1 3 目 录 一、技术许可办公室（ OTL）模式 . 5 典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室 . 6 1.人员构成 . 6 2.运作方式 . 6 3.专利政策 . 7 4.工作成效 . 8 二、设立技术转移公司模式 . 9 典型代表：英国帝国理工学院创办的帝国创新服务公司 . 9 1.人员构成 . 10 2.运作方式 . 10 3.工作成效 . 11 典型代表：剑桥大学设立的剑桥企业有限公司 . 12 1.组织架构 . 12 2.业务内容 . 13 3.知识产权许可模式 . 14 4.投资孵化模式 . 16 三、其他模式 . 18 【编者按】 高校作为我国基础研究和前沿技术研究的重要创新主体，在贯彻落实国家创新 驱动发展战略，构建创新体系和创新生态方面，发挥着重要的创新源泉作用。近年来，随着促进科技成果转化法系列政策法规的修订和发布实施，国内高校不断优化完善内部科技成果管理制度，探索构建符合创新规律和实际需求的技术转移工作体系，在推动科技成果转化方面取得了积极成效。 本期内容聚焦国外高校技术转移的主要模式，并对典型案例进行深入梳理和分析，希望能为读者提供一些参考。 CTEX 情报分析师 第 51 期 一、技术 许可 办公室（ OTL） 模式 OTL（ Office of Technology Licensing） ，即 技术 许可 办公室 。美国 在拜杜法案的推动下，自 20 世纪 80 年代起 ， 许多大学建立了技术许可办公室等专门机构，现已成为美国大学技术转移 和 知识产权经营的标准模式。 俄罗斯于 2003 年引入高校 OTL 模式， 目前俄罗斯 大学等研究机构创办 OTL 已 超过 100 个。 OTL 模式的主要特点 ： 将专利营销放在工作首位。 OTL模式强调大学亲自管理专利事务，并把工作重心放在专利营销上，以专利营销促专利保护。 工作人员均为技术经理。 OTL 模式下，工作人员必须既有技术背景，又懂法律、经济和管理，还要擅长谈判，被称为“技术经理”。技术经理只管专利营销和专利 许可谈判，在决定申请专利后，专利申请的具体事宜交由校外专利律师事务所办理。 发明人和发明人所在院系参与分享专利许可收入。允许发明人分享收入旨在激励教师不断披露发明，并配合随后的专利申请和许可工作；允许发明人所在院系分享收入，提升了发明人在院系中的地位和声望。 CTEX 情报分析师 第 51 期 典型代表：美国斯坦福大学技术许可办公室 1970 年，斯坦福大学建立技术许可办公室，主要 职责是促进学校科技成果产品化 ，包括 技术成果评估和市场风险预测、技术许可、专利申请等知识产权管理工作。 该办公室 由学校 分管科研的副教务长直接 管辖，向上对教务长以及学 校校长负责。 1.人员构成 目前 办公室 共有 人员 52 人，其中负责人 1 名，助理 2 人，授权专员 18 人，授权助理 9 人，产业合同办公室 8 人，其他行政及管理人员 14 人。 2.运作 方式 一般包括以下 6 个工作环节： 发明人 向 OTL 提交申请材料（发明和技术披露表）， OTL 记录在案，并指定专人 （ Technology Manager） 负责审查 和 了解其市场潜CTEX 情报分析师 第 51 期 力 。 在充分掌握大量信息的基础上，由 OTL 独立决定是否申请专利（ 美国专利申请的实际费用高达上万美元，通常情况是先有企业愿意接受专利许可，学校才申请专利） 。 制定授权策略并 征集可能对此感兴趣的公司 。 对各企业进行筛选以保证专利许可效果 ，企业需具备使该项发明商业化所需的基本条件。 进行专利许可谈判，签订专利许可协议 。 为避免利益冲突（ conflicts of interest），学校规定发明人不能参加 OTL 与企业之间的专利许可谈判，谈判由技术经理全权代表学校。 这是因为发明人往往集多重身份 （ 教师、专利许可收入的分享者、公司顾问和公司董事）于一身。如果发明人与谈判企业之间存在关联，OTL 要交研究 院 院长（ Dean of Research）和发明人所在院院长复审；如果与发明人有关联 的企业最终被确定为专利许可对象，则 OTL 还要起草备忘录，证明该企业是经过筛选的，并建议两院长予以批准。 OTL 对专利许可持续跟踪，确保许可收入及时收取并进行正确分配。 3.专利政策 斯坦福大学的专利政策兼具原则性和灵活性。原则性体现为学校在发明所有权的归属问题上持毫不含糊的态度 ，即 依据 拜杜 法案 ，CTEX 情报分析师 第 51 期 联邦政府资助的发明所有权归大学；企业和其 他 机构资助下的发明，依据 拜杜 法案精神，通常也归大学拥有。灵活性体现在以利益共享为原则的专利许可收入分配 制度，即先 将专利申请费、 OTL 办公费从专利许可 收入 中予以扣除，即为专 利许可净收入 ，再 由发明人、发明人所在院、发明人所在系三方平分专利许可净收入。 4.工作成效 自 20 世纪 50 年代初以后 15 年时间里，斯坦福大学获得的总收入不超过 5000 美元。 1968 年，斯坦福大学试点由学校亲自管理专利事务，即申请 专利，并把专利许可给企业界， 当年创收 5.5 万美元。2013-2014 年 年报数据显示， 该财年 斯坦福大学 共 获得 655 项发明技术的许可收入，总计 约 1.1 亿 美元 ，其中 40 件发明带来的收益超过10 万 美元 ， 40 件发明中的 6 件发明带来的收益超过 100 万 美元 。 对于斯坦福大学身处其中的硅谷和生物技术 湾而言， OTL 许可出的技术是一些高技术产业成长和壮大的源泉， OTL 的技术转移与硅谷和生物技术湾的成长和发展是同步的。 其中， 著名例子 之一 是 1981年， OTL 将斯坦福大学教授 Stanley Cohen 和加州大学伯克利分校教授 Hebert Boyer 于 1974 年联合发明的“基因切割”（ gene-splicing）这一重大生物技术，申请了发明专利，并以非独占性许可方式将该技术许可给了众多企业，从而开启了全球生物技术产业。 CTEX 情报分析师 第 51 期 二、 设立技术转移公司 模式 设立技术转移公司或称 创新服务公司是 部分国外高校实施技术转移的 重要模式之一。这类公司主要 提供知识产权商业化服务，协助高校 技术与知识产权向产业转化。 高校 设立独立的技术转移 公司， 可以 作为第三方服务机构 ， 为学校成果转化服务 提供专业服务 。 典型代表 ：英国 帝国理工 学院 创办的 帝国创新服务公司 1986 年， 英国 帝国理工 学院 成立帝国创新服务公司（ Imperial Innovations），当时是学校的一个部门，后来独立成为学校 所属 的一家企业。帝国创新服务公司作为第三方服务机构 ， 与帝国理工 学院 建立了排他性的合作关系， 通过将帝国理工学院的 技术许可给其他公司或成立创业公司，对 学校 优质的 技术进行发展、保护和商业化。 2006年 7 月，公司 在伦敦证券交易所另类投资板块（ AIM）上市，募集 3亿英镑用于技术商业化前期投资。 CTEX 情报分析师 第 51 期 1.人员构成 帝国创新服务公司 现有全职人员 27 人 ， 其中 主管 1 人 ，业务总监 2 人，高级授权专员 5 人，负责 IP 及技术转移孵化工作 11 人，负责技术及行政工作 8 人。 2.运作方式 帝国创新服务公司主要从事技术商业化和投资活动。 技术商业化CTEX 情报分析师 第 51 期 包括保护帝国理工学院 及其伙伴的知识产权、协助技术发展并最终将技术许可给企业或者围绕该技术设立新公司。 投资行为专注于对治疗、诊断、医学技术、工程与材料 ，以及信息通讯、数据技术等领域早期公司 的长期投资，且主要投资英国“金三角”区域的企业。在英国，由伦敦、剑桥和牛津形成的地区被称为“金三角”，这一区域汇集了一大批世界级研究机构，包括帝国理工、伦敦大学、牛津大学 、 剑桥大学四个世界排名 前十位 的大学。 3.工作成效 帝国创新服务公司每年评估约 400 项由帝国理工学院 师生提供的发明，完成 30 至 40 项 许可案件，设立 8 个新公司及对 60 个新技术进行专利申请。同时，除了与 帝国理工学院 合作，帝国创新服务公司还为在伦敦与高校有关的 NHS Trusts（ NHS 综合医院 ） 提供技术转移服务。 目前帝 国理工学院 在数据技术、物联网、生物医学与制药、新材料、清洁技术、能源、设计、基础设施系统、金融服务领域的知识产权保护与转化都与相关产业建立起了长期而可持续的伙伴关系。 2012 年起，帝国创新服务公司 与帝国理工学院合作建设帝国理工学院 创新实验基地， 成为 初创企业社区的典范。基地每年 举办各类创新创业活动 80 多场， 约有 3000 多名学生参与各种项目与活动，集中支持 80 多个初创企业项目， 同时 特别 为帝国理工学院的 亮点科研成果 和 学生团队举办推介路演活动，每年都能吸引 400 多家伦敦及全英国的高科技企业 和 投资机构 参与 ，其中 70%的推介项目募集到 600