留两位小数。 （五）评价指数与数据来源 1. 评价指数 知识产权综合发展指数基于知识产权发展状况评价指标体系，反映知识产权综合发展水平。其内部的创造、运用、保护和环境 4 个要素指数，不仅表征要素自身的发展情况，而且反映知识产权发展状况的结构。 知识产权综合发展指数和要素指数的计算过程，强调数据信息的直观简洁，努力反映我国知识产权发展结构客观实际，同时注意突出 表现历年发展变化的可比较性。 需要说明的是，此类指数适用于分析比较的场合包括：同一地区不同年度的纵向比较、同一年度不同地区的横向比较，以及不同指数间相对变化的比较，但不同指数之间不具有直接可比性。 2. 数据来源 本报告数据来源于中国统计年鉴 、中国科技统计年鉴、中国知识产权统计年报、北大法宝法律 检索系统，以及专利、商标、 版权、植物新品种、地理标志、海关、法院、检察院等数据的行政记 录。这些数据的来源稳定，保证了数据以及相关分析的权威性和科学性。 由于部分数据不可获得，对重要指标数据年度或分省缺失的情况， 本报告主要按照如下原则处理：来自中国统计年鉴 、中国科技统 计年鉴等无法拿到当年数据的指标，以前一年度数据替换当年数据； 某年度之前的数据缺失，以空值替代；对于某年度之后的数据缺失， 以该年度数据替代。 各指标数据的具体来源参见附录三。 二、 全国知识产权综合发展状 况 （一） 2018 年全国知识产权综合发展状况 本报告对全国整体和分地区知识产权发展状况指数采用了不同的计算方法。具体的指数计算方法请参见附录一 ,2018 年度各指标全国数据参见附录四。 1. 综合发展水平全面提升 全国知识产权发展状况指数以 2010 年为基期年份，设置 2010 年综合 及创造、运用、保护、环境发展指数为 100，并对 2010 至 2018 年的全国数据进行测算。 2010 年以来，全国知识产权综合发展指数稳步上升， 2018 年达到 257.4，提升效果明显。 2018综合指数 300.00 250.00 200.00 150.00 100.00 50.00 0.00 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 图 1 2010 2018 年全国知识产权综合发展指数变化图 近年来，党中央、国务院高度重视知识产权工作。习近平总书记在博鳌亚洲论坛 2018 年年会开幕式上的主旨演讲中强调 “ 加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容，也是提高中国经济竞争力最大的激励。 ” 2018 年重新组建国家知识产权局，实现了专利、商标、原产地地理标志集中统一管理。 2018 年是国家知识产权战略纲 257.4 218.3 187.3 200.3 149.2 163.7 174.1 100.0 120.5