1 / 33 Working Paper No.201908 December 13,2019 东艳： maildongyan163 李春顶： chundingli163 马盈盈 ： mayingyingcass 2018 年国外国际贸易学术研究前沿 摘要： 基于八份国外最具影响力的经济学和国际经济期刊，对 2018 年国外国际贸易学术研究前沿进行系统分析发现， 2018 年该领域的研究主要集中在六个方面，分别是异质性企业贸易、全球生产组织与全球价值链、世界贸易组织与贸易规则、贸易与宏观经济、贸易成本以及其他领域。其中，异质性企业贸易研究主要关注贸易模式与行为选择、贸易行为的经济效应、外生变量变动的影响等；全球生产组织与全球价值链研究主要关注微观企业全球生产组织选择、动因及价值链形成机制和全球价值链背景下贸易政策的影响；世界贸易组织与贸易规则研究主要关注世界贸易组织 多边贸易谈判原则与机制、原产地 东艳，中国社会科学院世界经济与政治研究所研究员。 李春顶，中国农业大学经济管理学院教授。 马盈盈，中国社会科学院世界经济与政治研究所博士后 。 邮编 100005。本文已发表于 中国流通经济 2019 年第 12 期。 2 / 33 规则效应；贸易与宏观经济研究主要关注贸易与增长、全要素生产率和宏观经济三者之间的关 系；贸易成本研究主要关注基础设施建设、运输模式选择和信息技术对贸易成本的影响；其他领域研究涉及传统贸易理论扩展、贸易与劳动力市场、新兴贸易问题等三个方面。研究还发现， 异质性企业贸易方面的研究最多，在国际贸易研究中依然居主导地位；全球价值链是当前全球生产组织模式的体现，在国际贸易诸多研究领域，传统贸易模式下的相关机制研究已经推进到全球价值链生产模式下；国际贸易研究对多边贸易体制改革、贸易与就业、贸 易失衡、贸易冲突等重大现实问题也有一定关注。但在当前全球贸易治理剧烈变革、全球贸易体制面临冲击的情况下，国际贸易 研究仍需围绕这些问题进行更加深入的研究。 关键词： 国际贸易；异质性企业贸易；全球价值链 一、 引言 基于八份国外最具影响力的经济学和国际经济期刊 分析 2018 这八份国外最具影响力的经济学和国际经济期刊分别是美国经济评论（ American Economic Review） 、计量经济学（ Econometrica）、政治经济学期刊（ Journal of Po litical Economy）、国际经济评论（ International Econom ic Review）、经济学季刊（ Quarterly Journal of Econom ics）、经济研究评论（ Review of Economic Studies）、经济统计学评论（ Review of Economics and Statistics）和国际经济学期刊（ Journal of International Economics）。 3 / 33 年国外国际贸易学术研究前沿发现，相关研究主要集中在六个方面，分别是异质性企业贸易、全球生产组织与全球价值链、世界贸易组织与贸易规则、贸易与宏观经济、贸易成本以及其他领域。异质性企业贸易是国际贸易学术研究的前沿方向，其 2018 年的研究主要关注贸易模式与行为选择、贸易行为的经济效应、外生变量变 动的影响等；全球生产组织与全球价值链是国际贸易学术研究的另一个前沿方向，其 2018 年的研究主要关注微观企业全球生产组织选择、动因及价值链形成机制和全球价值链背景下贸易政策的影响；世界贸易组织与贸易规则随着近年来全球贸易 规则的变化以及世界贸易组织的改革发展逐渐成为一个重要的研究主题，其 2018 年的研究主要关注世界贸易组织多边贸易谈判原则与机制、原产地规则效应等；贸易与宏观经济是国际贸易的传统议题，其 2018 年的研究重点关注贸易与增 长、全要素生产率和宏观经济三者之间的关系；贸易成本是国际贸易的一个重要议题，其 2018 年的研究主要关注基础设施建设、运输模式选择和信息技术对贸易成本的影响；其他领域的研究包括传统贸易理论扩展、贸易与劳动力市场、新兴贸易问题等。 按发表期刊统计，国际经济领域的权威期刊国际经济学期刊发表的国 际贸易论文最多，有 39 篇。在综合性权威经济学期刊中，4 / 33 美国经济评 论发表的国际贸易论文最多，共 10 篇；其次是经济统计学评论，发表国际贸易论文 6 篇；再次是 经济研究评论政治经济学期刊，各发表国际贸易论文 3 篇；然后是经济学季刊计量经济学 国际经济评论，各发表国际贸易论文 1 篇。具体参见表 1。 表 1 2018 年国际贸易领域国外相关文献发表期刊分布 期刊名称 文献数量 国际经济学期刊 39 美国经济评论 10 经济统计学评论 6 经济研究评论 3 政治经济学期刊 3 国际经济评论 1 经济学季刊 1 计量经济学 1 数据来源：笔者整理。 按研究领域统计，异质性企业贸易领域共发表论文 28 篇，占国际贸易前沿文献总数的 43.8%；全球生产组织与全球价值链领域、贸易成本领域各发表论文 6 篇，分别占文献总数的 9.4%；世界贸易组5 / 33 织与贸易规则领域、贸易与宏观经济领域各发表论文 7 篇，分别占文献总数的 10.9%；其他领域发表论文 10 篇，占文献总数的 15.6%。具体参见表 2。 表 2 2018 年国际贸易领域国外相关文献研究领域分布 研究领域 文献数量 占比 /% 异质性企业贸易 28 43.8 全球生产组织与全球价值链 6 9.4 世界贸易组织与贸易规则 7 10.9 贸易与宏观经济 7 10.9 贸易成本 6 9.4 其他领域 10 15.6 数据来源：笔者整理。 二 、 异质性企业贸易 异质性企业贸易理论从微观企业层面分析贸易行为选择及其效应，是近年来国际贸易学术研究的前沿。 2018 年异质性企业贸易方面的研究主题主要包括异质性企业贸易模式与行为选择、异质性企业贸易行为的经济效应、异质性企业框架下外生变量变动的影响、异质性企业贸易拓展议题等四个方面。其中，异质性企业与行为选择是研究重6 / 33 点。 （一） 异质性企业贸易模式与行为选择 2018 年的研究主要关注异质性企业进出口贸易动态、进出口产品特征选择、进出口模式选择等。在异质性企业进出口贸易动态方面，李（ Li B J） 1 将供给和需求与出口动态结构模型相结合，使用中国陶瓷和玻璃企业对德国的出口数据来估算结构模型，发现企业异质性同时表现在 生产率和需求端两个方面，但它们的重要性在不同的企业是有差异的。对经验丰富的企业而言，生产率是出口参与的主要推动力；对潜在的国外市场进入者而言，需求学习起着更为重要的作用；对生产高需求产品的新进入出口企业而言，会更多面向国外市场出口。克鲁兹（ Cruz M）等 2 基于巴西独特的企业数据分析计划对企业出口选择的影响发现，旨在提高中小企业竞争力的能力建设计划其 影响是异质性的，拥有更多知识层次的企业更有可能成为出口商。迪克斯坦（ Dickstein M J）等 3 使用矩量不等式的量化方法分析发现，较大企业对外国市场状况的了解更深，更容易出口；企业获得信息更充分时，出口量会上升，而出口商数量会减少。伯纳德（ Bernard A B）等 4 构建了一个多样化出口和进口决定模型，7 / 33 并基于来自挪威的高度分解的贸易交易数据分析买方和买方 卖方关系 对企业进出口贸易选择的影响，发现企业获得供应商的机会对企业绩效和边际成本影响较大，进而决定了企业进出口贸易的选择。 异质性企业进出口产品特征选择包括对产品价格、质量、市场、种类等的选择。在这方面，芬斯特拉（ Feenstra R C） 5 分析了贸易的福利来源结构，并着重探讨了产品种类内生扩张及企业加价减少效应，发现贸易可以促进竞争，导致产品种类增加和企业加价减少，从而解释了贸易扩张导致 的福利增加；巴斯托斯（ Bastos P）等 6 研究了企业出口目的地收入水平对企业投入要素质量和价格的影响，发现出口到富裕国家的企业会提高产品成本和质量，并由此论证了基于收入水平的质量选择渠道，即面向更富裕目的地销售，会促使企业提高所生产商品的平均质量，并采购质量更高的投入品；费勒（ Fieler A C）等 7 将国际贸易与质量、 技术、技能需求相联系构建模型，并基于哥伦比亚制造业企业数据对模型进行估算，发现贸易壁垒的消除会促使低质量企业降级，高质量企业升级； 罗伯特（ Roberts M J） 等 8 基于 2002 2006 年中国 738 家出口鞋类企业数据分析出口价格、数量和目的地选择，发现边际成本和固定成本存在显著的异质性影响；克巴洛（ Carballo J）等 9 主要研8 / 33 究进口市场结构，将买家的异质性这一条件放松，构建多国内生选择模型，其研究发现了主要买家的存在，并根据市场规模和可达性对出口目的地主要买家的相对重要性 进行了具体预测；帕伦蒂 （ Parenti M） 10 构建了一个混合市场结构模型，关注企业行为差异对贸易自由化的影响，发现生产效率的异质性是大企业和小企业在均衡中共存的必要条件；科萨尔（ Coar A K）等 11 探究了企业在本土市场优势的来源，并分析了其对国际贸易和投资的影响，发现需求偏好是本土市场优势的主要来源；戴维斯（ Davies R B）等 12 基于法国企业层面数据，构建了一个包含企业内部价格和公平交易出口价格的企业 产品 目的地数据库，用以分析企业出口和定价决定因素，发现外 国税收是企业内部价格的 重要影响因素。 在异质性企业进出口模式选择方面，梅宁（ Meinen P）等 13 使用倾向得分匹配方法，基于 1999 2008 年丹麦微观企业数据实证分析了消费品进口对零售市场表现和结构的影响，发现消费品进口带来了大型零售商和零售连锁店的增长以及小零售商的退出；比斯特劳伊（ Bisztray M）等 14 基于匈牙利企业数据估算通过进口产生的知识溢出效应，发现进口的社会多元化选择是异质性的。 9 / 33 （二） 异质性企业贸易行为的经济效应 2018 年的研究主要关注异质性企业贸易行 为和自由化在企业利润、国家福利、劳动技能方面产生的效应。在这方面，查克拉博蒂（ Chakraborty P） 等 15 分析了贸易自由化对新技术的需求，发现在 发展中国家，相比于进口竞争效应，中间品贸易自由化在吸收新技术方面发挥着更加显著的作用； 麦卡尔曼（ Mccalman P） 16 分析了特定假设下收入分配、福利与全球化之间的关系，发现贸易可以减少国内收入分配主导全球收入分配国家的扭曲， 而放大国内收入分配被全球收入分配主导国家的扭曲；里昂（ Lyon S G）等 17 基于微观企业数据 进行了实证分析，发现受市场不完全和工人保险不完善影响，对比较优势的不利冲击导致了进口竞争行业工人劳动收入的损失；近藤（ Kondo I O） 18 使用异质性企业 贸易模型，在就业与跨地区贸易所导致的失业之间建立内生关联，发现贸易政策带来了总体福利的改善，但增加了中期收入的不平等；博勒（ Bøler E A）等 19 基于 1996 2010 年挪威制造业雇主 雇员匹配数据实证分析了贸易开放对性别不平等的影响，发现出口与性别工资差距随出口产出份额、服务市场数量、出口品种数量的增加而增加；杰米尔10 / 33 （ Demir B）等 20 分析了企业面对全球化和贸易一体化冲击时的调整措施，并提出了一种新的调整方式，即贸易信贷，其理论和实证分析结果发现，全球化带来的竞争可以导致 企业降低价格和提供信贷。 （三） 异质性企业框架下外生变量变动的影响 2018 年的研究主要关注贸易政策不确定性、贸易保护、汇率等外生变量变动对贸易的影响。在这方面，法图姆（ Fatum R）等 21 基于 2000 2011 年中国双边贸易海关数据，分析了出口和进口市场中企业参与加工贸易的动态演进过程，发现汇率对贸易流量影响很大，货币贬值 引起了出口增长与贸易不平衡的改善；菲茨杰拉德（ Fitzger ald D）等 22 利用实证方法分析微观企业进入或退出出口市场和出口收入对从价关税和实际汇率变化的影响，发现企业对关税和汇率的反应模式存在很大差异，并建议决策 者谨慎使用汇率工具；克劳利（ Crowley M）等 23 利用实证方法分析了关税税率不确定性对出口企业进入或退出外国市场的影响和作用机制，发现关税不确定性会从遭受新外国关税的企业扩散到将同一产品出口到其他目的地的企业；丁（ DING H Y）等 24 基于中国上市制 造企